HSE“两书一表”PPT课件.ppt

HSE“两书一表”安全环保部 2011年 1安全经验分享2主要内容“两书一表”来源“两书一表”应用情况及存在问题问题的探索与解决“两书一表”总结3第一部分“两书一表”来源4“两书一表”来源 HSE管理体系的核心是风险管理，也即基层组织的风险管理。为做好基层组织的风险管理，有效防范事故的发生，真正做到对事故的事前预防，我们在借鉴壳牌公司的“HSE CASE”的基础上，创建了HSE管理体系在基层组织的运行模式HSE“两书一表”。5“两书一表”来源o壳牌HSE CASE:一个项目开始之前，应根据风险管理“三步曲”：首先对该项目所具有的HSE风险进行辨识；然后进行风险评估，筛选岀需要进行防控的危害因素；最后，根据风险程度制定出相应的风险削减与控制措施，并通过宣贯加、检查加以落实。这样，就能够确保在项目运行过程中不出或少出事故。所策划编制的这个作业文件就是HSE CASE。通过HSE CASE，真正把对事故的提前防范落到了实处！6壳牌HSE CASE 特点oHSE CASE优点：点：一个名副其实的风险管理工具把事前预防落到了实处！oHSE CASE缺点：缺点：1、文件编制工作量太大，一个不太大的项目动辄就是几百页，乃至更多！由于西方石油企业员工文化素质高，对于他们编制与宣贯都不是问题；2、我国目前正处在飞速发展实际情况，生产经营任务繁重，项目工期紧张，前期准备时间更是有限，同时，基层组织员工素质偏低；3、出现问题：时间短、内容多短、内容多！内容多、内容多、时间短，短，员工素工素质低，基低，基层组织无能力开无能力开发；时间短、内容多，短、内容多，组织宣宣贯有困有困难；时间短、内容多，短、内容多，员工掌握工掌握难度更大。度更大。l结论：把结论：把HSE CASE转化为适于我们企业实际情况的东西！转化为适于我们企业实际情况的东西！7“两书一表”来源o由“HSE CASE”到“两书一表”：壳牌公司的HSE CASE对与专业相关的常规作业HSE风险的控制-指导书指导书（占HSE CASE 内容的80%左右）对由于各种变化、变更所产生新的HSE风险的管理-计划书计划书（占HSE CASE 内容的20%左右）8“两书一表”来源“两书一表”与HSE CASE比较：由于与专业相关的常规作业HSE风险是固定不变的，因此，HSE作业指导书可以是相对固定的，可以长期使用。每个项目只编制与变化了的风险有关的HSE作业计划书，而不必编制HSE作业指导书。“两书一表”与“HSE CASE”相比，一个项目减少80%以上编制工作量。9“两书一表”来源HSE作业指导书：指导书是对与专业相关的常相关的常规作作业HSE风险的管理的管理.它是通过对常规作业中,风险的识别,评估,削减或控制以及应急管理等,把与专业相关的常规风险控制在“合理并尽可能低（ALARP）”的水平，对各类风险制订对策措施，并把这些对策措施分配到相关岗位。这个过程表述的文字写在书面上，经过业务主管部门组织评审后，整理汇编成相对固定的HSE作业指导文件。10“两书一表”来源o指导书的作用：对与专业相关的常相关的常规作作业（特点：相对稳定、常做、有规程）HSE风险的控制！的控制！由于与专业相关的常规作业HSE风险是相对稳定的，只要工艺、技术、设备设施等不发生变化，防控措施就不发生变化（如果只是临时性变化，则应通过计划书防控，而不是由指导书控制），因此，指导书是相对稳定的。11“两书一表”来源HSE 作业计划书 计划书是针对具体项目或活动情况，由基层组织结合具体施工作业的情况和所处环境等特定的条件，在开始进行作业前，按照风险管理流程所策划编制的对各各种种变化所化所产生的新增生的新增风险的控制，经主管部门（人员）批准所形成的作业文件。编制计划书的基础是指导书，它是对指导书所没有含盖内容的补充.指导书与计划书一起构成对所有辨识出来的风险的控制。