济南市环城河通航船闸、节制闸及防洪闸工程监理规划.doc

一．工程概况
1、工程项目名称：
2、工程地点：
⑴一标段为五龙潭通航工程包括船闸、节制闸各一座，考虑通航船闸平顺过闸的要求，规划通航船闸布置于护城河主河道中，船闸中心线于河道中心线一致。节制闸布置于河道左侧，上游开挖一段引河与护城河相连。规划工程位置现状护城河宽约13.5m，河底高程约24.6m，地面高程▼27.43~28.64。根据勘测资料，工程段河道右岸有地下管线，距离河岸约7.0~7.3m。其主要建设（功能与规模）内容如下：
船闸功能： 通航小型游船
设计船型： 10.8mX2.8mX0.46m（船长X船宽X吃水）
闸室尺寸： 13.5mX4.0m（共两个闸室）
节制闸功能是蓄水、泄洪，平时关闸挡水，以维持护城河南环段水位，当上游山洪下泻时，开闸泄洪。业主未能提供河道设计泄洪流量，根据河道可能通过的泄洪能力，按节制闸泄洪能力不低于河道的原则，确定节制闸净宽16m，据此反算出当上游水位26.5m、下游水位23.92m时，节制闸最大泄洪能力为Q=100m3/s。
设计水位：上游正常水位26.50m，下游正常水位23.92m
⑵二标段为大明湖与环城河相接处防洪闸、节制闸工程，此段护城河面高程为26.17m左右，地下水为第四系空隙水，地下水埋深1.9m，场地内地层主要由填土组成，各土层层位较稳定。
设计水位：上游正常水位26.50m，下游正常水位23.92m
防洪闸位于大明湖西侧新开一条与护城河西环段连接河道的入口处，平时闸门打开，实现环城通航，护城河泄洪时关闭闸门，防止洪水进入大明湖。
节制闸位于大明湖与环城河上，闸室为单孔宽12.0m，采用开场式布置，闸室段长15.0m，闸墩为空箱结构，内布置启闭系统。闸门采用卧倒式平板钢闸门，启闭机采用集成式液压启闭机，上游护坦及下游消力池，均采用钢筋混凝土U型结构。
3、工程参建单位：
业主：
4、合同工期：绝对工期180日历天。
5、工程合同总价款：一标段：105390950.00元。
二标段：105390950.00元
6、质量目标：合格。
二、监理依据
1、国家有关工程建设的法律、法规和条例；
2、建设部、交通部、山东省颁发的有关建设监理文件；
3、正式的设计文件、图纸及说明；
4、依法签订的与本工程有关的监理合同、施工承包合同及协议；
5、有关补充合同和会议纪要；
6、工程招、投标中全部文件；
7、国家、交通部及有关部门颁发的工程技术规范、标准和规程，主要包括（不限于）下列：
序号
工程项目
工程技术规范、标准和规程名称
标准代号
1
混凝土工程
《水工混凝土施工规范》
DL/T5144-2001
2
《水运工程混凝土施工规范》
JTJ268-96
3
《水运工程混凝土质量控制标准》
JTJ269-96
4
《水运工程混凝土实验规程》
JTJ270-98
5
《船闸工程质量检验评定标准》
JTJ288-93
6
《钢筋混凝土用热扎带肋钢筋》
GB1499-1998
7
《钢筋混凝土用热扎光原钢筋》
GB13013-1991
8
《钢筋焊接及验收规范》
JGJ18-96
9
《硅酸盐水泥、普通硅酸盐水泥》
GB175-1999
10
《粉煤灰混凝土应用技术规范》
GBJ146-90
11
《水工混凝土掺用粉煤灰技术规范》
DL/T5055-1996
12
《水工混凝土外加剂技术规程》
DL/T5100-1999
1
地基处理
《建筑地基基础工程施工质量验收规范》
GB50202-2002
2
《土工实验方法标准》
GB/T50123-1999

