基于供应商管理库存的补货发货模型研究.docx

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论文分类号 F506 单位代码 1 0 1 8 3 密级公开研究生学号 2006442076 吉林大学硕士学位论文基于供应商管理库存的补货发货模型研究 Study on replenishment and dispatching model based on vendor managed inventory 作者姓名：王娜专业：物流工程导师姓名及职称：张树山副教授学位类别：工学硕士论文起止年月：2007 年 4 月至 2008 年 4 月吉林大学硕士学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的硕士学位论文，是本人在指导教师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日《中国优秀博硕士学位论文全文数据库》投稿声明研究生院：本人同意《中国优秀博硕士学位论文全文数据库》出版章程的内容，愿意将本人的学位论文委托研究生院向中国学术期刊（光盘版）电子杂志社的《中国优秀博硕士学位论文全文数据库》投稿，希望《中国优秀博硕士学位论文全文数据库》给予出版，并同意在《中国博硕士学位论文评价数据库》和 CNKI 系列数据库中使用，同意按章程规定享受相关权益。论文级别：■硕士 □博士学科专业：物流工程论文题目：基于供应商管理库存的补货发货模型研究作者签名：指导教师签名：年月日作者联系地址（邮编）：长春市吉林大学交通学院（130025）作者联系电话：作者姓名王娜论文分类号 F506 保密级别公开研究生学号 2006442076 学位类别工学硕士授予学位单位吉林大学专业名称物流工程培养单位（院、所、中心）交通学院研究方向物流管理与工程技术学习时间 2006 年 9 月至 2008年7月论文中文题目基于供应商管理库存的补货发货模型研究论文英文题目 Study on replenishment and dispatching model based on vendor managed inventory 关键词(3-8 个) 供应商管理库存，补货，发货，塞提卡亚导师情况姓名张树山职称副教授学历学位博士工作单位吉林大学论文提交日期 2008 年 4 月 23 日答辩日期 2008 年 5 月 16 日是否基金资助项目否基金类别及编号如已经出版，请填写以下内容出版地（城市名、省名）出版者（机构）名称出版日期出版者地址（包括邮编）内容提要传统的库存管理缺乏“链”的整体概念、节点之间缺乏合作与协调性，导致了供应链整体库存水平的增加、以及需求变异放大等问题，无法使供应链快速地响应用户的需求。新兴的库存管理方法——供应商管理库存打破了传统的各自为政的库存管理模式，体现了供应链中集成化的思想，正在被越来越多的企业所接受。本文在总结和分析了国内外大量相关文献的基础上，研究了供应商管理库存的支撑体系、实施的必要性和运作；在此基础上，重点研究了 Cetinkaya 和 Lee 所提出的 VMI 系统中供应商协调库存与运输决策的问题(SRSS)，通过对经典模型的改进，进一步建立了基于时间和基于数量的供应商补货和发货策略模型，并运用仿真研究对模型作出对比分析，提出了不同服务水平下模型选择的方法。所得的研究成果是在对现有相关成果系统分析与总结的基础上的有效完善、创新和发展，对于企业实施供应商管理库存具有一定的理论指导和实际应用价值。