12“两书一表”来源计划书之作用：对非常非常规作作业（特点：变化大、不常做、无规程）HSE风险的控制！的控制！可用于移动性作业项目项目：对由于各种变化、变更所新增的HSE风险的管理。可用于固定作业场所：非常规作业活动（如，临时性作业等）HSE风险的管理。在进行非常规作业之前，首先应对所要开展的活动进行危害因素辨识，对辨识出需要防控的风险制定出相应的防控措施，写到书面上经过审批，就形成这个活动的计划书。这种作用相当于“大许可”！13“两书一表”来源HSE 现场检查表：HSE现场检查表是在现场施工过程中岗位员工所使用的一种简单明了的表格式检查工具，涵盖“两书”的主要检查要求和检查内容。通过检查表，使每个岗位员工对自己所使用或管理的设备、设施、工器具以及施工作业现场（工作面）等的安全状态的检查与管理。14第三部分 “两书一表”应用情况及存在问题15“两书一表”应用情况及存在问题“两书一表两书一表”发展历程：发展历程：2001年集团公司发布“中油质安字2001199号”文件。同年，为便于文件执行，出台“两书一表”编制指南。“两书一表”先是在集团公司工程技术服务类企业普遍得以实施；后来，一些上市企业也自发实行。得到集团公司领导的充分肯定（勘探与生产公司在其所属的地区公司推行“两书一表”管理）。目前中石化一些基层队站也参照实行“两书一表”管理。高校HSE管理教材中列入HSE“两书一表”内容。16“两书一表”应用情况及存在问题“两书一表两书一表”实施的重要意义：实施的重要意义：向基层员工灌输了风险管理理念，使其树立了风险管理意识；提升了基层组织风险管理水平，从而使得安全生产业绩有了显著提升；HSE管理体系获国家安监局科技成果一等奖，而“两书一表”已成为中国石油基层组织实施HSE体系管理的标志和品牌。17“两书一表”应用情况及存在问题“两书一表”实施期间出现的一些奇怪现象：一方面，国外专家同行对我们所开发的一方面，国外专家同行对我们所开发的“两书一表两书一表”的高度赞赏，称赞比壳牌的的高度赞赏，称赞比壳牌的HSE CASE更科学、更合理：更科学、更合理：科学科学：变与不变的风险分册管理，编制成：变与不变的风险分册管理，编制成“两书两书”！合理合理：在：在HSE CASE基础上增加基础上增加“一表一表”：“两书两书”规范人的行为；规范人的行为；“一表一表”检查检查 物的物的 状态！状态！杜邦专家在对我们企业基层队站评估时，认为杜邦专家在对我们企业基层队站评估时，认为“两书一表两书一表”是一种非常科学是一种非常科学 管理工具，很有创意，很有实用价值！管理工具，很有创意，很有实用价值！目前，目前，杜邦专家正在所合作的川庆钻探、长城钻探完善杜邦专家正在所合作的川庆钻探、长城钻探完善“两书一表两书一表”！同时，一些基层队站应用效果的确十分显著！另一方面，也有一些基层队站编而不用，出现“两层皮”现象？18“两书一表”应用情况及存在问题问题的解决：规范改进HSE“两书一表”编制！核心问题：结合合实际，满足需求，解决足需求，解决实际工作中的工作中的“两两张皮皮”问题！19第四部分关于关于进一步一步规范范HSE作作业指指导书和和HSE作作业计划划书编制工作的指制工作的指导意意见文件精文件精神神20关于进一步规范作业指导书关于进一步规范作业指导书和作业计划书编制工作的指导意见和作业计划书编制工作的指导意见 主要内容：规范“两书一表”的必要性；“两书一表”存在的主要问题；解决问题的思路；“两书一表”编制与应用。21规范“两书一表”的必要性 1。文件出台时间间隔很长，出现问题很多，亟待规范：中油质安字2001199号文件关于印发中国石油天然气集团公司HSE作业指导书编写指南、中国石油天然气集团公司HSE作业计划书编写指南的通知，2001年出台，距今已近8年之久，出现问题很多，亟待规范。22规范“两书一表”的必要性2。