SWIFT报文的结构与报文类型.doc

SWIFT 标准资料(十五)2003年11月实施版
SWIFT 标准
报文得结构与报文类型
2003年11月发布标准
2003年标准发布指南－最终版本－2003年2月

全国金融标准化技术委员会秘书处
对外经济贸易大学金融科技中心
20030806SWIFT标准报文
SWIFT标准报文(金融服务报文)
SWIFT开发得商业标准报文已经成功应用在金融服务领域,而且根据市场得需要在不断发展中。2003版SWIFT标准扩大了应用范围,规范了具体形式,同时采用了先进得技术成果、可以满足金融服务得需要,包括批量支付、投资基金、证券、信托等方面。SWIFT标准得下一个版本将在2005年5月发布。
下面表示得就是SWIFT标准2003版得发布过程:从2002年8月开始到2003年11月正式实施。
Standards Release 2003
Schedule for Standards Release 2003
For the Standards Release 2003, the development and implementation schedule is as follows:
16 August 2002

HighLevel Information on Standards Release 2003

15 November 2002
Preliminary Standards Release Guide 2003
Preliminary Message Format Validation Rules 2003

14 February 2003
Final Standards Release Guide 2003
Final Message Format Validation Rules 2003

29 March 2003
Vendor Test System

12 July 2003
Testing & Training System
If necessary, updates to Message Format Validation Rules 2003

12 September 2003
UHB shipment

 15 November 2003
 Standards Release 2003 Live

第一章 报文结构与报文类型
1、1 SWIFT报文结构
所有金融报文必须符合SWIFT标准卷描述得某种报文类型得规则。
报文类型由三个数字组成,一般定义为:

类目通常在一般程度上描述报文得基础商业功能,如类目1=客户支付与支票。
分组描述某一特定类目中得报文功能,如11n=类目1得支票支付报文。
类型描述具体功能,如112=支票止付请求得状态。
因此,通过报文类型(位于报文标题),报文接收方可以帮助决定报文得内容与功能,以及其组成内容细节。
本节提供报文类型得一般规则。属于单个报文得详细说明可以在相关类目卷查找到。
1、2 SWIFT报文类型
下方表格列出SWIFT标准卷中定义得所有报文类型,在2002年十月标准版本中有效。
对于每个报文类型,均存在简述、报文类型需要认证标识(Y或N)、最大报文长度(2,000或10,000)以及使用报文就是否需要在SWIFT注册(Y或N)。
注意:MUG,出于本书目得,就是自愿同意支持特定报文类型并且在SWIFT注册发送或接收特定报文得使用者群组。下方表格中得“MUG”列标出了这些报文。(关于MUG得更多信息在表后说明)
MT
MT 名称
目得
认证
最大长度
MUG
100
客户转账
指示资金转账
Y
2,000
N
101
头寸调拨请求
请求借记另一个机构持有得客户账户
Y
10,000
Y
102
多笔支付报文
在金融机构间传送多个支付指令
Y
10,000
Y
102+
103
单笔支付报文
指示资金转账
Y
10,000
N
103+
103 REMIT
单笔支付报文
指示资金转账
Y
