工程资料目标组织设计传样本.doc

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目 录

1编制依据 1
2工程概况 1
3 工程资料管理职责 1
3.1通用职责 1
3.2总包项目部技术质量部职责 2
3.3专业分包职责 2
4 编制原则与组卷要求 2
4.1编制原则 2
4.2组卷要求 4
4.3资料编号规定 5
4.4资料移交要求 5
5 资料管理架构 5
6 工程资料管理流程 6
6.1工程资料管理总流程 6
6.2施工组织设计( 方案) 管理流程 7
6.3施工图纸管理流程 8
6.4设计变更洽商管理流程 9
6.5分项工程技术交底管理流程 10
6.6施工物资资料管理流程 11
6.7检验批质量验收管理流程 12
6.8分项工程质量验收管理流程 13
6.9子分部工程质量验收管理流程 14
6.10分部工程质量验收管理流程 15
6.11单位工程验收资料管理流程 16
6.12建设工程竣工备案管理流程 17
7资料盒侧面正面标签及卷内目录、 资料封面 18
7.1资料盒侧面标签 18
7.2卷( 盒) 内目录 19
7.3卷内封面及分项目录 19
7.4资料总目录 19
8资料目标设计管理规定 20
9资料检查奖罚制度 20
9.1不定期检查制度 21
9.2定期检查评分制度 21
9.3奖罚规定 22

1编制依据
序号
名称
编号
1
建筑工程施工质量验收统一标准
GB50300-
2
GB/T50328- 建筑工程文件归档整理规范
GB/T50328-
3
建筑工程资料管理规程
DB11/T695-
4
建筑结构长城杯工程质量评审标准
DBJ/T01-69-
5
北京市建设工程见证取样和送检管理规定( 试行)
/
6
北京市开创与评审建筑结构长城杯工程实施指南
培训教材之四
7
关于加强北京市建设工程质量施工现场管理工作的通知
京建发[ ]111号
8
工程监督告知书
朝阳区质监站
9
施工图及施工图图纸说明

