HSE两书一表培训.pptx

HSE HSE“两书一表两书一表”培训培训HSE HSE 管管 理理 体体 系系健康、安全与环境方针 组织结构、资源和文件实施和运行检查和纠正措施管理评审审 核领导和承诺 策划一、HSE管理体系概述二、“两书一表”基本知识介绍三、“两书一表”的框架结构及主要内容四、“两书一表”模板及举例 本教材参考集团公司本教材参考集团公司本教材参考集团公司本教材参考集团公司进一步规范进一步规范进一步规范进一步规范HSEHSEHSEHSE作业指导书和作业指导书和作业指导书和作业指导书和HSEHSEHSEHSE作业计划书编制工作的作业计划书编制工作的作业计划书编制工作的作业计划书编制工作的指导意见指导意见指导意见指导意见 (2006(2006(2006(2006年年年年)、HSEHSEHSEHSE作业指导书和作业指导书和作业指导书和作业指导书和HSEHSEHSEHSE作业计划书编制指导模板作业计划书编制指导模板作业计划书编制指导模板作业计划书编制指导模板及集及集及集及集团公司质量安全环保部团公司质量安全环保部团公司质量安全环保部团公司质量安全环保部HSEHSEHSEHSE“两书一表两书一表两书一表两书一表”讲义（讲义（讲义（讲义（2008200820082008年年年年9 9 9 9月）月）月）月）内容编写。内容编写。内容编写。内容编写。主要内容主要内容阿尔法平台事故等几起石油行业重特大事故，催生了阿尔法平台事故等几起石油行业重特大事故，催生了HSEHSE管理体系的诞管理体系的诞生。生。19941994年国际勘探开发研讨会召开，年国际勘探开发研讨会召开，9 9月壳牌月壳牌HSEHSE委员会制定并颁布了健康、委员会制定并颁布了健康、安全与环境管理体系。安全与环境管理体系。国际标准化国际标准化ISOISO的的TC67TC67分委会在一些成员国的推动下，着手就此项工作，分委会在一些成员国的推动下，着手就此项工作，19961996年年1 1月月ISO/TC67ISO/TC67的的SC6SC6分委会发布了分委会发布了ISO/CD14690ISO/CD14690石油天然气工业健石油天然气工业健康、安全与环境管理体系康、安全与环境管理体系。一、一、HSEHSE管理体系概述管理体系概述（一）一）HSEHSE管理体系的由来及其发展历程管理体系的由来及其发展历程集团（总）公司集团（总）公司19961996年年9 9月，组织人员对月，组织人员对1469014690标准进行同等转化，形成标准进行同等转化，形成62766276标准标准-石油天然气工业健康、安全与环境管理体系石油天然气工业健康、安全与环境管理体系,并于并于19971997年年6 6月月2727日正式颁布，日正式颁布，9 9月月1 1日开始实施。日开始实施。19991999年年1212月集团公司发布了月集团公司发布了中国中国石油天然气集团公司健康、安全和环境管理体系手册石油天然气集团公司健康、安全和环境管理体系手册，标志着中国石，标志着中国石油天然气集团公司油天然气集团公司HSEHSE管理体系的全面推行。管理体系的全面推行。20042004年集团公司结合集团公司年集团公司结合集团公司HSEHSE体系运行的实际，重新修订和颁布了体系运行的实际，重新修订和颁布了集团公司的企业标准集团公司的企业标准CNPC104.1-2004CNPC104.1-2004；同时，股份公司也推出；同时，股份公司也推出Q/SY2.2 Q/SY2.2 QHSEQHSE标准。标准。20072007年年7 7月集团公司根据几年来月集团公司根据几年来HSEHSE的实践，对的实践，对CNPC104.1-2004CNPC104.1-2004标准重标准重新进行了规范和整理，出台了新版新进行了规范和整理，出台了新版HSEHSE标准即标准即Q/CNPC1002.1-2007Q/CNPC1002.1-2007企业标企业标准。准。阿尔法平台事故：阿尔法平台事故：19881988年年7 7月月6 6日日,英国北海海域英国北海海域-帕玻尔帕玻尔.阿尔法阿尔法平台一声声爆炸和大火震惊了国际石油界平台一声声爆炸和大火震惊了国际石油界,这是世这是世界海洋石油最大的一次悲惨事故。界海洋石油最大的一次悲惨事故。平台共有平台共有226226人，死亡人，死亡167167人，其中因烟火窒息死亡人，其中因烟火窒息死亡109109人人,14,14人人从平台逃离时死亡从平台逃离时死亡,烧死的极少。烧死的极少。