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中国石油工程建设公司健康安全与环境管理体系程序文226资料内容仅供参考，如有不当或者侵权，请联系本人改正或者删除。Q/SY 中国石油工程建设公司企业标准 Q/SY GCJ-0003- 健康、 安全与环境管理体系程 序 文 件版 本 号: E -08-10 发布 -08-10 实施 中国石油工程建设公司发 布 令公司健康、 安全与环境管理体系程序文件( E版) 共26项已经公司HSE管理委员会审议经过, 现予发布, 并于 08月10日起实施。公司所属各单位应依据健康、 安全与环境管理体系管理手册和本程序文件的规定, 结合本单位的活动、 产品和( 或) 服务特点建立并实施本单位的健康、 安全与环境管理体系。批 准: 中国石油工程建设公司管理者代表签 名: 日 期: 二一二年八月十日目 录1.危害因素识别与风险评价控制程序12.法律、 法规与合规性评价管理程序213.目标、 指标和管理方案管理程序264.资源配置管理程序295.能力、 培训和意识管理程序356.信息、 协商和沟通管理程序467.文件和资料控制程序528.设备、 设施完整性管理程序649.承包方和供应方管理程序7610.作业许可管理程序9211.工程设计HSE控制程序10212.施工生产HSE控制程序10613.技术服务HSE控制程序11014.采购管理程序11515.安全生产管理程序11716.职业健康管理程序12217.环境管理程序12418.清洁生产管理程序130 19.变更管理程序13320.应急准备与响应管理程序13921.绩效测量和监视管理程序14522.不符合、 纠正措施和预防措施管理程序15023.事故、 事件管理程序15624.记录控制程序15925.内部审核管理程序16626.管理评审程序182引用的管理规定索引187记录格式索引191健康、 安全与环境管理体系程序文件编 号Q/SY-GCJ HSE/CX01-E- 危害因素识别与风险评价控制程序版 次E页 数21审 核鞠全宝批 准汪桃义编 制李新刚 -08-10发布 -08-10实施归口部门安全环保处1 目的为辨识公司范围内的职业健康、 安全与环境危害, 评价其危险与影响程度并实施有效风险控制和消减措施, 有效控制风险, 制定本程序。2 范围本程序规定了危害因素、 环境因素识别和风险评价、 控制的范围、 组织、 程序、 结果以及实施等管理内容。本程序适用于公司范围内危害因素和环境因素识别、 风险评价和控制。3 职责3.1 安全环保处是本程序的归口管理部门, 负责组织职能部门及分公司、 项目部进行危害辨识及风险评价工作, 对职能部门、 分公司和项目部的风险评价工作进行监督、 考核。3.2 项目管理部负责组织相关职能部门、 分公司、 项目部对建筑安装工程施工作业和岩土作业过程及开车试运的危害、 风险进行辨识、 评价。3.3 采购管理部负责公司物资采购、 转运、 储存过程中的危害辨识、 风险评价和控制工作。3.4 各级后勤管理部门负责本单位办公、 生活场所的危害辨识及风险评价和控制工作。3.5 职能部门、 分公司和项目部负责本部门、 单位的危害辨识、 风险评价。4 工作程序 4.1 危害因素、 环境因素识别与风险评价的组织4.1.1 危害因素、 环境因素识别与风险评价工作的具体实施由各级危害因素评价小组组织, 公司应建立分公司及各项目的危害因素辨识、 评价小组安全环保处对实施过程进行监督和指导。4.1.2 各单位应组织员工参与危害辨识与风险评价。4.1.3 建设项目施工作业风险评价由各级工程管理部门组织相关方实施。4.1.4 总承包建设项目施工作业危害、 风险的辨识、 评价由项目部具体组织实施。4.2 危害因素、 环境因素识别与风险评价的范围结合公司活动、 生产和服务的实际特点, 将危害因素、 环境因素识别与风险评价的范围划分为两大类: 4.2.1 建设项目风险评价(包括新改扩建设项目、 检维修项目施工作业风险评价)。