公路招标投标.pptx

山东大学土建与水利学院1前前 言言介绍本课程的重要性、课程安排、授课方式介绍本课程的重要性、课程安排、授课方式。1、课程介绍：实践性、综合性和实用性强。普遍应用于项目决策、咨询、设计、施工、监理及工程物资采购等各个方面。山东大学土建与水利学院2前前 言言注册咨询工程师(投资)RegisteredConsultingEngineer，是指通过考试取得中华人民共和国注册咨询工程师(投资)执业资格证书，经注册登记后，在经济建设中从事工程咨询业务的专业技术人员。工程咨询概论、宏观经济政策发展与发展规划、工程项目组织与管理、项目决策分析与评价、现代咨询方法与实务。咨询工程师考试以三年为一个周期，参加全部科目考试的人员须在三个考试年度内通过应试科目考试。注册造价工程师山东大学土建与水利学院3前前 言言2、课程内容：工程项目招标与投标的基本原理、基本程序、基本方法、相应的国际、国内法规、招标与投标文件的编制及投标策略、技巧等实务知识。3、课程安排：共34学时，以讲授为主，12次讨论课。4、考试：试卷成绩+平时考查山东大学土建与水利学院4第一章第一章 工程项目招标与投标概述工程项目招标与投标概述 第一节第一节 工程项目招标与标投的概念工程项目招标与标投的概念一、招标与投标（一、招标与投标（Tendering and Bidding）o招标与投标的定义招标与投标的定义招标招标是指业主对自愿参加的投标人进行审查、评比、优选的过程。投标投标是指承包人（投标人）按照业主要求参与竟标活动、承接工程任务的过程。工程项目招标与投标通常是业主事先提出项目的条件和要求，邀请众多的承包人参与竞争并按照规定的程序从中选择成交者。n掌握工程项目招标与标投的基本概念、招标投标的特点、招标类型、方式掌握工程项目招标与标投的基本概念、招标投标的特点、招标类型、方式及特点，熟悉招标与标投的相关法规。及特点，熟悉招标与标投的相关法规。山东大学土建与水利学院5第一节第一节 工程项目招标与标投的概念工程项目招标与标投的概念一、招标与投标一、招标与投标p工程招标与工程建设程序工程招标与工程建设程序招标与投标涉及工程的决策咨询、勘察设计、工程施工、建设监理、工程材料和设备的采购供应等方面。工程项目建设程序与各阶段招标、投标的关系见图1-1。6山东大学土建与水利学院投资意向投资意向投资机会研究投资机会研究预可行性研究预可行性研究可行性研究可行性研究勘察设计勘察设计物资采购物资采购工程施工工程施工竣工验收竣工验收交付使用交付使用工程咨询招标工程咨询招标建设监理招标建设监理招标勘察设计招标勘察设计招标物资采购招标物资采购招标工程施工招标工程施工招标山东大学土建与水利学院7第一节第一节 工程项目招标与标投的概念工程项目招标与标投的概念二、招标与投标的特点二、招标与投标的特点 （the Characteristics of Tendering and Bidding）1.法规性强2.专业性强3.透明度高：三公原则：公开、公平、公正。4.风险性高5.理论性与实践性强山东大学土建与水利学院8第一节第一节 工程项目招标与标投的概念工程项目招标与标投的概念三、招标与投标的发展三、招标与投标的发展 o国外情况国外情况 l起源于英国起源于英国（几个阶段）。18世纪后期（公共采购）、19世纪初（竞争报价）、19世纪30年代（工程量清单）、20世纪（广泛应用）。l 国际上一些著名的行业协会，如国际咨询工程师联合会（FIDIC），英国土木工程师学会（ICE）、美国建筑师学会（AIA）等，都编制了多种版本的合同条件。这些合同条件适用于不同类型、不同合同的工程的招标投标活动，在世界上的许多国家和地区广泛应用。最著名的是FIDICFIDIC条款。山东大学土建与水利学院9第一节第一节 工程项目招标与标投的概念工程项目招标与标投的概念oFIDIC是“国际咨询工程师联合会”法文名称Fdration Internationale DesIngnieurs-Conseils前5个字母。