10
《》合同
/
11
相关质量验收规范、 规程、 文件等
/
2工程概况
XXXXXXXXXXXXXXXXXX
工程质量目标为”结构长城杯”。
3 工程资料管理职责
3.1通用职责
3.1.1施工资料由施工单位在施工过程中所形成并收集汇编的文件或资料的统称。它是评价施工单位的施工组织和技术管理水平的重要依据之一; 是评定工程质量, 竣工核验的重要依据; 是工程竣工档案的基本内容; 也是对工程进行检查、 维护、 管理、 使用、 改建和扩建的依据。
3.1.2施工资料应随施工进度及时汇集整理, 并应按专业归类, 认真书写, 字迹清楚、 项目齐全、 准确、 真实, 且无未了事项。
3.1.3文件保密规定:1、 文件需存放在专用档案柜内, 由专人负责。2、 文件( 文件、 方案、 洽商等) 如需加密的, 不得拷贝。
3.1.4图纸保密规定:1、 图纸需存放在专用档案柜内, 由专人负责。2、 图纸除施工中使用外, 任何人不得私自借阅散发给无关人员。3、 图纸作废后, 应加盖作废章, 并返回发放单位总包技术质量部统一封存。4、 专业分包应负责保存好所领用图纸, 工程完工后将图纸返回联合总承包部技术质量部。
3.2总包项目部技术质量部职责
3.2.1总包项目部技术质量部职责
1、 施工资料管理工作实行技术负责人负责制。技术质量部在总工程师领导下具体实施管理职能。技术质量部设资料员一名, 专职从事施工资料管理工作。
3.2.2总包项目部资料员职责
1、 承担本工程施工资料工作的管理和组织、 负责建立健全施工资料管理体系。
2、 对各专业分包项目部的施工资料每月进行单位检查、 抽查。督促各专业分包项目部对存在问题的资料进行限期整改。
3、 负责图纸、 施组、 方案、 变更洽商及其它相关技术文件的收发、 传阅、 存档。
3.2.3总包项目部物资材料员职责
1、 按时提供所供工程物资( 包括主要原材料、 成品、 半成品、 构配件、 设备等) 出厂质量证明文件( 包括质量合格证明或检验/试验报告、 产品生产许可证、 产品合格证等) 给试验室和作业队。
2、 质量证明文件抄件( 复印件) 应保留原件所有内容并注明原件存放单位、 还应有抄件( 复印) 人签字和盖章。
3.2.4总包项目部试验员职责
1、 按施工进度编制原材料送检计划、 试验台帐, 随时监控、 收集、 整理工程物资复试检验、 有见证取样、 监督抽检及相关文件报总承包部档案管理员。
2、 积极配合总包资料管理工作, 定期或不定期对本专业的工程资料进行自查。
3.3专业分包职责
3.3.1专业分包必须建立建全岗位责任制, 明确所辖部门及专业负责人职责。各专业分包在现场指定专人负责施工资料的收集、 整理、 归档、 保管工作。资料管理人员应持证上岗。
3.3.2专业分包项目部应根据工程项目的规模配备相应的资料室、 资料柜, 满足资料的整理和存放要求。
3.3.3专业分包单位在开工前应编制施工资料目标设计, 由主任工程师( 技术负责人) 审批后报总承包部备案。在施工中进行分阶段验收及竣工验收前对施工资料进行内部预验, 由专业分包技术负责人签认后, 报送总包审查。
3.3.4资料形成的相关人员资料员、 试验员、 测量员、 质量员及特殊专业人员要持证上岗。
3.3.5专业分包应根据工程需要分阶段制定自检计划, 进行自查。自查应由专业分包技术负责人负责, 组织技术、 生产、 质量、 材料对主要责任人的工作及施工资料、 质量保证资料、 分包方资料进行全面检查, 出现问题及时整改并将自查结果报本单位技术部门。再由技术部门进行复查, 复查结果报总包技术质量部。
4 编制原则与组卷要求
4.1编制原则
4.1.1施工资料应使用原件, 如使用复印件时, 应在复印件上加盖原件存放单位公章, 注明原件存放处, 并有经办人签字及时间。
4.1.2施工资料应保证字迹清晰, 签字盖章手续齐全。签字必须是手工签字, 不允许用图章代替或打印, 签字应清晰、 工整。外文签名时, 下侧应有汉语拼音, 并用括号括起来。资料附图也应签字。
4.1.3用笔必须是不易褪色的黑色书写墨水或签字笔。纸张必须是A4幅面的复印纸( ≥70g) 。若合格证等小于A4纸的应将其粘贴在质量证明文件粘贴表上。
4.1.4表格中凡需填空的地方, 实际已发生的, 如实填写; 未发生的, 则在空白处划斜杠( /) 对于选择框, 有此项内容, 在选择框处划( √) , 若无此项内容, 可空着, 不划( ×) 。监理的验收意见和结论, 也应填写完整。
4.1.5施工资料必须采用计算机管理, 打印输出加手写签名, 不准用复写纸, 表格中的内容不得用手写。
4.1.6资料中涉及( 子) 分部、 分项名称填写统一按《建筑工程施工质量验收统一标准》( GB50300- ) 附录B执行。
4.1.7钢筋原材的物资资料除收集合格证外, 还要收集与合格证上的炉批号相对应的钢牌, 并将其复印件附在合格证后, 合格证上的代表数量与实际进场数量不相符的还应注明实进场数量。
4.1.8各分包单位对各自形成资料的真实性、 准确性、 完整性负责, 并保证与各相关资料的交圈性( 包括日期交圈、 部位交圈、 不同项目资料内容交圈、 责任人员交圈、 不同专业间交圈、 施工资料与其它资料交圈、 资料与现场实际情况交圈) 。
4.1.9资料的收集要与工程同步, 既不能提前, 以杜绝”假”资料的发生; 也不能滞后, 以避免工作出现遗漏。
4.1.10资料员在收集资料时, 要审核资料填写日期、 内容、 签字、 文整等是否符合要求, 对不合格的资料有权拒收或退回。
4.1.11资料交接时, 必须双方签认, 形成交接记录。
4.1.12资料员接收资料后, 要及时进行归档保存, 并建立资料目录, 以方便查找和统计。
4.1.13任何单位和个人不得以任何理由对施工资料进行涂改、 伪造、 随意抽撤、 损毁, 对不加以妥善保管造成资料丢失的行为, 要依据有关规定追究责任。
4.1.14各专业工程结束后需移交总包工程资料五套( 原件) 。
4.1.15所有资料均需报送电子版给总包。
4.1.16除资料规程中规定的表外, 还需按相关规程、 规范要求编制防水卷材检查记录、 现场钢筋丝头加工质量检查记录表、 钢筋接头连接质量检验记录表、 商品混凝土浇灌汇总表。部分表式如下( 样式仅供参考, 具体尺寸、 字体大小以总包发电子版为准, 电子版到总包索取) 。