4.2.2 固定作业场所风险评价(包括办公场所、 装备制造厂房、 现场临时预制场)。4.3 危害因素的识别4.3.1 危害因素识别方法危害因素识别与评价人员应根据所确定对象的活动、 产品或服务的性质和危害复杂程度, 选择一种或多种识别方法, 包括安全检查表分析(SCL)、 工作危害分析(JHA)、 预先危害分析(PHA)等。各种识别方法的应用简介参照附录A, 其记录表详见附录D、 E、 F。4.3.2危害因素识别危害因素识别与评价人员应经过现场观察及所收集的资料, 考虑正常、 异常和紧急三种状态及过去、 现在和将来三种时态, 对所确定的对象, 识别尽可能多的实际的和潜在的危害因素, 包括: a) 物的不安全状态-包括防护、 保险、 信号等装置缺乏或有缺陷, 设备、 设施、 工具、 附件有缺陷, 个人防护用品用具缺少或有缺陷以及生产(施工)场地环境不良等。b) 人的不安全行为-包括操作失误、 造成安全装置失效, 使用不安全设备, 手代替工具操作, 物体(指成品、 半成品、 材料、 工具、 切屑和生产用品等)存放不当, 冒险进入危险场所等。c) 可能造成人员伤害、 职业病、 中毒等的工作环境和条件, 包括物理的(噪声、 振动、 湿度、 辐射等)、 化学的(易燃易爆、 有毒、 危害气体、 氧化物等)以及生物因素。d) 管理缺陷, 包括安全监督、 检查、 事故防范、 应急管理、 作业人员安排、 工艺过程和操作方法等的管理。e) 向水体排放、 向大气排放、 向土地排放污染物、 固体废弃物管理、 能量释放( 热、 辐射、 噪声、 震动) 、 工程材料和自然资源使用、 能源使用、 物理属性(大小、 形状、 颜色外观等)、 当地社区和周边环境影响等。f) 与活动、 产品和服务有关的环境因素, 包括设计和开发、 制造过程、 包装和运输、 合同方和供方的环境绩效和操作方式、 废物管理、 原材料和自然资源的获取和分配、 产品的分销、 使用和报废、 野生动植物和生物多样性。4.4 风险评价对于职业健康和安全方面应用风险评价矩阵( 详见附录B) , 环境影响评价应用环境因素评价矩阵(详见附录C), 也可采用环境因素是非判断法( 详见附录C1) 、 多因子打分法( 详见附录C2) 对所识别的危害因素加以科学评价, 确定最大危害程度和可能影响的最大范围, 以便采取有效或适当的控制措施, 从而把风险和环境影响因素降低或控制在能够容许的程度, 具体包括: a) 确定所识别的危害因素发生的严重性。b) 评价风险的可能性大小。c) 确定风险级别, 结合所识别的危害因素发生的可能性及严重性, 确定风险在风险评价矩阵中的位置以及是否是能够容许的风险。风险别分为轻微风险、 一般风险、 重大风险三个级别。其控制措施如下: -轻微风险: 稍有危险, 能够接受, 为可容许的风险。-一般风险: 一般危害, 需要注意并严格按照国家、 行业或企业标准、 规范、 规程等执行。-重大风险: 显著或高度的危害, 需制定详细的控制、 削减措施或管理方案等。d) 将环境因素分成若干类和划定级别, 经过综合评价, 确定出重要环境因素、 一般环境因素和未来控制环境因素。e) 编制危害因素清单, 对所识别和评价出的风险进行汇总, 形成本单位的危害因素清单。在此基础上, 编制本单位的重大危害因素清单( 详见附录G) , 制定控制措施或管理方案, 报部门主管领导审核, 单位主管领导批准。f) 分公司、 项目部根据本单位实际按照环境因素评价矩阵或是非判断法、 多因子打分法等对环境因素进行评价, 并形成重要环境因素台帐(详见附录H)。4.5 风险评价报告4.5.1 风险评价报告的主要内容包括: a) 评价对象和范围。b) 评价目的。c) 评价依据。d) 评价过程及组织。e) 采用的识别方法。f) 评价结果及风险控制方法等。