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ROHS管理手册东莞塑料材料有限公司

22
2020年4月19日
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DB42301-02
文 件 編 號
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ROHS管理手冊

制/修 訂 履 歷
制/修訂日期
制/修訂版次序
制/修 訂 內 容
核 准
審 核
制 訂 者

1-1
本公司為推行ROHS環境管理系統, 特制訂本”ROHS管理手冊”如文件內容說明．

分
發
單
位
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總
經
理
副
總
經
理
經

理
管
理
代
表
管
理
部
品
保
部
營
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部
製
造
部
生
產
課
技
術
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ROHS管理手冊目錄

封面( 修訂版說明) ·············································································…………………………1
目錄··································································································-------------…………………………2
1.0目的·····························································································………………………………………3
2.0適用範圍·······················································································…………………………………3
3.0ROHS管理手冊的制定與修改·······················································………………3
4.0術語、 定義····················································································………………………………4
5.0組織機構、 職責和許可權····································································…………….4
6.0 ROHS物質的管理標準······································································…………………5
7.0供應商的評價···············································································……………………………6
8.0環境管理內部監查····································································…………………………7
9.0綠色材料、 産品檢查······································································……………………7
10.0工序管理、 變更管理······································································…………………8
11.0分承包方管理、 倉庫管理································································……………8
12.0製造管理······················································································………………………………9
13.0有害化學物質的教育與培訓····························································…………9
14.0産品含有化學物質的管理·······························································……………9
15.0材料、 産品的跟蹤·········································································…………………10
16.0異常處理報告···············································································………………………10
17.0附錄····························································································…………………………………11

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1.0目的
明確客戶ROHS產品要求、 有計劃地廢除和削減相關有害化學物質, 達到防止在客戶産品中混入相關有害化學物質, 並以遵守法令、 保護地球環境以及削減對生態系統的影響爲目的。

2.0適用範圍
2.1部件和材料的適用範圍
適用於相關産品中所包含的部件、 材料及生産工序所使用的附屬材料及其它物品適用部件及材料。
a. 産品及其模組、 零件、 材料( 包括包裝材料、 零件) ;
b. 構成輔助性物資等的各種材料;
c. 委託設計、 生産的商品;
d. 維修服務零件;
e. 使用說明書;
f. 附屬品;
g. 副資材等的構成材料等( 膠帶、 塗料、 粘結劑等) 工序用材料。

2.2不適用於本標準的管理等級
a. 構成生産設備、 裝置、 建築、 設備用的資材;
b. 電機機器、 計測機器、 滅火設備、 測量儀器所含有的化學物質;
c. 在研究、 開發方面所使用的化學物質( 但産品量化時須考慮適用的準則) ;
d. 在質量方面的不良分析、 健康管理方面所使用的化學物質;
e. 副生成物要適當管理, 雜質不作物件但社會上認爲有影響時採用。

2.3産品的適用範圍
適用于相關客戶委託設計、 製造並進行銷售的産品。
* 以遵守法律、 條例、 行業準則及其它要求事項爲前提。

3.0 ROHS管理手冊的制定與修改
關於本手冊有關事項, 由品保部組織, 各部門主管或代表進行會審。
a. 由總經理批准本手冊的制定與修改。
b. 本手冊內容, 定期地( 1次/年) 由品保部組織審議, 重新考慮。發生在以下的場合, 應由品保部重新考慮, 取得總經理承認後直接修改。
* 法律、 法規變更, 社會動向的變化;
* 技術動向的進展( 代替技術、 評價技術) , 危險資料、 暴露資料以及風險評價。
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4.0術語、 定義
4.1環境管理物質
在部件、 設備等所含有的物質中, 有對地球環境和人體存在顯著影響的物質。
4.2含有
是指無論是否有意, 所有在産品的部件、 設備或使用的材料中添加、 填充、 混入或粘附的物質。
4.3雜質
包含在天然材料中, 作爲工業材料使用, 在精製過程中技術上不能完全去除的物質, 或者合成反應過程中産生, 而在技術上不能完全去除的物質。

