电力蒸汽热水生产及供应业作业指导书.doc

电力蒸汽热水生产及供应业作业指导书

19
2020年4月19日
文档仅供参考
电力蒸汽热水生产及供应业作业指导书

电力、蒸汽、热水生产及其供应业

专业代码: BCC/AG/S-6.1/00

编制:方丽娟
审核:操圣祥
审批:操圣祥

二OO二年五月十五日实施

一、目的:指导审核人员有效地对电力煤气燃气的生产及其管道供给业组织的体系(按职业安全健康管理体系审核规范)审核。
二、适用范围:适用于电力煤气燃气的生产及其管道供给业作参考。
三、相关的职业安全卫生法律、法规及其它要求:
序号
文 件 名 称
颁发机关或标准编号
实施日期
一
通用

1
中华人民共和国宪法
全国人大五届会议经过
1982.12.04.
2
中华人民共和国劳动法
全国人大八届八次会议经过
1994.07.05.
3
中华人民共和国工会法
全国人大七届五次会议经过
1992.04.03.
4
中华人民共和国公司法
全国人大八届五次会议经过
1993.12.29.
5
中华人民共和国环境保护法
全国人大七届十一次会议经过
1989.12.26.
9
基层工会劳动保护监察委员会工作条例
全国总工会

10
生产过程安全卫生总要求
GB12801-91

11
职业安全卫生术语
GB/T15236-94

12
安全生产工作规定
国家电力公司发布
.05.01
13
电业安全工作规程

14
电力工业部关于安全工作的决定
电安生[1993]569号

15
电力企业各级领导人员安全生产职责规定

二
消防

1
中华人民共和国消防法
第九届全国人民代表大会常务委员会第二次会议经过
1998.09.01
2
公安部、财政部关于印发<经济民警着装规定>和<企业事业单位专职消防人员着装规定>的通知
公通字〔１９９０〕１１号
1990.01.11
6
消防监督程序规定
中华人民共和国公安部令第７号发布
1991.10.01
7
<电力设备典型消防规程>
DL5027-93
1994.05.01
8
仓库防火安全管理规则
公安部

9
高层建筑消防管理规则
公安部

10
消防安全标志
GB13495-92

11
手提式灭火器通用技术条件
GB4351-84

12
手提式二氧化碳灭火器
GB4399-84

13
手提式1211灭火器
GB4397-98

14
地上消火栓
GB4452.1-84

15
地下消火栓
GB4452.2-84

16
室内消火栓
GB3445-93

17
电力设备典型消防规程
DL 5027-93

三
安全监督政策法规

1
关于印发<防止电力生产重大事故的二十项重点要求>的通知
能源办[1992]726号

2
火力发电厂文明生产若干规定(试行)

1991.03.18.
3
能源部安全生产指令
能源部第2号

4
电力工业生产建设全过程安全监察的规定

1992.08.15.
5
电力行业生产性建设工程项目劳动安全和工业卫生实行”三同时”的暂行规定

1992.08.15.
6
加强承包工作及多种经营安全管理的若干规定

1992.08.15.
7
电力工业发供电企业计量工作管理规范

1992.10.04.
8
电力工业发电企业计量器具配备规范

1992.10.04.
10
能源部关于全面开展发、供电企业安全、文明生产达标工作的规定

11
电力工业部关于公布强制性电力行业标准复审结果的通知
电办[1993]275号
1993.08.25.
12
编制电力系统年度运行方式的规定(试行)

1993.08.26.
13
电力工业部关于安全工作的决定
电安生[1993]569号
1993.12.22.
14
电力工业燃料管理办法
电力工业部
1994.04.09.
15
关于加强电力工业技术改造工作的若干意见

1994.06.06.
16
电力系统继电保护及安全自动装置质量监督管理规定(试行)
电力工业部
1994.11.
17
电力工业部电力可靠性管理工作若干规定

1995.02.20.
18
电力安全监察规定

1996.01.01.
19
关于印发<电力监察部门参加事故调查处理的实施细则>的通知
电监察[1995]230号
1995.04.19.
20
印发<关于建立健全”电力建设安全风险、安全监督制约、安全教育激励”机制的意见>的通知
电建[1995]447号
1995.07.18.
21
并入电网运行的公用发电厂电力生产安全管理规定(试行)

