OHSAS180012007内审员教材.pptx

1OHSAS18001OHSAS18001：20072007内审员培训内审员培训何静波2课程安排课程安排第一部分：OHSAS标准的产生第二部分：OHSAS18001：2007标准讲解和案例分析第三部分：危险源辨识、评价与风险控制第四部分：OHSAS18001：2007审核技巧3第一部分第一部分OHSASOHSAS标准的产生标准的产生4OHSAS18000系列标准的产生与发展1、1996年英国颁布了BS8800职业安全卫生管理体系指南；2、1999年英国标准协会（BSI），挪威船级社（DNV）瑞士通用验证集团（SGS GROUP）等13个组织提出了职业安全卫生评价系列（OHSAS）标准，即OHSAS18001职业安全卫生管理体系规范、OHSAS18002职业安全卫生管理体系OHSAS18001实施指南；3、2001年11月12日国家质量监督检验检疫总局批准发布了国家标准GB/T28001职业健康安全管理体系规范；4、OHSAS 18001:2007版标准于2007年7月1日发布。5第二部分第二部分OHSAS18001OHSAS18001：20072007标准条款讲解标准条款讲解64、职业健康安全管理体系要求74.1总要求 组织应依据 OHSAS 的要求建立、归档、实施、保持并持续改善其OH&S管理系统，并决定如何实施这些要求。组织应以文件的形式界定其OH&S管理系统的范围。8OHSAS18001：2007职业健康安全管理体系模式 检查和纠正措施OH&S方针 策 划实施与运行管理评审持续改进94.2 OH&S4.2 OH&S方针方针 组织应有一个经最高管理者批准的OH&S方针，以阐明整体OH&S总目标和改进OH&S绩效的承诺。OH&S方针应：a、与组织OH&S风险的性质及规模相适应；b、包括对受伤与疾病预防、持续改善的承诺；c、包括组织至少遵守OH&S法规和其他要求的承诺；d、设置一套架构用来设定与审查OH&S目标 e、形成文件，实施并保持；f、传达到全体员工，使其认识各自的OH&S责任和义务；g、向利害相关方公开；h、定期审查和评审，确保与其组织保持相关和适宜。104.3 4.3 策划策划114.3.1对危险源辨识、风险评价及决定控制的策划 组织应建立、实施及保持程序以持续辨识危险源、评估风险及决定必要的控制方法。危险源辨识与风险评估程序需要考虑:a、常规和非常规的活动；b、所有进入作业场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动；c、人员行为、能力及其它的人为因素；d、外部场所对本组织人员各种不利影响；e、本组织对外部周围的危害 备注:此类危害应从环境方面考虑和评估。124.3.1对危险源辨识、风险评价及决定控制的策划（续）F、无论是由本组织或外部组织提供的在工作场所的基础设施、设备、原料；G、组织活动或原料的变更 H、OH&S管理系统的改变对作业、流程及活动的影响；i、任何有关风险评估及必要控制方法实施所适用的法律责任；J、对工作区域、流程、安装、机械/设备、操作程序及工作组织的设计，此设计也包括对人员能力的适用。134.3.1对危险源辨识、风险评价及决定控制的策划（续）组织的危险源辨识及风险评估的方法应:a、依据风险范围、性质和时限性安排进行确定，以确保其是主动性的而不是被动性的；b、必要时，提供书面的风险的鉴别和优先等级以及控制方法。为了管理变更，应预先判断明确危害源和其可能引起对组织、管理系统或活动的变更。在决定控制方法时，组织应确认已将评估的结果纳入考虑。144.3.1对危险源辨识、风险评价及决定控制的策划（续）决定控制方法或改变现有控制方法时，用下列的优先级以降低风险：a、消除；b、取代；c、工程控制；d、标志/警告/管理控制措施；e、个人防护用具。组织应将危害鉴别、风险评估及决定控制方法结果归档并保持其更新。组织在建立、实施及维持OH&S管理系统时，应明确这些风险的控制方法。15危险源辨识、评价与风险控制危险源辨识、评价与风险控制危险源（hazard）可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状况 即事故隐患，危险源是引发风险的原因16风险（risk）特定危害性事件发生的可能性与后果的结合 即对某种可预见的危险情况发生的概率及其后果的严重程度这两项指标的综合描述（两者缺一不可，也就是说有危险源不一定产生风险）。