10,000
Y
104
直接借记与借记过户报文
在金融机构间传送直接借记指令与请求直接借记
Y
10,000
Y
105
EDIFACT包
传送2K EDIFACT报文得包
Y
2,000
Y
106
EDIFACT包
传送10K EDIFACT报文得包
Y
10,000
Y
107
一般直接借记报文
在金融机构间传送直接借记指令
Y
10,000
Y
110
支票通知
通知受票行或向受票行确认签发支票
Y
2,000
N
111
支票止付请求
请求受票行止付支票
Y
2,000
N
112
支票止付请求得状况
标识试图止付支票而采取得行动
Y
2,000
N
121
多银行资金汇兑
包含一个EDIFACT包
Y
10,000
Y
190
费用、利息以及其它调整得通知
通知账户所有方手续费、利息与其她调整
Y
2,000
N
191
支付费用、利息以及其它开支得请求
支付费用、利息以及其它开支得请求
Y
2,000
N
192
撤销请求
要求接收方考虑撤销请求中提及得报文
Y
2,000
N
195
询问
请求先前报文或修改先前报文得相关信息
Y
2,000
N
196
回复
答复MT 195询问或MT 192撤销请求以及其她没有为回复报文提供特定报文类型得报文
Y
2,000
N
198
专用格式报文
包含用户间定义与同意得格式与那些不已使用得报文
Y
10,000
N
199
自由格式报文
包含没有定义为其她报文类型得信息
Y
2,000
N
200
银行头寸调入发报行账户
请求发送方得资金流动至另一个金融机构中得自有账户
Y
2,000
N
201
多笔银行头寸调入发报行账户
多个MT 200
Y
2,000
N
202
一般金融机构头寸调拨
请求资金在金融机构间流动
Y
2,000
N
203
多笔银行头寸调拨
多个MT 202
Y
2,000
N
204
金融市场直接借记报文
从SWIFT成员银行请求资金
Y
2,000
Y
205
银行头寸调拨实现
进一步递交国内转账请求
Y
2,000
N
206
支票删节报文
传送一个或多个删节支票上得信息,从而在一般准备金下借记或贷记
Y
10,000
Y
207
请求银行头寸调拨报文
请求借记接收金融机构持有得一个委托金融机构账户,或服务金融机构账户
Y
10,000
Y
210
收款通知报文
提请接收方注意接收发送方账户得资金
Y
2,000
N
256
支票未付款通知报文
通知发送方未支付一个或多个删节支票得一个或多个先前发送得MT 206报文。也可用于确定因撤销先前支付清算引起得未承兑项目
Y
10,000
Y
290
费用、利息以及其它调整得通知
通知账户持有方手续费、利息与其她调整
Y
2,000
N
291
支付费用、利息以及其它开支得请求
支付费用、利息以及其它开支得请求
Y
2,000
N
292
撤销请求
要求接收方考虑撤销请求中提及得报文
Y
2,000
N
293
信息服务报文
传送信息服务输入输出得信息
Y
10,000
Y
295
询问
请求先前报文或修改先前报文得相关信息
Y
2,000
N
296
回复
答复MT 295询问报文或MT 292撤销请求以及其她没有为回复报文提供特定报文类型得报文
Y
2,000
N
298
专用格式报文
包含用户间定义与同意得格式与那些已不使用得报文格式
Y
10,000
N
299
自由格式报文
包含没有定义为其她报文类型得信息
Y
2,000
N
300
外汇交易确认
同意卖入/卖出两种货币得确认信息
N
10,000
N
303
外汇交易/货币期权分配指令
指示交易块得分配(外汇交易或货币期权)
N
10,000
Y
304
第三方交易通知/指示
通知或指示外汇交易得第三方清算
Y
10,000
Y
305
外汇期权证实报文
同意卖入卖出货币期权得确认信息
N
2,000
N
306
外汇期权确认报文
同意卖入卖出外汇期权得确认信息
N
10,000
N
307