贯彻落实集团公司领导指示精神：蒋总关于HSE管理体系“统一、规范、可操作”的指示精神；廖总关于HSE管理体系“统一、规范、简明明、可操作”，尤其对于基层员工，要用“简洁的的语言解言解释深奥的理深奥的理论、简单的的办法解决复法解决复杂的的问题”的指示。23规范“两书一表”的必要性3。体系推进工作的需要：体系推进工作关键在领导，重重点在基点在基层，而基层体系推进工作核心任务就是要强化基层风险管理。“两两书一一表表”就就是是基基层风险管管理最得力工具之一。理最得力工具之一。24规范“两书一表”的必要性4。提升企业基层组织风险管理工作的需要：在“两书一表”实施中，存在两类极端情况 一类企业真正吃透了“两书一表”的实质、精神，在此基础上，开发出了符合基层组织风险管理需要的“两书一表”，成效显著，值得借鉴、推广；另一类企业在“两书一表”实施方面囫囵吞枣，画虎类猫，使得“两书一表”成为了摆设，丧失了应有的作用，亟需纠偏、指导。25“两书一表”存在的问题与解决对策问题：“两两书”内容重复内容重复:1。普遍存在计划书包括指导书内容，致使“两书”内容重复。对策：策：编制模板，参照制模板，参照执行！行！26“两书一表”存在的问题与解决对策问题：编制工作量大：制工作量大：1。“两书”的本身设置的内容较多；2。一些企业要求：每个项目无论时间长短，工作量大小都要编制一套“两书一表”。对策：策：1.指导书一旦完成编制，长期保持不变；2.一个项目或活动只编制计划书，同时简化计划书编写内容。27“两书一表”存在的突出问题三。可操作性不强，存在“两张皮”现象：1。做的与写的无关；2。原则性抽象语言太多，可操作性不强。对策：策：1、严格把握好拔高尺度：写能做的，做所写的；2、针对基层岗位员工的知识水平，在文字上力求简明扼要，内容上通俗易懂，能量化的尽可能量化，提高可操作性；3、充分考虑基层组织实际情况，尽可能减少编制工作量。28具体做法-计划书的规范三。针对计划书存在“两张皮两张皮”现象：主要原因：主要原因：计划书编制工作量大，一般制工作量大，一般项目工期目工期较短，准短，准备时间仓促，在促，在项目开工前，无法完成目开工前，无法完成编制和宣制和宣贯！甲方要求项目必须有计划书进行备案！29计划书的规范西方企业情况西方企业情况(eg.)：1、客观上：西方企业生产经营活动平平稳稳、按部就班。2、主观上：由于所处安全文化阶段，安全意识较强。我国企业情况：我国企业情况：1、客观上：我们的基层组织基本上是在满负荷甚至超负 荷运转。2、主观上：鉴于我们所处安全文化阶段，安全意识较弱。30计划书的规范解决办法：规范原则：计划书在能够确保对新增风险进行控制的前提下，能简则简！计划书分4种情况进行有针对性编制，同时增加“风险管理单”，既简化编写内容，更增强针对性，提高了计划书可操作性。31“计划书”主要内容计划书计划书：1项目概况、作业现场及周边情况；2人员能力及设备状况；（前2项为铺垫，为该项目风险管理做准备）3项目新增危害因素辨目新增危害因素辨识与主要与主要风险提示；提示；4 4风险控制措施；控制措施；（3、4项为计划书主要内容！）5应急处置预案(与主要主要风险提示相对应)。（该项为计划书的附件）32指导书的规范o三。针对指导书可操作性不强可操作性不强，存在“两两张皮张皮”现象问题：o主要问题：风险管理与操作管理与操作规程、程、规章制度等章制度等相脱相脱节！（调研事例）p解决解决问题思路：思路：针对指导书编而不用的问题，从策划编制开始，通过使风险管理与现有规程制度的融合，解决指导书的“两张皮”！33具体做法-指导书的规范HSE“两书一表”编制的改进工作指导书的改进指导书的改进：西方企业情况西方企业情况(eg.)：西方企业生产经营活动平平稳稳、按部就班。中国企业实际中国企业实际（eg.）：一方面，基层组织日常工作满负荷甚至超负荷运转！另一方面，绝大多数企业的基层组织（亡人事故另一方面，绝大多数企业的基层组织（亡人事故：每年发生概率约：每年发生概率约0.4）负责人在）负责人在位期间，未发生令其切肤之痛的事故，对位期间，未发生令其切肤之痛的事故，对HSE风险认识不足，存在侥幸心理！