卡伦爵士调查报告（卡伦爵士调查报告（“卡伦报告卡伦报告”）：）：英国能源大臣任命卡伦爵士组成政府调查组英国能源大臣任命卡伦爵士组成政府调查组,对事故进行了全面详尽的调查对事故进行了全面详尽的调查,并提出了并提出了106106条建条建议，其中有三条影响最为深远：议，其中有三条影响最为深远：安全状况报告（安全状况报告（Safety CaseSafety Case或或SC)SC)安全管理体系安全管理体系(SMS)(SMS)目标设定式条例目标设定式条例介绍介绍“卡伦报告卡伦报告”指出：指出：“关于近年来的重大事故调查报告已表明，这些危险都是大型机构在安关于近年来的重大事故调查报告已表明，这些危险都是大型机构在安全管理上的严重失误造成的全管理上的严重失误造成的”。有关安全条例有关安全条例“应要求符合指定的目标，而不是要求具体详细的措施，应要求符合指定的目标，而不是要求具体详细的措施，关于这些条例，指南应提出非强制性的建议，指出一种或数种方法来实关于这些条例，指南应提出非强制性的建议，指出一种或数种方法来实现此目标，而不是规定任何特殊的作法作为起码的措施，从而阻碍了选现此目标，而不是规定任何特殊的作法作为起码的措施，从而阻碍了选择的余地。择的余地。“起初我们认为麻木不仁是工作事故的唯一主要原因起初我们认为麻木不仁是工作事故的唯一主要原因,主要是人们认为主要是人们认为只要通过检查员队伍的不断扩大只要通过检查员队伍的不断扩大,法规的不断扩充法规的不断扩充,作业者中的安全与健作业者中的安全与健康就可以得到保证康就可以得到保证”.这种这种 态度显然只强调了检查和法规这一方面。态度显然只强调了检查和法规这一方面。我们当前制度对国家法规依赖太多，而对个人的责任和义务、自我的作我们当前制度对国家法规依赖太多，而对个人的责任和义务、自我的作用依赖太少，应纠正这种不平衡现象用依赖太少，应纠正这种不平衡现象”。比较对象比较对象比较对象比较对象传统安全管理传统安全管理传统安全管理传统安全管理HSEHSEHSEHSE管理体系管理体系管理体系管理体系1 1 1 1、目标、目标、目标、目标实现实现实现实现 “四个杜绝，三个不超，一个确保四个杜绝，三个不超，一个确保四个杜绝，三个不超，一个确保四个杜绝，三个不超，一个确保”，下达伤亡控制，下达伤亡控制，下达伤亡控制，下达伤亡控制和考核指标和考核指标和考核指标和考核指标零伤害、零损失、零污染零伤害、零损失、零污染零伤害、零损失、零污染零伤害、零损失、零污染2 2 2 2、目的、目的、目的、目的考核业绩，以伤亡指标考核为主考核业绩，以伤亡指标考核为主考核业绩，以伤亡指标考核为主考核业绩，以伤亡指标考核为主建立科学、规范、系统和持续改进的自我约束管理建立科学、规范、系统和持续改进的自我约束管理建立科学、规范、系统和持续改进的自我约束管理建立科学、规范、系统和持续改进的自我约束管理体系体系体系体系3 3 3 3、出发点、观念、出发点、观念、出发点、观念、出发点、观念重经验重经验重经验重经验,事后处理、亡羊补牢事后处理、亡羊补牢事后处理、亡羊补牢事后处理、亡羊补牢发现隐患和不符合，事先控制发现隐患和不符合，事先控制发现隐患和不符合，事先控制发现隐患和不符合，事先控制4 4 4 4、约束、约束、约束、约束外部约束，被动、强制性要求外部约束，被动、强制性要求外部约束，被动、强制性要求外部约束，被动、强制性要求内部自律，主动、自愿内部自律，主动、自愿内部自律，主动、自愿内部自律，主动、自愿5 5 5 5、核心思想、核心思想、核心思想、核心思想重惩罚，严格监督和管理重惩罚，严格监督和管理重惩罚，严格监督和管理重惩罚，严格监督和管理重激励，风险管理、事先预防重激励，风险管理、事先预防重激励，风险管理、事先预防重激励，风险管理、事先预防6 6 6 6、动态变化、动态变化、动态变化、动态变化阶段性、静态性、周期性阶段性、静态性、周期性阶段性、静态性、周期性阶段性、静态性、周期性日常、动态、循环性和持续改进日常、动态、循环性和持续改进日常、动态、循环性和持续改进日常、动态、循环性和持续改进7 7 7 7、管理性质、管理性质、管理性质、管理性质统一，固定，比较封闭的模式，经验、传统，自成体系，统一，固定，比较封闭的模式，经验、传统，自成体系，统一，固定，比较封闭的模式，经验、传统，自成体系，统一，固定，比较封闭的模式，经验、传统，自成体系，难与国际惯例接轨难与国际惯例接轨难与国际惯例接轨难与国际惯例接轨文件化、程序化、标准化管理，易于与国际惯例接文件化、程序化、标准化管理，易于与国际惯例接文件化、程序化、标准化管理，易于与国际惯例接文件化、程序化、标准化管理，易于与国际惯例接轨轨轨轨8 