GBT28002-2011职业健康安全内审检查表.doc

GB/T28001-2011职业健康安全管理体系审核检查表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则： GB/T28001-2011，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：GB/T28001-2011条款检查内容参考文件检查方法检查记录内审结论提 问文件查阅现场检查4.1总要求 查相关文件是否建立了职业安全健康管理体系 查体系监督记录，管理有效地消除和尽可能降低员工和其他有关人员可能遭受的与用人单位活动有关的风险； 查其他条款证明，如何实施、维护并持续改进其职业安全健康管理体系； 是否对职业安全健康方针的遵循进行了声明； 是否向社会表明其职业安全健康工作原则；是否有体系文件清单？是否有体系文件？是否有体系运行记录清单？是否有保持实施记录？是否有初始评价报告？4.2职业健康方针职业健康安全方针的制定是否制定了文件的管理方针?管理方针是否经最高管理者批准?职业健康安全方针的内容 是否与组织的宗旨相适宜。 提问人员是否知晓 是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的职业健康安全方针的内容 影响职业健康安全风险的性质和规模。是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进和降低风险作出承诺；是否对遵守有关职业健康安全法律、法规和其他要求作出承诺。是否提供建立和评审目标和指标的框架。是否与公司的其他方针一致。管理方针的传达与管理 如何向全体员工传达的? 采取了哪些方式? 沟通方式？ 询问员工，看员工是否了解管理方针? 为公众如何获得管理方针?管理方针是否得到实施检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施?管理方针的评审与修订 是否有定期评审管理方针的规定? 最高管理者是否定期评审过管理方针? 如何对管理方针进行修订?评审、修订的依据是什么?4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序?程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求?是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识是否按程序要求辨识危险源及其风险?是否规定了辨识的范围和对象?是否有危险源及其风险的清单?受审核部门的危险源及其风险有哪些?用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识是否规定了辨识危险源及其风险的方法?方法是否适宜?辨识危险源及其风险时,收集了哪些原始资料?如何对风险控制进行策划是否根据风险评价结果,制定了风险控制措施计划?对危险源及其风险的控制措施有哪些?对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施?辨识危险源及其应把握的要点是否考虑三种状态?是否考虑三种时态?是否考虑了各种类型的危险情况?是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险?如何进行风险评价有无规定风险评价的方法、准则和步骤?有无重大危险源及其风险清单?评价结果是否合理?对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价?危险源及其风险的信息能否及时更新有无更新信息的规定?是否按规定实施更新?在制定方针、目标时,是否考虑了重大危险源及其风险哪些重大风险列入目标?其他风险如何控制?4.3.2法律和其他要求4.5.2合规性评价是否建立并保持了识别、获得和更新法律及其他要求的程序程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法?程序是否明确了获得法规的渠道?程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员,是否规定了收集频次、途径登录方法?该程序是否规定了对法规变更住处的跟踪及负责人?该程序是否规定了向员工和其他相关方法传达有关法规和其他要求的方法和职责?适用于本公司的法规和其他要求有哪些受审核部门适用的法律法规有哪些是否建立了法规和其他要求的清单?有无遗漏?受审核部门适用的法规有哪些?有无遗漏?法规住处是否及明变更由谁负责?做得如何?如何向员工和其他相关方传达法律法规和其他要求的信息法规信息如何进行内、外部沟通?谁负责?和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈,看其是否充分了解?员工是否意识到不遵守法规的后果?本组织的守法情况及守法证明性文件过去、现在有无违法?各项质量、环境、职业健康标准是否清楚?有无违背情况?有无守法证明性文件,如新建、扩建项目和技术改造项目的环境、职业健康安全评价报告、三同时验收报告,噪声等的监测数据等?组织定期评价对适用法律法规的遵守情况是否有建立、实施、并保持程序是否保存定期评价结果的记录是否有评价对应遵守的其他要求的遵守情况4.3.3目标和方案组织是否设定了管理目标和指标目标和指标是否形成文件?是否经领导批准?是否分解到有关的职能和层次?