知名电力监理公司管理制度汇编(209页-图表丰富).doc

附件1XX电力监理公司 工程管理制度汇编XX电力工程建设监理公司200 年 月编制目 录1、施工图纸阅审、设计技术交底及会审制度12、设计变更管理制度63、工程材料代用审批管理制度144、施工组织总设计、专业施工组织设计及作业指导书编制和审批制度165、工程联系单管理制度426、隐蔽工程质量验收制度647、不合格项处理管理规定688、质量事故处理制度739、主要设备、材料质检制度7710、施工总平面管理制度8511、施工现场管理制度8712、施工用水管理制度9113、施工用电管理制度9314、施工道路管理制度9715、安全、文明管理制度9916、机组分部试运管理制度12917、机组整套试运管理制度13518、工程整体验收制度13819、进度控制管理制度14620、零星工程和临时工程立项审批管理规定14921、投资控制管理制度15322、工程款支付签审实施细则15523、竣工图编制管理规定16124、设备及甲供材料管理规定16325、设备缺陷通知单18026、设备缺陷处理报验单18127、工程项目文件归档范围及保管期限的规定18228、建设竣工文件编制及档案整理规范制度189XX电力工程建设监理公司 工程施工图纸阅审、设计技术交底及会审制度CSEPC-011总则：1.1 依据行业有关设计监理的规定，为把好工程设计图纸关，减少图纸的差错，将图纸中的质量隐患消灭在施工前，设计监理工程师在收到正式施工图纸后，分专业对施工图纸进行详细阅审，并提出书面意见。1.2 依据“电力勘测设计管理制度”,为使施工人员了解设计特点和意图,明确设计要求,掌握工程关键部分的质量要求,保证施工质量,设计分包商对其所提交的图纸进行有计划有系统的技术交底。1.3 施工承包商在收到正式施工图纸后，现场公司技术负责人组织该项目相关专业工程技术人员阅审图纸，提出疑问及代表本单位的意见。1.4 设计交底与图纸会审会由项目监理部/项目法人主持,设计承包商必须参加,特别是施工承包商的班组、工地等直接参加施工的技术人员务必亲自参加,以便全面了解设计意图并审查其可操作性。2监理工程师施工图纸的阅审2.1 监理工程师对施工图纸的阅审，在图纸正式出版交付后至“设计交底与图纸会审”会前进行。2.2 以施工图分册为单位，由设计、土建施工和安装监理工程师对与该分册有关的图纸进行内部阅审。2.3 阅审结果填写“图纸阅审记录表”(样式见附表)报监理工程师签发，送交项目监理部和项目法人备存。2.4 重要分册的“图纸阅审记录表”需经项目副总监或总监签发。3技术交底及图纸会审的条件3.1 以分册为单位，设计承包商必须提交完整的正式施工图纸，对施工承包商急需重要的分项专业图纸，必要时也可提前交底与会审，但在成套图纸到达后再统一交底与会审。3.2 技术交底与图纸会审时，设计承包商必须 派该项目主要设计人或了解设计情况的工地代表出席，开工前在施工现场进行。4设计交底与图纸会审的程序4.1 先由设计介绍设计意图、工艺布置与结构特点、工艺要求、施工技术措施与有关注意事项。4.2 各有关方提出图纸中的疑问、存在的问题和需要解决的问题。4.3 设计承包商答疑。4.4 各方针对问题进行研究与协商，拟定解决问题的办法。4.5 由施工单位拟写会审纪要，并经各方签字后分发。5设计交底与图纸会审的其他事宜5.1 图纸会审应作出详细的记录（样式见附表），会议纪要由施工单位负责完成，一经会议各方同意后，该纪要即被视为设计文件组成部分并予存档。5.2 对会审中有可能出现的设计修改，必须符合已批准的初步设计原则和国家、原电力工业部、电力规划设计总院颁发的有关设计标准、规范；当通过协商各方意见仍不能统一时，一般性问题，由项目监理部与项目法人商议后作出决定，重大问题则应由项目法人报董事会批准。5.3 对会审中已决定必须进行设计修改的，由原设计承包商按设计变更管理程序提出修改设计，经项目监理部、项目法人核签后，交施工承包商执行。