风险认识不足，存在侥幸心理！中国企业与外国企业实际情况差别很大，因此，国外适用的我们未必适用，外国专家所称赞的理论上行得通的东西，未必适用于我们企业。34具体做法-指导书的规范HSE“两书一表两书一表”编制的改进工作编制的改进工作指导书的改进：指导书的改进：第一版：主要内容即本专业（岗位）常规风险管理内容 的书面记录。虽然较之HSE CASE 的编写，把对不同类型风险的控制分开了，在编写上更科学、合理，但仍然是纯HSE风险管理内容，没有与规程、制度等传统管理结合。第一版“两书一表”只管风险，生产操作还要依赖操作规程，在这种情况下，如硬性推行“两书一表”管理，自然就会造成“两书一表”的编而不用，造成“两张皮”！35具体做法-指导书的规范HSE“两书一表两书一表”编制的改进工作编制的改进工作指导书的改进：指导书的改进：如何把风险管理内容融入现行操作规程之中？！如何把风险管理内容融入现行操作规程之中？！思路：把风险管理流程（即：危害因素辨识风险评估削减与控制）作为指导书编制的前期工作，即把通过风险管理全过程所制定出的风险削减与控制措施，去修改完善规程、制度，使二者有机地融为一体！所以，第二版指第二版指导书主要内容是主要内容是经过修改完善修改完善规程、程、制度，而不再是制度，而不再是单纯的的风险管理内容。管理内容。36具体做法-指导书的规范o加油作业环节操作规程：加油作业环节操作规程：1、2、3、o对加油作业环节开展风险对加油作业环节开展风险管理管理“三步曲三步曲”活动：活动：危害因素辨识；危害因素辨识；风险评估；风险评估；削减与控制措施。削减与控制措施。措施：措施：a:b:c:举例：加油工加油作业环节举例：加油工加油作业环节-37具体做法-指导书的规范风险管理与操作规程融合的缘由：p由于操作规程一般是生产、设备部门人员编制，这样的操作规程主要是保证操纵机器设备运转、生产的进行。因为规程编制人员都没有接受过系统、严格的安全训练，他们所制定出的规程也没有进行过安全评估，因此，这些规程、制度不同程度地存在这样或那样的缺陷！（辽河油田（辽河油田“12.3”（2009）、吉林油田）、吉林油田“6.10”（2010）o为防止事故的发生，安全管理人员往往会根据事故教训或安全知识编制相应的“安全操作规程”，目前，许多企业都有这么两种规程。o但这样往往造成：生产、设备管理部门负责对“操作规程”的管理；安全部门负责对“安全操作规程”的管理。这就又造成了条块分割，既影响生产，也不利于安全，更不利于“直线责任”，“管工作，管安全”理念的贯彻，同时，也给基层组织增加了不必要的负担，不利于真正做到安全生产！38具体做法-指导书的规范o风险管理与操作规程融合的缘由：通过HSE风险管理完善操作规程：1、把“操作规程”与“安全操作规程”有机融合在一起，避免了“条块分割”！2、尤其重要的是，通过系统风险辨识所制定的防范措施，较之凭借“事故教训”或“安全常识”所制定的“安全操作规程”，更科学、更科学、更系更系统、更完整、更完整！3、风险管理与操作规程相结合，摆脱了就安全抓安全的弊端，更重要的是，从根本上解决了指导书应用过程中的“两层皮”问题！39具体做法-指导书的规范编制指导书操作规程一部分内容（指导书核心指导书核心）时：首先，对基层组织现有的操作规程等相关作业文件进行清理。然后，针对每一个作业环节的操作规程，通过对该作业环节进行风险分析所得出的风险削减与防控措施，去修改完善相应的操作规程。最后，按照指导书的内容要求进行汇总和整合。40具体做法-指导书的规范 指导书中操作规程的修改完善问题把通过风险管理过程所制定出的风险削减与控制措施，去修改完善规程、制度，从而使风险管理与操作规程二者融为一体，需要安全环保与生产、设备等部门共同努力，工作量很大，任务艰巨。为在短期内编制指导书，可暂把每个作业环节的风险削减与控制措施作为该部分操作规程的补充，附在其后。