关键词：供应商管理库存，补货，发货，Cetinkaya 目录第一章绪论 1 1.1 背景研究 1 1.2 研究目的及意义 3 1.3 国内外 VMI 补货发货理论研究综述 3 1.4 本文研究内容和技术路线 5 1.4.1 本文研究内容 5 1.4.2 全文技术路线 6 第二章供应商管理库存研究 9 2.1 VMI 产生的背景 9 2.2 采用 VMI 的必要性 10 2.2.1 成本缩减 10 2.2.2 服务改善 11 2.3 供应商管理库存概述 11 2.3.1 VMI 定义 11 2.3.2 VMI 的分类 12 2.3.3 VMI 的特点 14 2.3.4 VMI 的原则 15 2.4 供应商管理库存支撑体系研究 16 2.4.1 实施 VMI 技术支撑 16 2.4.2 实施 VMI 契约支撑 17 2.4.3 实施 VMI 理念支撑 18 2.5 供应商管理库存的实施及运作 19 2.5.1 VMI 的实施形式 19 2.5.2 VMI 的实施步骤 20 2.6 VMI 研究方向综述 21 2.7 本章小结 23 第三章供应商管理库存模型研究 25 3.1 经典库存控制理论和方法 25 3.1.1 经典库存控制理论发展 25 3.1.2 经典多周期型存储模型 25 3.2 VMI 补货发货策略研究 30 3.2.1 确定需求下的 VMI 补货策略 30 3.2.2 随机需求下的 VMI 补货策略 31 3.3 Cetinkaya 经典模型研究 31 3.3.1 Cetinkaya 模型的假设与参数 32 目录 3.3.2 Cetinkaya 模型的不足 34 3.3.3 SRSS 模型的进一步研究方向 35 3.4 本文的研究特点 35 3.5 本章小结 36 第四章 VMI 环境下的补货发货模型建立 37 4.1 模型的供应链结构 37 4.2 模型的基本假设、参数确立和初步推导 38 4.2.1 模型的通用基本假设 38 4.2.2 模型主要参数与符号 39 4.2.3 模型参数的初步推导 40 4.3 基于时间的补货发货模型 41 4.3.1 基于时间的补货发货模型参数分析 41 4.3.2 基于时间的补货发货模型成本函数推导 43 4.3.2 基于时间的补货发货模型成本函数求解 46 4.4 基于数量的补货发货模型 47 4.4.1 基于数量的补货发货模型成本函数推导 48 4.4.2 基于数量的补货发货模型成本函数求解 49 4.5 本章小结 50 第五章模型仿真与研究分析 53 5.1 基于时间的补货发货模型求解与分析 53 5.1.1 模型的 Matlab 仿真求解 53 5.1.2 各参数敏感度分析 53 5.1.3 仿真结果分析 56 5.2 基于数量的补货发货模型求解与分析 57 5.2.1 模型计算条件分析 57 5.2.2 各参数敏感度仿真 58 5.2.3 仿真结果分析 63 5.3 不同参数下模型对比研究 63 5.4 VMI 补货发货策略的选择 67 5.4.1 补货发货模型关于 w 的成本函数 67 5.4.2 不同服务水平下模型的选择 68 5.5 本章小结 71 第六章总结与展望 73 6.1 全文总结 73 6.2 论文研究有新意之处 74 6.3 进一步研究方向 74 参考文献 77 中文摘要 I ABSTRACT V 致谢 VII 导师及作者简介 IX 第一章绪论 1.1 背景研究随着经济全球化和知识经济时代的到来，以及全球制造的出现，供应链管理（SCM）这种管理理念与模式在国内外越发受到重视，供应链管理在制造业管理中得到普遍应用。而供应链管理涉及各节点企业的供应、生产、销售过程，覆盖面广、行业跨度大，而且要求各节点企业之间数据传送以及响应速度快。在供应链环境下，传统的库存管理缺乏“链”的整体概念、节点之间信息传递效率低下、节点之间缺乏合作与协调性，这也就导致了供应链整体库存水平的增加、需求预测误差变大、各节点企业之间的合作不稳定以及需求变异放大等问题。因此，为了解决传统库存管理的弊端，适应供应链管理的要求，企业有必要改革传统的库存控制方法，寻求新的库存控制模式来降低库存成本。近年来，国外出现了一种新的供应链库存管理方法——供应商管理库存（Vendor Managed Inventory），这种管理策略打破了传统的各自为政的库存管理模式，体现供应链的集成化思想，适应市场变化的要求，是一种有代表性的新型库存管理方式。 VMI 在以下各方面都满足了供应链企业现有需求： 1．提供延伸服务，适应市场变化的需要。现代营销要求企业以用户为中心，通过了解目标市场的需求和利益，最大化的满足用户需求。VMI 模式使企业在公司利润，用户满意度和公众利益三者之间找到一种平衡。 2．企业将其非核心业务外包。