其英文名称是InternationalFederationofConsultingEngineers。FIDIC于1913年由欧洲5国独立的咨询工程师协会在比利时根特成立。总部设在瑞士洛桑。2002年迁至日内瓦。山东大学土建与水利学院10第一节第一节 工程项目招标与标投的概念工程项目招标与标投的概念oFIDIC条款o我们通常所说的FIDIC条款，就是指FIDIC施工合同条件。条款通过业主和承包商签定的承包合同作为基础，以独立、公正的第三方（施工监理）为核心，从而形成业主、监理、承包商三者之间互相联系、互相制约、互相监督的合同管理模式。oFIDIC条款虽然不是法律，也不是法规，但是全世界公认的一种国际惯例。百余年经验的总结山东大学土建与水利学院11第一节第一节 工程项目招标与标投的概念工程项目招标与标投的概念oFIDICl1957年首次出版国际标准土木施工合同条件电气与机械工程合同条件、设计施工交钥匙工程合同条件等多种合同条款。l1999年 施工合同条件(新红皮书)、生产设备和设计施工工程合同条件(新黄皮书)、设计采购施工(EPC)交钥匙工程合同条件(银皮书)、简明合同格式(绿皮书)。还出版了菲迪克(FIDIC)合同指南、工程咨询服务协议书标准格式(白皮书)和白皮书指南，被世界银行、亚洲开发银行等国际和区域发展援助金融机构作为实施项目的合同和协议范本。山东大学土建与水利学院12第一节第一节 工程项目招标与标投的概念工程项目招标与标投的概念oFIDIC条款的特点l条款严密，逻辑性强，内容广泛具体，可操作性强l风险责任明确，权利、义务公平l监理制度严格，监理工程师职权明确p应用FIDIC条款的条件l采用无限制招标选择承包商；l合同履行中建立以工程师为核心的管理模式；l施工承包合同采用单价合同。山东大学土建与水利学院13第一节第一节 工程项目招标与标投的概念工程项目招标与标投的概念三、招标与投标的发展三、招标与投标的发展o国内情况国内情况我国清朝末期已有了关于招标投标活动的记载。解放后在计划经济体制下招标投标方式不可能被采用和施行。改革开放后，20世纪80年代初，我国开始利用世界银行、亚洲开发银行和一些外国政府等的借贷外资修建工程。这些贷款项目大多要求实行国际公开招标与投标，采用国际通用合同条件，一些国外大承包商也开始通过投标承揽工程进入我国。我国第一个实行国际招标的世界银行贷款项目是鲁鲁布布革革水水电电站站引引水系统工程，取得了明显的效果，具有代表性。水系统工程，取得了明显的效果，具有代表性。山东大学土建与水利学院14第一节第一节 工程项目招标与标投的概念工程项目招标与标投的概念三、招标与投标的发展三、招标与投标的发展 鲁布革水电站位于云贵交界处的南盘江左岸支流黄泥河上，电站装机4台，装机容量60万千瓦，总投资约为9亿元人民币。鲁布革水电站工程是我国改革开发后利用世行贷款的第一个水电工程项目，世界银行对鲁布革工程的贷款很感兴趣，在进行了贷款项目评价后，同意贷款14540万美元，发电后20年内还清。山东大学土建与水利学院15三、招标与投标的发展三、招标与投标的发展 鲁布革水电站：招标是严格按照世界银行规定的招标程序进行的。首先在国内外有影响的报纸上刊登了招标公告，对有参加投标意向的承包商发出了资格预审通知，共有13个国家的32家承包商参加了资格预审。资格预审工作自1982年9月进行，经过资格审查，最后有15家承包单位取得了投标资格。山东大学土建与水利学院16三、招标与投标的发展三、招标与投标的发展o1983年6月15日业主发售招标文件，7月下旬，承包单位进行现场考察，业主随后组织了标前会议，对投标单位提出的问题进行了书面解答和澄清，对招标文件中的遗漏，以“招标补遗”的形式作了修订和补充。