c-03-工程监理审核作业指导书.doc

监理作业指导书 KMJL/C-03-2002XXXX监理公司作业指导书工程监理审核作业指导书版 本 号： 发 放 号：编 写 人： 审 核 人：批 准 人：管理部门： 总监理工程师管理办公室受控状态： （印章）打印： 校对：工程监理审核作业指导书 目 录1总则（1）2审查施工组织设计（方案）（A2）（1）3审查工程开工报告（A1）（3）4审核分包单位资格（A3）（3）5审查工程施工进度计划（A4）（4）6审核成品、半成品、构（配）件供应单位资质（A3）（6）7审核材料、构配件（A9）（6）8审核进场工程（生产）设备（A9）（7）9审查复工申请（A1）（8）10审核工程变更申请（C2）（9）11审核费用索赔（A8、B6）（9）12审核工程延期（A7、B4、B5）（11）13审核质量事故处理方案（A4）（12）14审核项目进度付款申请（A5）（13）A1工程开工/复工报审表（15）A2施工组织设计（方案）报审表（16）A3分包单位资格报审表 （17）A4_报验申请表（18）A5工程款支付申请表（19）A6监理工程师通知回复单（20）A7工程临时延期申请表（21）A8费用索赔申请表（22）A9工程材料/构配件/设备报审表（23）A10工程竣工报验单（24）B1监理工程师通知单（25）B2工程暂停指令（26）B3工程款支付证书（27）B4工程临时延期审批表（28）B5工程最终延期审批表（29）B6费用索赔审批表（30）B7 图纸自（会）审记录（31）C1监理工作联系单（32）C2工程变更单（33） 文件更改一览表（34）工程监理审核作业指导书 1总则11为加强项目监理资料审核（查）的管理，提高监理工作水平，根据建设工程监理规范（GB503192000）的规定，特制订本作业指导书。12本作业指导书适用于项目建设地点在中国境内的项目监理资料审核（查）的管理，如公司承接境外的项目监理工作，还应参照当地制定的监理审核资料格式规定进行，但审核（查）程序、要点、时效和负责人等可参照本作业指导书。13工程监理审核（查）是指工程项目监理工作中，监理工程师根据有关标准和规定，对工程项目投资、质量、工期各主要文件进行的审核（查）。14监理审核（查）资料的填写和整理，必须做到及时、真实、详细、正确、字迹清楚、书写端正、保管整洁，如用监理软件的项目监理部，可用监理软件处理。15本作业指导书采用的基本表式为国家建设部建设工程监理规范（GB50319-2000）中的通用表格式，并根据实际情况有所补充。2审查施工组织设计（方案）（A2）21审查程序211施工承包方填写施工组织设计（方案）报审表（A2），并按表中要求提供施工组织设计（方案）等作为附件供审核。212项目总监组织专业监理工程师审阅报审资料，必要时可同建设方、设计共同进行会审，形成纪要。213项目总监或总监代表审定后，在A2表中签署审核意见（必要时另附书面意见）。22审查要点221施工组织设计的审查要点：a）组织体系特别是质量管理体系是否健全（人员组成、岗位责任、管理层次、制度、设备、机具等）；b）施工现场总体布置是否合理，是否有利于保证施工的正常、顺利地进行，是否有利于保证施工质量，特别是要对场区的道路、防洪排水、器材存放、给水及供电、混凝土供应及主要垂直运输机械设备等方面予以重视；c）认真审查工程地质特征及场区环境状况，以及它们可能在施工中对质量与安全带来的不利影响，例如：深基础施工的质量与安全有无保证，主体建筑物完成后是否可能出现不正常的沉降，影响建筑的综合质量，以及现场环境因素对工程施工质量与安全的影响（邻近有易爆、有毒气等危险源；或邻近高层、超高层建筑，深基础施工质量及安全难度大等），有无应急方案及有针对性的质量保证及安全保证的措施等；d）主要的施工组织技术措施针对性、有效性如何。