设定目标和指标时应考虑的内容目标和指标的内容是否符合方针的要求？目标和指标的内容是否考虑了法律、法规和其他要求？目标和指标的内容是否考虑了重大危险源及其风险？目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的要求？目标和指标的内容是否考虑了技术、财务及实施的可行性？目标和指标的内容是否体现了预防为主和持续改进的精神？目标和指标是否具有可测量性，有无测量目标和指标的方法？是否为目标和指标的实现设置完成 时间。目标和指标的情况受审核部门是否均有相应的目标和指标？目标和指标是否具体并尽可能量化？是否设置了必要的可测量参数？目标和指标的实现情况是否制定 了实施目标的指标的方案？企业资源是否能保证目标和指标的实现？是否明确了招待部门和负责人？是否已向有关人员传达？有关人员是否清楚？有无目标和指标实现的证据检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？目标和指标是否定期评审、修订目标和指标是否定期评审、修订？依据什么评审、修订？目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？是否制定了管理方案方案是如何制定、批准的？受审核部门有否相应的方案？是否所有的目标和指标都有相应的方案？管理方案的内容是否满足标准要求是否明确了责任人？是否明确了实现目标和指标的措施、方法？是否明确了时间要求？是否规定了资源保证？如何监督方案的实施由谁负责方案实施的监督?如何验证方案实施的效果?方案能否保证目标和指标的实现是否存在一个评审方案的过程?是否所有的目标和指标都有相应的方案?有关人员是否参与方案的制定?是否及时修订方案什么情况下修订方案?是否进行过修订?4.4.1资源、作用、职责、责任和权限是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限是否有清晰的组织结构图?相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件?受审核部门的职责是什么?最高管理者的职责、权限最高管理者是否明确其各项职责?最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限?管理者的作用管理者是否为实施、控制和改进管理体系提供必要的资源,包括人力资源、专项技能、技术和财务资源?提供资源的途径是否明确?承担管理职责的人员,如何表明其对持续改进的承诺?是否指定了职业健康安全员工代表,其职责和权限是否明确?管理者如何参与和支持质量、环境、职业健康安全活动?有关职责、权限如何传达到位的各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的?各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系?各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系?管理者代表的职责权限管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责?是否向最高管理者报告管理体系的运行情况?4.4.1资源、作用、职责、责任和权限组织怎样确定并提供所需的资源？组织是否规定了提供资源的途径？对与职业健康安全有关的人员如何进行培训？如何进行人员补充？设施、设备更新如何实施？提供资源是否满足体系的要求？是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备？组织怎样确定提供并维护所需的基础设施？组织是否规定了确定、提供并维护基础设施方法？提供的基础设施是否满足要求？组织提供了哪些设施和设备？设施和设备是否符合需要？设施和设备是否得到了维护？工作环境是否合适？如何管理工作环境组织是否具有合适的工作环境？组织是否制定了管理工作环境的办法？工作环境是否得到了管理？与工作环境有关的法律法规有哪些？4.4.2能力、培训和意识是否确定了影响职业健康安全的各类人员的能力要求对人员的能力要求，是否包括对教育、培训和经历的要求？ 是否对人员能力用途与否进行了培训与考核？ 人员的安排是否满足要求？4.4.2能力、培训和意识是否建立了确定培训需求和实施培训的程序组织是否制定了实施培训的具体计划是否根据需要制定、评审和修订培训应接受培训的人员是否都经过了培训 培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及工作性质、环境因素、风险的不同情况的要求？ 培训的对象是否包括所有员工？组织是否根据培训需求制定了培训计划？有没有进行方针、目标、意识、程序的培训？有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训？对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定？对内审员是否进行了培训？对临时工是否进行了培训？受审核部门员工培训情况如何？培训程序和培训计划是否得到有效实施上述重点内容的培训是否得以实施？是否对培训的有效性进行了评价？培训的记录培训是否有记录？培训后是否考核？ 以何种方式评价培训的有效性？ 实际效果如何？供方和承包方是否需要培训？效果如何培训的内容是什么？培训的效果如何？对从事可能产生重大环境影响、重大职业健康安全风险的工作人员是否进行了培训，效果如何可能产生重大.