5.4 为了体现设计交底作用，在施工图会审纪要中应包括设计答疑方面的有关内容和条文。如经会审，对设计没有提出任何问题的工程项目，也应作出会审纪要，以示对该设计的现场认可。5.5 凡直接涉及设备制造商的工程项目施工图，视情况由组织者邀请设备制造厂家代表到会，与设计承包商的代表一起进行设计交底与图纸会审。5.6 “ 图纸会审纪要表”由会议各方保存备查。6图纸会审的重点内容6.1 施工图设计是否符合初步设计已审定的原则与标准。6.2 施工图采用的方案是否进行了优化。6.3 施工图设计是否符合国家与部颁的有关、规范与标准。6.4 设计图纸是否经过设计承包商按图纸划分等级，经各级人员正式签署。6.5 施工图与设备、特殊材料的技术要求是否一致。6.6 设计与施工主要技术方案是否能相适应，对现场条件有无特殊要求。6.7 图纸表达深度和发图范围能否满足施工要求。6.8 预制构件、设备组件现场加工要求是否能符合现场施工的实际能力。6.9 各专业之间、设备和系统施工图设计之间是否相符，例如设备外形尺寸和基础尺寸，建筑物预留孔洞及埋件与安装图纸要求，设备与系统部位，管线之间相互关系等。6.10 设计采用的新结构、新材料、新设备、新工艺和新技术是否经过鉴定与评审，在施工技术、机具和物资供应上有无困难。6.11 各专业施工图之间、总图和分图之间是否有错、漏、碰、缺。总体尺寸与分部尺寸之间是否吻合。6.12 能否满足生产运行安全、经济的要求和检修、维护作业的合理需要。7技术交底与图纸会审会议纪要各方签证后，由项目监理部对该分册图纸目录首页加盖“供使用”章确认。只有确认后的图纸为“有效”状态，施工承包商方可据以执行。图纸、文件审阅记录表(首页)工程名称： 监理阶段：施工 编号：211B- 分册编号设计单位分册名称专 业审阅日期年 月 日 审阅记录： 监理工程师： 年 月 日 5图纸、文件审阅记录表(续页)工程名称：监理阶段：编号：211B- 监理工程师： 年 月 日图纸会审纪要(首页)表号：CSEPC-A-03编号：分册名称专 业索 引 号主 持 人 日 期 地 点：参 加 单 位参 加 人 员会审内容:问 题设 计 回 复业主监理设计院施工图纸会审纪要(续页)表号：CSEPC-A-03编号：问 题设 计 回 复业主监理设计院施工图纸会审签到表分册名称：索引号： 日期：序号姓名单 位备 注附图1 施工图纸阅审、设计交底与会审流程图设计承包商提出完整的正式施工图(以分册为单位)业主、设计施工各方熟悉图纸，监理详细阅审，并提出阅审意见单(在交底与会审前)设计承包商介绍设计意图、要求业主、监理、施工各方提出图纸中的问题设计承包商答疑业主召集与会各方针对问题研究、协商解决 否意见统一与否重大问题报业主或有关上级批准一般问题由业主、监理与设计商定是形成会议纪要 否 批准与否 是监理确认，加盖“供使用”章设计单位进一步研究提出修改方案，按重大设计变更审批程序进行。分发，交付使用 5 XX电力工程建设监理公司 工程设计变更管理制度CSEPC-021设计变更提出的原因l.l 设计图纸有差错；1.2 设计与实际情况不符合或设计条件有变化；1.3 现场条件所限，采用的材料规格、品种、质量不能完全符合设计要求；1.4 上级机构对设计修改的正式批件；1.5 施工差错。1.6 因技术更新采用新材料、新工艺2设计变更分类2.l 一般设计变更：不改变设计原则，不影响工程质量和安全运行、不涉及已审定的初步设计原则。2.2 重大设计修改：涉及原初步设计审定的设计规模、设计原则、工艺系统与主要结构布置的修改，工程量的改变，进口范围的变化。3 设计变更管理程序3.1 一般设计变更：3.1.1 属设计承包商自身的设计修改，由设计人或设计工代出“设计修改通知单”，并执行设计工地代表工作制度审核、签字后，交项目监理部和项目法人核签。由项目法人或项目监理部按规定分发，项目监理部和项目法人对该项内容需归档备查。