供应链管理强调企业的核心竞争力，强调企业间建立长期合作伙伴关系，同时减少供应商的数量。20 世纪 80 年代以后，随着产品的科技含量的提高，产品中的人力成本逐渐上升，这导致许多企业将其非核心业务外包。用户选择 VMI 是适应供应链管理的一种必然趋势。 3．降低成本和提高服务质量。当用户的核心业务迅速发展时，也需要用户包括库存管理在内的后勤管理跟上，但这时用户原来的自营库存管理系统往往因为技术和信息系统的局限而滞后。与企业自己管理库存相比，供应商在对自己的产品管理方面更有经验。并且供应商可以提供包括软件、专业知识、后勤设备和人员培训等一系列的服务，供应链中企业的服务水平会因为 VMI 而提高，同时降低库存管理成本。精心设计与开发的 VMI 系统，不仅可以降低供应链的库存水平，降低成本。而且，用户还可获得高水平的服务，改进资金流，与供应商共享需求变化的透明性和获得更好的用户信任。 4．追求双赢甚至多赢的需要。VMI 能使得供应商获得下游企业的必要经营数据，直接接触真正的需求信息。供应商利用这些需求信息调节库存水平，提高由预测驱动的材料管理活动的准确性，从而最终消除预测之外的产品需求导致的额外成本。同时，供应链下游企业对安全库存的需求也大大降低，可以减少由该部分库存所导致的资金占用成本、仓储成本及相应管理成本。 5．提高柔性的需要。VMI 使供应商更好地控制其生产经营活动，满足用户需求，从而提高整个供应链的柔性。[1] VMI 可以使产品更新更加方便。更少的旧货在系统中流通，新产品的上架速度将更快。由于信息共享，货物更新时不用为推销而着急，分销商可以保持“时尚”的好名誉。 VMI 库存管理系统能够突破传统的条块分割的库存管理模式，以系统的、集成的管理思想进行库存管理，使供应链系统能够获得同步化的运作。因此，虽然 VMI 问世和发展的时间不长，但选择 VMI 进行供应链库存管理的企业数量越来越多，呈快速增长趋势。在这种模式下，供应链的上游企业不再是被动地按照下游的订单发货和补充订货，而是根据自己对众多下游分销商需求准确的整体把握，主动安排一种更合理的发货方式，既满足下游分销商的需求，同时也使自己的库存管理和补充订货策略更加合理，从而带来供应链上供需双方的成本降低。虽然 VMI 是一种供应链管理中的新型库存管理思想，在具体运用上，怎样利用这种思想制定最优的发货和库存补充策略，以实现上文所述的“既满足下游要货方的需求，同时也使自己的库存管理和补充订货策略更加合理”，尚未在理论上展开充分研究。到目前为止，见诸于文献的主要是 Cetinkaya[2]所建立的模型。该模型提出了一种基于时间的整合发货和库存补充策略，给出了在需求随机的情况下，能使采购、运输、库存保管和顾客等待等几项成本总和最小化的最优补充数量和发货时间。在我国社会主义初期建设的具体环境下，如何应用 VMI 管理模式制定合理的补货与发货策略来进一步推动企业的发展还有待于进一步的研究。 1.2 研究目的及意义近年来，国内学者热衷于供应链管理和现代物流管理理论的研究，新的管理方法和模式也在实践中不断应用。供应链管理的成功通常来源于理解并管理好存货成本和消费者服务水平之间的关系。VMI 能使两方面都得到改进。作为供应链环境下一种全新的库存管理方式，VMI 能帮助解决令企业极为头痛的库存问题。国内己经有企业开始尝试采用 VMI 的模式进行供应链库存管理，还有更多的企业正在为引入 VMI 进行相应准备工作。在 VMI 集成环境下，由于零售商方面的库存、需求等信息对供应商公开，而且 VMI 要求供应商承担起管理下游零售商库存的责任(权利)。供应商不像以前那样订单来了才做出反应，可以提前计划，因此供应商有条件对库存和运输决策进行同步策划与管理(如增加低成本的满载运货次数而减少相对高成本的非满载运货次数；通过不同零售商之间的补货协调而使用更有效的供货路线)，使供应链上供需双方的成本降低。[3] 在具体运用上，如何利用这种思想制定最优的发货和库存补充策略，见诸于文献的并不多。传统的库存控制策略的研究已经比较深入，可以借鉴到 VMI 模式中。由于 VMI 有其区别于传统的库存管理的特殊性，对于 VMI 模式下制定发货与库存补充策略的研究，从而优化库存，对于大幅度提高企业资金周转率以及提升企业的竞争力都具有重要意义。 