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IT变更管理制度

一、 目的
规范信息安全方向类的变更行为，降低系统故障风险，保障系统可用性。
二、 范围
本制度适用于IT生产环境中涉及到信息安全类的软件、硬件、配置等变更或基于规避信息安全风险原则发起的其它变更。
三、 定义
(一) 变更分级
根据变更紧急程度将变更分为两类：标准变更和紧急变更。变更类型及级别定义详见附件1。
(二) 变更流程
标准变更管理流程详见附件2，紧急变更管理流程详见附件3。
(三) 职责与权限
阐述本制度/流程涉及的部门（角色）职责与权限。
1. 变更审批人的职责和权限
对影响较大、风险较高的重要变更进行审批。
2. 变更审核人的职责和权限
变更审核人负责审核变更实施方案，决策变更级别，监控、管理变更实施的全过程，并对影响较大、风险较高的重要变更操作，向变更审批人请示。
3. 变更申请人职责和权限
撰写变更实施文档，确定变更的影响范围、实施范围和预期结果，以及变更失败的回退计划。
4. 变更实施人的职责和权限
严格按照变更描述文档所述，按时按序执行变更步骤和相应验证步骤，如变更步骤失败则执行回退计划。在所有变更步骤执行完毕后，变更实施人通知受影响部门和变更审核人。
四、 要求
(一) 变更准备
1. 对于标准变更，必须提前1个工作日提交实施方案，并通知受影响用户以及关联系统负责人。对变更进行分级，如遇变更时长超过1小时的的标准变更，需要发布维护公告。
2. 重大变更实施前必须对变更对象相关配置进行备份，并判断是否需要发布维护公告。
3. 变更方案必须通过测试，测试结果需填写在变更申请表中（详见附件4）。
(二) 变更审批
1. 所有标准变更必须通过流程审批才能实施。变更申请人对于有固定周期、或低影响的标准变更，可将变更计划一次性提交审批。除非变更计划发生改变，否则后续变更无需再提交申请。
2. 变更审核人必须根据变更级别定义对变更进行分级（详见附件1），对实施方案进行操作可行性审批。对于重要变更、工作日的标准变更必须提交变更审批人审批。
3. 紧急变更必须由变更审批人批准，实施完毕后需补交审批流程。
(三) 变更实施
1. 除非特批，关于信息安全类的变更时间需控制在每周四19:00至次日8:00期间。
2. 在变更实施后必须需由相关人员对影响范围内的应用系统进行验证。
3. 变更实施人在变更成功实施后需通知变更审核人，在确认实施成功后方可结束变更流程。
4. 如遇变更失败需执行回退操作时，需获得变更审核人批准。失败后需查明原因，并提交相关文案。

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五、 附录
附件1 变更分类及级别定义
1. 变更分类
根据变更的紧急程度将变更类型划分为标准变更和紧急变更，具体定义见下表：
序号
变更类型
类型描述
1
标准变更
提前计划且需通过审批的才能实施的变更。例如：硬件设备更换、防火墙策略更改等。
2
紧急变更
在变更计划之外，为应对突发的紧急情况必须立即执行的变更。例如：系统重大故障。

2. 变更级别定义
根据变更影响程度对变更进行级别划分，具体定义见下表：
序号
级别
级别描述
1
重要
满足下列条件之一即可认为是“重要”：
1) 影响公司核心业务；
2) 系统需停机时间超过1小时；
3) 实施风险较大，易造成数据丢失，例如丢失当天业务数据。
2
一般
1) 系统部分组件或集群部分主机不能提供服务，例如Web集群WEB01服务器停机维护；
2) 停机时间不超过1小时；
3) 回退方式简单，不会影响业务数据。

附件2 标准变更管理流程

附件3 紧急变更管理流程

附件4 变更申请表
变更申请表
变更项目名称

变更审核人

变更申请人

批准日期

变更实施人

计划变更时间

变更类别
□标准 □紧急
变更级别
□一般 □重要
变更实施对象：
□ 应用系统 应用系统名称：______________ 受影响系统名称：______________
□ 服务器 服务器名称： ______________ 受影响系统名称：______________
□ 网络： 设备位置：__________________ 设备用途：____________________
□ 安全类： 设备名称：__________________ 设备用途：____________________
配置修改描述：

变更目的：

变更影响范围及时长：

变更方案测试记录（如有）：
变更实施、验证、回退步骤
序号
实施步骤
验证步骤
回退步骤
1

2

3

4