重大职业健康安全风险的岗位有哪些？是否明确？这类岗位的人员是否都接受了适当培训？这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工作？4.4.3沟通、参与和协商是否制定了协商和交流的程序?组织是否有协商和交流的程序?程序中是否对协商和交流的方式内容作了规定?程序制定过程中是否听取了员工意见?程序中是否规定了与相关方的沟通和协商? 外部人员获得管理方针的途径和方法是否可行?是否方便?内部协商的内容员工是否参与质量、环境、职业健康安全方针的制定、修订、评审。员工是否参与管理体系文件,特别是作业指导书的制定、修订和评审。内部协商的内容员工是否参与过程的识别与确定;环境因素的识别与评价;危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。员工是否参与可能影响工作场所环境、职业健康安全变化的任何活动,如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等?员工是否了解谁是员工代表以及谁是管理者代表?协商和交流的记录涉及重大投诉、事故的外部信息有无适当处理和记录?是否保存有接收和答复员工意见建议的记录?通报组织管理方针和管理体系有效性的过程将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程异常、紧急情况下的信息如何交流是否同员工、周围进行过信息交流?是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员?信息通报采取何种方式?受审核部门涉及到哪些信息交流?同外部相关方的信息交流如何得到政府有关机构的信息?是否同供方和承包方交流有送信息?如何处理顾客投诉?4.4.4文件组织是否有文件的管理体系?相关文件是否齐全?文件是书面形式还是电子形式?与管理体系相关的文件有多少?与受审核部门相关的文件是多少?组织结构图、管理方针、三同时报告等是否存完好?电子形式文件的使用是否有效?4.4.5文件控制管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素(或过程)并符合其要求?要素(或过程)之间相互作用关系是否给予确定及描述?管理体系文件的内容是否满足OHSAS18001的要求?管理体系要素(过程)间的逻辑关系、文件的接口是否清楚?查询相关文件的途径有否规定查询相关文件的途径?文件是否便于查阅?制定的文件控制程序是否符合要求文件控制程序内容是否完整,是否有可操作性?程序中是否对文件的编制、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定?程序文件是否有效版本?外来文件(如标准)是否包括在控制范围之例?是否规定了文件夹的保管办法?是否规定了适用和定期评审文件的有效性?对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件? 是否规定了失效文件的处置、管理办法?文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况所有文件是否字迹清楚?所有文件标识是否明确?文件发布前是否得授权人的批准?所有文件是否均注明制定或修订日期？文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况文件修改后是否重新批准？识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？使用处是否都使用适应文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？外来文件的控制是否对外来文件夹的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？执行的如何？作废文件的管理是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？4.4.6运行控制是否确定了与重大风险有关的运行与活动重大重大职业健康安全风险有哪些？与其相关的运行与活动确定了吗？ 受审核部门与重大重大职业健康安全风险有关的运行与活动有哪些？ 是如何确定的？ 是何时确定的？是否与供方、承包方就OHS签订协议？4.4.6运行控制对确定了的与重大风险有关的运行与活动是否进行了策划，是否有程序之类的规定对缺乏程序指导可能偏离方针、目标的运行是否制定和保持了管理程序？组织所使用的货物、设备和服务中已识别的重大职业健康安全风险是否制定了管理规定？对组织活动、工作场所、过程、安装、机械、运行程序和工作组织的设计，是否制定了职业健康安全方面的规定？与职业健康安全有关的设备，是否有日常管理规定？是否有原材料供应的重大职业健康安全风险评价程序？化学品和设备入厂前是否评价？有无程序？运行程序中是否有运行准则这类的内容？对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制限界值，有无支持的作业文件？运行控制是否充分？能否达到控制重大风险的目的？运行控制程序和作业指导书是否具备可操作性。有关的程序和要求是否通报供方和承包方？采用何种方式通报？4.4.6运行控制运行控制程序的执行情况员工是否了解运行标准？实际动作是否严格按程序执行？是否超越控制界限？是否按要求记录？