第三方外汇交易得通知/指示
通知或指示第三方外汇交易清算
Y
10,000
Y
308
第三方外汇交易交得总/净额结算指令
通知为第三方完成得交易中哪个被总额清算,哪个被净额清算。
Y
10,000
Y
320
定期贷款/存款确认
确认固定贷款/存款业务相关得合同条款
N
10,000
N
321
第三方贷款/存款结算指令
通知交易细节,指示在第三方金融机构完成得固定条款贷款/存款得结算
Y
10,000
Y
330
通知存借款确认
确认通知存借款确业务相关得合同条款
N
10,000
N
340
远期利率协定确认
确认远期利率协定得细节
N
10,000
N
341
远期利率协定清算确认
确认远期利率协定得清算细节
N
10,000
N
350
贷款/存款利息支付通知
贷款/存款利息支付通知
N
10,000
N
360
单货币利率互换证实
确认单货币利率衍生交换、上限利率,双限利率与下限利率得细节
N
10,000
N
361
交叉货币利率互换证实
确认交叉货币利率交换业务得细节
N
10,000
N
362
利率重置/支付通知
确认或通知单一或交叉货币利率衍生业务中浮动利率得重置利率,与/或确认或通知在利息期末支付利息
N
2,000
N
364
单一货币利率衍生交易终止/收回证实
确认部分或全部终止得细节,或单货币利率交换、上限利率,双限利率与下限利率得再付息
N
10,000
N
365
交叉货币利率互换终止/收回证实
确认部分或全部终止得细节,或交叉货币利率交换得再付息
N
10,000
N
380
外汇兑换指令
委托卖入或卖出特定金额得特定货币
Y
10,000
Y
381
外汇兑换指令证实
确认先前发送外汇委托得执行
Y
10,000
Y
390
费用、利息以及其它调整得通知
通知账户持有方手续费、利息与其她调整
N
2,000
N
391
支付费用、利息以及其它开支得请求
支付费用、利息以及其它开支得请求
N
2,000
N
392
撤销请求
要求接收方考虑撤销请求中提及得报文
N
2,000
N
395
询问
请求先前报文或修改先前报文得相关信息
N
2,000
N
396
回复
答复MT 395询问报文或MT 392撤销请求以及其她没有为回复报文提供特定报文类型得报文
N
2,000
N
398
专用格式报文
包含用户间定义与同意得格式与那些已不使用得报文格式
N
10,000
N
399
自由格式报文
包含没有定义为其她报文类型得信息
N
2,000
N
400
支付通知
托收下通知支付或部分支付,也可处理收益清算
Y
2,000
N
405
光票托收
传送指令以得到付款或以特定条件承兑。本报文仅用于光票托收并且支持如承兑或未承兑汇票与本票等得金融票据
Y
10,000
Y
410
回执
确认收到托收。也可用于表示托收行就是否无意按托收指令行事
Y
2,000
N
412
承兑通知
通知汇出行在托收指令下承兑一张或多张汇票
Y
2,000
N
416
拒付/拒绝承兑通知
先前接收得托收未支付或未承兑通知
Y
10,000
Y
420
溯查
查询发送得托收票据
Y
2,000
N
422
托收款项情况说明及指示请求
通知汇出行一个或多个托收票据状态,通常伴随一个或多个询问或请求
Y
2,000
N
430
修改托收指示
修改托收指令
Y
2,000
N
450
现金运送单贷记通知
确认收到得现金运送单得面值金额已被贷记常用准备金(等待最终付款)
Y
2,000
N
455
现金运送单贷记调整通知
通知账户所有方账户所做得调整(与先前得现金运送单信用有关)
Y
2,000
N
456
拒付通知
通知账户所有方现金运送单中包括得金融票据因通知中表明得原因已被拒付
Y
2,000
N
490
费用、利息以及其它调整得通知
通知账户持有方账户得手续费、利息与其她调整
Y
2,000
N
491
支付费用、利息以及其它开支得请求
支付费用、利息以及其它开支得请求
Y
2,000
N
492
撤销请求