日后再逐渐把二者融为一体。41具体做法-指导书的规范指导书中操作规程的修改完善问题：目前，每个作业环节的操作规程可以一下三部分表示：1、该作业环节主要风险提示；2、该作业环节的操作规程；3、该作业环节的风险防范措施。最终，要把第2、3部分有机地融为一体！42“指导书”内容与作用p指导书指导书内容内容：1岗位任职条件；2岗位职责；3岗位操作规程；4巡回检查及主要检查内容；5应急处置程序。o指导书指导书作用作用：1.操作规程等员工应知应会知识的载体；2.工作准则、指南；3.培训教材、日常参考资料。注：杜邦、中油BP、麦当劳等企业都有类似的员工手册。43计划书相关问题的处理计划书的动态风险管理问题计划书的动态风险管理问题 计划书的功能就是对项目或活动因各种变化（变更）所产生新增风险的动态管理。但一般计划书是在项目、活动开始之前，根据现场探勘、调查、资料查阅等方法，基于经验预测可能的风险，并在此基础上，编制对可能发生的风险的防控措施。由于是基于预测，就可能会造成：预测的风险可能不准确，措施自然失效；计划书一旦完成编制，本身就变成静态的东西，如何实现对变化着的动态风险的防范？44计划书相关问题的处理 针对动态风险管理问题，在计划书中增加针对动态风险管理问题，在计划书中增加风风险管理单险管理单：要求在项目施工作业期间，应随作业的进展，定期或不定期开展危害因素辨识活动（尤其对专业周期长、风险大的项目），对识别出的新增风险，通过风险管理单进行控制。这样，通过风险管理单实现对项目的动态风险管理。这样，一个大型项目最后将由一份计划书及若干份风险管理单共同完成对项目新增风险的动态管理。另外，风险管理单还有另一个作用，即对小型项目、活动可用风险管理单代替计划书简化编制，减少工作量。45“计划书”与风险管理单的主要内容计划书计划书主要内容主要内容：1项目概况、作业现场及周边情况；2人员能力及设备状况；3 3项目新增危害因素辨识项目新增危害因素辨识与主要风险提示；4风险控制措施；5应急处置预案(与主要风险提示相对应)。风险管理单风险管理单主要内容：主要内容：1、新增主要危害因素辨识；新增主要危害因素辨识；2、主要风险提示 3、风险削减和控制措施；4、应急处置措施。46风险管理单的应用第一种情况：作业周期长、作业场所相对固定的作业项目（如钻井的探井、重点井，井下的大修、试油，以及炼化装置停工检修等），应在施工前编制项目计划书，并在计划书中增加风险管理单（见附表）。在施工过程中，应定期组织危害识别活动，对随应定期组织危害识别活动，对随着时间变化而带来的新增危害因素进行辨识着时间变化而带来的新增危害因素进行辨识，在原计划书基础上，制订相应的风险削减及控制措施，填写风险管理单，作为对计划书的补充。47风险管理单的应用第二种情况：作业周期长、作业场所移动的作业项目（如物探作业、管道建设施工等），应在施工前编制项目计划书，并在计划书中增加风险管理单。在施工过程中，对随时间、环境变化而带来的新增危害随时间、环境变化而带来的新增危害因素进行辨识因素进行辨识，在原计划书基础上，制订相应的风险削减及控制措施，填写风险管理单，作为对计划书的补充。48风险管理单的应用第三种情况：作业周期短、作业场所移动且在同一区块内作业的项目（如钻井开发井，井下小修、压裂，以及测井、录井、固井等在同一区块作业），应在施工前编制区块计划书，并在计划书中增加风险管理单。在同一区块施工过程中，对随着时间、环境随着时间、环境变化而带来的新增危害因素进行辨识变化而带来的新增危害因素进行辨识，在原区块计划书基础上，制订相应的风险削减及控制措施，填写单井的风险管理单。49风险管理单的应用第四种情况：作业周期短、作业场所相对固定的作业活动（如生产辅助性作业，炼化装置临时检维修等），作业前必须开展危害识别活动作业前必须开展危害识别活动，填写风险管理单风险管理单，也可将风险削减及控制措施纳入“作业许可”、“施工方案”或“工作单”等相关文件中。