4.1.17结构施工部位填写格式统一为”段+轴线+层数+标高+具体部位”, 例: G-1段E15-E19/NA-NE轴负二层-8.700m顶板
4.1.18工程名称及相关单位名称统一如下, 各单位工程资料及相关文件中名称均应按如下填写:
工程名称

建设单位

设计单位

勘察单位

监理单位

施工单位

专业分包及其它单位
按公章名称填写
4.2组卷要求
4.2.1组卷前要详细检查施工资料, 按要求收集齐全、 完整。达不到质量要求的文字材料一律重做。
4.2.2施工资料及按单位工程进行组卷, 可根据工程大小及资料的多少等具体情况选择按专业或按分部、 分项等进行整理和组卷。其中XX管廊、 A区、 B区、 C区、 D区各专业均单独组卷。
4.2.3竣工图应按设计单位提供的施工图专业序列组卷。
4.2.4专业承包单位的工程资料应单独组卷。
4.2.5移交城建档案馆保存的工程资料案卷中, 施工验收资料部分应单独组成一卷。
4.2.6资料管理目录应与其对应工程资料一同组卷。
4.2.7工程资料可根据资料数量多少组成一卷或多卷。
4.2.8工程资料案卷卷内资料排列顺序为卷内目录、 案卷封面、 分项目录、 文件部分、 备考表、 封底; 案卷不宜过厚, 一般不超过40mm; 案卷应美观、 整齐, 案卷内不应有重复资料。
4.2.9卷内资料若为多种资料时, 同类资料按日期顺序排列, 不同资料之间的排列顺序应按资料的编号顺序排列。
4.2.10施工资料页号编写
1、 编写页号以独立卷为单位, 每卷从1( 阿拉伯数字) 开始, 采用铅笔( 试行阶段) 。封面、 目录、 备考不编写页号。
2、 编写位置: 单面书写的文字材料编写在文件的右下角, 双面书写的文字材料正面编写在文件的右下角, 背面编写在左下角。图纸无论如何折叠均编写在右下角。
4.3资料编号规定
按《建筑工程资料管理规程》( DB11/T695- ) 执行。
4.4资料移交要求
各分包单位在所承包工程施工中及验收时保证资料满足过程验收及分部( 子分部) 验收; 所承包工程完成后30天内, 按本文规定及相关国家、 地方规定向总承包部提交完整的竣工资料。
5 资料管理架构
项目经理:
项目总工:
副经理:
技质部
总经济师:
副总工:
工程部
经营部
各专业分包
物资部
资料室

王 刚(总工程师)
北京城建土建分部
汪正成(资料员)
北京城建土建分部
6 工程资料管理流程
总承包部组织各专业分包根据图纸、 合同文件、 标书、 标前施工组织设计等要求编制标后施工组织设计、 施工方案等
6.1工程资料管理总流程

总承包部讨论并修改, 总工程师批准
补充修改

未获批准

总承包部呈报施工组织设计及专项施工方案报总监理工程师审批

建设( 监理) 单位批复意见
1.施工组织设计(方案)报审表
2.施工组织设计
3.施工方案
( 由专业分包编制的, 封面加盖专业分包公章)
未获批准

形成
批
准

施工单位依据监理批复意见进行技术交底

1.施工组织设计交底卡
2.专项施工方案交底卡
3.设计变更洽商交底卡
4.分项工程质量技术交底卡
5.”四新”质量技术交底卡

形成

1.试( 检) 验报告
2.施工管理记录
3.施工过程记录
4.各检验批质量验收记录
5.分项、 分部( 子分部) 质量验收记录

进入施工质量验收
报验流程

形成

工程验收及备案资料
工程竣工验收备案

6.2施工组织设计( 方案) 管理流程

经过
未经过
专业分包编制各专项施工组织设计( 方案)
( 施工组织总设计由总承包部组织编制)
专业分包技术负责人审核经过
报送总承包部总工程师审批
专业分包组织召开方案交底会
总承包部资料员原件存档, 并复印发放相关部室及各相关专业分包
组织编写方案交底
报送监理审核
方案交底发放工程部、 质量部、 技术部及施工队
修改

