某市商业银行财务部资金营运中心主任绩效考核指标.doc

财务部资金营运中心主任绩效考核指标
编号
KPI
KPI定义/公式（权重）
考核标准
信息来源
考核周期
1
资金计划制定、调整按时开展和完成率
按时开展并完成资金计划制定、调整的次数／按规定应开展的资金计划制定和调整次数×100%
目标值100％，减少1个百分点，减（ ）分
资金计划报告、资金计划调整报告
每月
2
部门费用与预算的差异率
1－（实际发生的成本费用／预算成本费用）×100%
目标值（ ）％，增加1个百分点，减（ ）分
费用明细科目及预算资料汇总
每季
3
资产负债率
总负债／总资产×100%
目标值（ ）％－（ ）％
资产负债表
每季
4
财务报表／报告正确率
1－查出有误的财务报表数量／提交的财务报表总数×100%
目标值100％，减少1个百分点，减（ ）分
财务报表检查记录
每季
5
财务报表及时提交率
1－延误提交的财务报表数量／提交的财务报表总数×100%
目标值100％，减少1个百分点，减（ ）分
财务报表提交时间记录
每季
6
财务分析报告
报告质量；
财务分析所运用的各项财务指标是否有遗漏（20%）
是否出现财务指标计算错误的情况（20%）
得出是否正确的结论（30%）
及时性：
财务报表延误提交的天数（30%）
延迟1天，减（ ）分
财务分析报告
每月
7
融资事务处理差错次数
当期融资事务处理差错、延迟次数
延迟一次，减（ ）分
融资事务处理差错报告
每季
8
投资业务利润率
对外投资业务利润／对外投资总额×100%
目标值100％，减少1个百分点，减（ ）分
会计帐簿
每月
9
本部门员工技能提升率
（年末技能评估得分－年初技能评估得分）／年初技能评估得分×100%
目标值（ ）％。增加1个百分点，加（ ）分；减少1个百分点，减（ ）分
技能评估报告
每年
编号
GS
GS定义/公式（权重）
考核标准
信息来源
考核周期
10
对本行各部门资金计划执行的监督力度
对各部门资金计划执行监督检查的次数不低于( )次/季（30%）
对发现的问题未能及时反映的次数不超过( )次（30%）
因未能及时发现资金计划问题而造成的损失不高于( )元（40%）

工作记录
每季
11
资金计划和调度
资金安排调度能够满足本行业务开展需要

工作记录
每月
12
本行筹资方案的拟定
筹资规模与实际所需资金的误差 （20%）
采用该种筹资方式后所带来的筹资成本是否为最小（20%）
筹资成本测算的准确度（20%）
是否在筹资成本一定的情况下筹资风险最小（20%）
筹资方案拟定的及时性（20%）

13
对本行财务能力进行平衡的准确度
本行的资金来源与资金运用相平衡，财务收入与财务支出相平衡的准确度

财务预算报告、工作记录
每季
14
本行资本结构规划的效果
是否实现了本行的最佳资本结构

每季