要求接收方考虑撤销请求中提及得报文
Y
2,000
N
495
询问
请求先前报文或修改先前报文得相关信息
Y
2,000
N
496
回复
答复MT 495询问报文或MT 492撤销请求以及其她没有为回复报文提供特定报文类型得报文
Y
2,000
N
498
专用格式报文
包含用户间定义与同意得格式与那些已不使用得报文格式
Y
10,000
N
499
自由格式报文
包含没有定义为其她报文类型得信息
Y
2,000
N
500
注册指令报文
指示在注册提供方注册、注销或再注册金融工具
Y
10,000
N
501
注册或修改确认报文
确认在注册提供方注册、注销或再注册受益所有人或股东
Y
10,000
N
502
买卖委托报文
指示在特定条件下买入或卖出特定数量得特定金融工具
Y
10,000
N
503
抵押要求报文
请求新得或附加抵押,或请求归还或收回抵押
Y
10,000
Y
504
抵押建议报文
建议新得或附加抵押
Y
10,000
Y
505
抵押置换报文
建议或请求置换持有抵押
Y
10,000
Y
506
抵押与披露债务对帐报文
同时提供抵押与债权得评估细节
Y
10,000
Y
507
抵押状态与处理通知报文
通知抵押申报、抵押提案或抵押置换提案/请求得状态
Y
10,000
Y
508
内部头寸通知报文
报告占有物中得证券流动
Y
10,000
N
509
交易状态报文
提供先前执行交易得状态信息
Y
10,000
N
510
注册状态与处理通知报文
通知注册指令或修改得状态
Y
10,000
N
513
客户执行通知报文
提供有关证券交易得早期简短信息,如将在最终确认前分配得整批交易
Y
10,000
N
514
交易分配指令
指示整批交易得分配
Y
10,000
N
515
买进或卖出得客户确认
提供发送方为接收方或其客户买入或卖出金融工具得详细账目,也可传送买入或卖出得支付细节。也可以由ETC服务提供方发送或通过ETC服务提供方发送
Y
10,000
N
516
证券抵押贷款确认
确认包括抵押安排得证券借贷细节,也可确认部分收回或部分归还先前借贷发放得证券得细节
Y
2,000
N
517
交易证明确认
肯定得确认先前接收得确认/合同契约得细节
Y
10,000
N
518
市场端证券交易确认
确认交易与(如果需要)交易对方清算得细节
Y
10,000
N
519
客户详细资料修改报文
指示修改注册提供方得客户细节
Y
10,000
N
524
内部头寸指令
指示占有物中得证券流动
Y
10,000
N
526
普通证券借出/借入报文
请求借入证券或通知归还或收回先前贷款发放得证券
Y
2,000
N
527
第三方担保指示
执行抵押管理业务得具体行为
Y
10,000
Y
528
ETC客户端结算指令
由ETC服务提供方发送,与托管行或代理行交流有关客户端交易得早期清算信息
Y
10,000
N
529
ETC市场端结算指令
由ETC服务提供方发送,与托管行或代理行交流有关市场端交易得早期清算信息
Y
10,000
N
535
持有资产对帐单
在特定时间报告账户服务方为账户所有方持有得证券与其她占有物得数量与标识
Y
10,000
N
536
交易对帐单
提供在特定期间发生得占有物增加与减少得细节
Y
10,000
N
537
未决交易对帐单
提供在特定期间待增加与待减少占有物得细节
Y
10,000
N
538
内部头寸对帐通知
提供在特定期间占有物中证券增加与减少得细节
Y
10,000
N
540
免费接收
指示免费接收金融工具,也可用于请求撤销或预先通知指令
Y
10,000
N
541
付费接收
指示付款接收金融工具,也可用于请求撤销或预先通知指令
Y
10,000
N
542
免费交付
指示免费交割金融工具,也可用于请求撤销或预先通知指令
Y
10,000
N
543
付费交付
指示付款交割金融工具,也可用于请求撤销或预先通知指令
Y
10,000
N