5.0組織機構、 職責和權限
5.1xxx公司全部廢除禁止物質的推進組織
參照文件:
附錄1: 東莞xxx塑料材料有限公司一般性化學物質管理組織結構圖

5.2各部門責任、 權限
5.2.1總經理
a. 有關有害化學物質管理的最終責任人;
b. 代理負責人的任命。
5.2.2化學物質管理負責人
a. 有害化學物質管理的監視;
b. 在公司內部發生有害化學物質的異常時, 停止産品的發貨, 並停止部件的使用;
c. 向總經理報告有關有害化學物質管理的重要資訊, 並得到總經理的理解;
d. 承擔有關環保部品的機制、 活動的責任, 提高公司信譽。
5.2.3化學物質管理委員會
a. 環保法律法規及相關資訊的收集、 傳達;
b. 委員會的推進與運營。
5.2.4採購
a. 顧客資訊的傳達;
b. 供應商資訊的管理和公司內部的傳達;
c. 供應商高精度分析資料的收集;
d. 事前協商文件的申請;
e. 新部材的相關資料。
5.2.5倉庫
a. 先入先出的管理;
b. 材料區分的管理;
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c. 分承包方的管理;
d. 批量管理。
5.2.6生產課
a. 産品規格管理;
b. 替代化的推進;
c. 部材變更管理。
5.2.7技術課
a. 設計開發規格的管理;
b. 相關公司有委託開發專案時有害化學物質的管理。
5.2.8製造部
a. 有害物質的使用管理;
b. 不使用管理;
c. 生産批貨管理;
d. 設備管理;
e. 員工的教育與培訓。
5.2.9管理部
a. 法律規定資訊的獲取;
b. 教育與培訓;
c. 公司內部監查。
5.2.10品保部
a. 進貨檢查判定;
b. 出貨檢查判定;
c. 不合格批貨的區分;
d. 針對檢查的異常情況要求採取對策;
e. 供應商的綠色產品管理。

6.0環境物質的管理標準
6.1環境物質管理等級及定義
等級
物質群
定 義
禁限物質
1級
已經由法律規定禁止意圖地使用的物質
由環境通達已經聯繫廢止使用的物質
2級
由條約、 法令規定期限禁止使用的物質
SONY集團方面推進禁止使用的物質
3級管理物質
考慮包括再迴圈、 適當處理的環境負荷、 選定物件物質

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6.2環境物質的主要物件和禁止供貨日期
6.2.1一級禁止物質;
6.2.1.1一級禁止物質的用途限度;
6.2.1.2廢止日期:
a. 如有使用立即禁止;
b. 對於產品含有, 要求提出不使用保證書.
6.2.2二級限用物質
6.2.2.1 廢止日期:ROHS對應物質:由 6月後出貨的產品起禁止使用.
6.2.3三級管理物質
6.2.3.1不是限制意圖使用, 屬於考慮( 用完時) 産品的環境負荷的物質, 以掌握使用實際情況爲目的而規定調查物質;
參照文件:
附錄2: SONY標準SS-00259環境管理物質的主要對象和禁止供貨日期
附錄3: SONY標準SS-00259有關包裝材料的追加事項

7.0協力廠商的評價
7.1責任部門: 採購/品管部
7.2綜合評價
7.2.1體制: 建立環境管理體系
* 取得ISO14001認證;
l 監督檢查持續性的體制改進活動。

7.3評價標準

環境保證( E)
體制
取得ISO14001認證
*必須取得ISO14001認證
實際
成績
進行環境負荷化學物質管理
*有害化學物質不使用保證書
*提交化學物質資料
*優先採用應對出众的優秀供應商

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7.4繼續進行交易, 選擇新協力廠商的條件:
a. 同意取得ISO14001認證;
b. 提交不使用禁止物質的保證書;
c. 同意提出, 提交環境負荷化學物質含有量資料(環境管理物質SGS檢測報告);
d. 同意提出使用材料清單。
7.5採購負責廠商的ROHS材料評價, 並與公司管理體系相關程式合併管理.
7.6評價期限: 至少每年1次.
參照文件:
QP-22供應商評審控制程序