有关的运行记录是否证明其遵守程序？是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务有关的职业健康安全信息？对供方和承包方的环境/OHS影响是否进行了有效监视？噪音管制 车间噪音排放标准是多少？ 主要噪声有哪些？ 噪声防治设施和方法有哪些？化学品管制化学品的保管状况怎样？是否按要求使用化学品？使用中是否存大渗漏情况？ 有无防火、防溢等措施？ MSDS资料职业病防治公司哪些活动易诱发职业病？有无职业病防治方法4.4.7应急准备和响应组织中已识别的潜在事件或紧急情况有哪些？组织、部门中可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所、活动是否得到明确？可能发生的事故或紧急状态是什么？以往是否发生过？一旦发生会产生怎样的职业健康安全风险？4.4.7应急准备和响应是否建立了应急准备与响应程序是否有程序？程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容？是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策？依据程序作出响应，能否防止或减少环境、职业健康安全风险针对事故和紧急状态采取的对策能否起到作用？对策是怎样确定的？是否经过论证？是否有明确的处置程序、方法、措施和组织领导？是否有明确的职责和资源保证？有无与相关部门联络的规定？有否有对程序进行定期演练的规定如何规定的？是否演练过？演练的效果如何？是否根据演练结果对程序加以修改？有无上述记录？是否有对程序进行评审、修订的规定什么情况下评审？什么情况下修订？是否明确规定当事故或紧急状态发生后要对程序进行评审并适时进行修订？是否对修订的程序进行评审、批准？程序的更改是否有记录？4.5.1绩效测量和监视监视和测量装置的配置是否对监视和测量所需的监视和测量装置进行了识别？是否配备了必要的监视和测量装置？监视和测量装置的测量能力是否满足规定要求？4.5.1绩效测量和监视监视和测量装置的校准是否在使用前或按规定的周期对监视和测量装置进行校准和检定？其依据是否可追溯到国际或国家标准？无标准时是否要依据的文件？是否保存检定、校准的记录？校准人员有无上岗证？有无校准状态标签？校准标志是否在有效期内？不适合贴标签时，如何识别校准状态？监视和测量装置的使用是否明确了设备管理的责任部门和责任人？是否规定了防止校准失效的调整方法？是否有必要的高速设备的使用说明书、作业指导书？如何按规定调整测试设备，如何防止因调整不当引起校准失效？测试人员有无上岗证？监视和测量装置偏离校准状态进的处理当发现监视和测量装置偏离校准状态时，是否复评以前测量结果的有效性，如何评定？是否根据评定结果，采取了相应纠正措施？监视和测量装置的保管有无防止在搬运、维护和贮存期间损坏或失效的措施（包括工作环境、贮存条件等）措施是否得到贯彻？4.5.1绩效测量和监视监视和测量的管理 用于监视和测量的设备，使用前是否予以确认并在必要时进行再确认？ 是否确定了需要监视和测量的设备本质安全过程？ 是否确定了监视和测量的项目及标准？ 监视和测量的项目是否包括影响过程能力的各种因素，如人、机、料、法、环、测等？ 是否确定了监视和测量的方法？ 采用的方法是否能对过程持满足其预定目的的能力进行证实？是否确定了监视和测量的频次？是否确定了监视和测量活动所需的资源和装置？是否确定了监视和测量结果的评价和改进？过程的监视和测量实施的效果如何？有无职业健康安全绩效和法律法规符合性监视和测量的程序是否建立并保持绩效及法律法规符合性监视和测量的程序？程序是否覆盖了具有重大风险的运行与活动的关键特性？通过以具有重大风险的运行与活动的关键特性的例行监视和测量，能否保证相关活动处于受控状态？监视和测量的方法、依据有无具体的规定？监视的测量的依据是否符合法规要求？4.5.1绩效测量和监视是否对组织的目标及指标、管理方案的完成情况进行例行检查？能否追踪目标及指标的执行情况？是否对管理方案执行情况进行追踪？是否对环境、职业健康安全日常动作进行检查？是否检查运行控制程序？结果如何？是否检查应急准备与响应程序的执行情况？是否检查作业文件的执行结果？对重点工序、设备的日常监测，是否有记录？是否对健康安全表现（如噪声强度放量）进行测定有无测定记录外部项目监测是否由具有资格的单位进行？是否定期评价法律、法规的符合情况有否程序规定要定期评价法律、法规的符合情况？是否执行了规定？评价标准是如何确定的？评价工作何时、由谁进行的？评价结果是否有记录？评价信息是否向有关部门及时通报？有无对事故、疾病、事件和其他不良绩效的历史证据的统计监视？程序有无规定?是否执行了规定?统计监视的结果是否记录?是否就统计监视的结果适时采取纠正措施?监测异常时如何处置？是否明确的报告程序?向谁报告?出现了异常之后是否采取了处置措施?处置是否生效?是否有记录?4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施是否建立了对不符合进行处理的文件化程序?是否饮食对不符合的原因进行调查的内容？是否明确要求须针对不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？不符合的调查和处理是否得到实施对发生的不符合是否采取了紧急应变措施？对已发生的不符合和潜在不符合是否进行了调查？结果如何？采取了怎样措施？是否建立了事故、事件、不符合的调查和处理程序？