1996.07.01.
22
关于加强电网规划计划管理的若干意见

1997.08.14.
23
电力行业劳动环境检测监督管理规定

1998.03.19.
四
锅炉压力容器

1
锅炉定期检验规则
国家质量技术监督局[1999]202号

2
锅炉压力容器安全监察暂行条例
国务院

3
关于颁发<锅炉使用登记办法>和<锅炉司炉工人安全技术考核管理办法>的通知
劳动人事部

4
锅炉压力容器压力管道设备事故处理规定
劳动部

5
关于颁发<压力容器使用登记管理规则>的通知
劳动部

6
在用压力容器检验规程
劳动部 劳锅字[1990]3号

7
压力管道安全管理与监察规定
劳动部 劳部发[1996]140号

8
电力工业部关于颁发<电力工业锅炉压力容器安全监察规定>的通知
电安生[1994]257号

9
压力容器安全技术监察规程
国家质量技术监督局[1999]154号

10
电力工业锅炉压力容器安全监察规定
电力工业部
1994.04.
五
电气

1
电气安全名词术语
GB4776-84

2
电气安全管理规程

3
用电安全导则
GB13869-92

4
电气设备安全设计导则
GB4046-83

5
电热设备的安全 第一部分 通用要求
GB5959.1-86

6
电热设备的安全 第四部分 对电阻炉的通用要求
GB5959.4-86

7
可移式电动工具的安全 第一部分 一般要求
GB13960-92

8
家用和类似用途电器的安全通用要求
GB4706.1-92

9
漏电保护器安装和运行
GB13955-92

10
手持式电动工具的管理、使用、检查和维修安全技术规程
GB378-93

11
手持式电动工具的安全 第一部分 一般要求
GB3883.1-93

12
手持式电动工具的安全 第二部分 电钻的专用要求
GB3883.7-93

13
手持式电动工具的安全 第二部分 电钻的专用要求
GB3883.7-93

14
电热设备的安全 第四部分 对电阻炉的通用要求
GB5959.4-92

15
小功率电动机的安全要求
GB12350-90

16
中小型旋转电机安全通用要求
GB14711-93

17
电线电缆识别标志 第一部分:一般规定
GB6995.1-86

18
防止静电事故通用导则
GB12158-90

19
电烙铁的安全要求
GB7158-87

20
电业安全工作规程(电气部分)
DL408-91
1991.09.01
21
电力工业部关于颁发<电力系统继电保护及安全自动装置反事故措施要点>的通知
电安生[1994]191号

22
防止电气误操作装置管理规定(试行)

1991.01.04.
23
电力系统继电保护技术监督规定(试行)