对于地基基础、主体结构、屋面工程、装饰工程、设备安装工程、以及管线工程等的主要分部、分项工程施工质量保证有无针对性措施及预控的方法；对于炎夏、严冬及雨季等特殊条件下，某些特定对象的施工质量与安全（如夏季的大体积混凝土施工及防裂，雨季的土方填筑压实，钢筋混凝土柱的冬季施工防冻等）有无可靠而有效的技术和组织措施。222施工方案的审查要点a）施工程序的安排。合理的施工程序应当体现以下几方面，首先，开工前的施工准备应当充分。在顺序上应符合先地下、后地上，先土建、后设备，先主体、后围护，先结构、后装修的基本规律。所谓先地下、后地上是指地上工程开工前，应尽量把管道、线路等地下设施和土方与基础工程完成，以避免干扰，造成浪费、影响质量。此外，施工流向要合理，即平面和立面上都要考虑施工的质量保证与安全保证；考虑使用的先后和区段的划分，与材料、构配件的运输和堆放不发生冲突；b）施工机械设备的选择。除应考虑施工机械的技术性能、工作效率、工作质量、可靠性及维修难易、能源消耗，以及安全、操作灵活等方面对施工质量的影响与保证外，还应考虑其数量配置对施工质量的影响与保证条件。施工机械配置应满足投标书或合同承诺的条件及施工需求。例如，为防止灌注桩在施工中，因搅拌机故障或供电中断面使混凝土供应及浇灌中断，导致断桩质量事故的发生，应考虑配置备用拌和机械或备用电源等，或考虑应急的混凝土料供应源。此外，国际上一些城市建筑施工中，还有防止噪声污染、粉尘等的限制，例如必须采用无噪声打桩等等。c）主要项目的施工方法。它是施工方案的核心，合理的施工方法应当是：技术可行，符合现场条件及工艺要求；符合国家有关的施工规范和质量验收统一标准的有关规定；所选择的施工机械设备与施工组织方式相适应、经济合理。23审查时效231施工承包方应在开工前一周向项目监理部申报施工组织设计（方案）；232项目监理部应在收到材料后一周内按审查程序完成审查工作。233或按施工合同条款规定的时效执行。24审查负责人241项目总监负责组织施工组织设计的审批工作；242项目总监可以指定相应专业的监理工程师负责审批分部、分项工程施工方案；243重点工程、重大工程及大型工程项目的施工组织设计（方案），由项目总监签署意见后报监理部或总监办审批（必要时可报公司生产技术副总经理）。3审查工程开工报告（A1）31审查程序311施工承包方填写工程开工/复工报审表（A1），并按表中要求提交相应资料供审查；312项目总监组织专业监理工程师对开工条件进行审查（必要时应与建设方或设计磋商），审核后在A1表中签署意见（必要时另附书面意见）。32审查要点321是否具备开工条件（场地条件、图纸会审、施工组织设计及施工进度计划、建筑材料构件与设备供应、劳动力、管理人员、施工机械设备等）；322开工后能否保证工程质量与进度；323能否连续地进行正常施工。33审查时效331开工前5天由施工承包方报项目监理部，项目监理部2天内将审核意见返回施工承包方。34审查负责人341工程开工审查由项目总监负责并签署意见。342如建设方要求应报建设方签署意见。4审核分包单位资格（A3）41审核程序：411施工承包商填写分包单位资格报审表（A3），按表中要求提供分包单位的有关资料供审查；412由专业监理工程师审阅报审资料后在A3表中签署审查的具体意见（必要时另附书面意见）；413项目总监在与建设方协商后签署审核意见。42审核要点：421拟分包工程情况，包括工程名称、内容、范围、质量等级、开竣工日期等；422分包单位情况，包括单位概况、营业执照及资质等级、公司负责人情况、本项目负责人情况、工程经验、管理水平、单位信誉、财务资信情况等；423分包合同条款；424分包单位的施工组织设计和分部、分项施工方案；425必要时可实地考查拟选分包单位以往施工的若干类似工程。43审核时效。431不迟于分包单位进场前5天由总承包单位报项目监理部，项目监理部接到报审后3天内审核完毕。432或按分包合同规定。