8.0 ROHS材料管理內部監查
8.1責任部門: 各部門主管
8.2相關內容並入公司質量/環境管理體系內部審核檢查表。
8.3監查日期: 一年二次
參照文件:
QP-17 內部管理體系審核程序

9.0 ROHS材料、 産品檢查
9.1責任部門: 品保部
9.2 ROHS材料檢查
9.2.1根據客戶對ROHS的要求,要求協力廠商提供相關材料的材質證明、 不使用有害化學物質保證書、 ROHS限制物質SGS檢測報告.
9.2.2所有ROHS材料的檢查結果均應符合檢查規格。
9.2.3 ROHS材料檢查發現的不合格品不特采, 就地處理。
參照文件:
QP-01 進料檢驗控制程序
9.3 ROHS産品出貨檢查
9.3.1根據客戶的要求對環境限制物質(ROHS)出具相關的環保檢查報告.
9.3.2檢查報告上要求有關於禁止物質的檢查記錄.
9.3.3檢查時要確認的內容:
a. 環保檢驗報告(SGS檢查報告等);
b. 將環保檢查報告的編號記錄於QA出貨檢驗報告上以方便跟蹤.
9.3.4確認完以上內容後根據客戶要求,檢查員貼相關ROHS環保標簽.
9.3.5 ROHS産品檢查發現不合格品時, 按《不合格品控制程序》進行處理.

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參照文件:
《成品檢驗作業指導書》
QP-13《不合格品控制程序》
10.0工序管理、 變更管理
10.1 責任部門: 生產課
10.2工序管理
10.2.1工序流程圖的管理。
參照文件:
QP-04《產品配色控制程序》
10.2.2作業指導書要明確的規定相關禁止使用的物質。
相關作業指導書明確規定進行環保質量確認, 不使用有關的有害化學物質.
10.2.3附屬材料的管理( 如: 使用設備、 洗滌劑等管理準則) 。
生產課編制通用作業指導書, 對生産工程中相關的生産設備、 儀器保養清洗作出規定.
10.3變更管理
變更原材料、 物料、 生産設備時, 充分確認是否含有有害化學物質.原材料、 物料的相關變更事項必須得到客戶的承認
參照文件:
QP-04《產品配色控制程序》

11.0分承包方管理、 倉庫管理
11.1責任部門: 營銷部
11.2分承包方的管理
要求分承包方必須不使用規定的相關有害化學物質。
參照文件:
QP-22供應商評審控制程序
11.3倉庫管理
11.3.1部材先入先出的管理。
a. 月別色標識管理;
b. 帳、 物、 卡一致。
參照文件:
QP-08產品標識與可追溯性控制程序
11.3.2倉庫內的區分管理
a. 環保產品與其它產品分區域擺放;
b. 進貨檢查合格品與不合格品分區域擺放;
c. 産品和材料放置場所區分各公司保管場所( 特別對於SONY等集團) ;
參照文件:
QP-08產品標識與可追溯性控制程序
12.0製造管理
12.1責任部門: 製造部
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12.2工序産品的標識
生産過程中必须確認使用的材料有否綠色環保標識
12.3産品的跟蹤管理( 批號及環保檢驗報告編號的記錄)
生産過程中應在表格《生產線每日CHECK LIST》內記錄環境質量記錄LOT編號。
參照文件:
QP-09: 生産過程控制程序

13.0有害化學物質的教育與培訓
13.1責任部門: 管理部
13.2每年至少1次以上定期計劃進行有害化學物質的教育與培訓。
13.3應特別提出: 不使用RoHS限制物質等的重要性, 並向各層次的職員進行充分教育與培訓。
參照文件:
QP-18 人力資源管理程序
14.0産品含有化學物質的管理
14.1产品含有化学物质的全部废除计划
附錄4: ROHS執行計劃表
14.2從原材料製造商、 分承包商到公司內部的管理, 包括進貨檢查、 工序管理、 出貨檢查等編制管理流程圖.
參照本手冊:
附錄5: 産品含有化學物質管理流程圖