1.3 国内外 VMI 补货发货理论研究综述 VMI 作为一种基于供应链管理思想的创新性的集成库存管理模式，打破了传统各自为政的库存管理局面，把下游企业的库存也纳入到了自己的监控范畴之内进行统一管理。VMI 关系下每个零售商仍有确定自己的零售价和目标销售量的权利，但是与完全分散式管理不同的是，整体供应链的补货策略都是由供应商决定的，供应商承担所有相应的库存和分配费用，[4][5]并根据对市场需求的预测制定适当的持续供货策略。在 VMI 的这种特点下，供应商将同时面对补货和发货问题，将库存策略和发货策略结合起来。Higginson，Bookbinder[6]认为通过在 VMI 系统中将装运整合(Shipment Consolidation)与库存补货决策综合考虑会带来成本上的显著降低。如何制定这两方面的联合决策以提高成本收益，成为影响 VMI 实施成败的关键之一。所谓装运整合就是为了实现运输规模经济而将较小规模的需求累积到更大批量的发货决策。在 VMI 被提出之前，装运整合问题就已受到学界关注。 [6]这里，供应商并不急于在需求到达时立即发货，而是累积到一定程度再批量发货[2]。Higginson，Bookbinder 将装运整合策略分为两大不同类型：基于数量的发货策略(数量策略 Quantity-based Dispatching Policy)和基于时间的发货策略(时间策略，Time-based Dispatching Policy)。数量策略即设定某一计划发货量，一旦累积需求达到此规模就发货；时间策略则是设定某一计划发货期，无论累积需求规模如何，每到固定的发货期就发货以满足这段时间的累积需求。两种策略均隐含着：每次发货决策须满足所有未满足需求。在 Cetinkaya 和 Lee(2000) 的研究中，将此类问题命名为“ Stock Replenishment and Shipment Scheduling”库存补货和发货联合决策问题 (SRSS)。在库存补货提前期忽略不计的理想假设以及物料不变质的隐含假设下，他们针对 VMI 供应商建立了随机离散需求(泊松需求)下的时间补货发货集成模型。此模型考虑如何确定补货订至点 Q 和计划发货期 T 的最优组合 (Q* ,T * )，使长期平均成本最小化(文献详见第三章模型回顾)。Axsäter 对[2]中的最优周期 T 和最佳定货量 Q 的求解方法提出了置疑，并举例说明该方法会得到极大的误差，对其做出了修正。[7] Ching 和 Tai(2005)结合了数量策略和时间策略的特点分析了 VMI 环境下的时间—数量混合策略。在模型中他们确定了补货周期内平均发货次数的上界和下界，并以下界作为对它的近似估计。基于此近似值，他们推导出补货订至点 Q、计划发货量 q 和计划发货期 T 的拟优组合 (Q* , q* ,T * ) ，以最小化长期平均成本。Chen 和 Xu 就成本—效益方面对时间策略、数量策略和混合策略进行比较，结果显示：数量策略要优于时间策略，混合策略介于两者之间。而 1985 年 Jackson 针对数量策略和时间策略的调查结果却显示：时间策略的采用率更高。Lee 对这一现象给予的解释为：基于某些非成本—效率考虑(如客户满意度 CS，快速反应 QR，有效客户响应 ECR)，时间策略要优于数量策略。因此， Ching 及 Song 认为在供应链中将“确保交付时间 (Delivery Time Guarantee，DTG)”作为一种吸引客户的市场策略的趋势正在增长。例如：美国的富国银行提出一种“5 分钟最大等待策略”。在此策略下，若某一客户排队等待超过了 5 分钟，则此客户将会得到 5 美元的赔偿。美国安格斯黑牛连锁店也规定：若顾客在 10 分钟以内没有得到服务，将会提供免费快餐[4]。现实情况往往是：“确保交付时间(DTG)”会作为一项条款出现在供应链成员间的运输合约中。混合策略的优点就在于兼顾了成本效益和客户满意度两个方面。目前国内关于“库存补货与装运调度”问题的研究并不多见，较典型的如：马德良,张家钰在文献[12]中提出的 VMI 系统下的一个整合库存和运输决策的分析模型。