4.5.2 风险评价报告的审批分公司、 项目部编制的风险评价报告经本单位领导审批后, 报上级安全环保部门备案。5 风险评价频次5.1 新改扩建等建设项目、 检维修项目施工作业、 岩土作业应在工程施工前进行风险评价。5.2 固定生产场所的风险评价及风险控制措施在首次建成后正式使用前进行一次全面的危害因素识别与风险评价, 正式使用后每年进行一次。5.3 发生重大事故或事件后必须重新进行评价。5.4 分公司、 项目部每年根据评价结果对本单位的危害因素清单和重大危害因素台帐进行更新, 并将重大危害因素清单( 详见附录G) 、 重要环境因素台帐( 详见附录H) 报上级安全环保部门备案。6 风险控制措施的实施、 监督、 评审和更新 6.1 风险控制措施的实施6.1.1 所有已识别的危害都应根据风险程度采取相应的风险削减措施, 将风险控制在可接受范围。风险消减措施包括管理性措施和技术性措施, 制定消减措施的优先顺序是: 消除替代工程控制隔离标志警告个人防护应急。6.1.2 提出风险削减措施应从培训、 管理、 运行控制、 设施改进和技术措施五个方面结合法律法规、 标准及相关规定全面考虑, 并填写相应的记录。6.1.3 风险控制措施批准后, 风险评价的主管部门负责将风险控制措施的内容和要求向责任单位或部门进行交底, 由措施的责任单位主管领导负责组织实施。6.2 风险控制、 削减措施的监督、 评审、 更新6.2.1 风险控制措施完成后, 由同级安全环保管理部门组织有关部门对风险控制、 削减措施完成情况进行验收、 评审。6.2.2 风险控制措施在实施过程中如果出现与评价内容不符的危害因素或出现新的危害因素时, 立即反馈给危害因素识别与风险评价的主管部门, 危害因素识别与评价主管部门必须重新组织评价或对原评价报告给予补充和完善。6.2.3 风险控制措施的监督检查、 验收、 评审填写风险控制措施监督检查( 验收、 评审) 报告( 详见附录J) , 报告报同级安全环保主管领导并连同原风险评价报告一同存档。6.2.4 公司每年至少进行一次对危害识别、 风险评价结果和风险控制计划的全面评审。同时, 内外条件变化使现有评价的有效性受到重大影响时, 要及时进行评审。经过评审, 更新危害辨识、 风险评价结果。7 报告和记录格式附录A 主要危害识别及风险评价方法简介附录B 风险评价矩阵附录C 环境因素评价矩阵附录C-1环境因素是非判断法附录C-2 环境因素多因子打分法附录D 安全检查( SCL) 分析记录表附录E 工作危害分析( JHA) 记录表附录F 预先危害分析( PHA) 记录表 附录G 重大危害因素清单附录H 重要环境因素台帐附录I 重大风险及控制措施清单附录J 风险控制措施检查( 验收评审) 报告附录A( 资料性附录) 主要危害识别及风险评价方法简介1 安全检查表分析(SCL)安全检查表分析法适用于活动、 产品或服务过程的各个阶段, 是基于经验的方法, 是分析人员列出一些项目, 识别与一般工艺设备和操作有关的已知类型的危害、 设计缺陷以及事故隐患。安全检查表分析可用于对物质、 设备或操作规程的分析。 分析步骤建立安全检查表, 分析人员选择合适的国家、 部委、 行业、 企业标准、 规范、 作业指南等制订安全检查表。如果无法获取相关的标准, 分析人员必须运用自己的经验和可靠的参考资料编制安全检查表。分析者依据现场观察、 阅读系统文件、 与操作人员交谈、 以及个人的理解, 分析系统的设计和操作等各个方面可能与标准、 规定不符而产生的偏差, 及可能导致的后果。识别现有的针对分析项目的控制措施、 进行风险评价、 提出建议/改进措施。 2 工作危害分析(JHA)工作危害分析法适用于活动、 产品或服务过程的各个阶段, 是一种较细致地分析工作过程中存在危害的方法, 把一项工作活动分解成几个步骤, 识别每一步骤中的危害和可能的事故, 设法消除危害。 