工程公司投融资项目投标工作主要流程.doc

投融资项目投标工作重要流程

一、信息跟踪和筛选
1、PPP模式重要合用于投资规模较大、需求长期稳定、价风格整机制灵活、市场化程度较高基础设施及公共服务类项目。如：公路、铁路、机场、港口码头、都市轨道、水利、燃气、供电、供水、供热、污水与垃圾处理、健康养老、资源环境、生态保护、医疗、旅游、教育培训等项目。PPP 模式不局限于新建项目，已建成或已运行项目，也可引入PPP模式进行升级改造或合作运行。
2、PPP 模式经典运作流程是政府通过招标/采购确定社会资本投资主体，共同组建特殊目项目企业(其股东一般由政府、社 会投资主体、运行服务企业、基金、保险、银行等项目第三方投资人等构成)，政府与项目企业签订项目协议，由项目企业负责筹资、建设 及运行、维护，协议期满后，将项目移交给政府部门。
3、筹融资分析包括项目筹融资可实现性及其成本高下、对投资主体财务指标影响等。筹融资分析重要内容有：
（1）项目资本金比例及出资方式。
（2）债务资金规模、来源及融资条件。如有必要，可约定政府部门及其他合作伙伴为债务融资提供支持条件。
（3）各类资金到位计划。
（4）对投资主体财务指标影响程度。

二、投资项目审批、决策流程
1、项目立项:企业资本运行部对项目跟踪单位提交项目可行性提议书进行详细审查，确认有投资价值，报集团企业领导同意后，编制项目提议书报股份企业立案。
2、项目考察评估:企业组织投资项目考察小组，对项目进行全面考察论证，编写项目可行性评估汇报，重要内容包括:
（1）项目基本状况(包括项目背景、来源、概况、项目发起方状况、地方环境、市场分析等)；
（2）项目合规性状况(包括有关文献及规定分析、项目同意立项、用地审批、环境评估、可行性研究汇报批复、工程规划 方案审查及概算批复、工程规划许可等)；
（3）投资模式(项目发起方拟采用BT、BOT、PPP等模式，合作方及合作模式等)；
（4）融资方案(包括项目融资可行性、融资计划与成本等)；
（5）经济评价与效益预测(包括投资成本、收入、效益分析 等)；
（6）项目实行有利条件分析(重要包括公共关系、项目滚动发展、可以运用资源、市场发展前景、弥补企业业绩空白等)；
（7）风险评估及防备措施(分析项目存在重要风险，防备 措施应有针对性)；
（8）结论和提议。
3、项目决策:按照《企业对外投资管理制度》有关规定，所有投资项目必须提请企业总经理办公会研究通过后，报董事会进行决策;项目投资额不小于规定额度时必须报企业决策审批。决策根据重要为项目可行性评估汇报、法律意见书、国家有关法律、法规、企业有关制度、措施及企业实际状况等。
4、项目报批：企业董事会决策通过后，由有关部门出具董事会决策，连同法律意见书以及申请投资可行性汇报等文献资料上报企业审批；
5、项目实行：企业批复同意后，方可组织项目招投标、投资协议或协议谈判及签订工作、组织项目实行等。
6、投资项目出资额及投资模式必须在企业审批权限范围内实行。
7、投资协议及补充协议等文献，必须以企业名义签订，由企业法人代表或法人代表授权人负责签订，其他人未经授权不得私自签订有关投资协议及补充协议。

投资项目审批、决策流程图
项目跟踪，跟踪单位对项目进行全面分析论证

可行

编制项目可行性研究书，上报集团企业审查

审查通过

项目立项，资本运行部编制项目提议书上报股份企业立案

项目考察评估，编写项目可行性评估汇报

项目决策，总经理办公会通过后报请董事会决策
企业决策权限范围（＜5亿） 通过

投资额度≥5亿
报企业审批，附董事会决策、法律意见书和申请投资可行性汇报

审批通过

项目实行，组织招投标、协议谈判签订及投资建设工作

注：所有投资项目决策权在企业，所属各单位不得作为投资主体进行投资。资本运行部是企业投资管理职能部门，重要职责包括：组织编制资本运作管理规划和制定管理制度；负责投资项目前期考察、评估，为领导决策提供根据；参与投资项目协议洽商、签约等工作；监督BT投资项目回购工作；负责运行项目监管工作。