考虑一个中心仓库满足来自 N 个地理位置的零售商的一组随机需求，从整个物流系统的角度上考虑订货、库存和运输最小长期平均期望总成本，得到较优化的补货次数和配货周期。这个模型研究的是在需求为离散性随机变量的情况下，单周期的物流成本的优化问题。刘丽文，袁佳瑞在 VMI 环境下的库存与发货模型研究中简化了 Cetinkaya 所建立的模型。并在此基础之上分析了三个具有代表性的 VMI 库存与发货管理模型。这三个模型研究的都是需求随机情况下的库存成本优化问题，但文章没有把补货和发货成本归纳完全，计算结果不够准确完整。以上文献都是基于补货提前期为零，以及库存不变质的假设下做出的研究，近年来，国内的一些学者基于实际条件，分析了变质条件下的 VMI 补货发货策略。如杜少甫[13]以随机过程中的更新理论为基础，采用严谨的形式化方法，分别对考虑变质因素和提前期因素的 SRSS 问题进行了深入探讨，为供应商制订补货与发货的联合决策提供了切实可行的理论依据。综上，VMI 条件下的库存补货和发货联合决策是一个尚待进一步研究解决的问题，特别是 VMI 管理模式在国内被大量应用的今天。 1.4 本文研究内容和技术路线 1.4.1 本文研究内容本文在国内外学者研究的基础上，力图通过研究 VMI 管理模式的运行特点和机制，针对库存补货和发货联合决策问题，分别建立基于时间和基于数量的两种不同模式的模型。通过对模型的各个重要参数进行敏感度分析，进一步研究模型在不同供应链环境下的运行效果；并通过数值分析的方法对两个模型做出比较，说明在不同的供应链运作条件下模型的比较优势，为企业实施 VMI 管理库存做出指导。本文研究的 VMI 供应链环境具有以下特色： 1．两级供应链三个角色：本文的研究对象是一个制造商，一个供应商与多个分销商构成的两级供应链，其中分销商是一个连锁机构，其中供应链的库存采用 VMI 管理模式。 2．一个补货周期对应多个发货周期：由于供应商和分销商的库存成本结构的差异以及其他方面条件的限制，制造商向供应商 VMI 的补货周期与供应商向各分销连锁店发货的发货周期不一定相同。本文假设补货周期是发货周期的整数倍，即一个补货周期对应多个发货周期的一对多补货模式。 3．基于 VMI 提供方(供应商)的成本优化研究：在制造商对供应商 VMI 物流中心进行补货以及 VMI 物流中心对各分销连锁店进行发货的过程中，本文研究涉及到 VMI 提供方的各种成本并对其优化。从上述介绍不难发现，本文所选取的研究点集中在 SRSS 问题上，它和供应链管理(SCM)、供应商管理库存(VMI)的层次关系如图 1-1 所示：图 1-1.研究层次结构图 1.4.2 全文技术路线首章介绍了研究背景及意义，在查阅了大量文献基础上，综述国内外 VMI 补货发货理论的研究状况，并描述了全文结构。本文第二、三章为理论基础研究，分别从两方面入手：第二章介绍了新兴的管理模式——供应商管理库存 VMI。对其特点、原则、支撑及实施、运作方式等进行了详细介绍；在第三章，开始从经典库存控制理论入手，进一步研究 VMI 补货发货策略理论，并回顾性地评价了 Cetinkaya 在 SRSS 问题上研究的不足之处，并确定了本文的研究方向。本文重点核心内容在第四、第五章。第四章在总结了目前文献的基础上，建立了基于时间和数量的不同补货发货模型。并在第五章中对模型进行了参数敏感度分析，和不同供应链环境下的运行效果比较，结论可作为供应商在选择补货发货策略时的学术参考，即当顾客等待成本落在一定水平时，应用适当的策略以降低总成本同时提高客户服务水平。第六章为全文总结和展望。本文的整体结构与各章逻辑关系如图 1-2 所示。图 1-2.论文整体结构图第二章供应商管理库存研究 2.1 VMI 产生的背景随着经济的迅速发展，库存在企业中的地位越来越重要，库存资产占企业资产总额的 30%左右[1]。若能通过库存管理使库存节约即使很小的百分比，对企业来讲，其经济效益也是十分可观的，由于市场竞争的日益激烈，降低库存成本已经成为企业的“第三利润源泉”。在供应链管理环境下，库存控制和协调变得更为复杂。