6.3施工图纸管理流程

总承包部资料员从监理处领取施工图纸

发放

总承包部

存档

专业分包
总工
工程部
经营部
技术质量部
存档

熟悉施工图纸, 发现图纸问题, 并将图纸问题汇总到联合总承包部技术部

相关人员参加由建设单位组织的图纸会审

形
成

设计图纸会审记录( 一) 、 ( 二)

发
放

存档

存档并发放相关部室及专业分包

依据图纸会审将图纸变动改绘到施工图上

6.4设计变更洽商管理流程
建设、 监理、 设计、 施工四方共同签认并盖章形成设计变更洽商记录

发放

总承包部

存档

专业分包
总工
工程部
经营部
技术质量部
存档

形成设计变更洽商交底记录卡

交底施工队班组长

交底记录签字齐全

分项工程施工

安全员签收留存
质量员签收留存
专业工长签收留存
专业分包资料员存档

6.5分项工程技术交底管理流程
签字齐全
施工过程中间检查与指导
专业分包技术负责人审核经过( 签字)
专业技术负责人编制( 签字)
施工队班组长( 签字)
分项工程施工
质量员签收留存
安全员签收留存
资料员存档
专业工长签收留存

6.6施工物资资料管理流程
专业分包根据建筑工程预算书或工程量清单编制物资进场批次计划, 报总承包经过后进行合格供应商和合格材料报审

1．合格供应商和合格材料审定申报表
2．厂家资质材料

监理审批经过, 形成

相关质量证明文件包括:
1.出厂合格证
2.厂家质量保证书及质量检测报告
3.进口商品商检证明
4.质量检验部门出具的检验报告
5.环保、 消防部门出具的认可文件等( 提交的质量证明文件为复印件时, 复印件应加盖原件存放单位公章, 并注明原个存放处、 抄件人及抄件日期)

专业分包组织工程物资进场

收集相关质量证明文件

专业分包对进场物资、 材料、 设备进行验收

物资进场复试报告

开箱检查
抽样复试
设备开箱检查记录
不合格

合格

联合总承包部审核经过

工程材料/构配件/设备报审

建设(监理)单位审核

1．工程材料/构配件/设备报审表
2．相关质量证明文件

退货或按合同
约定处理
审批签认形成

工程使用

6.7检验批质量验收管理流程
总承包部组织专业分包根据图纸、 质量验收规范、 方案和工程量清单, 编制施工质量检验批划分计划, 并经监理工程师认可

专业分包根据检验批划分计划、 组织流水施工

专业分包负责进行过程质量预控和检查

专业分包组织自检、 互检、 交接检, 并形成自检、 互检、 交接检记录

总承包部审核经过

合格、 报监理

监理工程师组织检验批质量验收

不合格

按规范、 方案、 交底等形成
1．试( 检) 验报告
2．施工管理记录
3．施工过程记录
4．检验批质量验收记录

合格

形成

填写工序交接单, 并进入下一道工序施工

6.8分项工程质量验收管理流程
同一分项工程检验批施工完成并验收
经过
(第 n个)
同一分项工程检验批施工完成并验收
经过
(第3个)
同一分项工程检验批施工完成并验收
经过
(第2个)
同一分项工程检验批施工完成并验收
经过
(第1个)

同分项工程全部检验批完成

返修
专业分包自检

总承包部审核经过

不合格
报监理审核

分项工程质量验收记录
监理工程师组织施工单位进行分项工程质量验收
形成

下一个分项工程质量验收流程

6.9子分部工程质量验收管理流程
同一子分部工程的分项工程施工完成并验收经过
(第n个)
同一子分部工程的分项工程施工完成并验收经过
(第3个)
同一子分部工程的分项工程施工完成并验收经过
(第2个)
同一子分部工程的分项工程施工完成并验收经过
(第1个)

