建设单位工程签证管理办法(签证管理制度).doc

工程签证管理办法为加强项目成本控制，规范工程签证申请、审批流程及费用管理，维护建设方和施工方的合法利益，特制定本办法。1. 总体要求1.1. 参与工程签证的人员应坚持“守法、谨慎、真实、公正” 的工作原则。1.2. 签证人员应充分掌握合同内容及定额文件，尽量避免造成不适和争议。1.3. 工程签证应说明详细，文字表述无异议，依据材料应完整、真实，坚持“一事一签”。1.4. 签证的费用只能针对该签证内容，不得加入其他补偿性因素。2. 签证内容：2.1. 可办理签证内容2.1.1. 因施工现场条件与合同条款及招标文件的约定不符，或合同及招标文件约定必须由施工单位承担的费用（风险）以外而发生的工作内容。2.1.2. 施工单位已按原施工图纸施工，因设计变更引起的拆除、返工、修改的工程(作)量。2.1.3. 建设单位指令属合同及招标文件约定必须由承包单位承担的费用（风险）以外而发生的临时工程（作）量。2.1.4. 施工过程中由于施工环境及条件限制，承包单位在严格按照经业主、监理单位审批的施工方案进行施工时，不可避免造成承包单位已完工序发生修补、返工、废弃的工作内容可视具体情况办理签证。2.1.5. 其它需要办理工程签证的内容。2.2. 不得办理工程签证的内容2.2.1. 按合同规定已超过时限的工作内容。2.2.2. 招标文件、施工合同中已包含的项目与费用。2.2.3. 因承包单位责任而增加的费用。2.2.4. 其它不得办理工程签证的内容。3. 部门职责3.1. 工程部是工程签证的归口管理部门，负责审核签证内容的必要性和真实性，负责监督检查工程建设中签证的发生和实施情况，确保签证事项合法真实，签证资料的完整有效，负责签证文件的收发下传，督促监理单位、建设单位有关部门及时签证意见，确保工程进度不受影响。工程部对签证的必要性和工程量的准确性负责。3.2. 合同预算部专业造价人员负责依据合同、招标文件、定额文件等对工程签证事项是否成立，工程量是否真实合理进行全面审核，对工程计费的准确性负责。3.3. 合同预算部负责对工程签证的审批权限进行认定。3.4. 工程部和预算部应建立签证台账，并应严格遵守的签证文件收发制度。3.5. 工程部每月末应组织参与工程签证的部门对工程签证台账进行核对（包括签证原因、各部门审批的及时性等），合同预算部应对工程签证费用增减情况、占合同价或预算价的百分比情况等进行分析，形成简报报公司领导并抄报各部门，以便严格控制工程成本。4. 工程签证流程和审批权限4.1. 工程签证联系单（详见 附件1）4.2. 工程签证审批单（详见 附件2）4.3. 工程签证确认单（详见 附件3）4.4. 签证分为A类签证和B类签证，造价超过10000元（含10000）或对外观、功能、结构、建筑面积等有重大影响的签证为A类签证，其它为B类签证。A类签证应由工程部组织各相关部门进行会签，由主管领导、总经理审批；B类签证由工程部、合同预算部部门经理审批。4.5. 工程签证工作流程：（详见下页图1：工程签证工作流程图）4.6. B类签证工程签证联系单的审批原则上应在3天内完成；A类签证工程签证联系单、工程签证审批单的审批原则上应在7天内完成。工程签证确认单原则上应在7天内完成。工程签证工作流程图：提交工程签证联系单（附预算及计算式）交监理、建设单位主责部门A类签证合同预算部根据4.4条划分A、B类签证B类签证建设单位工程部填写工程签证审批单内部审批签证工作内容实施施工完毕后施工单位提交工程签证确认单监理、建设单位工程部、合同预算部确认审核工程签证确认单盖章后生效，签证完成4.7不属于建设单位责任的不予签证。签证中同时涉及应由其它单位承担的费用，有合同预算部根据相关合同审核后转交工程部下发至相关单位，并作为费用转移的依据。4.8特急类工程签证4.8.1特急类工程签证是指：重大的自然灾害以及其他危及到生命安全、工程质量的事项，且不立即处理而导致重大事故的工程签证，除此之外，均为正常类工程签证。4.8.2对于特急类的工程签证应按下列程序执行：提出人（可以是施工单位、甲方等）口头通知工程部、监理单位、施工单位，并作相应的原始资料记录（文字或影像）。施工单位得到甲方工程部经理口头或其他方式认可后即可开展工作，事件发生24小时内甲、乙方工程部、预算部及监理单位确认现场事实。特急类工程签证应于工作开展后48小时内由施工单位提交工程签证联系单后按A类签证相关程序执行。4.9工程签证联系单、工程签证确认单的编号应统一，各单位编号应连续。均按照以下格式要求编号：QZ XXXX XXXX - XX年份 如：2010 提出/施工单位缩写（字母） 第几号 如：024.10工程签证联系单和工程签证确认单均为一式六份，建设单位留存三份，监理单位留存一份。其它原件返回施工单位。工程签证审批单属于内部文件，原件由建设单位合同预算部建档留存。5. 不符合本办法要求的签证不予认可。6. 本办法与合同文件有异议的以合同文件为准。7. 本办法经公司总经理办公会审批通过后自下发之日起执行。 2013年1月1日附表1 工程签证联系单 编 号：报送单位工程名称归属合同名称及编号归属设计图纸编号签证原因、内容及预算签证原因及内容：签证预算（应附带详细计算式和预算书）：施工/提出单位：监理意见工程部意见专业工程师意见：工程部经理： 日期：合同预算部意见专业造价人员意见：合同预算部经理： 日期：发出单位单位（盖章）：经办人：负责人：收件单位收件人：日期：注：1. 工程签证联系单只作为认可签证内容可以实施的依据； 附表2 现场签证审批单工程名称：变更名称变更编号归属合同名称及编号归属设计图纸编号签证内容概述报送单位：签证原因及内容：签证预算总额：会签部门意见会签部门（工程部、合同预算部、技术部等相关部门负责人会签意见）主管副总意见总经理审批附件3现场签证确认单合同号： 签证编号：工程名称图纸编号施工单位完成时间签证内容施工单位负责人：（盖章） 签证日期：监理单位意见专业监理工程师： 总监（代表）： 监理单位（盖章）建设单位意见工程部专业工程师： 部门经理：合同预算部专业造价师： 部门经理：建设单位（盖章）注：1. 报送时应附带经审批的工程签证联系单；2. 施工单位报送工程签证确认单时应对签证内容简单描述，如有变化应予以说明；在“签证内容”一栏内同时应写明最终预算价格，如有较大变化应另附详细计算式和预算书；3建设单位工程部应对签证内容完成情况、工程质量情况等实地检查后提出意见；4建设单位合同预算部根据工程部检查结构对签证最终工作量予以确认。