在传统供应链环境下，由于成员的独立性和准自主性，他们往往各自为政，只单纯追求自身收益最大化(成本最小化)，导致从下游到上游的需求信息扭曲，即“牛鞭效应”(Lee et al.，1997)，造成供应链整体无效率。其基本思想是：当供应链的各节点企业只根据来自其相邻的下级企业的需求信息进行生产或供应决策时，需求信息的不真实性会沿着供应链逆流而上，产生逐级放大的现象，达到源头的供应商时，其获得的需求信息和实际消费市场中的顾客需求信息发生了很大的偏差，需求变异系数比分销商和零售商的需求变异系数大得多。由于这种需求放大效应的影响，上游供应商往往维持比下游供应商更高的库存水平。MIT 啤酒游戏(Sterman，1989)是此现象的一大明证。这是导致许多供应链运作无效率的重要原因之一，其本质是供应链缺乏有效的协调控制机制。因此，近年来供应链协调吸引了众多研究者的关注。在供应链管理模式下，库存量的高低不仅影响着单一企业的综合成本，而且也制约着整条供应链的性能。供应商管理用户库存(Vendor Managed Inventory, VMI)作为一种新型的库存管理模式，充分体现了供应链集成管理的思想，并能针对以下方面避免牛鞭效应的产生。 1．需求预测：供应链中的需求预测由于下游企业自身的原因，或由于信息传输效率的原因而不准确。采用 VMI 管理模式后，供应商直接根据下游企业的销售数据及库存数据进行预测，产生的结果准确及时，减弱了信息放大。 2．批量订货：传统供应链中各成员是通过监控自己的库存水平向上游企业订货的，备有安全库存。由于处理订单的时间和成本相当大，考虑运输经济性，订货是周期性的。VMI 中，采购策略由供应商制定，因而可使订货均匀分布，减少随机订货的出现。 3．价格波动：制造商采用特殊促销方式，导致客户的购买模式无法反映实际需求，产生很大的订货量波动。VMI 管理模式能够制定最优价策略及分期供货合同策略来控制由价格波动引起的需求放大。 4．短缺博弈：由于 VMI 能准确预测客户的需求量，并且有应对突发事件的合理分配库存策略。避免了当供货紧张时，客户夸大需求；当需求降温，大批订货突然取消的现象。使供应商和客户之间相互合作相互信任，以实现共同期望与目标。 VMI 管理机制可以在供应链中牛鞭效应产生的根源解决避免其带来后果，因而吸引了大批学者和业内人士为推动它的发展做出进一步的研究。 2.2 采用 VMI 的必要性供应链管理的成功通常来源于理解并管理好存货和消费者服务水平之间的关系。最引人注目的计划是使两方面都得到改进，这自然就是 VMI 的案例。我们来看一下 VMI 关系中每个合伙人是如何减少成本和改进服务的。 2.2.1 成本缩减需求的易变性是大部分供应链面临的主要问题，它既损害了对顾客的服务也减少了企业收入。由于需求的不确定性、冲突的执行标准、用户所用的计划表、用户行为的互相孤立、产品短缺造成的订货膨胀等原因，订购的方式可能会更坏。VMI 可以削弱产量的峰值和谷值，允许小规模的生产能力和存货水平。在 VMI 中，补货频率通常由每月提高到每周（甚至每天），这会使双方都受益。供应商在工厂可以看到更流畅的需求信号。由于允许更好地利用空间及运输资源成本，对大容量的作为缓冲的存货的需求也得到了降低。供应商可以作出与需求相符的补货决定，而且提高了“需求倾向趋势”意识。消费组织从合理的低水平库存流转中受益。既使用户将所有权让给供应商，改善后的运输和仓储效率也会产生许多好处。此外，月末或季末的服务水平也会得到提高。在零售供应链中，不同用户间的订货很少能相互协调，要想把一个用户的订单在配送中心分成不同的订单，那么与其他客户的订单能相匹配的就更少。 VMI 中，更大的协调将支持供应商对平稳生产的需求，而不必牺牲购买者的服务和存储目标。最后，VMI 将使运输成本减少。处理得好，这种方法将会增加低成本的满载运输比例而削减高成本的未满载货比例。供应商可以通过协调补给过程实现发货，而非收到订单时被动回应。另外，还可以规划更有效的路线。 2.2.2 服务改善从零售商来看，服务好坏常常由产品的可得性来衡量。这来自于一个很简单的想法，即当顾客走进店内时，想买的产品却没有，这就会造成失销。