招商证券智融宝集合资产管理计划.doc

精品文档就在这里-各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-智融宝产品概况提示：投资有风险，选择请谨慎。为确保投资者充分知晓理财产品的投资风险，使所参与的产品与投资者风险承受能力相匹配，最大限度保护投资者利益，投资者在参与理财产品前须进行风险承受能力评价，具体程序请咨询代销网点。 产品适用性：招商证券智融宝A1（881602）：风险等级为较低-2， 适合稳健型、平衡型、增长型、进取型投资者招商证券智融宝A2（881603）：风险等级为较低-2， 适合稳健型、平衡型、增长型、进取型投资者招商证券智融宝A3（881604）：风险等级为较低-2， 适合稳健型、平衡型、增长型、进取型投资者一、产品概要产品概况产品全称招商证券智融宝集合资产管理计划投资范围本集合计划投资范围主要为伞形集合信托计划的优先级，在资金闲置期间可配置现金管理类资产等金融监管部门批准或备案发行的金融产品，以及中国证监会认可的其他投资品种。（1）伞形集合信托计划优先级：占资产总值的 0%100%；（2）现金管理类资产：包括现金，存款，通知存款，大额存单，到期日在一年以内（含一年）的国债、央行票据、政策性金融债，期限在一年以内（含一年）的债券逆回购，货币市场基金以及中国证监会认可的其他现金管理类工具：占资产净值的0-100%。 管理期限本集合计划的存续期为3年，自本集合计划成立之日起至3年后的对应月对应日止（遇节假日或无对应日的则顺延至下一工作日）。本集合计划存续期满后，可以展期。目标规模本集合计划推广期规模上限为50亿份，存续期规模上限为50亿份。推广期规模上限不含参与资金利息转增份额。管理人有权根据实际情况调整推广期及存续期规模上限，并在管理人指定网站公告。集合计划的总参与人数不超过200人。 份额面值人民币1.00元。最低参与金额首次参与的最低金额为人民币100万元。管理人可以根据情况设置和调整开放日的最低参与金额，并披露。开放期1、优先级份额开放期安排开放期安排由管理人根据本集合计划的运作情况在集合计划存续期间灵活设置并确定，于当次开放期委托人参与之前由管理人披露，并披露集合计划优先级份额的期限分类（6个月1期、2期，12个月1期、2期等，以此类推）。本集合计划可以设置多个开放日，在开放日委托人可参与本计划。委托人在某个开放日参与的计划份额，必须符合管理人在指定网站等形式披露的该份额开放日的参与条件与参与安排，参与条件与参与安排主要包括份额分类情况、份额代码、参与规模、运作期、预期收益率、运作起始日等。委托人某个开放日参与的计划份额的对应退出日为该笔份额运作起始日起满一个运作期的对日；若该日为非工作日或后续月份实际不存在对日的，则退出日顺延至下一工作日。2、风险级份额开放期安排管理人可以在推广时或特定开放期参与本集合计划风险级份额。管理人有权灵活设置风险级份额特定开放期。在满足管理合同约定自有资金退出条件的情形下，管理人可以自行安排自有资金的退出。 管理人招商证券股份有限公司托管人广发证券股份有限公司费用结构管理费无参与费无 退出费无托管费0.05%/年业绩报酬 集合计划各类优先级份额对应收益中超过预期收益率以上部分的100%作为管理人的业绩报酬； 收益分配收益分配（一）收益的构成集合计划投资的伞形集合信托计划的收益，现金管理类产品的收益及其他合法收入。集合计划的净收益为集合计划收益扣除按照国家有关规定可以在集合计划收益中扣除的费用后的余额。可供分配利润：指截至收益分配基准日资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。（二）收益分配原则1、本集合计划存续期内不进行收益分配。优先级份额的收益在份额退出时实现。预期收益自运作起始日起计算，详见管理合同“集合计划的参与和退出”。2、管理人有权根据股票质押业务的实际开展情况对收益分配原则进行调整，并在管理人网站上进行公告，无需履行合同变更程序。3、法律、法规或监管机构另有规定的从其规定。 二、本集合计划的推广时间本集合计划的具体推广期以管理人的推广公告为准。 三、本集合计划风险收益特征及适合推广对象本集合计划优先级份额属预期风险较低，预期收益适中的投资品种。适合风险承受能力较低，追求适中预期收益的投资者。本集合计划风险级份额属预期风险较高，预期收益较高的投资品种。风险级份额由管理人自有资金参与。 四、本集合计划成立的条件和日期集合计划的参与资金总额不低于3千万元人民币且其委托人的人数为2人（含）以上，并经管理人聘请的具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合计划进行验资并出具验资报告后，管理人宣布本集合计划成立。集合计划设立完成前，委托人的参与资金只能存入证券登记结算机构指定的专门账户，不得动用。 五、本集合计划参与的程序和确认优先级份额的参与的程序和确认如下：1、投资者按推广机构指定营业网点的具体安排，在规定的交易时间段内办理；2、投资者应开设推广机构认可的交易账户，并在交易账户备足认购/申购的货币资金；若交易账户内参与资金不足，推广机构不受理该笔参与申请；3、投资者以书面签名方式签署管理合同后，方可通过推广机构的交易系统申请参与集合计划。参与申请经管理人确认有效后，构成管理合同的有效组成部分；4、投资者参与申请确认成功后，其参与申请和参与资金不得撤销；当日办理业务申请仅能在当日业务办理时间内撤销；5、投资者推广期参与的，可于计划成立后2个工作日查询参与确认情况；投资者开放期参与的，可于T+2日后查询参与确认情况；6、若出现超额募集情况，本集合计划将按照管理合同约定的“超额募集控制措施”进行控制。 六、本集合计划退出的程序和确认优先级份额的退出的程序和确认如下：1、出申请的提出优先级份额委托人无需提出退出申请，参与某一运作期的份额在该份额对应退出日将进行“强制退出”。2、退出申请的确认管理人在退出申请受理日的下一个工作日对该交易的有效性进行确认，该日为退出确认日。3、退出款项划付若注册登记机构确认委托人退出申请成功，退出款项划拨自退出申请确认后6个工作日内完成。如集合计划出现暂停估值的情形时，管理人与托管人协商后，可以将划拨日期相应顺延。智融宝产品相关文件下载-精品 文档-