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全球化背景下我国企业的自主知识产权能力建构分析

　　〔 摘要〕 全球化背景下，我国企业尤其是高新技术企业必须提升知识产权能力，以保持可持续竞争优势。本文从企业知识产权能力与动态能力的逻样关系出发，探讨了知识产权能力的含义，将企业知识产权能力分为负值型、防御型、整合型、利润型四种不同的发展阶段或状态。进一步分析了目前我国企业面临能级低、结构失衡、风险偏大的知识产权能力困境，并从与自身技术研发及市场拓展能力相匹配、建立动态管理机制、组合运用知识产权工具、营造知识产权文化等四个方面探讨企亚如何构建自主知识产权能力。
〔 关键词」自主知识产权能力；全球化；不确定性；竞争优势
引言
伴随着国内市场竞争的国际化和国际市场竞争的全球化〔 ’〕 ，外国跨国公司出于战略考虑，纷纷以知识产权为战略工具，在我国设置了一道道知识产权陷阱，极大地增加了我国企业技术创新和市场拓展的风险。近年来，在我国电子信息和生物技术领域授予的专利中，外国跨国公司的发明专利高达 oo % ，如信息技术占 90 % ，计算机占 70 % ，移动通信占 92 . 2 % ，集成电路占 90 % ，生物技术占 87 . 3 % [ 21 。也就是说，在体现未来中国新的经济增长点的高技术领域，大多数专利将被外国企业在华的专利所覆盖。自 20 世纪 90 年代中期以来，以我国华为技术、中兴通讯等为代表的高技术企业迅速崛起，在技术和市场领域与国外跨国公司展开了激烈争夺，国外跨国公司感受到了来自中国国内企业前所未有的竟争冲击。为此，当我国企业在实施技术扩散、开拓国内和国际市场时，往往遭遇外国跨国公司凭借其自主知识产权实施的围追阻截。
激烈动荡、不确定的技术创新和市场竞争环境，使知识产权不仅成为企业赢得技术创新所得的核心资源，而且是获得并保持可持续竞争优势的重要战略工具。知识管理的目标就是要产生新的知识产权，促进知识产权商品化和保护知识产权［ a ］。同时，不确定的技术创新和市场竞争环境也为“后来者”通过模仿和学习，形成自主知识产权提供了机会。我国企业如何适应和充分利用不确定的技术创新和市场竞争环境，培育和形成自主知识产权能力，对于实现由“后来者劣势”向“后来者优势”的转变，具有重大的战略意义。本文从企业知识产权能力与动态能力、竞争优势的逻辑关系出发，探讨了知识产权能力的内在结构和模式，进而分析我国高新技术企业面临的知识产权能力困境，并提出相应的应对策略和建议。
一、知识产权能力的能级结构与功能分析
知识产权能力的涵义和阶段模型知识产权能力是指企业创造、应用和保护知识产权，将知识产权资源与其它资源整合，参与市场竞争尤其是国际市场竞争的能力。按功能分，知识产权能力由防御能力、进攻能力、动态整合能力组成。按管理过程可分为创造能力、应用能力和保护能力。按照知识产权在企业价值创造中的功能和地位来看，可以将企业分为负值型、防御型、整合型、利润型四种不同的发展阶段或状态。
图 l 表示在同一企业的不同发展阶段或不同企业的发展状态，企业知识产权的能级。负值型的企业无自主知识产权，甚至要为使用他人的知识产权支付高额费用，只是产品的加工制造或经营，甚至贴牌生产或销售。如我国 DVD 、彩电生产企业。防御型的企业处于知识产权储备阶段，重视发明专利、商标的大量申请，把知识产权作为保护手段，以防御其他竞争对手利用知识产权手段对其打压，从而为产品制造服务。如华为、中兴通讯、台湾宏基等。整合型的企业具备知识产权防御和进攻能力，拥有一部分核心发明专利，不以专利为盈利的主要手段，而是以商品经营的模式经营专利技术，并为其垄断市场带来丰厚的价值回报，如飞利浦、三星、 IBM 等跨国公司。