分析步骤a) 把正常的工作分解为几个主要步骤, 即首先做什么、 其次做什么等等, 用 3-4个词说明一个步骤, 只说做什么, 而不说如何做。b) 对于每一步骤要问可能发生什么事故, 给自己提出问题, 比如操作者会被什么东西打着、 碰着? 她会撞着、 碰着什么东西? 操作者会跌倒吗? 有无危害暴露, 如毒气、 辐射、 焊光、 酸雾等等。c) 识别每一步骤的主要危害后果。d) 识别现有安全控制措施。e) 进行风险评价。f) 建议安全工作步骤。3 预先危险分析(PHA) 预先危险分析用于在项目、 工程的初期阶段, 特别是在设计、 施工的开始之前, 对系统存在危害类别、 出现条件、 事故后果等进行分析, 尽可能评价出潜在的危险性。也可对现有及已建成的装置、 设施进行维修、 改扩建之前进行宏观的、 粗略的危害和潜在的事故分析。 分析步骤a) 收集系统包括项目、 工程、 装置的有关资料。b) 识别可能导致事故、 事件后果的主要危害。c) 分析产生危害的可能原因及导致事故的可能后果, 一般并不需找出所有的原因。d) 分析每种事故所造成的后果( 一般指有可能发生事故的最坏的结果) 。e) 进行风险评价。f) 在分析现有的措施的基础上提出消除或减少风险控制措施建议。附录B( 资料性附录) 风险评价矩阵严重性风险结果可能性人员伤害( P) 财产损失( A) 环境影响( E) 声誉影响( R) ABCDE公司没发生过, 同行业未听过公司没发生过, 同行业发生过公司已经发生过的事件公司每年发生几次同一场所每年发生几次0无影响/伤害无损失无影响无影响轻微风险一般风险重大风险 1轻微健康影响/伤害轻微损失轻微影响轻微影响2较小健康影响/伤害较小损失较小影响有限影响3较大健康影响/伤害局部损失局部影响较大影响4永久性完全残废或1-3人死亡严重损失重大影响国内影响5多人死亡广泛损失巨大影响国际影响说明: 人员伤害0 无健康影响/伤害-指危害因素对人员无伤害或无损于健康。1 轻微健康影响/伤害-指不影响工作, 只是短时间身体不适。2 较小健康影响/伤害-较小的健康影响, 能够恢复, 完全恢复时间低于105日, 影响工作。3 较大健康影响/重伤-终身局部残废, 长期影响工作(或长期不能工作), 完全恢复时间等于或超过105日或不可恢复但未丧命。4 永久性完全残废或13人死亡-终身完全残废, 不可恢复的健康损害或死亡。5 多人死亡-指可能导致3人以上死亡的危害因素。 财产损失0 无损失-无财产损失。1 轻微损失-少于5万元人民币。2 较小损失-超过5万少于10万元人民币。3 局部损失-超过10万少于20万元人民币。4 严重损失-超过20万元少于50万元人民币。5 广泛损失-超过50万元人民币。 环境影响0 无影响-无环境影响。1 轻微影响-作业区内或场界内。2 较小影响-造成周围社区、 相邻作业区环境破坏, 但无持续影响。3 局部影响-造成周围社区、 相邻作业区环境破坏, 持续影响时间长。4 重大影响-造成周边环境破坏, 无持续影响。5 巨大影响-造成周边以外环境破坏, 持续影响时间长。 公司声誉的影响0 无影响-无公司声誉影响。1 轻微影响-公司内部存在公众知情的情况, 但不被当地舆论关心。2 有限的影响-有一些当地的舆论关心, 对公司有潜在的不利影响。3 较大的影响-受当地舆论的广泛关注, 对公司有很大的不利影响。4 国内影响-受国内舆论界的广泛关心。5 国际影响-受国际舆论关注。 附录C ( 规范性附录) 环境因素评价矩阵类别环境因素分级违反法律、 法规、 标准( 一类) 安全隐患或危害员工健康( 二类) 向环境排放污染物质( 三类) 浪费资源能源( 四类) 影响企业形象受相关方关注( 五类) 可持续改进或逐步替代使用绿色产品( 六类) 环境影响大环境影响小环境影响大环境影响小无低费投资, 加强管理即能够改进或控制( 一级) 进一步改进的技术可行, 有投资保证可实现( 二级) 近期( 一、 二年内) 改进有难度( 技术不成熟或投资较高) ( 三级) 只能列为远期目标, 技术经济均暂不可行( 四级) 重要环境因素 一般环境因素 未来控制环境因素评价方法说明: a) 将环境因素分成若干类, 具体如下: 第一类-违反法律、 法规、 标准。