15.0材料、 産品的跟蹤
15.1責任部門: 品保部
15.2 IQC每天統計綠色材料的檢查結果, 並提交至品保部主管。
15.3製造部每LOT作成綠色產品生産報表, 提交至品保部主管。
15.4品保部綜合IQC和製造部的統計資訊, 核查有否產品漏檢及資料的準確性.
16.0異常處理報告
16.0責任部門: 品保部/採購
16.1異常處理報告流程圖
附錄6: 東莞xxx塑料材料有限公司ROHS材料異常處理報告流程圖
16.2在有害化學物質中發現異常時, 應立即聯絡相關供應商, 並督促相關供應商提出應對要求.
16.2.1品保部檢查中發現有害化學物質異常時, 應將結果傳遞至公司化學物質管理負責人, 必要時, 應報告總經理應對指示。
16.2.2來料不合格時品保部按《進料檢驗控制程序》相關規定進行處理.

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16.2.3在客戶處發現有害化學物質異常時, 相關部門接受到客戶異常資料及處理應對要求後, 應聯絡公司化學物質管理負責人, 必要時報告總經理應對指示。品保部分析異常原因並跟蹤處理措施。
參照文件:
QP-01進料檢驗控制程序

17.0附錄
附錄1: 東莞xxx塑料材料有限公司一般性化學物質管理組織結構圖
附錄2: SONY標準SS-00259環境管理物質的主要對象和禁止供貨日期
附錄3: SONY標準SS-00259有關包裝材料的追加事項
附錄4: 東莞xxx塑料材料有限公司産品含有化學物質之ROHS執行計劃表
附錄5: ROHS產品异常处理报告流程图
附錄6: 東莞xxx塑料材料有限公司ROHS材料異常處理報告流程圖

東莞xxx塑料材料有限公司一般性化學物質管理組織結構圖
總經理

①、 有关有害化学物质管理的
最终责任人;
②、 代理负责人的任命。

化学物质管理负责人

①、 有害化学物质管理的监视;

②、 异常时的发货停止和解除;

②、 委员会的推进和运营。
①、 信息的收集;
③、 查明原因并指示杜绝再次
发生。

化学物质管理委员会

技术课主管

采購主管

生产课主管

制造部主管

品保部主管

营销部主管

附录1

生产线每日檢查表
承认
确认
作成

年 月 日
編號: 模具號: 工程號碼: 數量: 去向地:

NO
檢查内容记录
环境质量记录
完成品
使用量
合计
结果
最终确认
材料编号
名称
方向
(材料来料批號)
对应机身号范围
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25

26

27

28

29

30

附录4

PB75104-09

ROHS產品异常处理报告流程图
管理
流 程
区分

原材料
公司

＜原材料制造商＞
1. 繳納批货時, 将SGS檢測数据提交给进货单位
2. 不使用有害化學物質保证书的发行
3. 在每一缴纳批货都應有綠色產品標示.
原材料制造商

出具ROHS相關檢測報告

对象批量产品的
退货和对策要求
NG

公司内部工序
进货检查

　　　＜公司内部工序＞
1. 獲取原材料有害化學物質不
使用保证书
2. 获取、 确认和保管原材料
制造商的每缴纳批货的
SGS检查数据
3. 保管公司内部的进货检查、
发货检查数据

OK
资材仓库

制造工序

NG
出货检查

OK

进货单位

ROHS限制物質之客戶

附录5

東莞xxx塑料材料有限公司ROHS材料異常處理報告流程圖

1.在公司内部内发生

制造
工序
进货或出货检查
质 量 保 证 部 门
经营者
报告和应对指示
质量异常联络书
( 回答)
化学物质管理负责人
( 向相关部门传递信息并进行协商)
质量异常联络书
( 发行)
发货品的处理应对要求
客戶----- 质量保证部
公 司 内 部
客戶—質量保證部
出货品的处理应对要求
质量异常联络书
( 发行)
经 营 者
报告和应对指示
化学物质管理负责人
( 相关部门的召集或信息传递)
质 量 保 证 部 门
原材料
制造商
公 司 内 部
原材料
制造商

2. 在客戶處发现

制造
工序
进货或发货检查

附录6