8 8 8、文件、文件、文件、文件详细规定详细规定详细规定详细规定直线传达、命令，以红头文件规定为主，规章制度，文件直线传达、命令，以红头文件规定为主，规章制度，文件直线传达、命令，以红头文件规定为主，规章制度，文件直线传达、命令，以红头文件规定为主，规章制度，文件交叉重叠缺乏系统性，严格不起来、落实不下去交叉重叠缺乏系统性，严格不起来、落实不下去交叉重叠缺乏系统性，严格不起来、落实不下去交叉重叠缺乏系统性，严格不起来、落实不下去目标设定目标设定目标设定目标设定管理手册、程序文件、作业文件，管理方案和基层管理手册、程序文件、作业文件，管理方案和基层管理手册、程序文件、作业文件，管理方案和基层管理手册、程序文件、作业文件，管理方案和基层组织两书一表，强调文件的系统性和完整性组织两书一表，强调文件的系统性和完整性组织两书一表，强调文件的系统性和完整性组织两书一表，强调文件的系统性和完整性9 9 9 9、管理侧重点、管理侧重点、管理侧重点、管理侧重点重视事故管理、责任追究，主要查违章、违纪等不安全行重视事故管理、责任追究，主要查违章、违纪等不安全行重视事故管理、责任追究，主要查违章、违纪等不安全行重视事故管理、责任追究，主要查违章、违纪等不安全行为，较难涉及管理和体系上的原因为，较难涉及管理和体系上的原因为，较难涉及管理和体系上的原因为，较难涉及管理和体系上的原因科学分析，通过风险分析和危害识别，实现事先预科学分析，通过风险分析和危害识别，实现事先预科学分析，通过风险分析和危害识别，实现事先预科学分析，通过风险分析和危害识别，实现事先预防、持续改进防、持续改进防、持续改进防、持续改进10101010、外界关系、外界关系、外界关系、外界关系上级管理部门的行政约束上级管理部门的行政约束上级管理部门的行政约束上级管理部门的行政约束第三方认证，向社会公布业绩第三方认证，向社会公布业绩第三方认证，向社会公布业绩第三方认证，向社会公布业绩（二）（二）HSEHSE管理体系和传统安全管理模式的不同点管理体系和传统安全管理模式的不同点措施规章制度规章制度责任制办法操作规程标准标准禁令通知通知工艺纪律措施票证责任制操作规程工艺纪律措施工艺纪律管理管理手册手册程序文件程序文件作业文件，如作业文件，如两书一表两书一表主管部门企管生产、技术设备人事安全主管领导HSE管理体系和传统安全管理模式的图示管理体系和传统安全管理模式的图示什么是什么是HSEHSE“两书一表两书一表”？作业指导书作业指导书作业计划书作业计划书现场检查表现场检查表二、二、“两书一表两书一表”基本知识介绍基本知识介绍作业指导书作业指导书：指导书指导书是对常规作业的是对常规作业的HSEHSE风险的管理风险的管理.它是通过对常它是通过对常规作业中规作业中,风险的识别风险的识别,评估评估,削减或控制以及应急管理等手削减或控制以及应急管理等手段段,把风险控制在把风险控制在“合理并尽合理并尽可能低（可能低（ALARPALARP）”的水平，的水平，对各类风险制订对策措施，经对各类风险制订对策措施，经过业务主管部门（或过业务主管部门（或HSEHSE监督监督部门）组织评审后，整理汇编部门）组织评审后，整理汇编成相对固定的指导现场作业全成相对固定的指导现场作业全过程的过程的HSEHSE管理文件。管理文件。作业计划书作业计划书：计划书计划书是针对变化了的情况，由是针对变化了的情况，由基层组织结合具体施工作业的情况和所基层组织结合具体施工作业的情况和所处环境等特定的条件，为满足新项目作处环境等特定的条件，为满足新项目作业的业的HSEHSE管理体系要求，以及业主、承管理体系要求，以及业主、承包商、相关方等对项目风险管理的特殊包商、相关方等对项目风险管理的特殊要求，在进入现场或从事作业前所编制要求，在进入现场或从事作业前所编制的的HSEHSE具体作业文件。编制具体作业文件。编制计划书计划书的基础是的基础是指导书指导书，但在内容上主要，但在内容上主要偏重偏重指导书指导书中没有含盖的内容，或中没有含盖的内容，或是在新的风险识别基础上编制更详细的是在新的风险识别基础上编制更详细的作业规程、应急处置预案以及具体的作作业规程、应急处置预案以及具体的作业许可程序等。业许可程序等。