44审核负责人441分包单位资格审核由项目总监负责并最终签署意见。442若业主要求可与建设方协商后签署审核意见。45分包单位资格审核注意事项：451未经项目监理部认可的分包单位不得进入施工现场施工；452无论是由建设方指定分包单位（与施工总承包商签订分包合同），或是施工总承包商自行选择的分包单位，均由施工总承包商向项目监理部申报分包单位的资格审核。与建设方签订合同的，分包单位应直接向项目监理部申报。5审查工程施工进度计划（A4）51审查程序511施工承包方填写工程施工进度计划（调整计划）报验申请表（A4），并按表中要求提供编制说明和计划表及有关资料；512项目总监组织专业监理工程师审阅资料，必要时可组织建设方、设计进行会审；513项目总监审查后，在监A4表中签署意见（必要时另附书面意见）。52审查要点521施工进度计划的审查要点：a）项目进度计划与跨年度计划分解是否合理；有无重项或漏项，总工期明显低于国家工期定额的是否有特别的工期保正措施；b）进度在总的时间安排上是否符合合同中规定的工期要求或是否与项目总进度计划中施工进度分目标的要求一致；c）施工顺序的安排是否符合逻辑，是否满足分期投产的要求以及是否符合施工程序的要求，分期投产的日期是否确定；d）全工地性材料物质供应均衡性是否满足要求；e）劳动力、材料、机具设备供应计划是否能确保施工总进度计划的实现；f）施工组织设计的合理性、全面性和可行性；g）进度安排与建设方提供资金、材料及设备的能力是否一致；522调整计划的审查要点a）后续施工活动合同工期的要求；b）进度调整给后续施工单位造成的损失和影响；c）对材料物资供应的影响；d）劳动力供应情况；e）对投资的影响；f）外界自然条件的影响；g）施工活动间的逻辑关系；h）后续施工活动及总工期允许拖延幅度。53审查时效531施工承包方应在开工前与施工组织设计一并向项目监理部申报总进度计划（年度）；每月（季）末25日报下月（季）施工进度计划；计划调整前三天报调整计划；或按施工合同规定执行；532项目监理部应在施工前（并留有备料、施工准备时间）完成审核工作，具体时限可根据项目具体情况在三方工作程序中明确。54审查负责人541项目总监负责组织施工总进度计划的审批工作；542项目总监指定相应专业的监理工程师负责审批季度、月度及调整计划；543重点工程、重大工程及大型工程项目的总进度计划，由项目总监签署意见后报监理部或总监办审批（必要时可报公司生产技术副总经理）。6审核成品、半成品、构（配）件供应单位资质（A3）61审核程序611施工供应商填写分包单位资格报审表（A3），按表中要求提供该单位的营业执照、企业资质证书、有关生产许可证、业绩等资料的原件或复印件（盖有红章）；612由专业监理工程师审核后在A3表中签署意见（必要时另附书面意见）；613报项目总监批准并签字。62审核要点：621单位情况：包括单位概况、营业执照及资质等级、生产许可证、公司负责人情况、本项目负责人情况、工程经验、管理水平、单位信誉、业绩、财务资信情况等；622有关资质文件的时效；623委托合同条款；624必要时可实地考查拟选单位。63审核时效根据合同规定或视施工的具体情况与施工承包商协方确定。64审核负责人审核成品、半成品供应单位由专业监理工程师负责审核，报总监批准。7审核材料、构配件（A9）71审核程序711施工承包方填写工程材料/构配件/设备报审表（A9），按表中要求提供材料的出厂质保书、试验报告等有关质量证明资料；712由专业监理工程师审阅资料并对实际的材料、构配件进行检验后在A9表中签署意见（必要时另附书面意见）；713交项目总监审核并签字。72审核要点721有关材料及构配件应具备生产许可证、准用证及备案证等；722用于工程的主要材料，进场时必须具备材质化验单；723进口材料等必须具备海关商检证明(报关单)；724对装修材料、构配件等用于工程的主要材料在订货前，施工承包商应提出样品（或看样）和有关订货厂家情况及单价等资料，并向监理工程师申报，经监理工程师审核后通报业主同意方可订货，否则不准进场。