子分部工程验收文件:
1.试( 检) 验报告
2.施工管理记录
3.施工过程记录
4.检验批/分项工程质量验收记录

1、 上述材料应齐全,符合规范、 规程要求
2、 涉及分部工程安全及功能的检验材料应齐全
3、 观感质量验收应符合要求

施工单位自检
形成

监理(建设)单位组织施工单位
进行子分部工程质量验收
子分部工程质量验收记录
形成

下一个子分部工程质量验收流程

6.10分部工程质量验收管理流程

同一分部工程的子分部工程施工完成并验收经过
(第n个)
同一分部工程的子分部工程施工完成并验收经过
(第3个)
同一分部工程的子分部工程施工完成并验收经过
(第2个)
同一分部工程的子分部工程施工完成并验收经过
(第1个)

同一分部工程的全
部子分部工程完成

分部工程验收文件:
1.试( 检) 验报告
2.施工管理记录
3.施工过程记录
4.各检验批、 分项、 子分部质量验收记录

1、 上述材料应齐全,符合规范、 规程要求
2、 涉及分部工程安全及功能的检验材料应齐全
3、 观感质量验收应符合要求

形成

专业分包自检合格

联合总承包部审核经过

报监理

监理(建设)单位组织施工单位进行分部工程质量验收( 基础、 主体结构分部工程应有勘察、 设计单位参加)

分部工程质量验收记录
形成

下一个分部工程质量验收流程

6.11单位工程验收资料管理流程
同一单位(子单位)工程的分部工程施工完成
并验收经过
(第n个)
同一单位(子单位)工程的分部工程施工完成
并验收经过
(第3个)
同一单位(子单位)工程的分部工程施工完成
并验收经过
(第2个)
同一单位(子单位)工程的分部工程施工完成
并验收经过
(第1个)

单位(子单位)工程完工

联合总承包部组织各专业分包自检合格后,
报请监理单位验收
《单位(子单位)工程质量控制资料核查记录》
《单位(子单位)工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录》
《单位(子单位)工程观感质量检查记录》

形成
整
改

《单位工程竣工预验收报验表》
监理单位进行预验收
形成
不合格

《工程质量检查报告》(勘察单位)
《工程质量检查报告》(设计单位)
《工程质量评估报告》(监理单位)
《工程竣工报告》(施工单位)
《工程竣工验收报告》(建设单位)
《单位(子单位)工程质量竣工验收记录》
《单位工程验收记录》

建设单位组织设计、 勘察、 监理、 施工等单位竣工验收
形成
不合格

形成

工程移交建设单位
《竣工移交证书》(监理单位)

工程竣工验收备案除具备上述工程文件外,
还应有以下文件(主要):
《建设工程施工许可证》及其它规划批复文件
《建设工程竣工验收报告》
《建设工程竣工验收备案表》
《建设工程竣工验收备案证明书》
《规划验收认可文件》
《公安消防验收意见书》
《环保验收合格证》
其它专项验收认可证明

工程竣工备案(建设行政主管部门)
形成

列入城建档案
馆接收工程
工程档案预验收认可文件(城建档案馆)
工程档案预验收
形成

6.12建设工程竣工备案管理流程
施工资料移交城市建设档案馆
建设工程竣工报告
竣工验收报告
监理评估报告
合格文件( 勘察、 设计、 施工图审查机构)
认可、 准许文件( 规划、 公安消防、 环保、 档案) 工程质量保修书
各地建设主管部门的规定
建设工程竣工验收备案表
竣工验收委员会主任宣布开会
建设、 勘察、 设计、 施工、 监理履约和工程建设各个环节执行法律、 法规及强制性标准情况的汇报
审阅勘察、 设计、 施工图审查机构、 施工、 监理
质量合格文件
审阅认可、 准许文件( 规划、 公安消防、 环保、 档案)
审查质量保证、 安全、 功能及抽查资料
实地查验工程质量
专家组发言
验收委员会宣布验收结论
监督机构意见
整理纪要
验收会议结束

`

建设单位向建设行政主管部门上报资料
竣工验收会议资料

建设工程竣工报告
监理评估报告
合格文件( 勘察、 设计、 施工图审查机构)
认可、 准许文件( 规划、 公安消防、 环保、 档案
工程质量保修书
各地建设行政主管部门的规定
工程款拨付证明文件
质量保证、 安全、 功能及抽查资料
工程监理资料
验收监督通知书
竣工验收备案表
监理评估报告
工程监理资料
建设工程竣工报告
工程质量保修书
工程整改文件
工程拨付证明文件
质量保证、 安全、 功能及抽查资料