现场检查表现场检查表：HSEHSE现场检查表现场检查表是在现场施工过是在现场施工过程中实施检查的工具，涵盖程中实施检查的工具，涵盖指导书指导书和和计划书计划书的主要检查要求和检查内的主要检查要求和检查内容，是事先精心设计的一套与容，是事先精心设计的一套与“两书两书”要求相对应的检查表格。要求相对应的检查表格。“两书一表两书一表”的定位的定位“两书一表两书一表”是基层组织实是基层组织实施施HSEHSE体系管理的作业文件。体系管理的作业文件。手册手册程序文件程序文件作业文件作业文件（一）（一）“两书两书”的定位、特点及相互关系的定位、特点及相互关系计划书计划书定位：定位：它是对基层组织从事具它是对基层组织从事具体活动或所运作特定项目的体活动或所运作特定项目的新增风险（诸如：人员、环新增风险（诸如：人员、环境、工艺、技术、设备设施境、工艺、技术、设备设施变更等）的管理，突出的是变更等）的管理，突出的是对项目动态、新增风险的管对项目动态、新增风险的管理。理。指导书指导书定位：定位：它是对基层组织岗位员工在它是对基层组织岗位员工在常规作业时的安全指导，强调常规作业时的安全指导，强调的是通过的是通过指导书指导书规范员工规范员工作业行为作业行为(只有规定动作，杜绝只有规定动作，杜绝自选动作！自选动作！90%90%以上亡人事故以上亡人事故是违规！是违规！)，实现对专业，实现对专业常规作业风险的管理。常规作业风险的管理。1 1、“两书两书”的定位的定位计划书计划书 是对指导书没有覆盖是对指导书没有覆盖到的新增风险的管理，是针到的新增风险的管理，是针对具体项目（活动）特定风对具体项目（活动）特定风险的管理指南。计划书在内险的管理指南。计划书在内容上是对指导书的补充，重容上是对指导书的补充，重点是满足基层组织实施动态点是满足基层组织实施动态风险管理。计划书随项目或风险管理。计划书随项目或作业条件变化而变化。作业条件变化而变化。指导书指导书 是规范基层岗位员工常规是规范基层岗位员工常规操作行为的工作指南，是对与操作行为的工作指南，是对与基层岗位员工操作行为相关作基层岗位员工操作行为相关作业文件的总称，是相对固定的业文件的总称，是相对固定的作业文件，在一定时期内应保作业文件，在一定时期内应保持相对稳定。持相对稳定。2 2、“两书一表两书一表”的相互关系的相互关系HSEHSEHSEHSE作业指导书作业指导书作业指导书作业指导书HSEHSEHSEHSE作业计划书作业计划书作业计划书作业计划书检查表检查表检查表检查表编写的组织编写的组织编写的组织编写的组织由公司或事业部组织，经管理层审核批准由公司或事业部组织，经管理层审核批准由公司或事业部组织，经管理层审核批准由公司或事业部组织，经管理层审核批准后发布实施后发布实施后发布实施后发布实施由项目部（基层单位）组织编写和由项目部（基层单位）组织编写和由项目部（基层单位）组织编写和由项目部（基层单位）组织编写和评审评审评审评审由公司或事业部由公司或事业部由公司或事业部由公司或事业部组织，针对指导组织，针对指导组织，针对指导组织，针对指导书和计划书要求书和计划书要求书和计划书要求书和计划书要求分级编写，是指分级编写，是指分级编写，是指分级编写，是指导书和计划书的导书和计划书的导书和计划书的导书和计划书的支持文件。指导支持文件。指导支持文件。指导支持文件。指导书和计划书要求书和计划书要求书和计划书要求书和计划书要求的检查内容发生的检查内容发生的检查内容发生的检查内容发生变化时，检查表变化时，检查表变化时，检查表变化时，检查表随之修订和变化，随之修订和变化，随之修订和变化，随之修订和变化，操作性强，简单操作性强，简单操作性强，简单操作性强，简单直观。检查表应直观。检查表应直观。检查表应直观。检查表应存档保管。存档保管。存档保管。存档保管。应用范围应用范围应用范围应用范围公司或事业部内所有常规作业活动公司或事业部内所有常规作业活动公司或事业部内所有常规作业活动公司或事业部内所有常规作业活动项目部（基层单位）或作业队（班项目部（基层单位）或作业队（班项目部（基层单位）或作业队（班项目部（基层单位）或作业队（班组）具体的作业活动组）具体的作业活动组）具体的作业活动组）具体的作业活动风险管理的内容风险管理的内容风险管理的内容风险管理的内容含盖所有基层岗位和作业活动，包括管理含盖所有基层岗位和作业活动，包括管理含盖所有基层岗位和作业活动，包括管理含盖所有基层岗位和作业活动，包括管理制度、操作规程、工艺纪律、岗位职责、制度、操作规程、工艺纪律、岗位职责、制度、操作规程、工艺纪律、岗位职责、制度、操作规程、工艺纪律、岗位职责、检查规范及应急程序等。