单位内控建立与实施情况自查报告.doc

2017年XX内部控制建立与实施情况自查报告

为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔2015〕24号）的有关精神，依据《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔2012〕21号）、《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》(财会〔2017〕1号)和《天津市财政局天津市审计局关于落实〈财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见〉的通知》（津财会〔2016〕27号）的有关规定,现将本单位内部控制建立与实施情况报告如下：
一、单位开展内控自查工作情况
我校各级领导在思想上对内部控制规范建设高度重视，认真履行职责，把落实内控规范作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，切实加强对内部控制规范实施的组织领导，精心组织，周密安排，确保了内控规范的实施到位。
二、单位自查中发现的问题
1.单位层面发现的问题
008关键岗位构成、009轮岗机制问题
2。业务层面发现的问题
018机构设置、021岗位制衡问题
三、整改措施及整改计划
我单位曾多次向上级人事部门申请设置独立的财务部门，但由于本单位机构偏小,人员偏少，上级人事部门至今未能批准我单位的申请。
四、单位内控建设总体情况
（一）单位内部控制工作部署情况
加强组织领导。建立内控组织机构，成立了以校主要领导为组长、分管领导为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由一把手亲自抓、分管领导具体抓、部门领导配合抓、层层抓落实的组织架构。
我校通过梳理流程完善程序，建立了以防范风险管理为核心，以控制手册和评价标准为主的方案，具体包括为:一是建立权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系；二是合理保证单位经济活动合规合法，有效规范本单位预算管理、收支管理、政府采购、资产管理、合同控制等各类经济活动等内容的控制方案；三是确保资产的安全完整和有效使用的控制方案;四是保证本单位财务信息的真实完整,强化财务信息分析和结果运用，为内部管理提供信息支持的控制方案。
（二）行政事业单位内部控制情况表
(见附表）

XXXXXXXX
2017年9月
附表：
行政事业单位内部控制情况表
单位名称(盖章）
XXXXXXXXXX
内控牵头部门
办公室
内控监督部门
办公室
类别
单位层面
风险评估
业务层面
评价与监督
其他方面
发现问题数量
008关键岗位构成、009轮岗机制

018机构设置、021岗位制衡

解决问题数量

单位主要负责人是否承担内部控制建立与实施责任
主持制定工作方案
明确工作分工
配备工作人员
健全工作机制
充分利用信息化手段
其他
是
是
是
是

单位是否对经济业务流程进行梳理
预算业务管理
收支业务管理
政府采购业务管理
资产管理
建设项目管理
合同管理
其他管理领域
√
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√
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不适用
√
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是否编制经济业务流程图
是
是
是
是
不适用
是
是
单位建立健全内部控制制度情况
经济业务管理制度
未建立
已建立
待完善
已完善
不适用
1。预算业务管理制度

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2.收支业务管理制度

√

3。政府采购业务管理制度

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4。资产管理制度

√

5。建设项目管理制度

√
6。合同管理制度

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7。其他领域管理制度

√

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