序号
工程
项目
工程技术规范、标准和规程名称
标准代号
1
土方工程、堤防、护坡、永久排水工程
《疏浚工程土石方计量标准》
JTJ/T321-96
2
《疏浚工程技术规范》
JTJ319-99
3
《疏浚工程质量检验评定标准》
JTJ324-96
5
《船闸工程质量检验评定标准》
JTJ288-93
6
《堤防工程施工规范》
SL260-98
7
《堤防工程施工质量评定与验收规程》
SL239-1999
8
《水运工程土工织物应用技术规程》
JTJ/T239-98
1
启闭机房建工程
《建筑工程质量检验评定标准》
GBJ301-88
2
《建筑地基基础工程施工质量验收规范》
GB50202-2002
3
《砌体工程施工质量验收规范》
GB50203-2002
4
《混凝土结构工程施工质量验收规范》
GB50204-2002
5
《采暖与卫生工程施工及验收规范》
GB502043-97.21
6
《电气装置安装工程施工及验收规范》
GB502054-50259-96
7
《给排水管道工程施工及验收规范》
GB50286-97
1
金属结构、启闭机
《水利水电工程钢闸门制造、安装及验收规范》
DL/T5018-94
2
《船闸工程质量检验评定标准》
JTJ288-93
3
《水利水电工程启闭机制造、安装及验收规范》
DL/T5019-94
4
其它有钢材、焊条、焊接及探伤检验的国家和行业标准
1
测量
《水运工程测量规范》
JTJ203-2001

三、监理范围、工作内容
1、监理范围： 本项目所属范围内的土建工程，闸、阀门等金属结构制造、安装工程，启闭机安装工程、电气自动控制设备安装等工程。
2、监理工作内容：在业主的监督指导下，对所监理服务范围内的全部工程项目自施工准备期至施工期的质量控制、进度控制、投资控制、安全管理、合同管理、信息管理和工作协调实施全面管理；
四、监理指导思想和监理工作目标：
1.监理指导思想
本项目监理的指导思想是：遵循“严格监理、热情服务、秉公办事、廉洁自律”的原则，认真贯彻执行国家、交通部、山东省工程建设的各项方针政策、法规，以合同为依据，以质量、投资、工期控制、安全管理为目标，制定详细的工作规划和实施细则，明确岗位责任，严格检查制度，通过合同管理、信息管理、协调好工程各方的关系，全面完成业主委托的监理任务，力争项目目标能顺利实现。
2、监理工作目标
监理工作目标

类　　别
目　　　标　　　内　　　　容
质量目标
工程质量等级：合格
进度目标
工期6个月
投资目标
以施工合同额为目标，严格控制合同外签证、变更、索赔和中间进度超付等
安全目标
无重大安全生产责任事故，无人员伤亡事故发生

五、监理机构设置形式、人员构成以及职责分工
委托与监督
1、项目管理组织机构图
**工程设计院
设计单位
济南***质监站
质量监督
**投资有限公
业主

合同

监督
监督
***施工组
业主代表

合同

山东省**总公司
山东省**工程局
扬州****造有限公司
承包商
合同

山东省***监理咨询公司
监理单位

2、监理组织机构设置
项目现场监理部是监理单位派驻施工现场的监理组织机构，根据工程监理服务合同所约定的内容，协助业主对工程进行实施阶段的管理。监理部实行总监理工程师负责制，总监理工程师作为监理单位履行监理合同的全权代表人，领导项目监理部严格按照工程监理合同要求开展工作，对内向监理单位负责，对外向业主负责。专业监理工程师在总监理工程师的领导下，对本专业监理范围内的工作向总监理工程师负责,完成所应承担的建设监理工作任务。
根据本工程的项目组成、专业特点，现场监理部组织机构形式拟采用直线职能式，具体设置如下：
（1）监理机构组成形式
总监理工程师
1人

总监理工程师代表
1人

信息/资料管理
办公室
（1人）
试验监理
工程师
（兼职）
安全管理
工程师
（1人）
计量支付
工程师（兼职）

上下游建筑结构监理组
（1人）

金属结构/机电设备监理组
（1人）

船闸主体结构监理组
（1人）

（2）监理人员组成。监理人员的选择主要根据下列因素确定：
a.工程项目的专业构成及特点；
b.监理人员自身的实际监理经验，专业素养以及年龄结构等。
承担本工程项目的监理人员大都参加过类似工程的监理、施工工作，具有比较丰富的监理经验，在年龄结构和专业结构上也搭配比较合适，能够满足实际工作需要。同时根据监理服务合同的约定以及工程的实际进展情况适时安排监理人员进场，保证监理工作顺利开展。
（3）现场主要监理人员配置表
序号
姓名
年龄
性别
职称
专业
执业资格
监理岗位
监理人员进场时间计划
1