检查规范及应急程序等。检查规范及应急程序等。检查规范及应急程序等。对指导书没有的涉及风险识别。简对指导书没有的涉及风险识别。简对指导书没有的涉及风险识别。简对指导书没有的涉及风险识别。简单、具体、实用，不包括指导书中单、具体、实用，不包括指导书中单、具体、实用，不包括指导书中单、具体、实用，不包括指导书中已有的内容，对指导书进行补充已有的内容，对指导书进行补充已有的内容，对指导书进行补充已有的内容，对指导书进行补充文件变化文件变化文件变化文件变化程度程度程度程度相对固定、静态。一般变动不大。相对固定、静态。一般变动不大。相对固定、静态。一般变动不大。相对固定、静态。一般变动不大。变化、动态。阶段性文件。变化、动态。阶段性文件。变化、动态。阶段性文件。变化、动态。阶段性文件。修改周期修改周期修改周期修改周期随内部审核和管理评审进行修订。随内部审核和管理评审进行修订。随内部审核和管理评审进行修订。随内部审核和管理评审进行修订。随项目或作业活动变化而修改或制随项目或作业活动变化而修改或制随项目或作业活动变化而修改或制随项目或作业活动变化而修改或制订新的计划书。订新的计划书。订新的计划书。订新的计划书。文件大小文件大小文件大小文件大小文件多、厚，一般都装订成册，甚至有分文件多、厚，一般都装订成册，甚至有分文件多、厚，一般都装订成册，甚至有分文件多、厚，一般都装订成册，甚至有分册册册册文件简单、薄，单行材料（可简单文件简单、薄，单行材料（可简单文件简单、薄，单行材料（可简单文件简单、薄，单行材料（可简单成一张纸）成一张纸）成一张纸）成一张纸）支持性支持性支持性支持性接受计划书和检查表支持接受计划书和检查表支持接受计划书和检查表支持接受计划书和检查表支持是指导书支持文件是指导书支持文件是指导书支持文件是指导书支持文件应急要求应急要求应急要求应急要求一般程序规定一般程序规定一般程序规定一般程序规定具体的应急计划或预案具体的应急计划或预案具体的应急计划或预案具体的应急计划或预案 3 3、“两书两书”的特点的特点指导书指导书的特点的特点1 1）是规范基层岗位员工常规操作行为的工作指南，是对与基层岗位）是规范基层岗位员工常规操作行为的工作指南，是对与基层岗位员工操作行为相关作业文件的总称，因此，指导书不是另立炉灶，不员工操作行为相关作业文件的总称，因此，指导书不是另立炉灶，不是再制定一套新的制度、规程，而是把现行制度、规程等规范员工操是再制定一套新的制度、规程，而是把现行制度、规程等规范员工操作行为的相关作业文件，在对其有关不适应的内容进行修改、完善后作行为的相关作业文件，在对其有关不适应的内容进行修改、完善后的汇总。的汇总。2 2）其目的就是方便员工学习、参考，从而强化员工对）其目的就是方便员工学习、参考，从而强化员工对“规定动作规定动作”的执行，避免的执行，避免“自选动作自选动作”的发生。因此，执行指导书，就是执行规的发生。因此，执行指导书，就是执行规章制度，履行操作规程。这样也就确保了指导书在规范基层岗位员工章制度，履行操作规程。这样也就确保了指导书在规范基层岗位员工操作行为上的唯一性和权威性，避免了所谓操作行为上的唯一性和权威性，避免了所谓“两张皮两张皮”现象的发生。现象的发生。3 3）指导书是规范基层岗位员工常规操作行为的工作指南，因此，只要员）指导书是规范基层岗位员工常规操作行为的工作指南，因此，只要员工按照指导书去做，也就是他在执行规章制度，履行操作规程，这样，工按照指导书去做，也就是他在执行规章制度，履行操作规程，这样，就能够控制常规作业风险（若其不然，就应该通过风险管理程序，修改就能够控制常规作业风险（若其不然，就应该通过风险管理程序，修改完善相关制度、规定），因此，新规范后的指导书中就删减了有关对作完善相关制度、规定），因此，新规范后的指导书中就删减了有关对作业风险的识别、评估、防范等相关的风险管理的内容。业风险的识别、评估、防范等相关的风险管理的内容。计划书计划书的特点的特点 计划书是对指导书没有覆盖到的新增危害，特别是当人员、计划书是对指导书没有覆盖到的新增危害，特别是当人员、环境、工艺、技术、设备设施等发生变化（变更）时，针对基层环境、工艺、技术、设备设施等发生变化（变更）时，针对基层岗位员工特定作业活动和操作行为的工作指南。