1997.06.20.
24
电力工业部关于<明确”九五”期间电力系统继电保护工作目标>的通知
电综[1997]535号
1997.09.26.
六
交通

1
中华人民共和国道路交通管理条例
国务院

2
机动车驾驶员交通违章记分办法
公安部

3
厂内机动车辆驾驶人员安全技术培训考核大纲
劳动部

4
机动车运行安全技术条件
GB7258-87

5
厂内机动车辆安全管理规定
劳动部 劳部发[1995]61号

6
机动工业车辆安全规范
GB10827-89

7
厂矿企业内机动车辆驾驶员安全技术考核标准
GB11342-89

七
机械

1
机械防护安全距离
GB12265-90

2
机械加工设备一般安全要求
GB12266-90

3
机械加工设备危险与有害因素分类
GB12299-90

4
机械设备防护罩安全要求
GB8196-87

5
剪切机械安全规程
GB6077-85

6
冷冲压安全规程
GB13887-92

7
复印机械安全保护
GB11921-89

8
电业安全工作规程(热力和机械部分)
(78)水电生字第158号发布
电安生[1994]227号修订

八
焊接

1
焊接与切割安全
GB9448.88

2
弧焊变压器防触电装置
GB10235-88

3
弧焊设备 焊接电缆插头、插座和耦合器的安全要求
GB7945-87

4
氧气瓶阀
GB10877-89

九
建设项目

1
建设项目(工程)劳动安全卫生监察规定
劳动部第三号令

2
建设项目(工程)职业安全卫生设施和技术措施验收办法
劳动部 劳安字[1992]1号

3
建设项目(工程)劳动安全卫生预评价管理办法
劳动部

十
起重

1
起重机械安全管理规程
第一机械工业部

2
起重机械安全规程
GB6067-85

3
起重吊运指挥信号
GB5082-85

4
起重吊钩 直柄吊钩使用检查
GB10051.3-88

5
起重机械安全监察规定
劳动部 劳安字[1991]8号

十一
设计

1
生产设备安全卫生设计总则
GB5083-99

2
工业锅炉房设计规范
GBJ41-79

3
建筑防雷设计规范
GBJ57-83(试行)

4
汽车库设计防火规范
GB67-84

5
工业企业噪声控制设计规范
GBJ87-85

6
工业企业采光设计标准
TJ33-79

7
工业企业照明设计标准
TJ34-79

十二
劳动保护和职业病

1
粉尘危害分级监察规定
劳动部 劳安字[1994]2号

2
生产性粉尘作业危害程度分级
GB5871-86

3
职业病报告办法
卫生部修订

4
电力行业劳动环境检测监督管理规定
电综[1998]126号

5
中华人民共和国妇女权益保障法
全国人大

6
女职工劳动保护规定
国务院

7
汕头经济特区保障妇女权益若干规定
汕头九届人大第39次会议经过
1998.02.01
8
关于颁发<女职工保健工作规定>的通知
卫生部、劳动部、人事部、全国总工会、全国妇联

9
中华人民共和国未成年人保护法
全国人大

10
未成年工特殊保护规定
劳动部 劳部发[1994]498号

11
禁止使用童工规定
劳动部

12
汕头经济特区外来劳务工管理条例
汕头九届人大第39次会议经过
1998.03.01
13
关于加强企业职工劳动条件分级工作的通知
劳动部 劳安字[1991]25号

14
劳动防护用品管理规定
劳动部 劳部发[1996]138号

15
劳动防护服 防寒保暖要求
GB13459-92

16
劳动防护手套通用技术条件
GB12624-90

17
劳动防护用品选用规则
GB11651-89

18
耐酸碱皮鞋
GB1 -89

19
防静电工作服
GB1 -89

20
广东省企业职工劳动权益保障规定
省八届人大常委会第31次会议修订

21
广东省人民代表大会常务委员会关于修改<广东省实施〈中华人民共和国妇女权益保障法〉的规定>的决定
省八届人大常委会第28次会议修订

十三
培训

1
关于颁发<企业职工劳动安全卫生教育管理规定>的通知
劳动部

2
厂长经理职业安全卫生管理资格认证规定
劳动部 劳安字[1990]25号

3
特种作业人员安全技术培训考核管理规定
劳动部 劳安字[1991]31号

4
特种作业人员安全技术培训考核管理办法
劳动部

5
电业生产人员培训制度

1995.12.

十四
事故处理

1
企业职工伤亡事故报告和处理规定
国务院

2
重大事故隐患管理规定
劳动部 劳部发[1995]322号

3
企业职工伤亡事故分类
GB6441-86

4
企业职工伤亡事故调查分析规则
GB6442-86

5
企业职工伤亡事故经济损失统计标准
GB6721-86

6
事故伤害损失工作日标准
GB/T15499-95

7
关于对跨省流动性施工企业发生死亡事故如何进行调查函复
劳动部办公厅 劳办发[1994]309号

8
关于在工作时间发病不作工伤处理的函复
劳动部办公厅 劳办发[1994]177号

9
广东省社会工伤保险条例
省九届人大常委会第五次会议经过

10
电业生产事故调查规程
国家电力公司
1995.04.01
11
关于印发<电业生产事故调查规程>有关问题解释的通知
安生安[1995]93号
1995.11.13.
十五
其它