36
男
高级
工程师
港口与航道工程
交通部注册监理工程师
总监理工程师
2008年9月至合同结束
2

36
男
工程师
水利水电工程
交通部注册专业监理工程师
总监理工程师
代表
2008年9月至竣工验收
3

54
男
高级工程师
土木工程
交通部注册专业监理工程师
土建结构专业监理工程
2008年9月至竣工验收
4

30
男
工程师
土木工程
交通部注册专业监理工程师
土建结构专业兼合同信息管理监理工程师
2008年11月至竣工验收
5

28
男
助理工程师
机电工程
交通部监理上岗培训上岗证
金属机构/机电设备专业监理工程师
2009年3月至竣工验收
6

45
男
工程师
水利水电工程
交通部监理上岗培训上岗证
土建结构专业监理工程师兼安全管理工程师
2008年10月至竣工验收
7

43
男
工程师
工程管理
交通部监理上岗试验培训上岗证
试验监理
工程师
2008年9月至竣工验收
8

64
男
工程师
土木工程
交通部监理上岗培训上岗证
土建结构监理工程师
2008年9月至竣工验收

3、监理机构人员的职责与权限
3.1 总监理工程师及总监代表主要职责
3.1.1 总监理工程师的主要职责
(1) 对监理合同的实施负全面责任，并定期向监理单位报告工作；
(2) 确定工程项目监理组织系统，制定监理工作方针和基本工作流程；
(3) 明确监理机构职能分工和监理人员的岗位责任；
(4) 对监理人员的工作进行监督和检查，并根据工程实施的变化进行人员调配；
(5) 主持编写《监理规划》，审批《监理实施细则》；
(6) 审核承包商的施工组织设计；
(7) 在规定时间内及时对工程实施的有关工作作出决策。如计划审批、工程、事故处理、合同争议、工程索赔、实施方案、意外风险等
(8) 组织主持每周工地例会、参与或主持月度协调会议；
(8) 定期组织监理部内部工作会议，提出监理工作重点和监理工作计划；
(8) 审批承包商申报的有关申请报告和报审表；
(9) 审核并签署开工令、停工令、复工令、付款证明、竣工资料、监理文件和报告等；
(10) 组织编制并签发监理月报；
(11) 定期及不定期巡视工地现场，及时发现和提出问题，并进行处理；
(12) 组织审查承包商的交工申请和交工预验收；
(13) 组织实施工程项目保修期的监理工作；
(14) 组织整理工程竣工监理档案资料，对工程项目的质量、进度和费用控制等进行全面总结，并编写监理工作总结报告；

3.1.2 总监理工程师代表主要职责：
(1) 负责总监理工程师指定或交办的监理工作；
(2) 按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权利
3.1.3 专业监理工程师主要职责
（1）负责编制本标段/部位/专业的《监理实施细则》；
（2）组织并指导监理员的工作；
（3）审核承包商的分项工程施工方案或其它技术方案；
（4）检查验收承包商的测量控制网点或测量基线；
（5）核实工程材料、设备的采购情况，检查进场材料、构配件和设备的质量；
（6）审核承包提交的有关的计划、设计、方案、申请、证明、单据、变更、资料、报告等
（7）检查并掌握工程现状情况，及时发现和预测工程中存在的问题，并采取措施妥善处理；
（8）及时检查、了解和发现承包商在施工人员、设备组织、工程质量、进度、安全、经济和合同等方面的问题，全面掌握工程信息并向总监工程师或总监理工程师代表报告，以便研究对策，解决问题；
（9） 组织或参加隐蔽工程和分项、分部工程验收；
（10）负责现场工程量计量签证；
（11）提供或搜索有关的索赔信息资料，并把索赔和防索赔当作本部门份内工作来抓，能提供准确的信息记录资料，积极配合合同管理部门做好索赔的有关工作，；
（12）检查承包商的施工资料；
（13）参加或组织有关工程会议并做好会前准备
（14）做好监理日记并定期向总监理工程师或总监代表提交月度监理总结和年度月度总结及工作计划。
3.1.4 计量支付监理工程师主要职责
（1）对专业监理工程师签认的工程量清单，申报单或合格工程量以及业主单位认可的索赔进行汇总，根据合同约定进行计算，确认支付款额，经总监签署后提交业主；
（2）审核承包商的工程预算、新增单价、按施工阶段控制工程造价；
（3）整理汇总各种计划统计、计量、支付资料，以便查询和竣工后作为资料归档；
（4）审查承包商的年、季、月用款计划；
（5）严格按照规定程序处理合同变更（包括设计变更），严格审查新增项目和补充合同
单价和总价；
（6）签署有关计量支付以及与之有关的文件和资料；
（7）每月定期向总监理工程师或总监理工程师代表提交月度监理工作总结及工作计划。
3.1.5试验监理工程师主要职责
（1）审查承包商工地实验室及试验人员的资质，检查试验仪器、设备状况并要求定期进行鉴定；
（2）检查核实承包商现场试验室的试验数据；
（3）旁站承包商实验人员取样、制作试件和进行试验的过程，在此过程中，如对承包商的试验结果有疑问时，重新进行试验检测；
（4）根据规范要求的频率进行监理平行试验；
（5）现场混凝土施工时，抽查施工现场的混凝土质量指标是否符合规范要求；
（6）分类做好监理试验台帐以及核查工作；
（7）为已完分项工程的验收提供试验数据支持，并及时将试验结果反馈给监理工程师；
（8）每月度向监理工程师提供试验统计报表和各种试验统计报表；
（9）签署有关工程试验文件和资料；
3.1.6 安全管理工程师主要职责
（1）审查承包商提交的专项安全施工组织设计、施工安全保证措施和应急预案；
（2）核查承包商的安全领导小组、专职安全员设置情况和安全体系运转情况；
（3）组织每月进行月度施工安全大检查，对存在的安全隐患及时通过书面指令要求承包商整改；
（4）坚持每天巡视工地，检查工地施工安全情况并做好安全记录；
（5）每月定期向总监理工程师或总监理工程师代表提交月度监理工作总结。
3.1.7 信息资料管理员主要职责
（1）负责与各单位之间资料文件的收、发登记；
（2）按照文件处理程序分门别类把文件向各标段/专业负责人传达分发；
（3）认真学习业主下发的有关工程档案资料的文件，并按照要求建立监理档案资料系统；
（4）定期检查整理档案资料，做到目录更新；
（5）每月定期向总监理工程师或总监代表提交往来文件资料台帐。
3.1.8 监理员主要职责
（1）在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；