725材料确定后应将样品交承包商、建设方和项目监理部各备存（留样）一份，作为批量进货验收及竣工验收对照的依据。73审核时效731根据合同规定或视工程具体情况与施工承包商协商确定。74审核负责人741材料、构配件由专业监理工程师负责审阅资料和具体核验，总监负责批准。8审核进场工程（生产）设备（A9）81审核程序811施工承包方填写工程材料/构配件/设备报审表（A9），按表中要求提供有关资料包括供货单位的营业执照、企业资质证书、有关生产许可证、进场设备等材料的原件或复印件（盖红章）；812由专业监理工程师审阅材料后在A9表中签署意见（必要时另附书面意见）；813项目总监或总监代表在与建设方及设计磋商后审核、签字并表明审核意见。82审核要点821拟选（进场）设备的技术参数是否符合设计要求、是否满足使用功能；822供应商情况：包括单位概况、营业执照及资质等级、公司负责人情况、本项目负责人情况、工程经验、管理水平、单位信誉、财务资信情况等；823有关资质文件的时效；824委托合同条款；825必要时可实地考查拟选单位。83审核时效831根据合同规定或视工程具体情况与施工承包商协商确定。84审核负责人841主要工程设备选型（进场）由监理工程师审查后报项目总监负责审核并签署意见。9审查复工申请（A1）91审查程序911施工承包商填写工程开工复工报审表（A1），并按表中要求提交复工条件的情况说明和资料；912由专业监理工程师组织有关人员对复工条件进行审查（必要时应与业主磋商），并提出审查意见（必要时可另附书面意见）；913项目总监审核后在A1表中签署意见。92审查要点921停工原因是否已经消除；922是否具备复工条件（劳动力、管理人员、机械设备、材料准备等）；923复工后能否保证工程质量与进度；924能否连续地进行正常施工。93审查时效931项目监理部应根据合同规定的时间或在收到复工申请表后复工前3天返回意见。94审查负责人941复工申请审查由项目总监负责并签署意见。10审核工程变更申请（C2）101审核程序1011施工承包商提出的工程变更，应先填写工程变更单（C2），并按表中要求提供附件，详细说明变更情况及理由、变更工期，变更工程量清单，相应措施，施工方法，方案及变更费用预算；1012项目总监组织专业监理工程师共同审核，并将结果编制成书面意见书；1013总监理工程师应将监理意见书报业主审定，审定后由建设方转交设计单位编制设计变更文件。当工程变更涉及安全，环保等内容时，应按规定经有关部门审定；1014当建设方、设计和监理取得一致意见后共同签署工程变更单（C2），工程变更单与设计变更文件一并下达给施工承包方组织实施。102审核要点1021是否因施工承包方违约所致，如是则费用及工期由施工承包方承担；1022确定变更项目与原项目之间的类似程度和难易程度；1023施工承包方提出的变更项目工程量及单价是否准确；1024原合同中是否有适用于变更工程的价格，如有则按合同已有的价格计算变更费用。如无应审查施工承包方提出的变更价格是否适用。103审核时效1031按合同规定或与施工承包商协商确定。104审核负责人1041工程变更申请由总监理工程师负责组织监理工程师审核并签署意见。1042总监理工程师在工程变更申请的审核过程中就变更工期和费用与业主、施工承包方进行充分协商以取得一致意见。11审核费用索赔（A8、B6）111审核程序。1111施工承包方填写费用索赔申请表（A8），并提供详细的原因和依据资料；1112专业监理工程师初步审查费用索赔申请表，符合监理规范第6.3.2条所规定的条件时予以受理。1113专业监理工程师初步审查后签署审查意见，交项目总监审核签认费用索赔审批表（B6）(必要时由业主签认)。