利润型的企业在其技术领域拥有大量核心或基础专利，具备很强的知识产权运营能力，并为其带来高额利润。这类公司主要靠知识产权盈利，不制造产品，以专利授权许可、卖技术标准为生，如美国高通公司。商乱是当今产品和业务系统的显着特征，知识管理为一些企业如 Bsy Netwo 次。、 Dell 、 cisc 。提供了将复杂性变为竞争优势的可能性阁。在由智力资本、智力资产和知识产权组成的企业知识价值链中，知识产权居于价值的高端［ 9 ］。与其它有形资源不同，知识产权作为企业知识资源的重要组成部分，具有企业在不确定技术和市场环境下形成和保持动态能力所需要的柔性资源特质，即知识产权具有自我创造和再生的能力。企业可以通过集成、整合其它资源，特别是在原知识产权和人力资本方面，创造出新的知识产权，从而使企业知识产权之间具有连续性和关联性。从这个意义上说，企业的知识产权创造、应用和保护能力是企业动态能力的重要组成部分，是为企业带来可持续性竞争优势的重要来源。
在全球化经济高速发展的背景下，独有的竞争力或竞争优势会很快消失，这对企业的关键资源和能力的持久性提出了新的挑战。跨国公司靠其雄厚的研发实力、强大的知识产权能力和全球化的知识产权战略领先于其他竞争对手，我国企业因此面临着巨大的威胁和挑战。

二、我国企业知识产权能力面临的挑战
知识产权能力阶段
图 1 知识产权能力阶段与能级模型知识产权能力对企业形成动态能力和竞争优势有举足轻重的作用
v . K . Narayanan 研究认为，全球化、时间紧缩和技术集成创造了一个动荡的技术环境［ ‘ ］。在激烈动荡和不确定的技术和市场环境下，企业如何才能具备独特、可持续的竞争力，获得并保持竞争优势，是战略管理的根本问题［ 5 ］。动态的、不确定性的环境需要动态的能力来适应 t 司。动态能力是指企业利用资源，特别是整合、重组、获得和应用资源以适应甚至创造市场需求的变化的能力，是在市场出现、毁灭、分裂、变革甚至消亡时，企业借以获得新的资源整合的能力川。 A 丽 tTi ? a ( 20 ( ) 2 ）认为，复杂性、不确定性和混
知识产权能力较低
目前，我国企业中拥有自主知识产权的仅占企业总数的万分之三， 99 ％的企业无专利申请，拥有自己商标的企业仅占 40 ％。 2005 年，商务部对我国企业出口产品商标进行抽样统计，发现其中 50 ％贴牌， 29 ％无商标，仅 21 ％为自主品牌。 2005 年全球最有价值的品牌百强企业中，中国无一家上榜。据统计〔 ’ 03 ，我国三种专利授权量从 2 。为年的 105345 件上升至 2 ( X ) 5 年的 214 ( X ) 3 件，增幅为 103 . 14 % ；实用新型专利授权量增幅相对较缓，为科． 95 % ；外观设计专利授权量增幅较大，为 114 . 53 % ，其中国外授权量从 20 ( X ）年的 3267 件上升到 2005 年的 8572 件，增幅为 162 . 38 ％。在发明专利领域，国内授权量从 2 年的 6177 件上升到 2005 年的 20705 件，增幅为 235 . 2 % ，但同期国外发明专利授权量则从 6506 件上升为 32600 件，增幅达 401 . 08 ％。国外发明专利授权量和国内发明专利授权量的比例从 20 知识产权结构失衡
一方面，已有知识产权形式不适应企业的长期发展。例如，很多技术型企业只选择商业秘密的形式保护自身知识产权，使有些核心技术的价值难以体现；一些集软件与设备制造于一体的企业只注重版权登记，忽略了可以集成设备与软件运用功能的专利申请；传统行业的企业往往注重品牌而忽视了技术、工艺、商业方法、创意等方面可以带来的专利、版权等知识产权。