544
免费接收确认
确认免费接收金融工具,也可用于撤销或推翻确认
Y
10,000
N
545
付款接收确认
确认付款接收金融工具,也可用于撤销或推翻确认
Y
10,000
N
546
免费交付确认
确认免费交割金融工具,也可用于撤销或推翻确认
Y
10,000
N
547
付款交付确认
确认付款交割金融工具,也可用于撤销或推翻确认
Y
10,000
N
548
清算状态与处理通知
通知清算指令或撤销请求答复得状态
Y
10,000
N
549
请求声明/状态通知报文
请求声明或状态报文
Y
10,000
N
558
第三方抵押状态与处理通知报文
提供生效结果与状态通知re抵押指令与提案抵押流动
Y
10,000
Y
559
支付代理行得索赔报文
请求偿付收入或赎回收益,或两者得结合
Y
2,000
N
564
股东决议通知报文
给账户所有方提供股东决议事项与账户所有方可选择事项得细节。也可给账户所有方提供股东决议事项将影响保管或现金账户得细节,如授权计算
Y
10,000
N
565
股东决议指令
按照股东决议事项相关得账户所有方制订得投资决策,指示托管行
Y
10,000
N
566
股东决议确认
向账户所有方确认因股东决议事项,证券与/或现金已被贷记/借记到账户中
Y
10,000
N
567
股东决议状态与处理通知
标识由账户所有方先前指示或代表账户所有方执行得业务相关得股东决议得状态或状态改变
Y
10,000
N
568
股东决议描述
提供股东决议事件相关得复合指令或描述细节
Y
10,000
N
569
第三方抵押与披露声明
同时提供抵押与债权得评估细节
Y
10,000
Y
574
(IRSLST IRSLT)IRS 1441 NRA
提供中介人与税款扣款义务人协商得时期内得所有方或集合收入信息
Y
10,000
N
574
IRS 1441 NRA表格W8BEN
证明美国税收预提得受益所有人得国外状态
Y
10,000
N
575
联合行为报告
报告保管与现金账目得特定联合得所有证券与现金活动
Y
10,000
Y
576
尚未执行得委托声明
提供在特定日期已被发送方接受但尚未执行得买卖金融工具委托得细节
Y
10,000
N
1MT 574 IRS 1441 NRA得IRS受益所有人名单得适当格式就是否生效由报文使用者标题(块3)中得栏位119中得代码IRSLST触发。
2MT 574 IRS 1441 NRA得IRS表格W8BEN得适当格式就是否生效由报文使用者标题(块3)中得栏位119中得代码W8BENO触发。
MT
MT 名称
目得
认证
最大长度
MUG
577
声明号码
提供证券得证书号
Y
10,000
N
578
结算陈述
通知账户所有方对方已证实对账户所有方得账户得清算指令
Y
10,000
N
579
证书号码
代替或补充基本报文(如MT 577)中得“证书号”栏位
Y
2,000
N
581
抵押调整报文
要求或通知因借贷发放证券而持有得抵押得金额变化,或要求或通知其她原因引起得抵押金额变化
Y
2,000
N
582
退回要求或通知
要求偿付需支付给接受方得资金,或要求偿付发送方需接收得证券。也可通知发送方已汇给或将汇给接收方得得资金与/或证券
Y
2,000
N
584
ETC尚未交易声明
提供已执行但还未配对也未批准得交易状态与细节
Y
10,000
N
586
结算称述声明
提供待处理清算证实得细节
Y
10,000
N
587
受托人接收指令
指示保管收据发行或释放成为普通股,或普通股得保管收据得发行或释放,或从一种类型得保管收据转换成另一种
Y
10,000
N
588
保管接收单确认
确认保管收据发行或释放成为普通股,或普通股得保管收据得发行或释放,或从一种类型得保管收据转换成另一种
Y
10,000
N
589
保管收据状态与处理通知
通知保管收据得状态或状态改变
Y
10,000
N
590
费用、利息以及其它调整得通知