3.1.2 属施工承包商、设备制造商提出的变更要求，提出方填写“设计变更核定单”递交项目监理部和项目法人共同协商，原则上同意后转交设计承包商核签。由项目法人或项目监理部按规定分发，项目监理部和项目法人对该项内容需归档备查。3.1.3 属项目监理部和项目法人提出的变更要求，项目监理部以“监理工作联系单”项目法人以“工程联系单”递交设计承包商，由其斟酌、考虑，如意见一致，由设计承包商出“设计修改通知单”，项目监理部和项目法人核签、确认并归档备查。3.2 重大修改设计:3.2.1 属设计承包商提出的重大设计修改，由设计承包商出“设计修改通知单”，并经内部审核、签字后，填写报审表交项目监理部和项目法人审签，由项目法人上报董事会批准后（如果与初步设计审查原则不一致，还应报送初设审查部门补审）执行。由项目法人或项目监理部按规定分发，项目监理部和项目法人对该项内容需归档备查。3.2.2 属施工承包商、设备制造商提出的重大设计修改要求，提出方填写“设计变更核定单”交项目监理部和项目法人共同协商作出决定，原则上同意后转交设计承包商核签。由项目法人上报董事会批准后（如果与初步设计审查原则不一致，还应报送初设审查部门补审）执行。项目法人或项目监理部按规定分发，项目监理部和项目法人对该项内容需归档备查。3.2.3 属项目监理部和项目法人提出的重大设计修改要求，项目监理部以“监理工作联系单”业主以“工程联系单”递交设计承包商，由其斟酌、考虑，如意见一致，由设计承包商出“设计修改通知单”，填写报审表项目监理部和项目法人审签,由项目法人上报董事会批准后（如果与初步设计审查原则不一致，还应报送初设审查部门补审）执行。项目法人或项目监理部按规定分发，项目监理部和项目法人对该项内容需归档备查。3.3设计变更应在完成上述审批手续后才允许施工，严禁先施工而后补办设计变更。3.4经签字生效的“设计修改通知单”和“设计变更核定单”与施工图纸具有同等法律效力,设计承包商、施工承包商、项目监理部和项目法人各保证至少归档一份原件。3.5“设计修改通知单”“设计变更核定单”分发单位有：设计、承包商、项目法人和项目监理部，分发份数按有关规定。3.6设计变更资料是设计文件组成部分，也是编制竣工图的重要依据，应予妥善保管。工程竣工后统一归档。4设计变更格式附表5设计变更流程图见附图设计变更申请单表号：CSEPCA01 编号：单位工程名称合同编号致 项目监理部我部提出对 项目进行变更，请对变更问题进行技术复核，并提交 设计院进行设计变更。变更原因及理由：项目经理部（章） 技术负责人： 年 月 日监理单位意见： 项目监理部（章） 专业监理工程师： 年 月 日 总监理工程师： 年 月 日建设单位意见：项目法人（章）专业工程师： 年 月 日 工程负责人： 年 月 日设计单位意见： 设计代表： 年 月 日本申请表一式四份，建设单位、监理单位、设计单位、施工单位各一份。本表不代表设计变更。 设 计 变 更 核 定 单表号SPEC-A-02 编号：工程名称专 业索引号修改单位日 期年 月 日变更原因或理由变 更部 位变更内容：承包商设计单位项目监理部项目法人本表一式四，由承包商填写，项目法人、项目监理部、设计单位、承包商各存一份附图1 由设计承包商提出的重大设计变更流程图提出修改设计要求，并附签证后的变更单 是业主、监理核签 是 否核签与否 是董事会或原审批单位批准 是批准与否 否业主、监理存档 是施工承包商执行注：一般设计变更流程图仅对上图去除“原审批单位批准”即可。附图2 由设备制造商、施工承包商提出的重大设计变更流程图设备制造商、施工承包商以设计变更核定单提出变更要求，交监理和项目法人（原因方案）设计承包商核签核签与否 否 是设计代表签批或提出变更通知单 董事会原审批单位批准 批准与否 否监理和业主备案 是施工承包商执行注：一般设计变更流程图仅对上图去除“原审批单位批准”即可。