另一方面，专利结构不平衡。从统计数据来看，国内三种专利申请中，非职务申请均占了三分之一以上。而在国外专利申请中，职务申请的比例很高，其中发明和外观设计都高达 95 ％以上。

　　知识产权风险偏大
企业的知识产权风险是指企业在技术研发、转移和扩散过程中，基于知识产权法律制度和竞争者、合和竞争优势受到成本增加而非收益上涨的可能性。 1 ．权利陷阱风险。这是指创新者的研发成果落人先动者的知识产权网，从而使企业丧失可能的市场机会或竞争优势，最终使技术成果的价值无法实现，研发投人化为泡影。如果企业在研发过程中没有掌握足够的信息，没有及时跟上技术变化和技术成长的步伐，研发成果落人他人的知识产权网的风险就比较大。特别是对于后动者、模仿创新者和中小企业来说，这方面的知识产权风险表现尤为明显。 2 ．价值分配失当风险。这是指技术提供方和需求方在让渡知识产权时，出现的知识产权价值高估或低估的不确定性。导致知识产权价值分配失当的原因主要有二：一是技术位势的巨大差异使技术提供方和需求方在谈判时处于不对等的地位，从而导致需求方不得不接受苛刻的让渡条件或价格。二是由于技术提供方和需求方信息不对称，需求方无法完全掌握转移技术成果的知识产权情况，从而导致面临让渡的是无效知识产权等风险。
3 ．被诉风险。这是指企业向顾客或用户传播其产品或服务的过程中可能遭遇的知识产权诉讼，包括在国内市场拓展中的知识产权诉讼和国外市场拓展中的知识产权诉讼。知识产权诉讼可能会导致企业无法向市场推出相应的产品或服务，或者阻止企业进人特定的市场，从而使企业先期的大量投人等无法收回。因此，知识产权诉讼风险对于企业的市场拓展来说，特别是对于处于模仿引进和模仿创新中的我国企业来说，往往构成致命的威胁，必须引起高度的重视。从以上三方面挑战的分析得出，我国新兴技术企业之所以频频遭遇知识产权诉讼，是由于尚未建立起高端的知识产权能力，缺乏核心技术的知识产权，只能在跨国公司圈定的技术领地实施缝隙技术创新，稍有不慎就踏人专利陷阱。因此，构建与企业技术研发及市场拓展能力相匹配的知识产权能力，对我国企业要实现长远发展而言，已迫在眉睫。
三、我国企业自主知识产权能力建构的策略与建议
知识产权能力要与企业技术研发及市场拓展能力相匹配
知识产权各方面工作与企业的技术进步、市场拓展需求息息相关，因此，构建企业自主知识产权能力要与企业的技术研发能力和市场拓展能力相匹配。行了积极的探索，并取得较大的成功。 1999 至 2005 年，华为的出口额年均增长 113 % , 2005 年高达 47 亿美元，超过总销售收人的一半以上，比上年增长 40 % 左右。同时，华为以 3689 件的专利申请位居 2005 年国内企业申请量首位，其中 93 . 8 ％属发明专利。截至 2006 年 5 月，华为累计申请专利 l 建立动态的知识产权管理机制并保证其良好地运行
根据知识产权形成过程，企业应动态地规划知识产权的保护、管理并使其产生杠杆效益。企业不同发展阶段的知识产权管理重点也应随之变化。企业知识产权动态管理机制示意图如图 4 所示，动态管理体系可分为四大部分。前端是指对知识产权的布局、知识产权指标的制定，尤其是对专利、商标的合理布局，能减少研发投入的浪费，正确把握市场动态及竞争对手的动向。中端是随知识产权的形成并在逐渐参与企业生产、销售等活动的同时，对知识产权进行管理和运营。末端是当企业拥有知识产权后，对其作合理保护，一旦发生被侵权或侵权行为时进行维权和积极应对。激励与评估则贯穿于三端各个过程。这四部分是相互推进、相互渗透的，在时间上没有绝对的先后，因此各层次之间还存在信息沟通、资源整合、相互协调等重要环节。在日常管理中，建立动态的知识产权管理机制尤其要注意以下几个方面：