风险是危险源引发的结果17危险源危险源危险源危险源 v.s.v.s.风险风险风险风险危险源（危害）危险源（危害）危险源（危害）危险源（危害）根源根源根源根源风险（危险）风险（危险）风险（危险）风险（危险）隐患隐患隐患隐患伤亡事故、职业病伤亡事故、职业病伤亡事故、职业病伤亡事故、职业病 事故事故事故事故 危险源的分类危险源的分类18危险源的分类危险源的分类安全科学理论对危险源的分类安全科学理论对危险源的分类第一类危险源：即生产过程中存在的，可能发生意外释放的能量（能源或能量载体）或危险物质，称为第一类危险源。为防止第一类危险源导致事故，必须采取措施约束、限制能量或危险物质，控制危险源。19危险源的分类危险源的分类安全科学理论对危险源的分类安全科学理论对危险源的分类第二类危险源：导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失效的各种因素，称为第二类危险源。第二类危险源主要包括物的故障、人的失误和环境因素（环境因素引起物的故障和人的失误）。20两类危险源之间的关系两类危险源之间的关系第一类危险源是伤亡事故发生的能量主体，决定事故发生的严重程度；第二类危险源是第一类危险源造成事故的必要条件，决定事故发生的可能性。第一类危险源的存在是第二类危险源出现的前提，第二类危险源的出现是第一类危险源导致事故的必要条件。21危险源辨识的顺序危险源辨识的顺序 一起伤亡事故的发生往往是两类危险源共同作用的结果。危险源辨识的首要任务是辨识第一类危险源，在此基础上再辨识第二类危险源。22危险源的分类危险源的分类GB644186企业职工伤亡事故分类标准对危险源的分类（20类）：物体打击、车辆伤害、起重伤害、触电、淹溺、机械伤害、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、受压容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。危险源的其他分类危险源的其他分类23危险源的分类危险源的分类GB/T138611992生产过程危险和有害因素分类与代码对危险源的分类（五大类）：1、物理性危险、危害因素（设备设施缺陷、防护缺陷、电危害、噪声危害、振动危害、电磁危害、运动物危害、明火、造成灼（冻）伤的高（低）温物质、粉尘与气溶胶、作业环境不良、信号缺陷、标志缺陷、其他缺陷等）24危险源的分类危险源的分类GB/T13861对危险源的分类（五大类）：2、化学性危险、危害因素（易燃易爆性物质、自燃性物质、有毒物质、腐蚀性物质、其他）3、生物性危险、危害因素（致病微生物、传染病媒介物、致害动物、致害植物、其他）25危险源的分类危险源的分类GB/T13861对危险源的分类（五大类）：4、心理、生理性危害因素（负荷超限：体力、听力、视力、其他负荷超限、健康状况异常、心理异常：情绪异常、冒险心理、过度紧张、其他、辨识功能缺陷：感知延迟、辨识错误、其他）5、行为性危害因素（指挥错误：指挥失误、违章指挥、其他、操作失误：误动作、违章作业、其他、监护失误、其他）26危险源辩识危险源辩识三时态三时态/三状态三状态/七类型七类型三时态三时态/三状态三状态/七类型七类型三时态：过去时（如过去化学品使用常发生伤人事件）、现在时、将来时（如新项目引入带来的OHS问题）；三状态：正常状态、异常状态、紧急状态七种类型：七种类型：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素27危险源辨识危险源辨识企业中存在危险源的业务活动及活动场所：企业中存在危险源的业务活动及活动场所：1、厂址（工程地址、地形、自然灾害、周围环境、气象条件、资源交通、抢险救灾支持条件等）2、厂区平面布局（生产区/办公区/生活区布置、高温、有害物质、噪声、辐射、易燃易爆、危险品设施布置、风向、安全距离、卫生防护距离、运输线路及装卸地点等）那么，危险源会存在哪些场所（或活动中）呢？那么，危险源会存在哪些场所（或活动中）呢？