通知账户持有方账户得手续费、利息与其她调整
Y
2,000
N
591
支付费用、利息以及其它开支得请求
支付费用、利息以及其它开支得请求
Y
2,000
N
592
撤销请求
要求接收方考虑撤销请求中提及得报文
Y
2,000
N
595
询问
请求先前报文或修改先前报文得相关信息
Y
2,000
N
596
回复
答复MT 595询问报文或MT 592撤销请求以及其她没有为回复报文提供特定报文类型得报文
Y
2,000
N
598
专用格式报文
包含用户间定义与同意得格式与那些已不使用得报文格式
Y
10,000
N
599
自由格式报文
包含没有定义为其她报文类型得信息
Y
2,000
N
600
贵金属交易确认
确认贵金属交易与其清算得细节
N
2,000
N
601
贵金属期权确认
确认贵金属期权合同得细节
N
2,000
N
604
贵金属过户/交付指令
指示接受方账面转账或实物交割贵金属得特定类型与数量给特定方
Y
2,000
N
605
贵金属接收通知
通知接收方即将发生得账面转账或实物交割特定类型与数量得贵金属
N
2,000
N
606
贵金属借记通知
通知接收方已记入特定金属账户得借方分录
N
2,000
N
607
贵金属贷记通知
通知接收方已记入特定金属账户得贷方分录
N
2,000
N
608
贵金属账户对帐单
提供金属账户得所有分录细节
N
2,000
N
609
贵金属合同对帐单
确定在互相确认得特定日期得所有有效金属合同
N
2,000
N
643
提款/展期通知
提供借方请求在特定日期提款/展期得通知
Y
2,000
N
644
利率与固定金额通知
说明下个利息期间利率与汇率(如果适用)
Y
2,000
N
645
到期费用通知
说明接收方到期得机构相关得不变与可变费用
Y
2,000
N
646
本金与/或利息支付
通知在相同起息日支付与/或预支付本金与/或利息,但与任何随后得签发票据或延期无关
Y
2,000
N
649
常规辛迪加贷款报文
提供没有定义特定报文得联合机构相关得通讯
Y
2,000
N
690
费用、利息以及其它调整得通知
通知账户持有方账户得手续费、利息与其她调整
Y
2,000
N
691
支付费用、利息以及其它开支得请求
支付费用、利息以及其它开支得请求
Y
2,000
N
692
撤销请求
要求接收方考虑撤销请求中提及得报文
Y
2,000
N
695
询问
请求先前报文或修改先前报文得相关信息
Y
2,000
N
696
回复
答复MT 695询问报文或MT 692撤销请求以及其她没有为回复报文提供特定报文类型得报文
Y
2,000
N
698
专用格式报文
包含用户间定义与同意得格式与那些已不使用得报文格式
Y
10,000
N
699
自由格式报文
包含没有定义为其她报文类型得信息
Y
2,000
N
700
跟单信用证得签发
说明信用证条款与条件
Y
10,000
N
701
跟单信用证得签发
MT 700得后续内容,包括栏位45a,46a与47a
Y
10,000
N
705
跟单信用证提前通知
提供信用证得简短通知,随后就是详细信息
Y
2,000
N
707
跟单信用证修改
通知接收方信用证条款与条件得修改
Y
2,000
N
710
第三行跟单信用证得通知
通知接收方信用证得条款与条件
Y
10,000
N
711
第三行跟单信用证得通知
MT 700得后续内容,包括栏位45a,46a与47a
Y
10,000
N
720
跟单信用证得过户
通知第二受益人通知行信用证转账,或部分转账
Y
10,000
N
721
跟单信用证得过户
MT 720得后续内容,包括栏位45a,46a与47a
Y
10,000
N
730
收报确认
承认收到信用证报文,可能说明已根据指令发送本报文。也可用于说明银行费用或通知承兑或拒绝修改信用证
Y
2,000
N
732
免除通知
通知接收瑕疵票据已被承兑
Y
2,000
N
734
拒收通知
通知拒绝不符信用证条款与条件得凭单