在此之后，投标单位进行了认真细致的编标工作。最后，共有8家投标单位投送了标书。开标工作于1983年11月8日在中国进出口公司进行，开标结果如下表：17山东大学土建与水利学院投标单位名称投标单位名称投标总价折合人民币：元投标总价折合人民币：元其中其中外币外币人民币人民币1 1日本大成公司日本大成公司84630590.9784630590.9752839000005283900000日元日元40128000.0040128000.002 2日本前田公司日本前田公司87964864.2087964864.2052251501605225150160日元日元43975082.0043975082.003 3意美合资英泊洁洛联营意美合资英泊洁洛联营公司公司92820660.5092820660.5025134954.9725134954.97美元美元42700914.0042700914.004 4中国贵华西德霍兹曼联中国贵华西德霍兹曼联营公司营公司119947489.60119947489.6031210240.9731210240.97美元美元59035630.5059035630.505 5中国闽昆挪威中国闽昆挪威FHSFHS联营公联营公司司121327425.30121327425.3018396479.9718396479.97美元美元84494834.0084494834.006 6南斯拉夫能源工程公司南斯拉夫能源工程公司132234146.30132234146.3039088175.0039088175.00美元美元54292321.0054292321.007 7法国法国SBTPSBTP公司公司179393219.02179393219.02424252507.6424252507.6法郎法郎74452344.0274452344.028 8原联邦德国霍克蒂夫公司所送标书不符合招标文件规定，作为废标原联邦德国霍克蒂夫公司所送标书不符合招标文件规定，作为废标标底标底149580000.00149580000.00山东大学土建与水利学院18鲁布革水电站鲁布革水电站7家承包商都是资金雄厚、经验丰富、国际信誉良好、可以较好地完成工程建设的施工单位。从标价分析，前3家标价比较接近，而第4家的标价与前3名相差2720万元至3660万元。显然第4名以后的承包商已不具备竞争实力。为此，业主和招标单位对前3家进行审议，主要从标价、优惠条件、财务实力、施工能力和经验、施工进度和方法等方面进行了比较。在标书澄清过程中，大成和前田展开了激烈的角逐，前田公司表示其报价较高的原因是施工中拟投入的设备为一流的新式设备，为挽回标价较高的竞争劣势，前田提出施工结束后愿将上述设备无偿赠给中方，并免费赠送84万元的配件。大成公司不敢示弱，表示愿意更新41台原标书中列明的旧施工设备，也表示施工结束后设备无偿赠给中方，并免费进行技术转让。异常激烈，究竟鹿死谁手，中方待价而沽。最后大成公司力压群雄，以最低标价、赠送施工设备等附加条件以及以往的施工经验和信誉等原因夺标。1984年6月16日业主向大成公司签发了中标通知书，双方于7月14日在昆明正式签订了合同。7月31日监理工程师下达了开工令，工期1597天的引水系统工程即正式开工。山东大学土建与水利学院19鲁布革水电站鲁布革水电站o 从以上的招标结果可以看出，大成公司的标价只有标底的57。o 大成公司只派驻了31名员工（工程师13人，工人18人），其他人员及翻译200多人均在我国当地招聘，可以说是中国工人在承担鲁布革工程的建设。o 施工情况表明，大成公司无论是施工质量还是施工进度均有上佳表现。而工程造价除了少量索赔（不到合同价的2.5）外，基本控制在合同造价的水平上，也就是说比预期造价节约费用6000万元，特别是引水隧洞提前了5个月贯通，为整个工程的提前竣工创造了良好的条件。