28危险源辨识危险源辨识企业中存在危险源的业务活动及活动场所：企业中存在危险源的业务活动及活动场所：3、建筑物（结构、防火、防爆、朝向、采光、运输、通道、生产卫生设施等）4、组织的活动，包括临时工作任务、相关方的活动（产品设计开发/采购/生产制造/测量与监控/交付/服务等）29危险源辨识危险源辨识企业中存在危险源的业务活动及活动场所：企业中存在危险源的业务活动及活动场所：5、生产设备、装置6、食堂等生活配套设施7、应急设施8、各项制度（工时制度、女职工劳保、体力劳动强度）9、外出工作人员、外来工作人员的活动危险源辨识应考虑的三个对象危险源辨识应考虑的三个对象1、企业所有（区域界定）的活动2、所有的设备设施3、所有的人员30危险源辨识的方法危险源辨识的方法1、询问、讨论会 2、问卷调查3、现场观察 4、查阅有关记录5、获取外部信息 6、工作任务分析7、安全检查表（SCL）8、危险与可操作性研究9、事件树分析（ETA）10、故障树分析（FTA）31危险源辨识中须重点考虑的内容：危险源辨识中须重点考虑的内容：1、国家法律、法规明确规定的特殊作业工种、特殊行业工种；2、国家法律、法规明确规定的危险设备、设施 及工程；3、接触有毒有害物质的作业活动和情况；4、易燃、易爆特性的作业活动和情况；5、高空、特殊设备等。32 风险评价的依据风险评价的依据1、事故发生的可能性2、暴露于危险环境的频繁程度3、事故产生的后果风险评价风险评价风险评价风险评价33风险评价方法一风险评价方法一作业条件作业条件危险性评价法（危险性评价法（LECLEC法）：法）：D DL L E E C CD D：危险源带来的风险值；L L：发生事故的可能性；E E：人员暴露在这种危险环境的频繁程度；C C：一旦发生事故会造成的损失后果风险等级：一般分为五级：稍有危险，可以接受;一般危险，需要注意;显著危险，需要整改;高度危险，需立即整改;极其危险，不能继续作业。34风险评价方法二风险评价方法二风险定性风险定性评价方法：评价方法：根据事故发生后果的严重性等级和事故发生的可能性等级来判定。以下情况均可评价为重大危险源：1、评价为一、二、三级风险；2、违反相关法律、法规和标准的；3、相关方有合理抱怨或要求的；4、曾经发生过事故，未采取任何防范或控制措施的；5、直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措 施的。35重大危险源的控制途径重大危险源的控制途径1、对一、二级风险可采用OHS目标和OHS管理方案予 以控制；2、对一、二、三、四级风险，可制定适用的运行控 制程序；3、建立应急响应和准备控制程序进行管理。36重大风险控制的技术措施重大风险控制的技术措施企业可按以下顺序依实际情况选择技术措施1、消除风险直接安全技术措施1）确保机械、电气、厂房、工量刃具等的本质 安全；2）采用无毒无害原辅材料代替有毒有害原辅材料。37重大风险控制的技术措施重大风险控制的技术措施2、降低风险间接安全技术措施1）多种机械、电气、电子、光电式安全防 护装置及措施2）采用低毒低害无害原辅材料代替高毒高 害原辅材料3）采用多种除尘、通风换气、降噪、防辐 射技术措施38重大风险控制的技术措施重大风险控制的技术措施3、规避风险指示性安全技术措施1）检测报警装置及仪器2）警示标志39重大风险控制的技术措施重大风险控制的技术措施4、减弱风险操作性安全技术措施1）个人防护用品2）安全操作规程3）安全教育培训 上述四种技术措施，前三种可通过建立目标和管理方案实现，第四种通过加强管理（如运行控制和应急程序）实现。404.3.2法规和其他要求 组织应建立、实施并保持程序，以识别并取得适用的法律法规与其它OH&S要求事项。组织在建立、实施及保持OH&S管理系统时，应明确需要的法律法规和其他相关要求。组织应及时更新有关法规和其他要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方。41我国职业安全健康方针我国职业安全健康方针“安全第一，预防为主。安全第一，预防为主。”