（2）负责检查、检测并确认材料、设备、成品和半成品的质量；
（3）检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；
（4）复核或从施工现场直接获取工程计量的有关资料并签署原始凭证；
（5）按设计图纸有关标准，对承包商的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；
（6）检查确认工序质量，进行验收并签署；
（7）担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；
（8）实施跟踪检查，及时发现问题及时报告；
（9） 做好填报原始记录工作；
（10）做好监理日记和有关监理记录；
（11）每月定期向专业监理工程师提交月度监理工作总结。
六、监理工作制度
1.图纸技术交底与图纸会审制度
为了使承包商熟悉设计图纸，了解工程设计特点、设计意图，掌握工程关键部分的质量要求，保证施工质量，设计单位必须依据工程勘测设计技术管理制度的规定，对施工图纸进行有计划的系统的技术交底。同时，为了减少施工图纸差错，将图纸中的质量隐患与问题澄清在施工之前，使设计施工图纸更符合施工现场具体要求，在施工图设计技术交底的同时，各有关单位应对设计图纸进行会审。
（1）技术交底与图纸会审由项目监理部或业主组织并主持；
（2）设计单位必须提交完善的正式施工图纸；对承包商急需的重要的分项专业图纸必要时也可提前先分别交底与会审，待成套图纸到后再统一交底与会审；
（3）在设计交底与图纸会审之前，各有关单位包括承包商和项目监理部，必须事先安排主管该项目的工程技术人员详细审查图纸，代表本单位提出书面意见，并在会审前提交项目监理部进行汇总；
（4）设计技术交底与图纸会审时，设计单位必须派负责该项目的主要设计人员或项目负责人及工地代表出席。交底与会审应在该项目施工开工之前，在施工现场进行。交底与会审时由会议主持单位做出详细记录，并及时形成纪要，纪要须有各方人员的亲笔签名。
2.建立报审制度
（1）施工组织设计（方案）报审制度