单位( 子单位) 工程质量竣工验收记录
单位( 子单位) 工程质量控制资料核查记录
单位( 子单位) 工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录
单位( 子单位) 工程观感质量检查记录

8.4设计变更

施
工
单
位
建
设
单
位
监
理
单
位

质量保证、 安全、 功能及抽查资料

竣工验收前的准备工作

7资料盒侧面正面标签及卷内目录、 资料封面

XX工程
结构卷
共 盒第 盒

C6施工试验资料
1.砂浆配合比申请单、 通知单C6-4
2.砂浆抗压强度报告C6-5
Xxx工程项目经理部
7.1资料盒侧面标签
参照右侧示例
( 样式仅供参考, 具体尺寸、 字体大小以
总包发电子版为准) 。

7.2卷( 盒) 内目录
( 样式仅供参考, 具体尺寸、 字体大小以总包发电子版为准) 。

卷 内 目 录
类别编号
资料总目录
资料
编号
资料分目录
册号
C1
施工管理资料
C3-1
工程定位测量记录
1
C2
施工技术资料

C3
施工测量记录

C4
施工物资资料

C5
施工记录

C6
施工试验资料

C7
过程验收资料

C8
竣工质量验收资料

7.3卷内封面及分项目录
参资料规程。

7.4资料总目录
( 样式仅供参考, 具体尺寸、 字体大小以总包发电子版为准) 。

8资料目标设计管理规定
在工程开工前, 各分包单位根据各自承担施工任务的范围、 施工图纸、 施工组织设计或施工方案编写施工资料目标设计。
① 施工资料目标设计是施工资料全过程管理的指导性、 实施性文件。它从施工资料形成的对象、 依据出发, 使各级施工资料管理人员明确各自的工作职责, 使施工资料管理工作变得条理清晰, 从而达到实现资料管理预控的目的。
② 施工资料目标设计的内容包括: 编制依据、 工程概况、 岗位职责、 管理措施、 目录结构、 表格流程、 工程量与物资数量分析、 质量要求等。
③ 审批与交底
④ 资料目标设计编制完成后, 要向上一级主管部门或主管领导报审,审批合格后, 技术负责人或编制责任人向相关部室、 分包单位做资料目标设计交底。
⑤ 实施与纠偏
在施工过程中, 资料按照目标设计理出的脉络形成, 并要经常与之进行对照, 发现与目标设计差别大的情况, 要分析原因, 找出问题所在。是属于目标设计中考虑不周的, 要对目标设计及时调整, 调整后要重新报审、 交底; 属于资料整理问题的, 要立即改正, 预防今后类似情况发生。
9资料检查奖罚制度
为加强过程资料管理, 保证工程资料按时按质按量编制、 归档, 确保过程中各项验收、 各级部门检查及竣工档案移交的顺利经过, 确保”结构长城杯”质量目标的圆满实现, 本工程在明确了资料编制标准的前提下, 实行以下两个资料检查制度:
9.1不定期检查制度
在工程施工过程中随时发现问题随时下发《资料不合格项通知单》, 督促整改, 《资料不合格项通知单》见下表:
施工资料不合格项通知单
编号

工程名称

检查日期

通知内容:

检查人:

整改要求:

整改责任人:
受 检 时间:
整改结果:

验收人:
日期:

9.2定期检查评分制度
由总承包部对各专业分包定期进行资料检查, 原则上每月不少于一次, 必要时加强检查密度, 每次检查均形成记录, 且检、 被检方签字确认, 并上报相关领导, 督促整改。每次检查按类别对所有资料进行全面检查, 从及时性、 真实性、 有效性、 完整性、 准确性、 交圈性等方面进行检查并评分, 各分包间依最后总分高低排名。资料检查评分记录表如下:

9.3奖罚规定
总承包部各对各次资料检查情况进行记录, 每次检查资料评价为差的单位罚1000元/次, 评价为优的单位奖1000元/次, 相同问题两次重复出现且无正当理由拒不改正的, 罚500元/次。其它奖罚依按总包质量奖罚办法进行。