工程资料监理审核报告.doc

南水北调东线一期万年闸泵站枢纽工程合同项目档案验收监理审核报告中水淮河工程有限责任公司1 工程概况1.1 工程简介万年闸泵站工程是南水北调东线工程的第八级抽水泵站，也是南水北调东线工程在山东境内的第二级抽水泵站，位于山东省枣庄市峄城区韩庄运河中段，新建的泵站工程位于万年闸工程北侧，通过渠道从万年闸下游的韩庄运河引水，再经由泵站和出水渠输水至万年闸上游的韩庄运河。枢纽工程主要建筑物有泵站主厂房、副厂房、前池、出水池、清污闸（桥）、引水渠、引水闸、出水渠、出水闸及206国道公路桥和防洪闸等工程。万年闸泵站为大（1）型泵站，工程等级为等，主要建筑物包括泵站、出水池、引水闸、出口防洪闸等为1级。次要建筑物为3级。1.2 工程建设相关单位项目法人：南水北调东线山东干线有限责任公司建设单位：山东省南水北调工程建设管理局现场建管机构：山东省南水北调韩庄运河段工程建设管理局设计单位：山东省水利勘测设计院监理单位：中水淮河工程有限责任公司施工单位：施工标：中国水利水电第四工程局施工标：山东水利工程总公司施工标：青州市水利建筑总公司施工18标：滕州市建筑安装工程集团公司质量监督单位：南水北调山东质监站1.3 主要工程项目及工程量根据设计文件，该工程主要工程量：土方开挖：120.37万m3；土方回填：51.16万m3；砌石工程2.73万m3；砼及钢筋砼：5.32万m3；金属结构工作闸门16扇，检修闸门3套；液压启闭机安装10台，卷扬启闭机安装12台；主机泵及辅助设备安装5台套；主变压器安装2台套，站用变压器安装5台套；清污机安装1台套；起重设备安装3台套；电气设备安装3项。主要项目有：（1）泵站工程：包括主厂房、副厂房、前池、出水池、清污闸（桥）。（2）引、出水工程：包括引水闸、引水渠及跌水工程、出水渠、出口防洪闸。（3）交通桥工程：包括206国道桥、交通桥、老枣徐公路桥、生产桥；以及泵站周边排涝等工程。（4）金属结构设备安装工程：包括引水闸工作闸门及检修闸门、泵站进水池清污机、检修闸门、出水池工作闸门、事故闸门、出口防洪闸工作闸门及检修闸门等。（3）电气设备安装工程：包括变电站、泵站机组、高低压配电室、厂房电气、引水闸和出口防洪闸的电气设备安装工程。（4）管理设施工程：包括泵站枢纽管理区建筑与装修工程。（5）环境保护与水土保持工程。2 审核依据（1）南水北调东中线第一期工程档案管理规定（2）南水北调东中线第一期工程档案分类编号及保管期限对照表（3）山东省南水北调工程项目档案管理办法3 监理档案管理组织情况3.1 管理组织及人员分工根据档案管理“谁形成、谁收集、谁整理”的原则，南水北调东线一期工程万年闸泵站枢纽工程监理部对档案管理及审核非常重视，成立了档案管理组织，实行总监理工程师负责制，分管副总监理工程师或监理工程师督促指导，由专职资料员具体负责工程项目资料的收集与整理归档工作。监理部负责收集万年闸泵站枢纽工程施工监理过程中形成的监理文件。主要包括在监理过程中形成的对工程有保存价值的文字、图纸、图表等不同形式的各种监理记录，并按档案要求归档。监理部负责督促、审核万年闸泵站枢纽工程施工过程中形成的施工文件。主要指具有保存和利用价值的文字、图纸、图表、声像、电子文件等不同形式与载体的各种历史记录材料，尤其是施工记录、隐蔽工程检查验收记录、质量检查和评定材料以及竣工图等材料，都应收集并归档保存。工程建设前期，监理部结合工程建设实际情况，分别制定了监理部内部工作规章制度，明确了各监理人员的岗位职责及监理工作程序。工程档案资料管理工作按“统一领导，分级负责”原则，现场监理人员对所涉及监理范围内的工程文件，按规定要求及时完成收集、整理，做到分类有序，对真实完整性负责。同时，总监理工程师指定了监理部专（兼）职档案资料管理人员，集中、系统地实施档案管理。建设单位现场给监理单位配备了与档案管理工作相适应的库房、装具及计算机辅助管理等必要的设备。3.2 工程档案与工程建设同步管理情况工程建设开展前，建管处组织各参建单位召开了第一次工作会议，提出在工程建设过程中要加强工程建设档案收集管理的总体要求。后期监理部专门召开了关于工程档案收集整理的监理工作会议，提出了工程档案管理的目标、任务和要求。明确了工程建设监理文件和施工文件资料的管理程序，并提供符合相关标准规范的施工、监理用表给各有关单位使用执行。施工单位在合同项目开工前编制施工组织设计文件，其中包含组织机构及人员构成、机械设备进场报告、施工技术方案、施工进度计划、施工平面布置图等，经监理机构审批后签发开工令。