工程施工组织设计报审；
单位、分部或重要分项工程施工方案报审；
其它重要技术方案报审。
（2）工程施工进度计划报审制度
施工进度总计划报审；
施工年进度计划报审；
工程进度每月、每周计划报审。
（3）建筑材料报审制度
进入施工现场的所有原材料实行质量报审。
（4）整改复查报审制度
停工令或监理通知单的整改内容都必须进行整改复查报审。
（5）技术核定报审制度
承包商进行工程技术变更或建议，应以技术核定单报审形式，经监理部签署意见后报业主和设计部门审批。
（6）工程报验制度
承包商完成自检工作，分项或隐蔽工程评定后，向监理部进行工程报验。
3．建立工程验收制度
（1）材料验收制度
建筑原材料、构配件及设备进入施工现场前，必须具有出厂合格证，材质和性能试验单、建筑材料准用证。按规定应作复试的材料，由试验监理工程师见证取样试验合格后方可进场，并填报“材料/构配件/设备报验单”提交试验监理工程师审批；同时试验监理工程师必须按照JTJ216-2000监理规范所要求的频率进行平行试验；
重要的设备的随机文件，项目监理部应督促安装单位妥善保存，作为竣工档案移交建设单位。
承包商须提供所有原材料、构配件及永久设备的合格证、技术实验报告复印件1份报监理部备案；
（2）工序交接验收制度
原则：坚持上道工序不经检查验收不准进行下道工序施工；
程序：上道工序完成后，先由承包商自检、专职检，认为合格后填写《工序检验申请批复单》报现场监理工程师，监理工程师会同承包商质检员进行检验，合格签字后进入下道工序，不合格则要整改。

（3）隐蔽工程验收制度
承包商在对隐蔽工程自检合格后，隐蔽以前，承包商须在合理的时间内向监理部提交“隐蔽/分项工程报验单”及隐蔽工程验收记录，监理部将根据工作计划指派专业监理工程师进行现场检测、抽样试验，验收合格签认后方可进行隐蔽工程掩盖或下道工序施工。现场验收不合格的工程，应责成承包人限期纠正并重新报验；重要项目或重点部位如：主体基槽基础验收、主体底板、侧墙回填前验收监理部应会同业主、设计、质量监督部门、承包商共同验收签认；
4．开工报告审批制度
单位工程、分部以及重要分项工程开工前，承包商必须按照程序向监理部提交《开工报审表》、《分部工程开工报审表》、《分项工程开工报审表》，并经总监理工程师、总监代表、专业监理工程师审查批准后方可开工。
5．质量问题（事故）处理制度
工程质量问题的处理应符合下列规定
（1）质量问题发生后，监理部将根据问题的性质、严重程度等因素签发监理通知或暂停工令要求承包商进行局部或全面停工；
（2）对施工中可以弥补的质量问题，应要求承包商立即改正，必要时应进行返工；
（3）对需要加固补强的质量缺陷，承包商应提交《工程质量问题（事故）报告单》，并说明：
问题（事故）经过及原因的初步分析；
造成损失及人员伤亡；
补救措施及初步处理意见；
待详细调查后应责成承包商提交《工程质量事故处理方案报审表》报告业主，并附：
工程质量详细报告；
工程质量事故处理方案。
由承包商按照设计单位的意见进行修补和加固，监理工程师监督执行。
6．经济签证制度
当涉及到工程量确定或增加、单价变更、材料价格调整、额外零星计日工工程量时，必须由业主代表、监理工程师和承包方三方人员现场核查签证。
7.设计变更制度: 有关变更事宜（包括工程变更、设计变更）一般由业主负责同设计单位(或现场设计代表)联系协商解决，设计方出示变更通知书由监理部审查并发承包商执行。

8.施工现场巡视制度
（1）专业监理工程师、总监代表每天进行日常定时、定项巡视工作，采用目视、测量或抽样试验等手段全面掌握工程质量、进度、安全等信息；
（2）总监理工程师应至少每周巡视工地1次；
（3）对巡视所发现的质量、安全问题，视程度可采用口头通知、监理例会或者监理通知单等形式要求承包人予以改正。
9．旁站制度
监理部将根据监理规范要求，对关键部位或者隐蔽工程的施工实行全过程监理旁站，监理人员应按照旁站要求及注意事项处理问题并作好记录。监理旁站的部位以及监理旁站大纲见监理实施细则。
10．工地协调会议制度。
（1）周例会制度。每周定时、定点召开工程周例会，参加人员应包括业主现场人员、监理部总监代表及各专业监理工程师、承包商项目副经理和总工，业主代表、总监理工程师和项目经理尽量参加；
（2）月度协调会议。每月定时、定点召开月度协调会议，业主代表、总监理工程师和项目经理必须参加；
（3）质量、技术、进度、安全等专题会议。根据工程中出现的问题以及需要，监理部将组织或建议业主召开专题会议。
（4）会议纪要实行会签制度，监理部将在征求各单位意见后签发。
11.工地现场月度质量、安全、文明施工检查制度:
监理部每月定期会同业主和承包商进行工地现场月度质量、安全、文明施工大检查。
（1）主要人员应包括业主代表、总监理工程师（代表）及各专业监理工程师、承包商项目经理或副经理、总工、专职安检员；
（2）对检查结果进行通报，对存在的质量的、安全问题下发整改通知；
（3）按照合同约定，安全检查结果与奖罚制度挂钩。
12.监理月报制度:监理部次月5日前向业主提交本月监理工作月报。监理月报主要包括下列内容：
a.工程概述；
b.工程进度控制情况及分析；
c.工程质量控制情况及分析；
d.工程投资控制情况及分析；