附图3 由项目法人、项目监理部提出的重大设计变更流程图监理工程师和业主以工程联系单形式提出变更要求(原因方案)设计承包商核签 否核签与否是设计代表签批或提出变更通知单 董事会或原审批单位批准批准与否 否监理备案 是施工承包商执行 注：一般设计变更流程图仅对上图去除“原审批单位批准”即可。XX电力工程建设监理公司 工程工程材料代用审批管理制度CSEPC-031目的为加强工程建设质量管理，控制工程造价，杜绝不合理支出，规范工程建设管理，保障工程建设的安全性和可靠性，结合设计变更管理制度，制定本制度。2工程材料代用原因2.1 设计与实际情况不符或设计条件发生变化。2.2 因实际订货变化或施工条件有限，设计采用的材料规格、品种和质量不能完全符合。2.3 正式变更批件引起材料变更。2.4 技术改进和合理化建议引起材料变更。3工程材料代用的分类3.1 一般性材料代用，不涉及更改设计原则，不影响建筑工程质量和机组安全经济运行，不增加或减少工程预算费用。3.2 关键性材料代用，不更改设计原则，但对建筑工程结构强度、工艺系统运行有一定影响，对施工、安装工程量有部分增、减，涉及到工程预算费用的变化。3.3 工程材料的代用，引起主要建筑物的重大修改，主要工艺系统方案的变化，甚至涉及更改设计原则。4职责：4.1 属设计原因发生的一般性材料代用，以及关键性工程材料代用，必须在保证本工程建(构)筑物安全性和工艺系统运行可靠性不降低的前提下，由设计承包商按其审批权限，通过“设计修改通知单”的形式签发，并经有关部门核实后，方可进行实施。4.2 各施工承包商因施工、订货等原因发生的一般性或关键性工程材料代用，必须在保证本工程建(构)筑物安全性和工艺系统运行可靠性不降低的前提下，由提出方填写“设计变更核定单”，设计单位按其审批权限进行审核、会签并经项目监理部和项目法人签发后实施。4.3 凡涉及建(构)筑物重大改变，主要工艺系统运行方案变化，甚至更改设计原则的工程材料代用，无论是设计原因，还是项目法人，承包商的原因，必须经董事会或按设计审批权限报原审批机关审批，获准后方能实施。4.4 所有发生的工程材料代用，其记录性文件应按设计变更管理制度规定，由项目监理部发放并由项目监理部和项目法人存档。XX电力工程建设监理公司 工程施工组织总设计、专业施工组织设计及作业指导书编制和审批制度CSEPC-041总则施工组织总设计、专业施工组织设计及作业指导书，是按照不同层次指导和组织施工的指导性文件，编制的正确与否，是直接影响工程项目的进度、质量、投资安全控制四大目标能否顺利实现的关键，对科学的组织施工、确保工程质量、缩短建设工期、提高投资效益具有十分重要的意义。2施工组织总设计2.1 施工组织总设计的编制，是在初步设计已审批，施工招标完成后，由项目法人委托#1标段承包商会同其他各标段的主要技术负责人，结合设计承包商的“施工组织设计大纲”内容进行编制的。2.2 施工组织总设计编制完成后，应由项目法人召集并主持，主要承包商的上级、现场各主要施工承包商、项目监理部、设计承包商及有关专家共同进行审核、批准。2.3 施工组织总设计编制中，必须结合工程实际情况和主要承包商的具体条件，从技术、组织、管理、经济等方面进行全面、综合的分析，确保施工组织总设计在技术上可行，经济上合理，措施得当，利于安全、文明施工、利于提高工程质量，利于缩短工期。2.4 施工组织总设计的编制符合下列要求：当施工组织总设计在工程实施过程中需做重大调整，由施工承包商提出修改方案，报项目监理部和项目法人审核批准。