50计划书相关问题的处理其它类型：对于上述4种类型之外的施工作业活动，可根据风险管理原则，参照上述情况办理。51“两书一表”编制安排指导书编写原则：指导书由企业或企业二级单位（专业公司）组织编写。“安全200744号”原文:“指导书的编制应在企业或企企业或企业所属二级生产技术部门牵业所属二级生产技术部门牵头组织下，负责人事、企管头组织下，负责人事、企管法规、生产、技术、设备、法规、生产、技术、设备、工艺、标准及安全环保等相工艺、标准及安全环保等相关职能部门参加关职能部门参加，组成编制工作组，进行编制。”52“两书一表”编制安排计划书编写原则：计划书计划书由项目部（基层队站）组织编写。由项目部（基层队站）组织编写。缘由：1、项目部（基层队站）直接参与施工作业，最清楚所从事项 目的风险。2、基层队站的岗位员工，尤其是关键岗位员工应参与风险辨识 等计划书编制活动，更利于防控措施的落实。3、计划书内容简单，易于编写。53“两书”应用要求指导书指导书指导书应印发到基层岗位员工，内容较多时可按分册管理，相关人员应人手一册。使用过程中，要定期强化培训。指导书既可作为日常工作中规范基层岗位员工操作行为的指南，也可作为基层岗位员工集中学习、培训时的参考资料。54 “两书”应用要求计划书计划书计划书至少应印发到基层班组，应在项目开工前集中学习，使有关人员掌握本项目所特有的风险防范措施。计划书按项目编制，项目结束后，该项目计划书即告废止。55第四部分第四部分“两书一表”总结56指导书与计划书的特点特点对比：计划书随工程项目编制，一个项目完结后，该项目的计划书即告废止，因此，计划书相对于指导书频繁更换频繁更换，需简明扼要简明扼要，易于编制，便于使用；只要规章制度、操作规程等构成指导书的要件不变，指导书就可保持不变保持不变，因此，指导书可以视情况增加诸如应知应会知识等内容，做得丰富些、全面些，丰富些、全面些，便于学习、参考，利于指导工作。另外，由于指导书内容较多，可根据需要分门别类，制成分册，一则方便使用，二则便于进行局部修改。57指导书与计划书的特点对比特点对比：指导书指导书：形式：相对稳定 内容：丰富全面目的：规范员工行为，防范常规 专业风险编制时间：随时编制，日常学习参考。计划书计划书：形式：更换频繁 内容：简明扼要目的：进行风险识别，防范特定 项目动态、新增风险编制时间：项目、活动开始前编制完 成，并进行宣贯。58“两书”与风险管理的关系o指导书指导书通过常规作业操作规程进行风险管理（危害因素辨识风险评估削减与控制应急管理），也即采用风险削减与控制来修改完善现行作业操作规程，使其成为完善的操作规程。这样，通过修改完善后作业操作规程，既能完成工艺操作过程，或生产出合格产品，又能够确保该过程的安全、健康与环保。o规范管理，把措施融入规程、制度、任职条件等之中。o员工通过对指导书的学习，提高自身素质，实现对常规作业风险的规避。计划书计划书通过对一个特定项目或非常规活动进行风险管理（危害因素辨识风险评估削减与控制应急管理），实现对特定项目或非常规活动新增风险的管理。一事一议。对一个项目或一项非常规活对一个项目或一项非常规活动编制、实施计划书管理，动编制、实施计划书管理，防范其新增风险。防范其新增风险。59“两书”与应急管理的关系指导书指导书内容内容：5应急处置程序。指导书指导书中中应急处置程序特点：1、部分；2、数量多（全部）。目的：把突发事件通过应急处置消灭在萌芽状态，实现小事小事化了化了！计划书计划书内容内容：5应急处置预案(与主要风险相对应)。计划书计划书中中应急处置程序特点：1、整体；2、数量小（2-3个）。目的：把员工自身无法控制的突发事件，通过请求外部应急资源协助，把事故损失降至最低，达到大事大事化小！化小！60相关问题答疑？o指导书与操作规程的关系？o计划书与作业许可的关系？61 THE END62