分部工程开工前，施工单位根据工程具体情况编制详细的施工技术方案，必要的工艺试验，进场原材料、构配件及设备质量证明和检测试验报告文件，收集测量与试验设备、仪器合格证或计量部门的率定证明文件等。重要或技术复杂的分部工程，施工单位还须进行相应技术交底并编制技术交底文件，作为重要单元工程或关健工序施工的具体指导文件。监理机构审核相关工程技术文件合格后签发分部工程开工通知。对于各类设备制造资料，主要对照各设备设计制造招标文件中关于资料的要求内容，进行督促收集、审核把关。3.3 严格审核，提高档案质量对已完工应归档的文件资料，主要审查档案资料是否完整齐全、准确、系统，手续是否完备等。审核过程中，各监理部严把审核档案资料的“收集关”、“质量关”、“准确关”。由于本工程建设时间长，如不及时记录、收集、归档，对工程建设和运行管理将会造成不可弥补的损失。在资料收集上由于各单位领导重视及平时的积累和一线人员的认真负责，资料收集比较齐全。加强文档质量上审查工作，经检查，对案卷资料出现涂改、模糊不清、污渍、审核签字手续不全等要求进行整改；对出现破损的案卷要求进行更换。对案卷题名不准确、文件排列不合理的进行了整改，确保了档案资料的质量。在档案资料的准确性上，监理部对档案中的资料进行逐份检查，本着认真负责的态度，认真查阅原始资料，根据工程现场的记录、监理日志、施工日志等对档案资料进行了详细的核对，确保归档资料的准确性。工程竣工图是对完建工程的客观反映，竣工图编制质量的好坏直接影响工程的运行管理及今后的维修、改造，是监理检查现场项目部、设备制造厂资料整编工作的要点。监理部对竣工图严格把关，竣工图均加盖竣工图章，并由相关技术负责人签字，监理部予以确认并审核签字认可。对有设计变更的图纸，均标出了设计变更文号并进行修改，竣工图与实物相符，图样清晰，图面整洁，签字手续完备，能真实反映工程实况。各项目部及制造厂的工程资料整理根据相关文件中要求的归档范围进行组卷，并编制案卷目录。卷内目录按文件号或文件时间排列，卷内目录、卷内备考表、背脊题名一律打印，单面书写的文字材料在右上角用铅笔书写页码，图纸折叠按照国家标准技术制图复制图的折叠方法（GB10609.3-1989）折叠成A4幅面，成手风琴式，标题栏外露于右下角，并加盖档案号章，案卷采用线装订，装订整齐、结实。4 档案审核情况各参建单位将案卷报送监理部，由监理部主持对档案质量进行审查，并对档案质量提出审核意见。4.1 监理审核的范围本监理审核报告关于档案资料的审核范围涉及施工、机电设备材料、监理二大类，主要包括以下内容：（一）施工类（1）开工材料、施工工艺、技术要求（交底）、作业指导书（2）施工计划、安全措施、施工组织设计报批及审核文件（3）建筑原材料出厂证明、合格证、质量鉴定、原材料复验单及实验报告（4）设计变更通知、工程更改洽谈单等（5）施工定位（水准、导线、基准、控制点等）测量、复核记录、放样记录及相关材料（6）地质勘探和土（岩）试验报告（土壤碾压试验报告、 土壤含水量、干密度试验报告、水泥砂浆、混凝土配合比试验通知单、水泥砂浆、混凝土抗压强度试验报告单、桩基静载、动力检测试验报告、高喷板墙围井注水试验报告、管道密封、压力试验报告、防水工程蓄水、注水试验记录、玻璃幕墙淋水试验记录等）（7）基础处理、基础工程施工、桩基工程、地基验槽记录等（8）工程设备与设施强度、密闭性试验记录、报告（9）隐蔽工程验收记录（10）记载工程设备或设备变化状态（测试、沉降、位移、变形等）各种监测记录（11）各类设备、电器、仪表的安装记录，质量检查、检验、评定材料（12）网络、管线等试运行、设施的试运行、调试、测试、实验记录与报告（13）管线标高、位置、坡度测量记录；管线清洗、试压、通水、通气、消毒等记录、报告材料（14）绝缘、接地电阻等性能测试、校对记录（15）材料、设备明细表及检验、交接记录（16）电器装置操作、联动试验记录（17）工程质量、安全、环境目标检查自评文件材料（18）施工技术总结（19）施工预决、决算材料（20）事故及缺陷处理报告等相关资料（21）各阶段工程检查、验收报告、结论及相关文件材料（标段合同项目验收申请报告、鉴定书，单位工程验收申请报告、验收鉴定书，分部工程验收申请、签证等）（22）设备及管线施工、制造、中间交工等验收记录及相关材料（23）竣工图编制说明、竣工图(含工程基础地质素描图等) （24）施工管理工作报告、施工大事记、施工记录（日记）（25）反映工程建设原貌及建设过程中重要阶段及事件的声像