职业健康安全法律体系职业健康安全法律体系 职业安全健康法律法规的表现形式职业安全健康法律法规的表现形式 法律法律 法规法规 管理制度管理制度 标准标准42宪法我国加入的OHS国际劳动保护公约职业安全健康法律职业安全健康行政法规地方性职业安全健康法规职业安全健康规章职业安全健康管理制度职业安全健康标准中国职业中国职业安全健康安全健康法律法律 法规法规体系体系43主要职业安全健康法律介绍主要职业安全健康法律介绍中华人民共和国劳动法中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国安全生产法44我国职业安全健康我国职业安全健康法律、法律、法规体系法规体系中国人民共和国劳动法中国人民共和国劳动法 第第52条规定条规定“用人单位必须建立、健全劳动安全卫生制度，用人单位必须建立、健全劳动安全卫生制度，严格执行国家劳动安全卫生规程和标准，对劳动者进行劳动安全严格执行国家劳动安全卫生规程和标准，对劳动者进行劳动安全卫生教育，防止劳动过程中的事故，减少职业危害卫生教育，防止劳动过程中的事故，减少职业危害”；第；第54条规条规定定“用人单位必须为劳动者提供符合国家规定的劳动安全卫生条用人单位必须为劳动者提供符合国家规定的劳动安全卫生条件和必要的劳动防护用品，对从事有职业危害作业的劳动者应当件和必要的劳动防护用品，对从事有职业危害作业的劳动者应当定期进行健康检查定期进行健康检查”。第第53条规定条规定“劳动安全卫生设施必须符合国家规定的标准。劳动安全卫生设施必须符合国家规定的标准。新建、改建、扩建工程的劳动安全卫生设施必须与主体工程同时新建、改建、扩建工程的劳动安全卫生设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用设计、同时施工、同时投入生产和使用”。45中国职业安全健康中国职业安全健康法律、法律、法规体系法规体系中国人民共和国劳动法中国人民共和国劳动法 第第55条规定条规定“从事特种作业的劳动者必须经过专门培从事特种作业的劳动者必须经过专门培训并取得特种作业资格训并取得特种作业资格”；特种作业指对操作者本人及他；特种作业指对操作者本人及他人和周围设施的安全有重大危害因素的作业。特种作业有人和周围设施的安全有重大危害因素的作业。特种作业有十二类十二类“电工作业、锅炉司炉、压力容器操作、起重机械电工作业、锅炉司炉、压力容器操作、起重机械作业、爆破作业、金属焊接（气割）作业、煤矿井下瓦斯作业、爆破作业、金属焊接（气割）作业、煤矿井下瓦斯检验、企业内机动车辆驾驶、机动船舶驾驶和轮机操作、检验、企业内机动车辆驾驶、机动船舶驾驶和轮机操作、建筑登高架设作业和其他符合特种作业基本定义的作业。建筑登高架设作业和其他符合特种作业基本定义的作业。46中国职业安全健康中国职业安全健康法律、法律、法规体系法规体系中国人民共和国劳动法中国人民共和国劳动法 对于机电制造企业来讲，冲剪压床作业、对于机电制造企业来讲，冲剪压床作业、手持电动及风动工具作业、环保设施作业、危手持电动及风动工具作业、环保设施作业、危险化学品储存运输作业等工种也视为特种作业，险化学品储存运输作业等工种也视为特种作业，应培训上岗。应培训上岗。47中国职业安全健康中国职业安全健康法律、法律、法规体系法规体系中国人民共和国劳动法中国人民共和国劳动法 56条规定条规定“劳动者在劳动过程中必须严格劳动者在劳动过程中必须严格遵守安全操作规程。劳动者对用人单位管理人遵守安全操作规程。劳动者对用人单位管理人员违章、强令冒险作业，有权拒绝执行；对危员违章、强令冒险作业，有权拒绝执行；对危害生命安全和身体健康的行为，有权提出批评、害生命安全和身体健康的行为，有权提出批评、检举和控告检举和控告”。48中国职业安全健康中国职业安全健康法律、法律、法规体系法规体系中国人民共和国劳动法中国人民共和国劳动法 第第57条规定条规定“国家建立伤亡事故和职业病国家建立伤亡事故和职业病统计报告和处理制度。县级以上各级人民政府统计报告和处理制度。县级以上各级人民政府劳动行政部门、有关部门和用人单位应当依法劳动行政部门、有关部门和用人单位应当依法对劳动者在劳动过程中发生的伤亡事故和劳动对劳动者在劳动过程中发生的伤亡事故和劳动者的职业病状况，进行统计、报告和处理者的职业病状况，进行统计、报告和处理”。49中国职业安全健康中国职业安全健康法律、法律、法规体系法规体系中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国职业病防治法该法律于2001年10月27日正式颁布，于2002年5月1日起实施。是我国关于劳动健康（卫生）方面的基本法。该法律分总则、前期预防、劳动过程中的防护与管理、职业病诊断与职业病病人保障、监督检查、法律责任、附则七章，共79条。