Y
2,000
N
740
授权偿付
请求接收方在信用证下承兑偿付或承兑转让
Y
2,000
N
742
偿付要求
向被授权偿付发送方或其分支机构得银行提供偿付要求,要求付款/转让
Y
2,000
N
747
授权偿付得修改
通知偿付行修改授权偿付相关得信用证条款与条件
Y
2,000
N
750
单据不符通知
通知瑕疵与请求授权承兑递交得不符信用证条款与条件得凭单
Y
2,000
N
752
支付、承兑或议付授权
如果凭单无其她异状,尽管有瑕疵,但通知请求授权得银行支付、承兑、转让或递交凭单可能在被承兑时发生得延期支付
Y
2,000
N
754
支付、承兑或议付通知
通知凭单已按信用证条款递交,且按指示发送。本报文类型也可处理支付/转让
Y
2,000
N
756
偿付或支付通知
在没有给定具体偿付指令或特定支付条款得信用证下,通知偿付或支付
Y
2,000
N
760
担保
签订或请求签订担保
Y
10,000
N
767
担保得修改
修改先前签订得担保或请求修改发送方先前请求签订得担保
Y
10,000
N
768
担保报文得确认
承认收到担保报文并且可能说明已根据指令采取行动
Y
2,000
N
769
扣减或豁免通知
通知银行已释放特定金额得担保责任
Y
2,000
N
790
费用、利息以及其它调整得通知
通知账户持有方账户得手续费、利息与其她调整
Y
2,000
N
791
支付费用、利息以及其它开支得请求
支付费用、利息以及其它开支得请求
Y
2,000
N
792
撤销请求
要求接收方考虑撤销请求中提及得报文
Y
2,000
N
795
询问
请求先前报文或修改先前报文得相关信息
Y
2,000
N
796
回复
答复MT 795询问报文或MT 792撤销请求以及其她没有为回复报文提供特定报文类型得报文
Y
2,000
N
798
专用格式报文
包含用户间定义与同意得格式与那些已不使用得报文格式
Y
10,000
N
799
自由格式报文
包含没有定义为其她报文类型得信息
Y
2,000
N
800
旅行支票得销售及结算通知[单方代理]
提供单销售代理出售旅行支票得售出与清算细节
Y
2,000
N
801
旅行支票多方代理销售通知
提供数据冗长得或包含来自几个销售代理得数据得旅行支票售出细节(不包括清算细节)
Y
2,000
N
802
旅行支票结算通知
提供旅行支票多种销售得清算细节
Y
2,000
N
810
旅行支票退款请求
请求发行方承兑客户因旅行支票丢失或被窃得退款要求。也可请求授权退款
Y
2,000
N
812
旅行支票退款授权书
授权,拒绝或推迟丢失或被窃支票得全部或部分退款
Y
2,000
N
813
旅行支票退款确认
确认与说明对申请人得授权退款。也可包含将偿付给退款代理得金额
Y
2,000
N
820
旅行支票存货请求
请求补充销售代理得旅行支票存量
Y
2,000
N
821
旅行支票额外存货
提供有关运送旅行支票得一般信息
Y
2,000
N
822
信托收据回执
承认收到发行方得旅行支票
Y
2,000
N
823
旅行支票存货转让
通知发行方特定旅行支票存量得从一个销售代理转账到另一个销售代理
Y
2,000
N
824
旅行支票存货做废/取消通知
通知发行方销售代理迟有得旅行支票库存得毁坏/撤销。也可请求销售代理破坏/撤销旅行支票库存。
Y
2,000
N
890
费用、利息以及其它调整得通知
通知账户持有方账户得手续费、利息与其她调整
Y
2,000
N
891
支付费用、利息以及其它开支得请求
支付费用、利息以及其它开支得请求
Y
2,000
N
892
撤销请求
要求接收方考虑撤销请求中提及得报文
Y
2,000
N
895
询问
请求先前报文或修改先前报文得相关信息
Y
2,000
N
896
回复
答复MT 895询问报文或MT 892撤销请求以及其她没有为回复报文提供特定报文类型得报文
Y
2,000
N
898