对分销商来说，失去一桩生意的成本可能是失去信誉。所以，在销售计划中，分销商希望供应商是可信任的、可靠的、拥有极具吸引力的货架空间。 VMI 对多用户补货订单处理、递送间的协调大大改善了服务水平。一项不重要的递送可以推迟 1~2 天，先来完成主要的递送业务；相对于小的业务，可以先完成大的补货业务。由于有能力平衡所有合作伙伴的需求，供应商可以改善系统的工作状况而不用使任何的个体顾客冒险。如果没有 VMI，供应商很难有效地安排顾客需求的先后顺序。服务的进一步改善在于扩大有效解决现有问题的范围。如在缺货时，在多个用户的配送中心之间平衡存货是十分必要的。顾客之间实行存货的重新平衡可能是最经济的方法。VMI 使供应商看到整体的存货分布。在 VMI 管理模式下，当用户将货物返还给供应商，而供应商可以将其供给另一个用户时，就实现了存货平衡。 2.3 供应商管理库存概述 2.3.1 VMI 定义供应商管理库存(VMI—Vendor Managed Inventory)是一种供应链集成化运作的决策代理模式。其主要思想是供应商在用户的许可下，拥有对自己设立在用户处的库存的控制权，可以自行确定库存水平和库存的补给策略[2]。《中华人民共和国国家标准物流术语》中对供应商管理库存(VMI)的定义为：供应商管理库存(VMI)是供应商等上游企业基于其下游客户的生产经营、库存信息，对下游客户的库存进行管理与控制。国外学者认为：“VMI 是一种在用户和供应商之间的合作性策略，以对双方来说都获得最低的成本为目标，在一个相互同意的目标框架下由供应商来管理库存，这样的目标框架被经常性监督和修正，以产生一种连续改进的环境” [16]。这种理解强调的是通过合作实现双方成本的最小。美国生产与库存管理协会 (American Production and Inventory Control Society, APICS)对 VMI 的定义是“在 VMI 模式下，供应商通过获取其用户的库存数据和负责维持用户的库存水平来优化供应链的运作绩效，它的一个重要措施就是供应商有规律地定期检查用户的库存，并快速完成补给任务，从而获得较高的用户满意度”[17]。这种理解强调的是通过信息的共享来提高顾客满意度。供应商管理库存以供应链“双赢”的基本思想为出发点，以供应商和用户都获得最低成本为目标，由供需双方共同建立 VMI 执行协议框架和运作规程。供应商据此为准则管理用户库存，并在实践中不断修正和发展该协议框架，从而建立起更为合理有效的 VMI 模式和方法。同传统库存管理的各自为政、非合作与博弈相比，VMI 体现的是一种合作博弈，是在供应链管理出现以后适应市场变化的需要而出现的一种库存管理方法，它继承了供应链管理战略合作思想的精华，以供需双方实现“双赢”为目标，致力于提高整体竞争优势。 2.3.2 VMI 的分类供应链是一个网链结构，链上的所有加盟节点中一般有一个核心企业，围绕核心企业有供应商、供应商的供应商、用户和用户的用户[18]。以这个核心企业为界，将供应链环境下的 VMI 分成两类：VMI 集中式库存管理(上游生产领域的 VMI)和 VMI 分布式库存管理(下游流通领域的 VMI)[31]。 VMI 集中式库存管理是指由位于供应链的上游的原材料供应商来管理作为用户的制造商的库存，制造商对原材料供应商共享库存状态信息，原材料供应商随时检查跟踪自己产品在 VMI 仓库中的库存变化信息。VMI 集中式库存管理示意图如图 2-1 所示： … 供应源 VMI 原材料供应商 1 原材料供应商 2 原材料供应商 n 制造商图 2-1.VMI 集中式库存管理示意图产成品供应商 2 产成品供应商 i … 供应源制造商 1 制造商 n 分销机构 VMI 分布式库存管理是指由制造商或者是产成品供应商来管理位于供应链下游的分销机构(包括分销商、零售商等)的库存，分销机构对供应商共享库存状态信息及商品的销售信息，供应商随时检查和跟踪自己产品在 VMI 仓库中的库存变化信息，制定补货计划，以保证分销机构中的商品销售的连续性。 VMI 分布式库存管理示意图如图 2-2 所示：图 2-2. VMI 分布式库存管理示意图无论哪种类别的 VMI 库存管理都体现了供应链上各节点之间以商品和物流为核心的相互协作的集成化管理思想。