2.4.1 符合本工程施工组织设计大纲的要求，如有修改，必须有充分的依据；2.4.2 符合发、承包双方签订的合同书；2.4.3 符合设计承包商所提交的施工图设计，如有必要，要求设计配合施工工作部分核算或局部修改时，应有充分依据，并征得设计代表的同意；2.4.4 符合现行国家及电力行业的规程、规范、标准以及国外设备资料标准；2.4.5 符合现场具体条件，做到安全、文明施工；2.5 施工组织总设计应包括的内容：2.5.1 工程概况，包括设计与设备特点、工艺要求、主要工程量、外委协作项目等；2.5.2 主要施工方案和措施，质量标准和质量控制点；2.5.3 施工技术和物资供应计划，包括设计图纸交付计划；2.5.4 主要施工机具配置和劳动力安排；2.5.5 施工力能供应；2.5.6 编制施工综合进度网络图，包括开工、竣工日期、工序工日、关键路线、阶段形象进行及施工进度；2.5.7 施工场地安排及临建设施布置；主要交通道路及排水布置；2.5.8 保证施工安全（包括防火、防飓风、防冻、防雨等），保证质量的计划、措施，保证文明施工；3专业施工组织设计3.1 专业施工组织设计（或单位分部（分项）工程施工组织设计）是将施工组织总设计中有关内容具体化。凡施工组织总设计中已明确，可以满足指导施工要求的项目不必重复编写。本工程主要施工承包商、工程项目的主要专业（如锅炉专业）必须写出“专业施工组织设计”。3.2 专业施工组织设计，由承包商编制，在承包商内部办完批准手续后将有效文件和图纸送项目监理部和项目法人审查、批准施工组织设计内容。施工组织设计内容：(a) 工程简介；(b) 工程平面布置；(c) 工程的方案措施；(d) 质保体系组成和进行方式（人员机构组成）；(e) 安全保证措施(人员机构组成)；(f) 工程进度安排；(g) 工程进展中人机物的安排。4施工作业指导书/施工技术方案对于简单的工程，只编写“施工作业指导书”（即施工措施），由承包商负责，内部审核后报项目监理部备案。作业指导书内容：是指导某个工序的顺利完成而编制的施工措施，其本内容不应小于下列几项：a工序内容简介；b本序开展的平面布置；c保证本工序顺利实施的质保措施；d保证本工序各工作顺利实施的安全措施方案；e本工序的工程进度安排；f各种组织机构及组成施工过程中人、机、物的安排。施工组织设计（方案）报审表工程名称： 监理阶段： 编号：211N- 致: 项目监理部现报验： 单位工程施工组织设计 专业施工组织设计 重大施工技术方案 专项技术组织措施 附件；技术、工艺方案说明和图表 份，每份 页。本次报验内容公司已批准。 项目经理部：（章） 项目经理： 年 月 日监理意见： 同意此施工方案 更改此施工方案，按更改意见执行。更改意见 份，每份 页 重新编制后再报 项目监理部：（章）监理工程师： 年 月 日 总监理工程师： 年 月 日业主意见： 项目法人（章）： 业主代表： 年 月 日注：工程重点部位、特殊工程专项施工方案视情况或邀请业主、设计、或有关部门专家召开专题会讨论决定。本表一式三份，由承包商填报，项目法人、项目监理部、承包商各存一份。专业施工组织设计/重大施工技术方案报审表表号：CSEPC-A-05 编号：工程名称合同编号 致 项目监理部： 现提出 专业施工组织设计/重大施工技术方案，请予审批。 附件： 承包商（章）技术负责人： 年 月 日项目监理部审查意见：项目监理部（章）监理工程师： 年 月 日总监理师： 年 月 日项目法人审批意见：法人代表委托人： 年 月 日本表一式三份，由承包商填报，项目法人、项目监理部、承包商各存一份。XX电力工程建设监理公司 工程工程开工审批制度CSEPC-051目的和范围1.1 本规定明确了工程项目建设中，对各单位工程开工申请程序，以及开工必备的要求。1.2 工程项目建设中的开工申请可以按单位工程，也可按分项或分部申请，还可以按专业或工序申请，具体需视施工进度及实际情况而定。2职责单位工程开工申请书由专业监理工程师复核开工条件并签署意见，项目总兼（副总监）审定并签署，整个工程开工由总监签署开工令。3开工条件3.1 单位 (分部、分项)工程开工之前，施工承包商应提供以下经批准材料供项目监理工程部和项目法人审核。 