112审核要点。1121索赔成立的条件：a）与合同相比已经造成实际的额外费用增加或工期损失；b）造成费用增加或工期损失的原因不是由于施工单位的过失或过错。c）按合同规定或惯例不应由施工单位承担的风险；d）施工单位在事件发生后按施工合同规定的期限和程序提出了书面的索赔申请表，并附有有效的索赔凭证材料。1122索赔证据：a）必须具备真实性；b）必须具备全面性；c）必须符合特定条件；d）必须具备及时性；e）必须有效。1123分清索赔事件的责任；1124工期索赔必须发生在网络计划的关键线路上（注：非关键线路也可变为关键路线）；1125注意区分指定分包和一般分包的违约；1126核算经济索赔应注意：a）取费的合理性；b）计算的准确性；113审核时效1131根据合同规定或视具体情况与施工承包商协商确定的审核时间内完成。114审核负责人1141审核索赔由专业监理工程师审查后报项目总监审核并在B6表上签署意见；1142项目总监在审核施工单位提出的合同内索赔要求后，应公正地与业主方和施工承包方进行协商，并及时作出答复。12审核工程延期（A7、B4、B5）121审核程序1211施工承包方提出工程延期申请并填写工程临时延期申请表（A7），并按表中要求提供延长工期原因、计算方式及有关资料；1212项目总监组织专业监理工程师进行审查，必要时可组织建设方、设计进行会审；1213项目总监在审核后，签署工程临时延期审批表（B4）。1214当施工承包方提交最终的工程延期申请表后，总监理工程师应组织复查工程延期及临时延期情况，并由总监理工程师签署工程最终延期审批表（B5）。1215项目总监在作出临时工程延期批准或最终的工程延期批准之前，应与业主方和施工承包方进行协商并取得一致意见。122审核要点1221施工合同中有关工程延期的约定；1222分析工程延期事件发生原因；1223分析工期拖延和影响工期事件的事实和程度；1224影响工期事件对工期影响的量化程度，给后续施工或后续施工单位造成的影响；1225分析工期延误对投资的影响；1226对材料物资供应的影响；1227对劳动力供应的影响；1228外界自然条件有影响；1229施工活动间逻辑关系。123审核时效1231项目监理部应在合同规定的时间内或按约定时间完成审核工作。124审核负责人1241审核延长工期工作由项目总监负责并在B4、B5表中签署意见。13审核质量事故处理方案（A4）131审查程序1311施工承包方填写报验申请表（A4），向监理工程师报送质量事故处理方案并附有关资料；1312由专业监理工程师审阅材料后在规定时间内提出意见；1313项目总监汇总专业监理工程师意见，在与业主方、设计方协商后批复意见。1314总监理工程师应及时向业主及本监理单位提交有关质量事故调查报告，并应将完整的质量事故处理记录整理归档。132审查依据1321质量事故的实况资料；1322具有法律效力的，得到有关当事人各方认可的工程承包合同、设计委托合同、材料或设备购销合同、以及监理合同或分包合同等合同文件；1323有关的技术文件和档案：a）有关的设计文件设计图纸设计变更技术核验b）与施工有关的技术文件和档案、资料施工组织设计或施工方案、施工计划；施工记录、施工日记等；有关建筑材料的质量证明资料；现场制备材料的质量证明资料；质量事故发生后，对事故状况的观测记录、试验记录或试验报告等；其它有关资料。1324有关的建设法规。133质量事故处理方案审核要点1331审核原则：安全可靠，不留隐患，满足建筑物的功能和使用要求，技术可行，经济合理；1332质量事故处理应在质量事故调查分析的基础上进行；1333质量事故处理方案的编制是否符合要求；1334质量事故处理后是否留有安全隐患；1335事故的责任是否分清，责任人的处理情况。