程序中对事故、事件、不符合进行处理、调查以及采取纠正和预防措施的职责和权限的规定是否明确？由哪个部门组织调查事故、事件、不符合的原因和确定纠正和预防措施并实施？是否包含对事故、事件、不符合进行应急处理的内容？是否包含对事故、事件、不符合原因进行调查的内容？是否明确要求段针对事故、事件、不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？事故、事件、不符合的调查和处理是否得到实施？对发生的事故、事件、不符合是否采取了紧急应变的措施？对已发生的事故、事件、不符合和潜在不符合是否进行了调查？结果如何？采取了怎样的措施？持续改进的策划是否制定了改进、纠正和预防措施的程序文件？程序文件是否符合标准规定？持续改进是否涉及管理体系、过程、产品、环境保护、职业健康安全保障？持续改进是否包括维持性改进项目和突破性改进项目？持续改进的职责是否涉及到组织的各层次？4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施职业健康安全方针是否体现了持续改进的内容，是否为持续改进调整管理目标（不求在某一段时间内全部的管理目标都在改进，但至少应有进行日常改进活动的证据）？审核的结果是否能表明有持续改进？数据分析是否能证明有持续改进的趋势？管理评审的输出中是否有持续改进的内容？持续改进的策划纠正和预防措施的实施是否有助于管理体系的持续改进？持续改进的结果是否有助于提高效率和有效性？改进、纠正和预防措施的状况是否成为管理评审的输入？突破性改进项目的管理如何识别改进的机会？如何建立改进组织，制定改进计划？如何进行原因分析，确定改进措施？如何对改进措施进行验证？措施是否有效？有无记录？纠正和预防措施的管理如何收集、分析各种职业健康安全信息，以确定不合格或潜在的不合格？如何确定不合格或潜在不合格的原因。是否评价纠正和预防措施的需求，以确保纠正和预防措施与所遇到问题的影响程度以及面临的环境影响、职业健康安全风险相适应？4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施纠正和预防措施的管理如何确定合适的纠正和预防措施并实施？怎样确保纠正和预防措施的可行性及不产生新环境影响、职业健康安全风险？是否对纠正和预防措施的有效性进行了跟踪评审？措施是否有效？有无记录？伴随改进、纠正和预防措施实施的文件更改和信息交流对来自政府的监督和居民、顾客的投诉，所采取的纠正措施是否进行了报告和交流？程序中有无关于改进、纠正和预防措施涉及文件更改的规定？是否按规定对相关文件进行了更改？更改后的文件执行情况及记录更改后的文件是否得到实施？有否记录？4.5.4记录控制是否有对记录进行管理的程序程序中是否对记录的标识、收集编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定?本组织与有关的记录有哪些?与受审核部门有关的记录有哪些?程序中是否包含对记录的质量要求?是否有保存期限的规定?记录管理的实况是否对记录进行了清理,并列出了清单?对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致?记录是否填写正确、字迹清楚?贮存是否便于存取和检索?贮存环境如温度、湿度是否适宜,防尘、防蛀等保护措施是否得当?过期记录是否完整?能否提供足够信息?信息是否可靠、可见证?记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性?员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息?4.5.5内部审核组织是否建立了内部管理体系审核程序文件程序是否包括实施审核、确保审核的独立性、记录审核结果并向管理者报告的职责和要求？程序中是否包含审核的范围、频次、计划、方法？内部审核方案的策划是否进行了年度内审方案策划且明确规定了审核的准则、范围、频次、方法？年度内审方案是否经管理层批准？内部审核方案的策划年度内审方案是否发给有关部门？是否按年度内审方案的计划实施了审核？内部审核的实施是否制定了内审实施计划？内审实施计划是否覆盖全部要素和全部部门？审核是否由非从事受审活动的人员进行？审核员是否经过培训，并取得了资格证？审核是否抓住了重大职业健康安全风险？审核用检查表是否充分、符合要求？审核报告了内容是否全面？能否说明管理体系的符合性和有效性？对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施？采取的纠正措施是否按期完成？对纠正措施的初稿效果是否进行了验证，有无记录？验证结果是否报告了相关部门？4.6管理评审是否有定期进行管理评审的规定评审的时间间隔是怎样规定的?是否按规定的时间进行管理评审?管理评审是否由总经理亲自主持?受审核部门应为管理评审提供什么资料管理评审的输入是否充分受审核部门应为管理评审提供什么资料?管理评审的输入是否包括下列内容：内、外部审核结果。方针、目标和指标、管理方案实施情况。事故、事件调查处理情况。不符合、纠正和预防措施实施情况。相关方(顾客)的投诉，建议及其要求。监视和测量情况报告；过程的业绩及产品符合性报告；法规及其他要求符合性报告。来自管理者代表的关于综合管理体系总体运行情况的报告；法规及其他要求符合性报告。危险源辨识、风险评价和风险控制善的总结报告；总结报告。可能引起管理体系变化的企业内外部要求,如法律法规的变化、机构人员的调整,市场的变化等。改进的建议。