银行计算机管理违规行为及处理制度规定.docx

计算机管理违规行为及处理
第一条 计算机日常管理中，有下列行为之一的，给予 核减绩效，通报批评处理；情节较重的，给予降低薪酬系数, 警告，待岗处理；情节严重的，给予记过至留用察看处理。
（一）未按实际科技活动内容，合理设置岗位、划分职 责和配备专业人员的；
（二）未按规定设置操作级别和权限的；
（三）操作人员未按规定做离岗处理的；
（四）人员岗位变动后，未按规定更改操作权限的；
（五）未按规定建立和使用登记薄的；
（六）未按规定对系统、网络、设备等进行监控、巡检、 维护的；
（七）未经批准在网络系统和业务用机中进行与业务无 关操作的；
（八）未按规定使用移动介质，导致计算机遭受病毒攻 击或影响系统运行的；
（九）违反机房出入管理规定，出入机房的；
（十）外部人员使用专用设备进行检测时，未按规定上 报，或未安排人员陪同的；
（^一）未按规定制定信息系统应急预案，或系统发生 重大安全事件时，未及时启动应急预案并上报的。
第二条计算机账户与数据管理中，有下列行为之一的, 给予核减绩效，通报批评处理；情节较重的，给予降低薪酬 系数，警告，待岗处理；情节严重的，给予记过至留用察看, 解除劳动合同处理。
（一）违规创建、修改、删除计算机账户或变更账户权 限的；
（二）未根据账户的性质与重要性设置口令的长度和复 杂度，或口令长期未修改的；
（三）擅自泄露信息系统用户口令的；
（四）未按规定备份、保管系统业务数据及其备份介质 的；
（五）未按规定查询、使用、修改、销毁业务数据的；
（六）擅自泄露客户信息及业务信息的；
（七）丢失本单位重要文档资料的。
第三条系统研发、运行中，有下列行为之一的，给予 核减绩效，通报批评处理；情节较重的，给予降低薪酬系数, 警告，待岗处理；情节严重的，给予记过至留用察看，解除 劳动合同处理。
（一）在开发过程中人为加入无关代码，造成系统功能 缺陷的；
（二）擅自改变系统技术架构、部署方案的；
（三）未按相关要求开展测试工作，致使系统存在严重 缺陷和问题的；
（四）违规在生产环境进行开发测试的;
（五）未按有关规定和审批流程将系统投入生产的；
（六）擅自改变已上线系统版本和内容的；
（七）未及时协调处理生产事件的，或瞒报、漏报重大 生产事件及问题根源的；
（八）擅自删除或篡改操作日志的；
（九）擅自应用非法软件或非法操作，对生产系统造成 损害的；
（十）未经批准将非本单位计算机设备接入本单位网络 系统的；
（十一）擅自启动、中断或关闭重要信息系统和设备的。
第四条 信息系统建设管理中，有下列行为之一的，给 予核减绩效，通报批评处理；情节较重的，给予降低薪酬系 数，警告，待岗处理；情节严重的，给予记过至留用察看， 解除劳动合同处理。
（一）未按规定程序和规范新建、改造计算机机房，或 系统、网络及机房基础设施等投产、变更过程中违规操作的;
（二）未按规定自行购置和接入未经选型网络和系统设 备的；
（三）未按规定将业务用机与互联网或其他外部计算机 系统相连接的；
（四）未按规定将信息系统计算机和网络设备接入外联 单位网络的；
（五）未按要求为重要系统、网络以及机房环境等基础 设施建立备用品、备用件及其他应急设施的;
（六）未按规定管理、维护，导致重要系统、网络和机 房环境基础设施等应急措施不可用的；
（七）违反计算机设备购置、保养、维修管理规定的；
（八）违反规定，擅自外包计算机软、硬件项目的；
（九）瞒报、漏报或未及时协调解决科技项目重大风险 的；
（十）未按规定申请科技项目立项或立项审批未通过， 擅自进行项目研发或外部技术资源采购的。
第五条有下列行为之一的，给予解除劳动合同处理。
（一）破坏计算机系统及关键配套设施的；
（二）设置非法程序、病毒、预留后门或恶意修改系统 配置参数、业务应用程序及业务数据的；
（三）故意泄漏信息系统参数、配置、密码、程序代码 等重要信息的。
（四）窃取并非法使用客户信息资料的。