分包商资格证书复印件； 施工承包商质量保证体系； 安全管理体系 完整的施工组织设计或作业指导书； 各级人员已经到位，各种机具已经进驻现场，具备了连续施工条件； 施工各种材料的准备可以连续施工要求及经见证有合格的材料试验报告；3.2 单位(分部、分项)工程开工之前，还应完成以下工作： 施工图纸可以满足开工后连续施工要求，并经过各级会审和确认； 施工组织设计编制完整并经过各级审批；3.3 如系按工序或专业申请的开工申请报告，还需审核上道工序是否验收合格，并满足下道工序的开工要求。4监理工程师对3.13.3的各项审核合格后，根据一级网络图的整体进度要求，经项目法人审核后，由项目监理部签发开工令。如审核结果为不合格，则应退回施工承包商，令其整改至合格后，按上述程序签发开工令。5单位（分部、分项）工程开工申请办法见附录。单位（分部、分项）工程开工报告及单位（分部、分项）工程开工质量考核表见附表。单位（分部、分项）工程开工流程图见附图。 附录单位(分部、分项)工程开工申请办法1按照科学管理、合理组织施工的原则，要求施工承包商在单位(分部、分项)工程开工之前，必须有完善的开工准备条件。开工条件，就是开工前施工准备的内容，也就是工程开工前应有的施工质量保证和文明施工安全保证。2开工申请报告由施工承包商填写，并在预计的开工日前72小时送项目监理部审核，总监理师或副总监理师应在48小时之内签署意见(对于一、二类建安工程必须由总监或常务副总监签署，一般工程由监理组长或监理工程师签署)，后送项目法人审签。3衡量开工条件是否完善和具备，应对开工条件进行审核，开工质量考核见附表2。4开工质量考核表由施工承包商按考核项目逐条填写初评意见，与开工申请报告同时提交项目监理部核评。5考核栏中对考核结果分合格、基本合格和不合格三级。合格指被考核项目工作已经完成；基本合格指被考核工作尚未完成，但根据进度进展情况认为可在预计的开工日之前完成；不合格指被考核项目工作未做，或工作质量不符合要求的项目。6在考核项目中,必须全部达到合格或基本合格条件才能批准开工。7单位/分部(分项)工程开工申请报告最终由项目法人批准后交施工承包商执行。8对较小简单的工程，经总监或常务副总监同意后，可只填写开工申请报告表，开工质量考核表可减免。9开工申请报告一式三份，项目法人、项目监理部、施工承包商各存一份。单位（分部、分项）工程开工流程图 施工承包商质保体系施工承包商开工准备 设计交底，图纸会审完毕 分包商资格证书复印件填写开工申请单 编制施工组织设计整改施工承包商 落实人员、机具到场情况 材料、设备到场情况及材料试验报告项目法人、监理工程师审核开工条件 上道工序是否验收合格、满足下道工序开工要求 不合格 审核结果 合格专业监理工程师签署意见业主批准项目监理部下达开工令 施工分包单位资格报审表工程名称： 监理阶段： 编号：211O- 致: 项目监理部根据合同约定，有关规定，我要求同意下列分包工程单位。我证明下列分包工程单位有资质、有能力完成本项分包工程，并保证本项分包工程将按全部合同文件的规定进行。分包后，我方仍承担总包单位的全部责任。我部并为贵部考察分包工程单位提供必要配合。附件：1.分包单位资质材料；2.分包单位业绩证明；3. 分包单位技术装备、人员岗位证书、社会信誉及财务状况。 分包单位名称：分包单位法人代表：分包项目名称工程数量拟分包工程合同额分包工程占全部工程合 计项目经理部：（章） 项目经理： 年 月 日监理意见： 该单位资质满足工程需要 该单位资质不满足工程需要 建议分包 建议不分包监理工程师：日 期：总监理工程师意见： 批准分包 不批准分包 项目监理部：（章）总监理工程师：日 期： 业主意见：业主代表： 日期：本表一式四份，由承包商填报，项目法人、项目监理部、承包商、分包商各存一份。工程开工报审表工程名称： 监理阶段： 编号：211L-致: 项目监理部 我部承担的 工程的准备工作已完成，现向贵部报验下列内容，我部并为贵部现场核验提供必要配合。 施工组织设计（方案）报审表 施工进度计划报审表 施工测量放线报验单 进场材料/设备报验单