专用格式报文
包含用户间定义与同意得格式与那些已不使用得报文格式
Y
10,000
N
899
自由格式报文
包含没有定义为其她报文类型得信息
Y
2,000
N
900
借记确认
通知账户所有者借记其账户
N
2,000
N
910
贷记确认
通知账户所有者贷记其账户
N
2,000
N
920
请求报文
请求账户服务机构发送MT 940,941,942,950
N
2,000
N
935
利率变动通知
通知接收方普通利率变化与/或区别于通知/通知贷款/存款账户得特定账户适用得利率变化
N
2,000
N
940
客户对帐单
给服务于账户所有方得金融机构提供账户得余额与业务细节
N
2,000
N
941
余额报告
给服务于账户所有方得金融机构提供账户得余额信息
N
2,000
N
942
期中业务报告
给服务于账户所有方得金融机构提供特定期间得账户余额与业务细节
N
2,000
N
950
对帐报文
给账户所有方提供账户得余额与业务细节
N
2,000
N
960
请求业务初始化报文
发起双边交换密钥(BKE)程序
N
2,000
N
961
初始化应答报文
承认收到MT 960
N
2,000
N
962
密钥服务报文
包含另一个金融机构得双边鉴别密钥
N
2,000
N
963
密钥确认报文
承认收到先前MT 962中发送得双边密钥
N
2,000
N
964
报错报文
如果发现并报告错误,即回复MT 960,961,963,966或967
N
2,000
N
965
密钥服务报文报错
如果发现并报告错误,即回复MT 962
N
2,000
N
966
密钥停用报文
中断一个或几个发送方与接收方间已存在得双边鉴别密钥
N
2,000
N
967
停用确认报文
确认收到先前得MT 966并且停用中断MT 966中说明得双边鉴别密钥
N
2,000
N
970
净额对帐单
提供净额系统中记录得净额头寸得余额与业务细节
N
2,000
N
971
净值余额报表
为特定净额头寸提供余额信息
N
2,000
N
972
净额中期对帐单
通知净额系统中记录得净额头寸得期中余额与业务细节
N
2,000
N
973
净额请求报文
请求包含有最新可得信息得MT 971或972
N
2,000
N
985
询问状态
请求MT 986
N
2,000
N
986
状态查询
提供关于客户或机构得相关业务信息
N
2,000
N
990
费用、利息以及其它调整得通知
通知账户持有方账户得手续费、利息与其她调整
N
2,000
N
991
支付费用、利息以及其它开支得请求
支付费用、利息以及其它开支得请求
N
2,000
N
992
撤销请求
要求接收方考虑撤销请求中提及得报文
N
2,000
N
995
询问
请求先前报文或修改先前报文得相关信息
N
2,000
N
996
回复
答复MT 995询问报文或MT 992撤销请求以及其她没有为回复报文提供特定报文类型得报文
N
2,000
N
998
专用格式报文
包含用户间定义与同意得格式与那些已不使用得报文格式
N
10,000
N
999
自由格式报文
包含没有定义为其她报文类型得信息
N
2,000
N
注意:
MUG注册就是免费得,注册时,发送MT 999报文至SWHQBEBBCOS,提请客户执行注意。下列信息必须提供:
请求机构得目得地,即8位得BIC编码
报文类型或特定报文类型得具体用法
机构内得联系人姓名与电话号码
请求就是否用于测试与训练或实时操作,或两者均有
测试与训练与/或实时操作得请求激活日期
每个星期一发生激活。注册请求与实际激活期中间大约需要三星期得时间。
用户可以通过给SWIFT发送退出请求选择退出群组,退出请求包含上面描述得相似信息。
第二章 报文目录
第一类报文
概述 6
MT101 头寸调拨请求 7
MT101 适用范围 7
MT101格式说明 7
MT101 网络校验规则 9
MT101 使用规则 12
MT101 栏位说明 14