材料（照片、光盘、录像及电子文件等）（26）与工程施工相关的其他材料（二）监理类1）监理合同协议，监理大纲、规划、细则（方案）、项目划分及批复文件（2）设计交底、技术要求、图纸会审材料（3）设备材料审核、工程材料监理检查、复检、实验记录、报告（4）监理通知，监理会议纪要、协调会审纪要，监理工程师指令、指示，来往信函（5）开（停、复、返）工令（含开工申请）、许可证等（6）施工进度、延长工期、索赔及付款报审材料（7）监理日志、日记、巡视记录、周（月、季、年）报表、备忘录、混凝土浇注及其他（旁站）记录（8）各项控制、测量成果及复合文件（9）质量检测、抽查记录（10）施工质量检查分析评估、工程质量事故、质量缺陷、施工安全事故等报告（11）工程进度计划实施的分析、统计文件（12）变更价格审查、支付审批、索赔处理文件（13）单元工程检查及开工（开仓）签证，工程分部分项质量认证，评估（14）设备采购调查、考察报告（15）设备制造的检验计划和要求、检验记录及试验、分包单位资格报审表（16）原材料、零配件的质量证明文件和检验报告（17）监理工程师通知单、监理工作联系单（18）有关设备质量事故处理及索赔文件（19）设备验收、交接文件，支付证书和设备制造结算审核文件（20）设备采购、监造文件（21）监理工作报告、监理大事记（22）声像材料及其他有关的重要来往文件4.2 监理审核档案资料的数量（1）审核单位工程及施工单位情况万年闸泵站枢纽工程工程共审核6个单位工程，分别为泵站单位工程、引水闸单位工程、引水渠单位工程、出口防洪闸单位工程、出水渠单位工程、建筑与装修单位工程。每个单位工程又分为多个分部和单元（分项）工程。监理共审核包括5个标段5家施工单位的档案资料。分别为：中国水利水电第四工程局（施工标）、山东水利工程总公司（施工标）、青州市水利建筑总公司（施工标）、滕州市建筑安装工程集团公司（施工18标）。具体各段情况如下：（2）审核卷数情况监理部审核从工程实际施工期2004年11月到2010年9月，共审核268卷，其中永久资料68卷、长期资料200卷，其中竣工图共1742张。具体各段审核情况如下表：序号标段总卷数（卷）永久资料（卷）长期资料（卷）竣工图（张）1施工1标段（引水渠、引水闸单位工程）5310411012施工2标段（泵站单位工程）7434365203施工3标段（出口防洪闸、出水渠单位工程）6214451105施工18标段（建筑与装修单位工程）25914997监理标段65164/8合 计2796820017424.3 对档案内容与整理质量的审核经过各监理部认真审核，各施工单位档案内容与整理质量情况如下：（1）档案工程文件的内容符合真实、准确性要求，记录与反映了工程建设实际情况。（2）工程文件字迹清楚、图表整洁，签字盖章手续完备。（3）竣工图完整、图样清晰，图幅符合标准，反映了工程形象面貌，做到图物相符；签章手续完备。（4）归档工程文件的整理立卷符合形成规律，卷内文件保持有机联系，具有成套性特点；工程档案符合系统性、完整性要求，组卷合理。5 发现的主要问题及建议5.1 发现的主要问题万年闸泵站枢纽工程各标段尚未完成竣工结算，其计量、支付等结算资料尚未归档。5.2 建议（1）建议在招标文件的编制过程中，根据目前国内实际状况和工程需要，提出合理的资料提交范围和内容，便于施工过程中的管理，能提供符合要求的档案资料，不遗留问题。（2）建议尽快完成各标段竣工结算，便于全面整理工程全套资料。6 审核结果万年闸泵站枢纽工程工程档案资料包括从项目提出、可行性研究、勘测设计、招（投）标、施工、监理到验收（包括施工合同验收、阶段验收、专项验收、设计单元工程竣工验收）、试运行等各阶段的内容，根据国家和水利部对档案工作的有关规定，结合工程特点，在参建各方密切配合下，经系统整理，已经完成档案组卷、案卷编制等工作。监理负责审核的施工类、监理类资料，现已验收单位工程档案的内容与质量符合水利工程建设项目档案管理规定等相关要求，基本符合规范化、标准化要求，内容真实、准确。除个别标段工程计量支付资料在继续完善而暂无法归档外，已归档的资料组卷较为合理，材料排列有序，竣工图与实物相符，图样清晰，图面整洁，签字手续完备，能真实反映工程实况。目前已经具备合同档案专项验收的条件，可提请上级档案部门验收。7 结束语由于监理部对档案整理归档认识理解有限，在档案整编和管理过程中难免存在一些不足，我们将根据检查意见，在今后的过程监理中，进一步完善档案整理制度、手段，提前谋划，制定详细方案，贯彻实施。、