50我国的职业安全健康管理我国的职业安全健康管理八大八大制度制度1、安全生产责任制安全生产责任制 2、职业安全健康措施计划制度、职业安全健康措施计划制度 3、职业安全健康教育制度、职业安全健康教育制度 4、职业安全健康检查制度、职业安全健康检查制度 5、伤亡事故职业病统计报告和处理制度、伤亡事故职业病统计报告和处理制度 6、职业安全健康监察制度、职业安全健康监察制度 7、职业安全健康（劳动安全健康）预评制度、职业安全健康（劳动安全健康）预评制度 8、“三同时三同时”制度制度51职业安全健康管理制度与职业安全健康管理制度与OHSAS18001标准要素的关系标准要素的关系序号职业安全健康管理制度对应的OHSAS18001标准要素1安全生产责任制4.2职业安全健康方针4.4.1结构与职责2职业安全健康措施计划制度4.3.3目标4.3.4职业安全健康管理方案3职业安全健康教育制度4.4.2培训、意识与能力4职业安全健康检查制度4.5.1绩效测量与监视4.5.24.5.5审核4.6管理评审5职业安全健康监察制度4.3.2法规和其他要求6伤亡事故和职业培训病原菌统计报告和处理制度4.5.1绩效测量与监视4.5.3事件调查、不符合、纠正与预防措施7职业安全健康预评价制度4.3.1危险源识别、风险评价和控制策划4.3.2法规和其他要求8“三同时”制度4.3.1危险源识别、风险评价和控制策划4.3.3职业安全健康管理方案52职业安全健康标准体系职业安全健康标准体系国家标准行业标准地方标准基操产健评础作品康测标安安卫方准全全生法标标标标准准准准53操作安全标准操作安全标准指依据各种活动（操作）是安全隐指依据各种活动（操作）是安全隐患重要根源的概念，针对工艺、操作等患重要根源的概念，针对工艺、操作等各种方法为对象的安全标准。各种方法为对象的安全标准。常见的操作安全标准如：常见的操作安全标准如：GB9448-1999焊接与切割安全、焊接与切割安全、JGB13887-1992冷冲压安全规程、冷冲压安全规程、GB6607-1985剪切机剪切机械安全规程等。械安全规程等。54验证常见的法规缺失一验证常见的法规缺失一鉴别登录的内容过于简略无法据以判断符合性其他人员无法据以判断符合性系统性管理之要求55验证常见的法规缺失二验证常见的法规缺失二据以判断符合性的客观资料不足客观资料可能包括合理数据估计相关佐证资料文件执行记录试验检测数据56验证常见的法规缺失三验证常见的法规缺失三系统无法持续获得更新的法令规章因法规改变及持续改善的管理需求验证常见的法规缺失四验证常见的法规缺失四与主管机关沟通不足与主管机关沟通不足法规执行现状有困难或疑义应与主管机关沟通了解法规执行现状有困难或疑义应与主管机关沟通了解沟通方式可包括沟通方式可包括:申报资料申报资料,公文咨询公文咨询,说明会说明会,座谈会座谈会57验证常见的法规缺失五验证常见的法规缺失五执行人员专业训练不足执行人员专业训练不足化被动为主动化被动为主动管理系统训练需求未鉴别执行管理系统训练需求未鉴别执行584.3.3目标、指标与OH&S方案 组织应针对其内部各有关职能和层次，建立并保持形成文件的OH&S目标。目标应可被测量，且应与职业健康安全方针保持一致，包括对受伤及疾病预防、符合适用法律法规以及组织须遵守的其它要求事项及持续改善的承诺。在建立与审查目标时，组织应考虑到法律法规与组织须遵守的其它要求事项，本身的职业健康安全风险，技术面取舍与财务、作业及业务等要求事项，以及利害相关者的观点。594.3.3目标、指标与健康安全方案（续）组织应建立、实施并保持OH&S方案，以达成其目标，方案至少应包括：a、组织内各个相关部门与阶层为达成目标的权责分工；b、达成目标的方法和时间。OH&S方案应于定期及规划的阶段审查。必要时，应调整OH&S方案，以确保达成目标。604.4 4.4 实施和运行实施和运行614.4.1 资源、角色、责任、职责与权限 最高管理者应负有OH&S及OH&S管理体系的最终责任。最高管理者应展现其承诺，藉由 a、管理者应为实施、控制和改进OH&S管理体系提供必要的资源。注：资源包括人力资源，专项技能、技术和财力资源。b、书面地设立相关职务、明确职责和义务、有效的分配权力，并使其有效沟通。624.4.1 资源、角色、责任、职责与权限（续）组织应在高层管理者中指定一个成员（如：某大组织内的董事会或执委会成员）作为管理者代表承担特定职责，以确保OH&S管理体系正确实施，并在组织内所有岗位和运行范围执行各项要求。