134质量事故调查报告的主要内容应包括：1341与事故有关的工程情况；1342质量事故的详细过程，诸如质量事故发生的时间、地点、部位、性质、现状及发展变化情况等；1343事故调查中有关的数据、资料；1344质量事故原因分析与判断；1345是否需要采取临时防护措施；1346事故处理及缺陷补救的建议方案与措施；1347事故涉及的有关人员及责任者；1348其他。135审查时效1351根据三方工作程序确立或事故的情况另行确定；136审查负责人1361一般事故处理由项目总监负责。1362重大事故处理由公司总监办负责。14审核项目进度付款申请（A5）141审核程序1411施工承包方填写工程款支付申请表（A5），并按要求提供工程质量检验认可证明、完成工程量统计报表等有关资料；1412专业监理工程师接到报告后按设计图纸和现场核实已完工程量，按约定通知施工承包方参加工程计量；1413专业监理工程师按计量结果提出书面审核意见，造价监理工程师按合同、定额规定核价后报项目总监审核。1414总监理工程师审核后签署工程款支付证书（B3），由业主方审定并支付。142审核要点1421严格确定计量内容：根据具体的设计图纸以及材料和设备明细表中计算的各项工程的数量，并按合同中所规定的计量方法、单位进行，对施工单位超出设计图纸要求增加的工程量和其自身原因造成的返工的工程量不予计量；不合格的工程不予计量。不计量者不支付。1422对需计量的隐蔽工程应与施工承包方共同作预先计量、记录，双方共同签字确认。143审核时效1431根据合同规定或在三方工作程序中协商确定。144审核负责人1441专业监理工程师和造价工程师审查后，交项目总监审核，并签署工程款支付证书（B3）。1442必要时总监理工程师应与业主方、承包商进行协商、取得一致意见。A1工程开工/复工报审表工程名称： 编号： 致： （监理单位）我方承担的 工程，已完成了以下各项工作，具备了开工/复工条件，特此申请施工，请核查并签发开工/复工指令。 附：1、开工报告 2、（证明文件） 承包单位（章） 项目经理 日 期 审查意见：项目监理机构 总监理工程师 日 期 A2施工组织设计（方案）报审表工程名称： 编号： 致： （监理单位）我方已根据施工合同的有关规定完成了 工程施工组织设计（方案）的编制，并经我单位上级技术负责人审查批准，请予以审查。附：施工组织设计（方案） 承包单位（章） 项目经理 日 期 专业监理工程师审查意见： 专业监理工程师 日 期 总监理工程师审核意见：项目监理机构 总监理工程师 日 期 A3分包单位资格报审表工程名称： 编号： 致： （监理单位） 经考察，我方认为拟选择的 （分包单位）具有承担下列工程的施工资质和施工能力，可以保证本工程项目按合同的规定进行施工。分包后，我方仍承担总包单位的全部责任。请予以审查和批准。附：1、分包单位资质材料；2、分包单位业绩材料。分包工程名称（部位）工程数量拟分包工程合同额分包工程占全部工程合 计 承包单位（章） 项目经理 日 期 专业监理工程师审查意见：专业监理工程师 日 期 总监理工程师审核意见：项目监理机构 总监理工程师 日 期 A4 报验申请表工程名称： 编号： 致： （监理单位） 我单位已完成了 工作，现报上该工程报验申请表，请予以审查和验收。 附件： 承包单位（章） 项目经理 日 期 审查意见：项目监理机构 总/专业监理工程师 日 期 A5工程款支付申请表工程名称： 编号： 致： （监理单位） 我方已完成了 工作，按施工合同的规定，建设单位应在 年 月 日前支付该项工程款共（大写） （小写： ），现报上 工程付款申请表，请予以审查并开具工程款支付证书。 附件：1、 工程量清单；2、 计算方法。 承包单位（章） 项目经理 日 期 A6监理工程师回复单工程名称： 编号： 致： （监理单位） 我方接到编号为 的监理工程师通知后，已按要求完成了 工作，现报上，请予以复查。 详细内容： 承包单位（章） 项目经理 日 期