计划书在内容上岗位员工特定作业活动和操作行为的工作指南。计划书在内容上是对指导书的补充，重点是满足基层组织实施动态风险管理。计是对指导书的补充，重点是满足基层组织实施动态风险管理。计划书随项目或作业条件变化而变化划书随项目或作业条件变化而变化。“两书两书”的特点对比的特点对比计计划划书书:随随工工程程项项目目编编制制，一一个个项项目目完完结结后后，该该项项目目的的计计划划书书即即告告废废止止，因因此此，计计划划书书相相对对于于指指导导书书频频繁繁更更换换，需需简简明明扼扼要要，易易于于编编制制，便便于于使使用；用；指指导导书书:只只要要规规章章制制度度、操操作作规规程程等等构构成成指指导导书书的的要要件件不不变变，指指导导书书就就可可保保持持不不变变，因因此此，指指导导书书可可以以视视情情况况增增加加诸诸如如应应知知应应会会知知识识等等内内容容，做做得得丰丰富富些些、全全面面些些，便便于于学学习习、参参考考，利利于于指指导导工工作作。另另外外，由由于于指指导导书书内内容容较较多多，可可根根据据需需要要分分门门别别类类，制制成成分分册册，一一则则方方便便使使用用，二二则则便便于进行局部修改。于进行局部修改。指导书指导书：p形式：相对稳定形式：相对稳定 p内容：丰富全面内容：丰富全面p目的：规范员工行为，防范常规专业风险目的：规范员工行为，防范常规专业风险计划书计划书：p形式：更换频繁形式：更换频繁 p内容：简明扼要内容：简明扼要p目的：进行风险识别，防范特定项目动态、新增目的：进行风险识别，防范特定项目动态、新增风险风险 传统的安全生产目标责任管理体系在规章制度建设上，由于多是在事后传统的安全生产目标责任管理体系在规章制度建设上，由于多是在事后出于事故对策的考虑，都会有一定的局限性。出于事故对策的考虑，都会有一定的局限性。在传统制度制订过程中，既有交叉重叠现象，也有矫枉过正的要求。在传统制度制订过程中，既有交叉重叠现象，也有矫枉过正的要求。在传统制度执行中，往往又会出现在传统制度执行中，往往又会出现“喊起来重要、抓起来次要、干起来喊起来重要、抓起来次要、干起来不要不要”的现象，而没有从根本上使制度变成为一种行为约束和自觉行动。所的现象，而没有从根本上使制度变成为一种行为约束和自觉行动。所以，当事故重复发生以后，在追查事故原因时几乎每次事故都是和违章有关。以，当事故重复发生以后，在追查事故原因时几乎每次事故都是和违章有关。（三）（三）HSEHSE“两书两书”与传统管理制度体系之间的关系与传统管理制度体系之间的关系 这这样样的的规规章章制制度度管管理理体体系系和和HSEHSE管管理理体体系系相相比比，明明显显是是缺缺乏乏自自律律性性、系系统统性性，缺缺乏乏自自我我约约束束和和持持续续改改进进。并并且且，这这些些的的规规章章制制度度还还大大都都是是停停留留在在安安全全（事事故故）管管理理上上，在在健健康康、安安全全与与环环境境管管理理理理念念上上与与当当今今国国际际石石油油界界推推行行的的HSEHSE管理还有很大差距。管理还有很大差距。推推行行HSEHSE“两两书书一一表表”就就是是要要把把HSEHSE风风险险管管理理的的原原理理应应用用在在基基层层实实际际工工作作中中，变变事事后后管管理理为为事事前前预预防防，实实现现事事先先识识别别风风险险、评评估估危危害害、采采取取措措施施控控制制危害、恢复到安全状态，把风险降低到可以接受的程度。危害、恢复到安全状态，把风险降低到可以接受的程度。一般在一般在指导书指导书中对常规作业和活动都要进行识别，并做出规定。而中对常规作业和活动都要进行识别，并做出规定。而规范后的规范后的指导书指导书要求把传统的规章制度、操作规程和风险识别、分析和要求把传统的规章制度、操作规程和风险识别、分析和评估结果评估结果风险削减和控制措施进行对照。按照判别准则，如果传统的规风险削减和控制措施进行对照。按照判别准则，如果传统的规章制度、操作规程等完全适合于风险削减和控制措施的要求，就可以将其直章制度、操作规程等完全适合于风险削减和控制措施的要求，就可以将其直接整合到接整合到指导书指导书中来。中来。如果不适合，就要根据风险管理（危害识别、风险评估、风险削减与控如果不适合，就要根据风险管理（危害识别、风险评估、风险削减与控制等）得出的结果进行必要的修改、调整和补充，满足风险管理要求。这样，制等）得出的结果进行必要的修改、调整和补充，满足风险管理要求。