1
化学危险物品安全管理条例
公安部

2
易燃易爆化学物品消防安全监督管理办法
公安部

3
爆炸危险场所安全规定
劳动部 劳部发[1995]56号

4
电梯制造与安装安全规范
GB7588-87

5
气瓶颜色标记
GB7144-86

6
涂装作业安全规程 静电喷漆工艺安全
GB12367-90

7
涂装作业安全规程 喷漆室安全技术规定
GB14444-93

8
涂装作业安全规程静电喷枪及辅助装置安全技术条件
GB14773-93

9
中华人民共和国防汛条例
国务院

10
中华人民共和国食品卫生法
全国人大八届十六次常委会经过

11
中华人民共和国药品管理法
全国人大六届七次常委会经过

12
高温作业分级
GB/T4200-97

13
农药安全使用规定

14
视听、视频和电视设备及系统维护与操作的安全要求
GB12641-90

15
信息技术设备(包括电气事务设备)的安全
GB4943-95

16
工业企业照明标准
国家建委

四、贯彻法律、法规的途径:
1． 查阅上述有关法律、法规及其它要求是否有清单。识别、索取及更新有无程序文件。
2． 查阅、询问上述有关法律、法规及其它要求的遵守的符合性、执行情况。
五、简要流程(以电力生产为例)
SO2 NOx 热辐射
噪声 烟尘 噪声 废蒸汽 噪声 电磁波
发电机
电网
汽轮机组
锅炉

煤
农、商业
居民用户
机关、学校
工矿企业
变电站

炉渣
冲渣废水 冷凝污水

发电运行过程可分为下述几个过程:
a) 燃料供应过程;b) 磨煤机制粉过程;c) 锅炉运行过程;d) 化学制水过程;e) 化学制氢过程;f) 汽、水监督过程
g) 汽轮机运行过程; h) 发电变电过程

六、相关主要危险源及控制措施

序号
业务活动
危险源
危险类型
控制措施
1
氢系统设备检修
氢系统设备检修时,未将检修设备与运行设备完全隔离,或检修过程中漏氢,引起氢系统着火爆炸。
危险能量没有得到控制
严格按照下列规程规定执行:
2.<发电厂检修规程SD230-87>
3.<电业安全规程热力和机械部分>
4.检修作业指导书
2
制氢及发电机启、停操作及运行维护
制氢站、发电机
氢气爆炸
运行规程及技术措施
3
加氯系统设备运行和检修
氯气泄漏
作业环境危险
<电业安全规程热力和机械部分>按规程工作检修维护
<氯气安全规程>GB-11984
4
水处理酸、碱系统运行和检修
酸碱泄漏
作业环境危险
<电业安全规程热力和机械部分>按规程工作检修维护

5
SF6开关检修
SF6开关检修时,设备泄漏或高压仪表、表管爆裂导致高压SF6气体伤人
防护措施不全的危险
严格按照下列规程规定执行:
2.<电业安全规程发电厂和变电所电气部分>
3.检修作业指导书
6
锅炉启、停操作及运行维护
锅炉
炉膛爆炸
运行规程及技术措施
7
锅炉运行及维护
锅炉
制粉系统爆炸
运行规程及技术措施
8
汽轮机检修
1.在检修折卸汽机承压部件时,高温高压蒸汽伤人
生产设备存在的危险
严格按照下列规程规定执行:
2.<发电厂检修规程SD230-87>
3.<电业安全规程热力和机械部分>
4.检修作业指导书
9
因检修工作需要起吊各种设备
2.因检修工作需要起吊各种设备过程中,起吊工具有缺陷或绑扎不良,操作或站位不当,联络失误,吊荷落下或摆动伤人或设备。
工具、附件、使用效果达不到相应安全要求
严格按照下列规程规定执行:
2.<发电厂检修规程SD230-87>
3.<电业安全规程热力和机械部分>
4.起重安全技术要求执行。
10
汽轮机检修
3.揭缸检修时未做安全防护,或防护不够,使杂物落入缸体,使动静摩擦或堵塞,导致缸体或转子变形。
工具、附件、使用效果达不到相应安全要求
严格按照下列规程规定执行:
2.<发电厂检修规程SD230-87>
3.<电业安全规程热力和机械部分>
4.起重安全技术要求执行。
5.检修作业指导书
11
转动机械检修
转动机械检修时,安全止动措施未做好,导致伤人
生产设备存在危险
严格按照下列规程规定执行:
2.<发电厂检修规程SD230-87>
3.<电业安全规程热力和机械部分>
4.检修作业指导书
12
搭脚手架工作
因检修工作需要搭脚手架时,安全带、安全帽使用不当,或脚手架不牢固
工具、附件不符合要求的危险
严格按照下列规程规定执行:
1.<电业安全规程热力和机械部分>
2.检修作业指导书
3.高空作业安全要求
13
高压管道阀门检修
高压管道阀门检修时未将压力泄到零并打开疏水门,导致高压汽水伤人
生产设备存在的危险
严格按照下列规程规定执行:
2.<发电厂检修规程SD230-87>
3.<电业安全规程热力和机械部分>
4.检修作业指导书
14
发电机检修
发电机本体检修时杂物落入,导致发电机短路损坏
防护装置不全发生的危险
严格按照下列规程规定执行:
2.<电业安全规程发电厂和变电所电气部分>
3.检修作业指导书
15
变压器检修
变压器检修前,做好防止人身触电安全措施
防护措施不全的危险
严格按照下列规程规定执行:
2.<电业安全规程发电厂和变电所电气部分>
3.检修作业指导书
16
汽机锅炉控制系统检查维护
汽机锅炉控制系统检查维护,安全措施不牢,引起机组跳闸停机
防护措施不全的危险
严格按照下列规程规定执行:
.检修作业指导书
17
运行
220KV升压站
误操作或走错间隔
运行规程及技术措施
18
运行
6KV配电室
误操作或走错间隔
运行规程及技术措施
19
重点防火区域工作
一级动火区域
着火
1、五项重点反事故措施;
2、消防预案