e.工程安全管理情况及分析；
f.工程信息管理情况；
g.工程关系协调情况；
h.本月监理工作情况；
i.下月监理工作计划及监理工作重点；
j. 目前存在的问题及建议；
k.工程照片。
13.监理日志制度
监理部每一位监理人员都要按照监理规范要求、监理公司的要求做好监理日记，总监每月对各监理人员的监理日记检查两次，并在抽查的日记上作记录，签署意见。
（1） 记录要求：
a. 监理日记应每日据实填写，内容真实、全面，特别要说明当时的重点问题；
b. 字迹清晰、数据准确，不得使用铅笔和圆珠笔；
c. 日记涉及的人员，应写清姓名和职务；
d. 监理日记自进场之日开始，至退场之日结束，监理人员连续休假或暂离岗位时，可利用一页说明。
（2） 项目（合同段）监理日志主要内容(总监或总监代表记录)：
a. 监理人员动态，承包商人员动态；
b. 承包商的机械使用情况，材料进场及使用情况；
c. 承包商完成的主要工作，现场施工情况；
d. 监理工作内容：验收进场材料、构配件、设备情况；施工试验、材料试验情况；巡视、旁站过程发现的问题及纠正情况；参加预检、隐检、分项/分部工程验收情况；审批、签发、确认及收到的施工方案、监理通知单、业主指令、工程业务联系单、进度计划、报验表等有关资料或表格，及承包商对通知和指令的回复执行情况。
e. 参加会议情况；
f. 安全文明生产检查情况；
g. 设计变更与工程洽商情况。
3． 个人监理日记内容：
a. 现场施工概况；
b. 巡视路线，发生问题及处理情况；
c. 旁站部位，发生问题及处理情况；

d. 参加预检、隐检、分项/分部工程验收情况；
e. 检查验收进场材料、构配件、设备情况；
f. 施工试验、材料试验情况；
g. 审批、签发、确认及收到的施工方案、监理通知单、业主指令、工程业务联系单、进度计划、报验表等有关资料或表格；
h. 安全文明生产检查情况；
14.监理档案资料制度
监理部将根据业主以及《水运工程监理规范》关于工程档案资料的整理归档要求，做好监理档案资料的整理和归档。监理挡案资料主要包括以下内容：
a. 施工合同文件及委托监理合同；b. 勘察设计文件；c. 监理规划；d. 监理实施细则；e. 分包单位资格报审表；f. 设计交底与图纸会审会议纪要；g. 施工组织设计（方案）报审表；h. 工程开工/复工报审表及工程暂停工令；i. 测量核验资料；j. 工程进度计划；k. 工程材料、构配件、设备的质量证明文件；l. 检查试验资料；m. 工程变更资料；n. 隐蔽工程验收资料；o. 工程计量单和工程款支付证书；p. 监理工程师通知单；q. 监理工作联系单；r. 报验申请表；s. 会议纪要；t. 往来函件；u. 监理日记；v. 监理月报；w. 质量缺陷与事故的处理文件；x. 分部工程、单位工程验收资料；y. 索赔文件资料；z..竣工结算审核意见书；a1. 工程项目施工阶段质量评估报告；b1. 监理工作总结。
15．信息管理制度
（1）信息管理员负责本工程实施阶段全过程的信息收集、整理、按规定编目，输入计算机；
（2）总监理工程师组织定期工地会议或监理工作会议，信息管理员负责整理会议纪要，并经各单位会签，然后由总监理工程师签认打印分发；
（3）专业监理工程师定期或不定期检查承包商的原材料、构配件、设备的质量状况以及工程质量的验收签认；
（4）专业监理工程师督促检查承包商及时整理施工技术资料；
（5）随时向总监理工程师报告工作，并准确及时提供有关资料。
16.监理工作统一报表制度
监理工作统一报表分为A、B、C、D四类。其中A类为承包商用表，B类为监理用表；C类为计量支付专用表格；D类为进度计划表格。表格的分类、名称以及具体格式见附录。
七、监理的目标控制与程序
1．质量控制
（1）质量目标分解
根据施工承包合同中对船闸工程整体约定的明确的质量目标要求，对船闸工程单项工程、单位工程、分部工程、分项工程进行分解并明确质量目标。见下图和表。
船闸单项工程质量
工序质量

