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安徽省证券从业资格考试证券投资基金概述考试试题

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安徽省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。
A．半
B．1
C．1．5
D．3

2.上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，（）日，发布询价区间公告。
A．T-3
B．T-2
C．T-1
D．T+3

3.根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。
A．1
B．2
C．3
D．5

4.金融期权合约本身也能够成为金融期权的基础资产，即所谓__。
A．金融期货合约期权
B．股票指数期权
C．货币期权
D．复合期权

5. 国际上，（）的销售主要分为直销和代销两种方式。
A．开放式基金
B．封闭式基金
C．公司型基金
D．契约型基金

6. 关于公司的财务安全性，下列说法有误的是__
A．公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性
B．一般见公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画
C．反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率
D．财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标

7. __是指托管业务经营活动必须能在发生时准确、及时地记录，按照“内部控制优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。
A．合法性原则
B．完整性原则
C．及时性原则
D．有效性原则

8. 向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的__。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%

9. 将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据__来划分的。
A．证券化产品的金融属性不同
B．资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同
C．证券化的基础资产不同
D．资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同

10. 上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的__。
A．30%
B．40%
C．70%
D．80%

11. __对于信息管理的要求较高。
A．定量投资
B．定性投资
C．主动投资
D．被动投资

12. 中国证监会（）受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。
A．发行审核委员会
B．上市公司监管部
C．配股审核委员会
D．发行

13. 首次公开发行尚未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按__估价。
A．开盘价
B．收盘价
C．成本价
D．平均价

14. 最容易产生企业控制权问题的融资方式是__。
A．股权融资
B．债务融资
C．内部融资
D．向金融机构借款

15. 旅行社因不能成团，将已签约的旅游者转让给其它旅行社出团时，须征得__。
A．多数旅游者同意
B．旅游者的口头同意
C．旅游者的书面同意
D．出团社和旅游者的同意

16. 不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是__。
A．上市证券
B．非上市证券
C．公募证券
D．私募证券

17. 下列各项能够视为公司控制权发生变更的是__。
A．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性
B．发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性
C．发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明
D．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化

18. 某公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是（）。
A．10.87%
B．9.65%
C．10.42%
D．8.65%

19. 中国当前的股票发行管理属于__。
A．市场主导型
B．政府主导型
C．交易所审批型
D．交易所核准型

20. 依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照O.1%的税率征收（）。
A．印花税
B．企业所得税
C．营业税
D．个人所得税

21. 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括__。
A．存券银行
B．评级公司
C．托管银行
D．中央存托公司

22. 客户下达的卖出止损指令中的设定价格与当时市场价格的关系一般是__
A．高于
B．低于
C．等于
D．可高于也可低于

23. 某客户持有上交所上市96国债（6）现券1万手。该国债当日收盘价为125.8元，当月的标准券折算率为1：1.27。该客户最多可回购融入的资金是（）万元。
A．635 
B．1270 
C．2600 
D．4600

24. 外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于（），上市公司应在（）日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。
A．10%；10
B．20%；10
C．25%；10
D．25%；20

25. 旅行社因不能成团，将已签约的旅游者转让给其它旅行社出团时，须征得__。
A．多数旅游者同意
B．旅游者的口头同意
C．旅游者的书面同意
D．出团社和旅游者的同意

26.在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A．全价交易 
B．市价交易 
C．净价交易 
D．议价交易

27.看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产权利。
A．协议价格
B．期权价格
C．市场价格
D．期权费加买入价格

28.经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述，正确的是（）。
A．经济周期变动→公司利润增减→股息增减→投资者心理和投资决策变化→供求关系变化→股票价格变化
B．经济周期变动→供求关系变化→公司利润增减→股息增减→投资者心理和投资决策变化→股票价格变化
C．经济周期变动→公司利润增减→供求关系变化→股息增减→投资者心理和投资决策变化→股票价格变化
D．经济周期变动→投资者心理和投资决策变化→公司利润增减→股息增减→供求关系变化→股票价格变化

29.关于企业发行短期融资券的阐述错误的是__。
A．待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%
B．近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司能够豁免信用评级
C．短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易
D．短期融资券不对社会公众发行

30. 定向发行又称__，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其它具体事务，属直接发行。
A．直接发行
B．私募发行
C．招标发行
D．承购包销

31. 中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过__且占净资产值__以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A． 万元，50%
B．1亿元，100%
C． 万元，100%
D．1亿元，50%

32. 以下不属于无差异曲线特点的是__。
A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线
B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又相交的曲线簇
C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同
D．不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同

33. 监察稽核采取__相结合的方式进行。
A．不定期检查与事先通知的临时检查
B．不定期检查与不通知的临时检查
C．定期检查与事先通知的临时检查
D．定期检查与事先不通知的临时检查

34. 与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明__。
A．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差
B．该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好
C．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差
D．该组合位于市场线下方，该管理取得中等绩效

35. 下列财政、货币政策中，一般会造成股价下降的是__。
A．中央银行提高法定存款准备金率
B．中央银行提高再贴现率
C．中央银行在公开市场上大量买入证券
D．政府大幅降低税率

36. 在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行批露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注______，在国有法人股股东之后标注______，并披露标识的依据及标识的含义。（）
A．“SS”；“SL”
B．“SL”；“SLS”
C．“SS”；“SLS”
D．“SS”；“LSI”

37. 关于基差，以下说法不正确的是__。
A．期货保值的盈亏取决于基差的变动
B．当基差变小时，有利于卖出套期保值者
C．如果基差保持不变，则套期保值目标实现
D．基差指的是一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额

38. 向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的__。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%

39. 中国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于__亿元人民币。
A．2
B．3
C．5
D．10

40. 以下情况中，开放式基金__能提前终止基金运行。
A．存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元
B．存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人
C．基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议经过
D．基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的

41. 关于证券市场下列说法错误的是__。
A．证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心
B．根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场
C．证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
D．证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体

42. 借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是__。
A．扬基债券
B．亚洲债券
C．欧洲债券
D．外国债券

43. 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报__的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
A．证券公司所在地
B．证券交易所所在地
C．期货公司所在地
D．中国证监会指定

44. 根据中国《证券公司风险控制指标管理方法》规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的__。
A．50%
B．60%
C．80%
D．100%

45. __是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。
A．垂直式
B．水平式
C．开放式
D．综合式

46. 当前道-琼斯股价指数是采用__。
A．简单算术平均法
B．加权股价平均法
C．修正平均股价法
D．加权股价指数法

47. 基金管理费费率大小，一般__。
A．与基金规模成反比，与风险成正比
B．与基金规模成反比，与风险成反比
C．与基金规模成正比，与风险成正比
D．与基金规模成正比，与风险成反比

48. 基金反映的是一种（）关系。
A．所有权
B．债权
C．债务
D．信托

49. 下列表述正确的是__
A．持续整理形态与反转突破形态有明显的界限
B．持续整理形态所需的时间一般比反转突破形态短暂
C．反转突破形态较为常见
D．持续整理形态与反转突破形态没有明显的界限

50. 首次公开发行股票并在创业板上市的，其发行人在盈利能力方面应符合的要求有__。
A．最近1年营业收入不少于5000万元
B．最近1年盈利，且净利润不少于300万元
C．最近两年净利润累计不少于 万元，且持续增长
D．最近两年营业收入增长率均不低于20%