第二类-潜在危害健康或存在安全隐患。第三类-向环境排放污染物质的排放量、 频次、 种类、 毒性等因素。第四类-浪费资源、 能源。第五类-影响企业形象、 受相关方关注。第六类-可持续改进, 逐步替代, 使用绿色产品。b) 公司根据自身特点划定级别, 按技术上进行改进的可行性及经济投入, 特别是能否强化管理及在运行中控制, 分级如下: 第一级-无/低费投资, 加强管理即能够改进或控制。第二级-进一步改进的技术可行, 有投资保证可实现。第三级-近期( 一、 二年内) 改进有难度( 技术不成熟或投资较高) 。第四级-只能列为远期目标, 技术、 经济均暂不可行。c) 综合评价-凡属第一级, 第一类, 第二级第二、 三类环境影响大的、 第四类为重要环境因素。-凡属第三级第二、 三、 四类, 第二级第二、 三类环境影响小的、 第五类为一般环境因素。-其余为未来控制环境因素。附录C-1( 资料性附录) 环境因素是非判断法是非判断法是根据制定的评价准则, 对环境因素进行对比、 衡量并确定重要因素。当符合评价准则之一的, 即可判为重要环境因素。 凡属下列几种情况的环境类危害因素, 直接列为重要环境因素: 违反法律法规及标准要求的环境因素; 污染物虽没有超标, 但属于行业特征污染物的环境因素; 法律法规规定限用或限期替代产品的使用; 异常、 紧急状态下预计产生严重环境影响的环境因素; 相关方高度关注的或有明确要求的环境因素; 能源资源的大量消耗与浪费。附录C-2( 资料性附录) 环境多因子打分法此法一般用于对污染物( 粉尘、 物体、 气体、 废弃物、 废水、 光污染、 化学品等) 及噪声排放的评价。评价公式: X=aM ( M为b、 c、 d、 e中最大值) 式中: X为环境因素得分; 为发生的频率; 为排放值与法规标准值之比( 或管理受控情况) ; 为影响范围及程度; 为环境影响的可恢复性或者持续性; 为公众和媒体的关注程度( 敏感性) ; M为b、 c、 d、 e中最大值。评价因子评分标准评分发生频率a连续发生每日一次5每日一次每周一次4每周一次每月一次3每月一次每年一次2一年以上时间一次( 偶然发生) 1为排放值与法规标准值之比b( 或管理受控情况) 100%(或不受控)580%100%450%80%(或有受控,但不彻底)330%50%230%以下(或完全受到控制)1影响范围及程度c国家乃至全球性严重破坏5省或市严重破坏4镇区附近较严重破坏3厂区附件轻微的影响2厂区影响1环境影响的可恢复性或者持续性d不可恢复或一年以上可恢复5半年至一年内可恢复4一周至半年内可恢复3一天至一周内可恢复2一天内可恢复1公众和媒体的关注程度( 敏感性) 国际高度关注5国家高度关注4地区性关注3厂区附近一般性关注2不为关注1( 2) 确定重要环境因素及重要环境因素优先级别环境因素得分X值求出之后, 就要根据得分进行环境因素评价: 般X15或者M=5为重要环境因素。X15为一般环境因素。 附录D( 规范性附录) 安全检查( SCL) 分析记录表HSECX/JL01-01单位: 分析人员: 编号: 日期: 序号检查项目标准产生偏差及其主要后果风险评价矩阵中的位置风险等级建议改正/控制措施PAER保存单位( 部门) : 保存期限: 附录E( 规范性附录) 工作危害分析( JHA) 记录表HSECX/JL01-02单位: 分析人员: 编号: 日期: 工作序号工作步骤地点部门记录版本工作任务部门安全负责人工作执行人审批人日期步骤危害因素危害后果风险评估控制措施措施实施风险评估风险接受程度PSR责任人完成时间PSRP-概率; S-严重程度; R-风险。