管理者代表负有以下职责：a、确保按本标准建立、实施和保持OH&S管理体系；b、确保向最高管理者提交OH&S管理体系的绩效报告，以供评审，并为改进OH&S管理体系提供依据。所有承担管理职责的人员，都应表明其对OH&S绩效持续改进的承诺。634.4.2能力、培训和意识 组织应确保，对于工作上可能会对OH&S产生影响的任何在组织管理下工作的人员，应拥有适当的学历、训练或经验，以便胜任所负责的任务，并应保留相关纪录。组织应识别与OH&S风险及OH&S管理系统相关的训练需求。组织应提供训练，或采取其它活动以符合这些需求，应评估训练或采取活动的有效性，且应保留相关纪录。644.4.2能力、培训和意识（续）组织应建立、实施并保持程序，以利于在组织管理下工作的人员具有下列的认知：a、在工作活动中实际的和潜在的OH&S后果，以及个人工作改进所带来的OH&S效益；b、为了符合职业健康安全方针与程序以及OH&S管理体系的各项要求，包括紧急事件准备与应变的要求(见 4.4.7 节)，每个人所必须扮演的角色、负担的责任及重要性；c、偏离特定程序时可能造成的后果。训练程序应考虑不同阶层员工的：a、责任、能力、语言能力及读写能力；b、风险。654.4.3沟通、参与和咨询4.4.3.1 沟通 组织应针对OH&S危害与OH&S管理系统建立、实施及保持程序，以供：a、组织内各部门与阶层之间沟通；b、与承包商及工作场所其它访客之间沟通；c、文件化的接收并响应由外部利害相关者所传达的讯息。664.4.3沟通、参与和咨询（续）4.4.3.2 参与及咨询 组织应建立、实施及保持程序，以供：a、工作人员的参与，经由:适当的参与危险源辨识、风险评估及控制方法决定 适当的参与事件调查 参与OH&S方针及目标的开展与审查 咨询如有任何改变会影响他们的OH&S 被告知OH&S相关事务；工作人员应被通知参与安排事项，包括谁是OH&S事务代表 b、与承包商咨询如有任何改变会影响他们的OH&S，适当时，组织应确认相关外部利害相关者的OH&S议题被咨询 674.4.4文件 OH&S管理系统文件化应包括:a、OH&S方针及目标 b、OH&S管理系统范围的描述 c、说明OH&S管理体系的核心要项，彼此之间的关联，以及相关档的索引 d、OHSAS 标准所要求的文件，包括纪录，及 e、组织确定文件及其记录，应能对OH&S风险进行有效地策划、运行和控制。备注备注:文件与危害及风险复杂程度成比例，为求实效，文件与危害及风险复杂程度成比例，为求实效，可保持文件化之最低限度。可保持文件化之最低限度。684.4.5文件控制 OH&S管理系统及 OHSAS 标准所要求的各项文件应予以管制。记录是文件的一种特殊型态，应依据 4.5.4 节所要求予以管制。组织应建立、实施并保持程序，以：a.文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的；b.必要时对文件进行评审、更新并再次批准；c.确保文件的更改和现行修订状态得到识别；d.确保在使用处可获得有关版本的适用文件；e.确保文件保持清晰、易于识别；f.确保外来文件得到识别，并控制其分发；g.防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。694.4.6运行控制 组织应决定出有那些作业与活动项目是与己识别需执行控制的危险源有关，以管理OH&S风险。这应包括变更管理(见 4.3.1 节)对于那些作业及活动项目，组织应该实施及保持 a、适合组织及其活动项目的作业管制；组织应将那些作业管制整合于整个OH&S管理系统；b、对采购的商品、设备和服务的管制；c、对工作场所承包商和其它访客的管制；d、文件应涵盖哪些如在缺少时，会导致OH&S方针和目标的偏离；e、制订作业准则，缺少那些作业准则时可能造成偏离OH&S方针和目标。704.4.7应急准备和响应 组织应建立、实施及保持程序，以 a、识别可能发生紧急状况 b、响应此类紧急状况 组织应响应实际紧急状况，以防止或减轻此类事件对OH&S造成的后果。规划紧急响应时，组织应考虑相关利害相关者的需求，如紧急服务提供者或邻居 如实际可行，组织应定期测试这些应变程序以因应紧急状况，适当时，包括相关利害相关者。