供应商与用户之间交换的不仅仅是商品还有设计、计划和物流等信息和服务。通过实施 VMI，供应链中的供需双方能够有机地集成起来，成为相互关联的整体，提高整体的竞争力。本文针对 VMI 分布式库存管理进行研究。 2.3.3 VMI 的特点 VMI 能针对性地解决供应链环境下的库存问题，降低供应链的不确定性，避免需求放大效应，减少信息传递延迟和失真的发生。其特点主要表现在以下几个方面： 1．决策主体转 ——供应商是策略管理者：客户的库存管理决策和费用由供应商承担。它握用户的库存，利于提高整体响应速度。在 VMI 的基础上，供应商可以实时了解企业库存的消变动情况，并结合合理预测进行及时的物资补充，降低库存过期的险。根据市场需求量的变化，及时调整生产计划和采购计划，既不造成超量库存积，不占用资金增加费用，并使企业的整体响应速度得以提高。 2．需求预测来源于用户实际的库存信息和销售信息：在传统的库存管理中，供应商对用户需求的预测是通过用户的原始的订单以及经验进行预测，易产生需求变异的“牛鞭效应”[14]。而 VMI 中，用户将自己的库存和销售信息共享给供应商，这样供应商就能够根据用户提供的每日的库存和销售资料以统计的方式预估出实际销售的需求，能够提高预测的准确性，从而消除需求变异放大现象。 3．持续改进的管理过程： VMI 以供应链“双赢”的基本思想为出发点，以供应商和用户都获得最低成本为目标，由供需双方共同建立 VMI 执行协议框架和运作规程[19]，供应商据此为准则管理用户库存，并在实践中不断修正和发展该协议框架。供应商满足下游企业降低成本和提高服务质量的需要，并增进供应链的持续改进能力。供应链中企业的服务水平会因为 VMI 而提高，库存管理成本下降，下游企业的库存投资也会大幅度减少。 4．强调战略伙伴关系的建立：减少供应商的数目建立在充分信任基础之上的 VMI，让供应商拥有下游企业库存管理的权利。只有建立起下游企业与供应商的长期合作伙伴关系，稳定供应链的上下游，促进供应商与下游企业间的交流，才能实现交货提前期的缩短和可靠性的增加，达到供应商与下游企业的双赢。在 VMI 模式下，由于供需双方是基于互信的合作伙伴关系，客户将其库存的补货决策权完全交给了供应商，从而减少了传统补货模式下协商、等事务性工作，大大节约了交易费用。同时，VMI 还具有销售活动延迟，大大缩短供需双方的交易时间等特点。使上游企业更好地控制其生产经营活动，提高整个供应链的柔性。总之，VMI 在允许供应商接触真正的需求信息(通过电子数据交换 EDI 来传送)的前提下，帮助供应商消除预期之外的短期产品需求所导致的额外成本，降低需求放大现象。 2.3.4 VMI 的原则对比其特点并归纳，实施 VMI 的关键措施主要体现了如下几个原则： 1．合作性原则在实施该策略时，相互信任与信息透明是很重要的，供应商和用户(零售商)都要有较好的合作精，才能够相互保持较好的合作。 2．互原则 VMI 不是关于成本如何分配或来支付的问题，而是关于减少成本的问题，通过该策略使双方的成本都获得减少。 3．目标一致性原则双方都明各自的责任，观念上达成一致的目标。如库存放在哪里，么时支付，是要管理费，要费多少等问题都要回，并且体现在框架协议中。 4．连续改进原则使供需双方能共享利益和消除费。通过 VMI 的整合，使供应链的功能得以动态地发展，使得供应商与下游企业之间形成的供应链更有效率，进一步优化物流环节中不能产生增值的部分。可见 VMI 是一个持续不断的改进过程。 2.4 供应商管理库存支撑体系研究 2.4.1 实施 VMI 技术支撑实施VMI对上下游企业的技术能力提出了要求，VMI的运行需要众多技术的支撑，现代技术的发展和应用为VMI的实施提供了强有力的支持。 1．VMI的信息技术。 VMI的信息支持技术主要包括：原始数据采集技术、数据传输技术以及数据存储技术等，其构成及关系如图2-3所示。图2-3.VMI的信息技术构成及关系示意图 VMI的重要特就是网

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