七、危险源辨识与评价方法:
1. 询问、交谈
2. 现场观察
3. 查阅有关记录
4. 获取外部信息
5. 工作任务分析
6. 安全检查表
7. 危险与可操作性研究
8．事件树分析
9． 故障树分析
以上几种危险源辨识与分析方法都有各自特点,也有各自的局限性,在辨识危险源的过程中,往往不能只使用一种方法,而是综合运用上述各方法。
八、危险源监测:应由具有法定资格的监测机构进行定期监测并出具监测报告。
九、审核要点:
1． 文件审核
2． 第一阶段(初访)4.2,4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.1,4.5.1,4.5.4,4.6
3． 第二阶段:全部要素
要素
审核内容
4.2职业安全健康方针
1．文件审核:
﹡查方针的具体内容是否体现了﹠遵守法规﹠持续改进﹠事故预防保护员工职业安全健康的承诺?是否经最高管理者批准?
﹡查方针制定的原则、职责,何时以何种方式进行评审是否作出规定?
2．第一阶段审核
﹡了解方针是如何制定的?员工及其代表是否参与了协商?
﹡验证方针是否与用人单位的职业安全健康风险的性质和规模相适宜?即方针的内容是否与用人单位的危害与风险评价结果相适应;
3．第二阶段审核
﹡了解方针是如何传达贯彻的?员工是否理解,公众是否获取;
﹡进一步验证方针是否符合企业的性质、规模,适宜性的评审结果;
4.3.1 危害辩识、风险评价和风险控制的策划
1．文件审核:
﹡查是否建立了程序:﹠是否描述了危害识别方法,是否强调了三种时态:过去、现在、将来,三种状态:正常:生产运行的常规活动;异常:设备投入运行前的试机,运行后停机、检修等非常规的活动;紧急:火灾、爆炸事故;
七个方面:机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素。
﹠是否规定了评价方法,是否具有可操作性,是否界定了风险级别?
如:A类:不可容许风险;B类:重大风险;C类:中度风险;D类:可容许风险;E类:可忽略风险:﹡是否规定了对什么样的风险采取什么控制措施?
如:A类:制定目标及管理方案;
B类:制定并实施运行控制程序;
A、B、C类均应经过员工培训、绩效测量和监测来控制;
﹠是否规定了何种情况要更新危害信息;
﹠是否形成了辨识、评价的输出信息:危害辨识清单、风险评价重大风险清单;
2．第一阶段审核:
﹡在主管部门查相关记录:危害辨识清单/重大风险清单,验证识别过程是否符合程序规定,抽取一定的危害辨识、评价资料验证其合理性。
﹡现场巡视,简单验证危害辨识是否有遗漏,评价是否合理;
3．第二阶段审核:
﹡经过用人单位全部场所的审核,重点验证危害辨识是否有遗漏?风险评价是否合理?
﹡现场是否及时更新危害。