这样，在执行在执行指导书指导书时就要坚决把重复或不适合的传统的规章制度、操作规程时就要坚决把重复或不适合的传统的规章制度、操作规程等废除掉，使得风险管理的基本原理通过等废除掉，使得风险管理的基本原理通过HSEHSE“两书一表两书一表”的推行，在基层的推行，在基层运行起来。运行起来。三、三、“两书一表两书一表”的框架结构及主要内容的框架结构及主要内容（一）（一）指导书指导书的主要内容的主要内容 1 1岗位任职条件；岗位任职条件；2 2岗位职责；岗位职责；3 3岗位操作规程；岗位操作规程；4 4巡回检查及主要检查内容；巡回检查及主要检查内容；5 5应急处置程序。应急处置程序。（二）（二）计划书计划书的主要内容的主要内容 1 1项目概况、作业现场及周边情况；项目概况、作业现场及周边情况；2 2人员能力及设备状况；人员能力及设备状况；3 3项目新增危害因素辨识与主要风险提示；项目新增危害因素辨识与主要风险提示；4 4风险控制措施；风险控制措施；5 5应急预案。应急预案。6.6.风险管理单风险管理单计划书计划书核心内容核心内容 风险管理单风险管理单 风险管理单风险管理单主要框架：主要框架：1 1、新增主要危害因素辨识（包括对、新增主要危害因素辨识（包括对人员、环境、工艺、技术、设备人员、环境、工艺、技术、设备设施变化的描述）；设施变化的描述）；2 2、主要风险提示（包括指导书中提、主要风险提示（包括指导书中提到的主要风险）；到的主要风险）；3 3、风险削减和控制措施；、风险削减和控制措施；4 4、应急处置措施。、应急处置措施。四、四、“两书一表两书一表”结构介绍结构介绍（一）（一）指导书结构指导书结构介绍介绍1 1 岗位任职条件岗位任职条件明确员工胜任本岗位工作的基本条件，主要内容包括：明确员工胜任本岗位工作的基本条件，主要内容包括：岗位文化素质：主要指从事不同岗位应具备的文化程度等基本条件。岗位文化素质：主要指从事不同岗位应具备的文化程度等基本条件。身体状况：主要指从事不同岗位的员工应具备的身体健康条件，对从事高身体状况：主要指从事不同岗位的员工应具备的身体健康条件，对从事高空作业、餐饮等特定作业的岗位应明确其特殊要求。空作业、餐饮等特定作业的岗位应明确其特殊要求。资历：主要指岗位员工从事本专业的工作年限，以及从事本工种必须的其资历：主要指岗位员工从事本专业的工作年限，以及从事本工种必须的其他岗位经历。他岗位经历。技术职称：主要指有技术职称要求的岗位应达到的技术职称条件。技术职称：主要指有技术职称要求的岗位应达到的技术职称条件。技能等级：主要指员工从事本岗工作，经技能鉴定考试（考核）应达到的技能等级：主要指员工从事本岗工作，经技能鉴定考试（考核）应达到的岗位技能水平，包括新入厂员工、转岗员工应达到的上岗位技能水平，包括新入厂员工、转岗员工应达到的上(顶顶)岗条件。岗条件。持证要求：主要指根据国家法律法规、集团公司以及本企业相关管理规定，持证要求：主要指根据国家法律法规、集团公司以及本企业相关管理规定，岗位员工从事本岗位工作必须持有的相关有效资格证书。岗位员工从事本岗位工作必须持有的相关有效资格证书。2 2 岗位职责岗位职责1)1)重点明确本岗位所负责的主要工作、操作的主要设备、重点明确本岗位所负责的主要工作、操作的主要设备、HSEHSE责任等。责任等。2)2)体现体现HSEHSE方面的要求，并结合单位具体情况，与相关部门的职责相结方面的要求，并结合单位具体情况，与相关部门的职责相结合。合。作用作用:1 1）员工的常规操作行为规范，对岗位员工从事本岗作业及其相关活动，）员工的常规操作行为规范，对岗位员工从事本岗作业及其相关活动，起到指导作用。起到指导作用。2 2）岗位操作规程覆盖面广，全面并细化。）岗位操作规程覆盖面广，全面并细化。3 3）岗位操作规程不是设备出厂说明书、以及企标、行标、技术标准等的）岗位操作规程不是设备出厂说明书、以及企标、行标、技术标准等的简单组合，针对基层岗位员工的阅读能力，做到易懂、易会、可操作。简单组合，针对基层岗位员工的阅读能力，做到易懂、易会、可操作。本部分内容应较为丰富，是指导书中篇幅较重的一部分。本部分内容应较为丰富，是指导书中篇幅较重的一部分。4 4 巡回检查线路及主要检查内容巡回检查线路及主要检查内容1 1）是规定基层岗位员工在施工作业之前或在施工作业过程中的巡）是规定基层岗位员工在施工作业之前或在施工作业过程中的巡回检查用的，目的是检查安全状态，查找隐患。回检查用的，目的是检查安全状态，查找隐患。