组织应定期审查，必要时，组织应修订其紧急事件准备及应变程序，特别是在定期测试及紧急状况发生之后(见 4.5.3)。714.5 4.5 检查检查724.5.1绩效测量和监视 组织应建立、实施并保持程序，以定期监督与测量OH&S绩效。此程序应提供：a、适合组织需求的定性及定量的量测方法 b、监督组织OH&S目标的达成程度 c、监督管制的有效性(在OH&S方面)d、主动性的绩效量测以监督OH&S管理方案、管制及作业准则 e、被动性的绩效量测以监督疾病、事件(包括事故、虚惊事件等)及其它缺乏OH&S绩效的历史证据 f、应记录那些对以后的预防和纠正分析有用的监督测量结果。如设备是用于监督与测量绩效，组织应建立并保持适当的程序以校正和维修该设备。校正和维修活动的记录及结果应加以保存。734.5.2符合性评估4.5.2.1 为了与遵守法律法规(见 4.2(c)的承诺一致，组织应建立、实施并保持程序，以定期评估适用法律法规(见 4.3.2 节)的符合性。组织应保存此定期评估结果的纪录。备注:定期评估频率可依不同法规要求而改变。4.5.2.2 组织应评估组织所同意遵守的其它要求事项(见 4.3.2 节)的符合性。组织可参照 4.5.2.1 的程序，一起合并执行符合性评估，亦或另外建立程序评估。组织应保存此定期评估结果的纪录。备注:定期评估频率可依不同其它要求事项而改变。744.5.3事件调查、不符合、纠正和预防措施4.5.3.1 事件调查 组织应建立、实施并保持程序以记录、调查及分析事件，以：a、决定可能引起或导致事件发生的OH&S缺失及其它因素；b、识别纠正措施的需求；c、识别预防措施的机会；d、识别持续改善的机会；e、沟通事件调查结果。事件调查应该及时的执行。任何识别的纠正措施需求或预防措施机会应该依照4.5.3.2 相关内容处理。事件调查结果应该文件化及保持。754.5.3事件调查、不符合、纠正和预防措施（续）4.5.3.2 不符合、纠正及预防措施 组织应建立、实施并保持程序，以处理实际及潜在发生的不符合状况，并采取纠正及预防措施。此程序应界定下列要求，以 a、识别及改正不符合状况，并采取措施以降低所带来的OH&S后果；b、调查不符合状况，判断其原因并采取措施以防止再发生；c、评估采取行动之的需求，以预防不符合状况，并执行适当措施以避免其发生不符合；d、记录及沟通所采取纠正与预防措施的结果；e、审查所采取纠正与预防措施的有效性。764.5.3事件调查、不符合、纠正和预防措施（续）当纠正及预防措施识别出新的或变更的危害，或新的或变更的管制需求时，此程序应要求提议的措施，应于实施前实施风险评估。采取任何纠正或预防措施以消除造成实际或潜在的不符合状况的根本原因时，应根据问题的大小和OH&S风险的程度采取适当的作法。组织应确保任何来自OH&S管理系统实施纠正及预防措施所需的变更加以文件化。774.5.4记录控制 组织应建立并保持所必须的纪录，以提供其符合OH&S管理体系及OHSAS 标准的各项要求及达成结果的证据。组织应建立、实施并保持程序，以进行纪录的识别、储存、维护和检索、保存及处置。纪录应保持清楚易读，可辨识，并可追溯。784.5.5 内部审核 组织应确保OH&S管理系统的内部审核能在预定的期间执行，以 a、判断OH&S管理系统是否：1)符合OH&S管理的策划安排，包括满足本标准的要求；2)得到了正确的实施和保持；3)有效地满足组织的方针和目标。b、向管理者提供审核结果的信息。审核方案应被组织所规划、建立、实施及保持，应以组织活动的风险评估结果与以往的审核结果为依据。审核程序应被建立、实施及保持，着重于 a)规划、执行审核工作、结果报告及保留相关纪录的责任、能力与要求。b)决定审核准则、范围、频率与方法 审核员的选择以及审核的执行应可确保审核过程中的客观性及独立性。794.6 管理评审 最高管理者应在规划的期间内，审查组织的OH&S管理系统，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审应包括改善机会的评估，以及OH&S管理系统变更的需求，其包含OH&S方针和目标。管理评审的纪录应加以保存。