4.3.2 法律、法规及其它要求
1．文件审核
﹡查是否建立了程序是否明确了获取的渠道?是否规定了识别适用法规的职责及要求,是否规定及时更新?是否规定如何传达给相关方?
2．第一阶段审核
﹡在主管部门查法律法规要求清单,验证是否完整、全面,适用性判断是否准确?
﹡现场巡视验证适用性法规是否充分?
﹡查用人单位守法的证明文件,要看原件(近两年来有无安全事故;国家监查有无违章行为;安全卫生监测报告);
3．第二阶段审核
﹡经过对用人单位全部现场的审核,进一步验证法律法规的适用性、充分性?
﹡进一步验证法律法规的传达、落实情况?
﹡查法律、法规要求的更新及传达?
4.3.3 目标
1．文件审核
﹡是否制定了目标的职责、基本原则、方法及评审的时间、形式、方法?,﹡是否制定了文件化的目标,且符合方针、法律法规、风险、相关方要求、持续改进;
重点:职业安全健康防护措施;
2．第一阶段审核
﹡建立目标是否按规定进行?相关职能和层次是否分解?
﹡现场巡视并结合方针及危害辨识情况,验证目标的合理性?
3．第二阶段审核
﹡查目标完成情况,监测记录,风险控制绩效/安全健康绩效
﹡查目标的评审结果,持续改进的要求?
4.3.4 职业安全健康管理方案
1． 文件审核
﹡是否规定了制定管理方案的职责、基本原则、方法及评审时间、形式、方法、修订的要求?
2．第一阶段审核
﹡查管理方案,验证方案是否合理(是否针对方针、目标;是否有可操作性,可检查)是否规定了职责、方法、资源和完成时间?
3．第二阶段审核
﹡查方案的完成情况?实施进度和效果经过现场观察和监测记录予以确认?
﹡查方案的评审和修订情况
(注:4.3.3与4.3.4两个条款能够一起审核)。
4.4.1 机构和职责
1． 文件审核
﹡是否明确了用人单位的最高管理者是职业安全健康的最终责任者及其领导职责?
﹡是否明确了管理者代表及其职责和权限;
﹡是否明确了从事管理、执行和验证的工作人员的职责和权限?
2．第一阶段审核
﹡了解部门及职责设定的是否合理?
3．第二阶段审核
﹡职责的传达是否到位?履行职责的资源保障(人力、专项技能、财力、时间);
﹡经过对用人单位的全面审核,进一步验证职责的合理性?
4.4.2 培训、意识和能力
1．文件审核
﹡是否建立了程序文件?是否明确了如何识别培训的需求,制定培训计划?培训效果如何检验?特别是关键岗位的人员培训资格鉴定(含国家规定的特殊工种)?
2．第一阶段不审
3．第二阶段审核
﹡查培训需求识别是否合理?培训计划制定是否合理?
﹡查培训计划实施的相关记录,验证完成情况?
﹡查法规明示的人员资格证书?
﹡现场询问、观察其活动验证培训效果?
﹡培训计划的评审、修订?
4.4.3 协商与交流
1．文件审核
﹡是否建立了程序文件,明确各类信息接收、传递的方式、途径?各种信息形成记录、处理、反馈的要求?
2．第一阶段不审 。
3．第二阶段审核
﹡结合4.3.1,4.2,4.3.4等条款的审核,了解员工参与情况?
﹡抽查信息接收、处理记录,验证是否准确的传达、处理、反馈,并形成闭环?
﹡了解员工的抱怨情况?
4.4.4 文件化
1．文件审核
﹡是否规定了文件结构、要素之间相互作用的描述?全面审核其对于标准的符合性?
2． 第一阶段审核:经过现场审核,验证文件的充分性、适宜性、有效性;
3． 第二阶段审核:经过现场审核,验证文件的充分性、适宜性、有效性;
4.4.5 文件和资料控制
1．文件审核:
﹡是否建立了程序文件,并规定了文件的审批、发行、修订、作废、回收的控制要求?是否界定了何时进行评审?是否界定了作废文件的标识?
2． 第一阶段不审;