2 2）对象是）对象是“基层基层”岗位员工，而不是上级检查指导部门。岗位员工，而不是上级检查指导部门。注意：注意：“巡回检查路线及主要检查内容巡回检查路线及主要检查内容”与现场检查表的关系：与现场检查表的关系：1 1）现场检查表是）现场检查表是“巡回检查路线及主要检查内容巡回检查路线及主要检查内容”的进一步细化。的进一步细化。2 2）“巡回检查路线及主要检查内容巡回检查路线及主要检查内容”不完全等同不完全等同“现场检查表现场检查表”。5 5 应急处置程序应急处置程序 明确了发生应急事故（事件）时，现场岗位员工该做什么、怎么做、明确了发生应急事故（事件）时，现场岗位员工该做什么、怎么做、做到什么程度，使员工易学、易懂、易做和管用。做到什么程度，使员工易学、易懂、易做和管用。注意：注意：施工现场应制定但不限于以下应急处置预案（依据施工现场应制定但不限于以下应急处置预案（依据Q/CNPC124.3Q/CNPC124.32006 2006）。）。1 1、井喷应急处置程序、井喷应急处置程序2 2、火灾应急处置程序、火灾应急处置程序3 3、人员中毒（包括、人员中毒（包括H2S/COH2S/CO中毒）应急处置程序中毒）应急处置程序4 4、人员伤害应急处置程序、人员伤害应急处置程序5 5、环境污染应急处置程序、环境污染应急处置程序6 6、其他应急处置程序、其他应急处置程序（二）（二）计划书结计划书结构介绍构介绍编写原则：编写原则：1 1、对作业周期长、作业场所相对固定的作业项目（如井下的试油、大修），在、对作业周期长、作业场所相对固定的作业项目（如井下的试油、大修），在施工前编制单井计划书施工前编制单井计划书,在计划书中增加在计划书中增加风险管理单风险管理单。在施工过程中，应随。在施工过程中，应随时和定期组织危害识别活动，在原计划书基础上，填写时和定期组织危害识别活动，在原计划书基础上，填写风险管理单风险管理单。注：如。注：如是丛式井组，同一基层队可编制一个计划书，在每次井位变更前，填写是丛式井组，同一基层队可编制一个计划书，在每次井位变更前，填写风险管风险管理单理单。2 2、对作业周期短、作业场所移动且在同一区块内作业的项目（如：井下小修），、对作业周期短、作业场所移动且在同一区块内作业的项目（如：井下小修），在施工前，编制区块计划书，在计划书中增加在施工前，编制区块计划书，在计划书中增加风险管理单（样表）风险管理单（样表）。在同一。在同一区块单井作业前，填写单井的区块单井作业前，填写单井的风险管理单风险管理单。因此，结合测井施工作业项目特点，对于测井因此，结合测井施工作业项目特点，对于测井计划书计划书采用第采用第2 2种模式。种模式。3 3、计划书编写应在基层组织主要负责人（队长、项目经理）主持下，、计划书编写应在基层组织主要负责人（队长、项目经理）主持下，对项目（活动）在人员、环境、工艺、技术、设备设施等方面发生的对项目（活动）在人员、环境、工艺、技术、设备设施等方面发生的变化或变更而产生的危害因素进行辨识，由生产技术人员、班组长、变化或变更而产生的危害因素进行辨识，由生产技术人员、班组长、关键岗位员工及安全员共同参与编制。编制完成并经审核、审批后，关键岗位员工及安全员共同参与编制。编制完成并经审核、审批后，应对本队员工组织培训、交底，并对相关方进行告知。应对本队员工组织培训、交底，并对相关方进行告知。4 4、各单位可根据本单位实际情况，确定计划书的审核和审批权限。、各单位可根据本单位实际情况，确定计划书的审核和审批权限。5 5、各项目部可根据本单位实际情况，参照本模版，编制区块计划书。、各项目部可根据本单位实际情况，参照本模版，编制区块计划书。当编制区块计划书时，可对本模版的格式进行适当调整，但应涵盖本当编制区块计划书时，可对本模版的格式进行适当调整，但应涵盖本模版的主要内容。模版的主要内容。1 1 项目概况项目概况pp井号（区块）井号（区块）。pp井别井别 。pp项目来源（甲方）项目来源（甲方）。pp如是丛式井组，丛式井组共有如是丛式井组，丛式井组共有 口口井，施工井号按施工顺序依次为井，施工井号按施工顺序依次为 。pp甲方（或地质、工程设计）在甲方（或地质、工程设计）在HSEHSE方面方面的提示（要求）有的提示（要求）有 。pp本项目工艺流程（工艺简介）：本项目工艺流程（工艺简介）：编写说明：编写说明：1 1、井号（区块）、井别依据地质和工、井号（区块）、井别依据地质和工程设计填写。程设计填写。2 2、如