管理评审的输入应涵盖下列信息 a、内部审核结果及组织适用法律法规及组织须遵守的其它要求符合性的评估；b、参与及咨询的结果(见 4.4.3 节)；c、外部利害相关者传达的讯息，包括抱怨；d、组织的OH&S绩效；e、目标达成的程度；f、事件调查、纠正与预防措施的状况；g、之前管理评审的跟催措施；h、情势的变化，包括与OH&S相关的法律法规及其它要求事项的发展，以及；i、改善的建议；804.6 管理评审（续）管理评审的输出应与组织持续改善的承诺一致且应包括下列可能变化的任何决定及措施:a、OH&S绩效；b、OH&S方针及目标；c、资源；d、OH&S管理系统相关其它要素。管理评审的相关输出，应可为了沟通及咨询之目的而可取得(见 4.4.3 节)81第五部分第五部分OHSAS18001OHSAS18001：20072007审核技巧审核技巧821、在检查2000年度的管理评审记录时，审核员发现管理评审内容未包括对职业安全健康目标的达成性进行评估。2、文件WI-016 规定：“所有特种岗位员工在上岗前，必须通过相关的技术培训，并持证上岗。”当审核员要求查看电工王小虎的培训记录时，人事部主管说：“他们已经进行了外部培训，但是没有保存记录。”3、某电子厂在进行了危险源辩识和风险评价后，没有保留文件化的辩识和评估信息。案例分析案例分析834、某公司危险化学品桶未配置盖子；5、某公司车间安置的噪声仪未经校准；6、某公司噪声超标，但未采取任何措施；7、某公司未定期举行逃生演习，也没有逃生线路；8、某公司一承包方的机械设备放在厂区，上面有锋利的棱角，有安全隐患，但无人去管；849、某公司安全事故这个目标每年无法达成，每次都有采取相关措施进行改善，但一直没有效果；10、某公司有好几个重大的危险源未识别出来；11、某公司被问到车间噪声是否超标时，负责人讲：有进行相关方面监测，听说合格了，我还未看；8512、某公司培训制度比较健全，但在化学品仓库审核时发现，该仓库管理员未经过相关项目的培训，问原因，该仓库管理人员讲没有接到去参加培训的通知；13、某公司审核时正逢一供应商送货，发现有一种原材料含有某种放射性元素。问供应商怎么回事，该供应商回答，我也知道这种材料有放射性，但他们对此也没有什么意见。8614、审核员来到生产课外，看到门外有放着二瓶紧挨着的氧气和乙炔；课长说：加工车间下午就会搬走的，不会影响安全。15、在化学品仓库，审核员看到在货架上放置了数十瓶外文标示的化学品溶液，便问仓管这些溶液是什么？仓管说，这是刚进口的用做稀释用的溶剂甲醛，审核员问是否有中文说明书，仓管说，使用说明书在技术部，他们口头通知仓管定期检查就行了，至今我们没有发生任何事故。8716、审核员在装备部陈部长陪同下走近了空压站，只见里面三台空压机全部运转，然后他们走到放在屋外的压缩空气储气罐，审核员注意到储气罐已锈蚀，而且一只安全阀有锈斑。审核员问陈部长对这些装置是否有维护的制度和程序，陈部长回答空压机和其它生产设备由装备部负责维护并制定了维护保养程序，这些辅助装置不需要有专门的程序规定。8817、审核时发现冲压车间噪音很大，与现场员工沟通都很困难，问及噪音对员工听力的影响，车间主管说公司每年都对员工进行体检，今年已查过，如果有问题公司会处理的，而在场的员工说也都说查过，没有听说有过问题，审核员到人事部索要今年检查结果发现有两份体检报告写有：“异常，复查治疗”字样。8918、某公司做的化学品泄漏演习未进行有效性的评估；19、某公司所做得法规符合性判定与实际不符，如：锅炉压力容器监督管理规定；20、某公司为避免重大危险源的控制费用，在危险源评价时将公司最严重的危险源评了低分。9021、某公司未按文件要求对职业健康安全目标进行达成统计分析；22、某公司产生的危险废弃物没有按文件要求移交有资格处理的机构进行处理；23、某公司审核时发现所使用的废气排放标准是旧版本。9124、某公司未按文件要求对经常漏油的设备进行定期的维护保养；25、某公司职业健康安全监测噪声超标，但未针对这个问题采取相应的整改措施；26、某公司的职业健康安全管理方案不具备可行性。如针对每年减少某气体的排放量3%，但没统计该气体目前的排放量数值。92OHSAS内审的审核范围OHSAS18001覆盖活动领域/现场区域93 审核依据1、OHSAS18001 标准2、职业安全健康管理体系文件3、适用的法律、法规的要求94 检查表内容1、OHSAS18001 标准的要求2、内部文件(作业程序,工作指引)的要求3、需要审查的安全健康控制记录95 现场审核1、首次会议2、现场审核3、确定不符合项4、末次会议5、纠正和预防6、审核报告96