建筑工程质量
分项工程质量

安装工程质量
分部工程质量

设备工程质量
单位工程质量

船闸单项工程的各个分项工程质量标准控制表
单位工程名称
分部工程名称
分项工程名称
分项工程质量标准
船闸主体

基槽开挖
土基开挖
合格
地基与基础处理
旋喷桩基础
合格
△上、下闸首
垫层
合格
现浇底板
合格
现浇输水廊道
合格
现浇边墩空箱
合格
顶、底枢、阀门井、启闭机承台二期砼
合格
预埋件和预留孔位
合格
止水埋设
合格
现浇封绞砼
合格
△ 闸室
封底砼
合格
现浇闸室底板
合格
现浇闸室墙
合格
沉降、伸缩缝及止水
合格
预埋设施和预留孔位
合格
墙后工程
土方回填
合格
墙后排水管制作安装
合格
检查井
合格
倒滤层
合格
附属设施及附属工程
系船柱制作安装
合格
钢爬梯制作安装
合格
灯柱
合格
橡胶护舷制作安装
合格
引航道及导航建筑物
△上、下游引航道
上、下游引航道开挖
合格
△上、下游主导航墙
旋喷桩基础
合格
现浇混凝土（承台、墩体、）
合格
混凝土面层
合格
△上、下游辅导航墙
旋喷桩基础
合格
现浇混凝土墩体
合格
闸阀门金属机电工程
△闸门
闸门制作
合格
闸门安装
合格
运转件制作
合格
运转件安装
合格
承压条（块）制作
合格
承压条（块）安装
合格
止水制作安装
合格
工作桥制作
合格
工作桥安装
合格
△阀门

阀门制作
合格
阀门安装
合格
阀门安装
合格
运转件制作
合格
运转件安装
合格
止水制作安装
合格
门轨制作
合格
门轨安装
合格
△启闭机
启闭机制作
合格
启闭机安装
合格
启闭机试运转
合格
线路敷设
预埋件制作安装
合格
电缆缚设
合格
钢管配线
合格
△供配电设备
发电机组安装
合格
电力变压器安装
合格
高压开关柜安装
合格
低压开关柜安装
合格
配电线安装
合格
电气照明
低杆灯柱制作安装
合格
低杆灯具安装
合格
△电气控制设备
电机电气检查和接线
合格
控制设备安装
合格
接地与避雷
接地制作安装
合格
避雷设施制作安装
合格
门机电设备联合调试
无水调试
合格
有水调试
合格
注：表中带“△”者，为主要分部、分项工程。
（2）质量控制原则
工程质量是整个建设监理工作的核心，与进度控制、投资控制相互制约；
坚持“严格要求、一丝不苟、实事求是、公正合理、热情服务”的原则；
遵循“预防为主、动态管理、跟踪监控”，实现工程质量总目标；
（3） 工程质量控制流程