1 ．建立有执行力的知识产权管理团队和制度。例如，中国最早、目前中国市场上最大的互联网即时通信软件开发商公司，非常重视保护企业的自主知识产权，重视员工的知识产权教育，如新员工人职时的知识产权法律培勺 11 等。机构不仅设置有法务部，负责对公司的知识产权进行全面管理，包括对知识产权日常维护管理和知识产权许可贸易的审查，同时在研发中心设置有专利组，负责对公司的技术发明进行专利管理和保护。
2 ．整合内、外部资源可以有效保护知识产权。例如，联想积极推进硬件厂商与软件厂商的合作，开辟保护知识产权的有效途径。 2005 年 11 月，联想发起了“联想电脑预装增值软件计划”。在微软、用友、金山等公司的配合下，从 12 月起，联想在中国市场上销售电脑产品― 大批量预装 Windows 操作系统，以及金山、用友和联想自主研发的多种创新增值软件。这一举措使广大的联想电脑用户能够以更加优惠的价格和更加轻松的方式获得优质正版软件，享受良好的售后服务，同时开辟了一条堵塞盗版、保护知识产权的有效途径。将激励、评估贯穿于知识产权管理的整个体展环境，在合作中竞争，实现共赢。

尤其要注重对创新人员的激励和评估，如：建立指标制度、奖惩机制、人员考核与培训制度，可以激励研发人员的创新积极性，增强专利和管理人员的专利分析与布局能力、知识产权产出能力等。对已有知识产权价值，如专利权价值、专利技术价值、专利的产业价值、商标价值、商标使用模式的合理性进行定性评估，优胜劣汰，其指标可以作为其侵权、授权、议价、投资等活动的依据。
组合运用知识产权
组合运用知识产权不仅可以弥补各类单一知识产权的缺点，更重要的是可以放大知识产权价值。运用策略有以下几方面：
1 ．采取组合申请与保护策略，可加强保护力度，放大知识产权资产的价值。如：组合产品技术和专利申请类型以形成专利包；将版权、商标与产品专利、技术秘密相结合进行立体保护；具国际化潜力的企业应积极参与国际标准的制定，增强其专利的国际竞争力。
2 ．知识产权与盈利模式的结合。如：围绕企业的核心知识产权，利用品牌延伸的策略，加大他人的学习模仿成本。
3 . “借用外脑”，与世界一流的科技人员或研发机构合作，给予股权激励，开发最先进的产品，将其转化为企业的自主知识产权。
4 ．利用知识产权融资。对一些潜力较好而规模较小的民营企业，为扩大规模，可通过知识产权优势吸纳新的资金，放大企业的知识产权效益和产业影响力，提升其经济效应。
营造知识产权文化
营造知识产权文化，为企业提供自主知识产权能力构建的良好环境。
1 ．要将尊重知识产权、高层领导重视与专业人才培养并举，将知识产权意识融人到企业文化中，营造自主创新氛围。
2 ．建立良好的知识产权保护内部环境。以宣传、教育、培训等方式传播企业知识产权的要求；对员工进行诚信教育，建立员工诚信档案；制定措施，严厉打击侵权行为。
3 ．形成友好的生存环境意识。以开放的态度，与竞争对手、合作伙伴相互协商，营造和平友好的发
四、结语
知识产权唯有同研发、市场、运营紧密结合，才能真正渗透到企业运作的各个层面，并不断增值，帮助企业提升市场竞争地位，充实其竞争力。中国大多数企业构建自主知识产权的能力还有很长的路要走。而这种能力应该是动态的、柔性的，我国企业只有与自身资源、经营能力、整体战略目标相结合，快速适应外界竞争环境和自身的变化，逐渐实现知识产权的动态运营和优化，形成核心竞争力，才能维持长久的竞争优势。