3． 第二阶段审核:
﹡查关键岗位是否持有有效文件?
﹡查文件评审的情况?
﹡查作废文件处理?
4.4.6 运行控制
1．文件审核:
﹡查建立的运行控制程序(若干)是否充分,是否考虑了下述情况:
﹠没有程序可能偏离方针、目标,均要建立控制程序;;
﹠已辨识重大危险及不可接受风险,均要建立控制程序;
﹠消除或降低风险的需求,均要建立控制程序;
﹡建立的控制程序是否明确了运行标准及控制要求;
2．第一阶段不审;
3．第二阶段审核
﹡查运行控制程序有无遗漏?(结合4.3.1的现场审核);
﹡查程序的执行情况?现场观察程序进行的效果?
﹡查向供方、承包方将有关程序通报情况?(在主控部门查)
4.4.7 应急预案与响应
1．文件审核
是否建立了程序,程序中是否界定了潜在的事件或紧急情况,是否分别做出了预防对策,及一旦发生的补救手段,是否规定了对发生事件进行总结、分析、评价对策的实际效果?是否明确了针对哪类危害、风险以何种方式进行试验及试验的时间?
2．第一阶段不审
3．第二阶段审核
﹡经过现场审核查有无潜在事故遗漏应急预案?
﹡查应急程序的执行情况?是否经过验证?如:火灾应急预案,是否规定了报警,负责人指挥灭火、人员疏散……等演习结果?
﹡现场查应急设施是否齐全,数量是否充分?是否有效?
4.5.1 绩效测量和监测
1．文件审核:
﹡是否建立了程序文件?是否明确了定性和定量测量的内容,主动测量和被动测量的内容?如:运行程序实施的例行检查;目标、管理方案的实现情况检查;法律法规符合性检查;事故、事件、不符合的检查与调查等内容如何实施?检查方法?
﹡程序文件是否对监测设备提出了控制要求?
2．第一阶段审核
查法律法规符合性监测评价是否按程序要求实施?从监测报告简单判断是否守法;
3．第二阶段审核
﹡查运行程序实施日常监控记录?安全检查记录?
﹡查目标、管理方案实现情况检查记录?
﹡查地方政府或上级主管对用人单位的检查评价记录;
﹡查法律法规符合性评审记录?
﹡查监测设备台帐及校准记录?
﹡查是否有事故、未遂事件、职业病等调查报告?
4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施
1．文件审核
﹡是否建立了程序,是否规定了对事故、事件调查分析的原则,采取纠正/预防措施的职责、权限?
﹡程序是否规定了对相关方投诉应采取纠正措施?
2．第一阶段不审
3．第二阶段审核
﹡经过查测量和监测反映出的不符合(含事故、事件),追踪纠正措施的实施情况,并现场验证其实施效果?
﹡了解针对改进员工的职业安全健康绩效,采取的预防措施及效果?
﹡查针对纠正/预防措施引起的文件更改情况?
﹡若有事故发生,查事故调查报告?处理报告?
4.5.3 记录和记录管理
1．文件审核
查是否建立了程序,规定了哪些记录及标识、保存等控制要求;
2．第一阶段不审
3．第二阶段审核
﹡抽查记录清单,验证其标识、保存期限等是否明确?
﹡抽查一部分记录,验证填写完整性,可追溯性?
4.5.4 审核
1．文件审核
是否建立了程序,是否明确了审核计划的制定、人员要求、实施审核等控制要求;
2．第一阶段审核
查内审的有效性(计划是否覆盖体系,不符合采取的纠正措施);
3．第二阶段审核
在各部门核实内审的情况,验证纠正措施实施效果?
4.6 管理评审
1．文件审核
是否规定了由最高管理者主持,由哪些人参加的评审时间间隔、方式?是否明确对体系的适宜性、充分性、有效性进行评审?
2．第一阶段审核:
了解管理评审的资料是否充分,决议内容?
3．第二阶段审核:
查管理评审决议传达、执行情况?持续改进?