施工方案（技术工艺方法、手段、流程）
技术交底和图纸会审
施工阶段质量控制的系统过程
施工方进度计划

施工平面图
施工组织设计的审查

施工措施

施工准备控制

质量控制系统组织

原材料、半成品及构配件质量控制
质量管理体系、施工管理及作业人员资质审查

机械设备质量控制
施工生产要素配置质量审查

施工质量控制
现场管理环境监督控制
工程技术环境监督控制

新技术、新工艺、新材料审查把关

作业技术交底
审核开工申请，把好开工关
测量标桩审核，检查

施工过程质量控制
工序交接检查
巡视、旁站、检查

施工过程控制控制
中间产品质量控制
隐蔽工程质量控制

分部、分项工程质量验收

工程变更的审查
联动试车

竣工质量检验
竣工文件审查

竣工验收控制控制
工程质量评定
竣工检查

技术质量文档审核

（4）施工准备阶段监理工作及质量控制
组建现场监理机构
a. 根据招标文件和业主要求，组建项目监理部，向业主提交监理机构组成、监理人员名单，监理人员将按照合同规定的数量和资格按时到位，明确岗位职责，定人定岗；
b. 建立健全严格的建立规章制度，组织全体监理人员熟悉合同文件及相应的技术规范。
c. 进行现场调查，对现场地形、地物、水文地质情况全面掌握；
核查设计施工图
收到施工图后总监理工程师将组织监理工程师在合理的时间内完成施工图和施工预算的核查，核查的主要内容有：
a. 施工图设计是否存在错漏之处；
b. 施工图设计是否存在明显不合理;
c.审查承包商的工程量清单的单价和合价是否符合招投标的约定，重点审查承包商对投
标单价优惠后的单价调整。
编制监理实施细则
在监理规划的基础上，总监理工程师将组织各专业监理工程师。根据施工图设计要求、招标文件技术规范以及国家和行业技术标准、规范，编制完成监理实施细则。
审查承包商的施工组织设计
督促承包商按照施工承包合同要求及时提交施工组织设计,承包商的施工组织设计需要承包商技术主管部门的审查并签署书面意见，监理部对承包商施工组织设计就以下方面进行审查。
a. 自然条件和施工条件的分析是否全面、准确，施工工艺、计划安排是否已经考虑到自然条件因素。
b. 审查施工工艺的选用是否合理可行，施工技术方案设计是否安全可靠能否保证工程质量和工期。
c. 材料的来源渠道是否合理并有充分的保证。
d. 重点检查重要施工方案是否合理可行。
e. 施工总平面布置是否合理、考虑是否全面，是否有利于提高施工效率。
f. 检查承包方的人员和施工机具配备能否满足工程施工需要。
g. 重点检查影响进度计划的关键线路，并对其合理性进行充分的论证、研究。
h. 总进度计划安排能否满足总工期要求，各分项工程工期编排是否合理，设备、劳务的配置能否满足进度要求。
g. 检查安全保证措施以及安全责任制度。
检查承包商的施工机具设备
监理工程师将检查承包商进场的施工机具及设备的规格、性能与质量是否符合合同文件的规定及承包商施工组织设计的承诺。
a. 进场的机具设备的规格、性能和数量应满足施工工艺、方案和工程进度的要求，重点检查关键施工工艺的机械设备的性能与数量；
b. 对照有关文件对进场机具、设备的数量、型号、规格、生产能力、完好率进行检查和记录。当发现进场的机械、设备型号、数量与合同文件或施工组织设计中要求不一致时，应要求承包商说明原因，主要机械及设备的改变须经总监理工程师的批准；
检查承包商的人员
根据施工承包合同和承包商提供的施工组织设计，对照核实承包商和分包商的各类人员的到位情况；对有特殊资质要求的施工人员，检查其资格证书及上岗持证，是否满
足要求。
审查承包商的质量保证体系
监理工程师将督促承包商明确质量方针，建立完整而有效的质量保证体系，从思想上、技术上、制度上和组织上确保每个环节、每道工序、每时每刻都在受控下精心施工，从而确保工程质量达到优良。
a. 审查承包商的质保体系是否完整而有效、检查承包商质量检查员的岗位证书、业务水平是否与其职责相称，对不符合要求的人员将通知承包商更换;
b. 检查承包商的质检程序、质量岗位责任制及质量奖罚制度是否科学合理，，对不符合要求的部分，要求承包商加以补充或修订;
c. 检查承包商工地试验室的试验设备,审查试验人员资质证书、要求承包商提供试验室的合格证书以及试验员的资质证书，设备及试验人员资质不合格时不批准其承担试验任务;
d. 检查承包商的材料质量管理人员和管理制度是否有利于确保工程质量，并有利于文明施工。
旁站检查承包商基线、基点测量
a. 按照招标文件约定，提请业主书面提供符合要求的高程、平面基准控制点；
b. 监理工程师旁站承包商布设平面控制网和高程控制网，施工基线和基点的布设工作，并对基点、基线的测量独立进行复核检查。
c. 监理工程师审核承包商提供的工程测量、观察成果计算书及图表并书面予以确认。
对承包商材料、设备进场的检验和批准。
a. 在工程材料、设备未进入工地现场前，监理工程师审查承包商提供的材料、设备清单。对质量保证资料如产地、厂家以及出厂合格证、检验合格证进行审查，禁止不符合要求的材料、设备进场。
b. 总监理工程师亲自或委派专业监理工程师对材料和设备的产地和质量进行实地考察了解。
c. 材料、设备进场后应按照规范要求的频度和方法对进场材料进行验收和定期抽样检验，不合格的材料设备禁止用于工程。
d. 必要时监理对材料、设备进行平行验证试验。
主持召开第一次工地会议。
总监理工