保存单位( 部门) : 保存期限: 附录F( 规范性附录) 预先危险性分析( PHA) 记录表HSECX/JL01-03单位: 分析人员: 编号: 日期: 序号危险原因主要后果风险评价矩阵中的位置风险等级建议改正/控制措施PAER保存单位( 部门) : 保存期限: 附录G( 规范性附录) 重大危害因素清单HSECX/JL01-04 单位: 编号: 序号作业场所危害因素名称主要后果风险等级可能性风险等级建议改正/控制措施PAER保存单位( 部门) : 保存期限: 附录H( 规范性附录) 重要环境因素台帐HSE CX/JL01-05 编号: 序号单位岗位活动/产品/服务环境因素时态状态环境影响控制措施登记时间填表: 审核: 批准: 保存单位( 部门) : 保存期限: 附录I( 规范性附录) 重大风险及控制措施清单HSECX/JL01-06 单位: 编号: 序号作业场所、 设备、 设施危害因素名称危害主要后果风险评价矩阵中的位置危害级别责任人责任单位/部门控制措施备注保存单位( 部门) : 保存期限: 附录J( 规范性附录) 风险控制措施监督检查( 验收评审) 报告HSE CX/JL01-07 编号: 单位: 控制措施名称检查/验收时间检查/验收地点检查/验收人风险控制措施实施/完成情况描述: 风险控制措施有效性评审: 改进更新意见: 记 录验收组组长保存单位( 部门) : 保存期限: 健康、 安全与环境管理体系程序文件编 号Q/SY-GCJ HSE/CX02-E- 法律、 法规与合规性评价管理程 序版 次E页 数5审 核霍 雷批 准汪桃义编 制阚文英 -08-10发布 -08-10实施归口部门合同条法处1 目的为获取适用于公司活动、 产品和服务的各项法律法规和其它要求, 建立和保持获取这些法律和要求的渠道, 对公司HSE管理体系覆盖范围内的活动、 产品和服务全过程适用的法律法规遵守情况及其它要求的遵守情况进行评价, 制定本程序。2 范围本程序规定了法律法规和其它要求识别、 获取、 合规性评价等方面的职责、 管理内容和要求。本程序适用于公司HSE管理相关法律法规、 其它要求的识别、 获取和合规性评价工作。3 职责3.1 合同条法处是本程序的归口管理部门, 负责组织各职能部门、 分公司、 项目部识别、 获取、 收集、 更新中国和项目所在国与HSE有关的政策、 法律法规, 建立公司法律、 法规信息数据库; 制定合规性评价方法及程序, 组织开展对遵守法律、 法规和其它要求的合规性综合评价工作。3.2 技术发展处负责组织各职能部门、 分公司、 项目部识别、 获取、 收集、 更新适用于公司的行业规范和技术标准, 建立公司标准、 规范目录清单, 定期更新和发布, 并对遵守标准、 规范的情况进行合规性评价。3.3 安全环保处负责获取、 确认和识别适用于公司经营业务的有关健康、 安全、 环境方面的政策、 法律法规; 负责针对已识别的危害、 环境因素分别确定对应的适用法律法规及其它要求, 并在目标制订、 实施及监视测量结果判定等运行控制过程中应用。3.4设计事业部负责组织各设计分公司获取、 收集、 更新适用于公司的行业规范和技术标准, 督促检查各设计分公司建立标准、 规范目录清单, 定期更新和发布, 并对遵守标准、 规范的情况进行合规性评价。3.5职能部门、 分公司、 项目部负责获取、 确认和管理本部门、 本单位适用的法律法规、 和其它要求, 负责本部门、 本单位适用法律法规、 标准规范和其它要求的合规性评价并保存相关记录。4 工作程序4.1 法律法规及其它要求管理4.1.1 法律法规和其它要求的范围a) 国家、 地方政府制定的与HSE管理相关的法律、 法规及标准; b) 中国参与签订的国际相关公约, 与政府部门的协定; c) 行业实施规范、 技术标准; d) 与顾客、 相关方的合同或协议; e) 上级单位及公司管理制度及规定等。4.1.2 法律、 法规和其它要求获取的途径a) 经过与政府相关部门、 上级单位、 相关方建立的信息交流渠道; b)