山东大学土建与水利学院20第一节第一节 工程项目招标与标投的概念工程项目招标与标投的概念三、招标与投标的发展三、招标与投标的发展o自1984年起，我国开始经办利用世界贷款修建公路。第一批世行贷款为72760万美元，主要是修建农村公路及国道；o第二批世行贷款为1.5亿美元，修建京津塘高速公路主干线，长约142km；o我省的济青高速是利用第三批世行贷款，1.1亿美元。四、我国工程招标投标与国际上工程招标投标的对比四、我国工程招标投标与国际上工程招标投标的对比o20多年的发展。o2000年招标投标法o2003工程建设项目施工招标投标办法o2003 公路工程国内招标文件范本o2009 公路工程标准施工招标文件山东大学土建与水利学院21第二节第二节 建筑市场与工程项目招标建筑市场与工程项目招标一、建筑市场 国家高速公路网规划于2004年经国务院审议通过，这是中国历史上第一个“终极”的高速公路骨架布局，同时也是中国公路网中最高层次的公路通道。o国家高速公路网规划采用放射线与纵横网格相结合的布局方案，形成由中心城市向外放射以及横贯东西、纵贯南北的大通道，由7条首都放射线、9条南北纵向线和18条东西横向线组成，简称为“7918网”，总规模约8.5万公里，其中：主线6.8万公里，地区环线、联络线等其他路线约1.7万公里。首都放射线7条：北京上海、北京台北、北京港澳、北京昆明、北京拉萨、北京乌鲁木齐、北京哈尔滨。山东大学土建与水利学院22o南北纵向线9条：鹤岗大连、沈阳海口、长春深圳、济南广州、大庆广州、二连浩特广州、包头茂名、兰州海口、重庆昆明。o东西横向线18条：绥芬河满洲里、珲春乌兰浩特、丹东锡林浩特、荣成乌海、青岛银川、青岛兰州、连云港霍尔果斯、南京洛阳、上海西安、上海成都、上海重庆、杭州瑞丽、上海昆明、福州银川、泉州南宁、厦门成都、汕头昆明、广州昆明。o完成完成6 6万多万多kmkm，世界第二。，世界第二。第二节第二节 建筑市场与工程项目招标建筑市场与工程项目招标山东大学土建与水利学院23o山东省高速公路网中长期规划，预测2020年山东省高速公路网的合理规模为6200公里，确定山东省高速公路网方案采用纵横网格与环连相结合的布局，形成横连东西、纵贯南北、环、连相通的大通道。第二节第二节 建筑市场与工程项目招标建筑市场与工程项目招标简称“5418网”，总规模约6260公里，其中，属于国家高速公路网的里程为3925公里。山东大学土建与水利学院24o五纵：烟台汾水、东营临沂、辛集红花埠、德州泰安张山子、德州聊城荷泽商丘；四横：威海德州、青岛油坊、青岛馆陶、日照东明；一环：青岛威海烟台东营德州聊城荷泽枣庄日照青岛；八连：蓬莱栖霞、青岛龙口、荣城潍坊、潍坊日照、乐陵济南莱芜、济南聊城、济宁徐州、济南荷泽商丘。o完成4333km，第二。河南4800km 第二节第二节 建筑市场与工程项目招标建筑市场与工程项目招标山东大学土建与水利学院25第二节第二节 建筑市场与工程项目招标建筑市场与工程项目招标一、建筑市场一、建筑市场（一）建筑市场的主体1.业主：发包单位2.承包人：承包单位3.中介服务机构：咨询单位 代业主制代业主制：是指政府通过招标的方式，选择社会专业化的项目管理单位，负责项目的投资管理和建设组织实施工作，项目建成后交付使用单位的制度。代建制突破政府工程旧有方式，代建制的实行将使现行的政府投资体制中“投资、建设、管理、使用”四位一体的管理模式，各环节彼此分离，互相制约，政府选择具有相应资质的项目管理公司，作为项目建设期的法人，负责项目建设的全程组织和管理，政府通过合同来约束代建单位，而非行政权力，这便意味着权力从该环节的退出。可以说从根本上绝了首长工程的后路。现行实践中，已经被人们看成是抑制腐败、克服“三超”(概算超估算、预算超概算、结算超预算)现象，并进一步提升到解决“双拖”达到建筑领域长治久安的一大“灵丹妙药”。代建制仅是政府未来的一种发展方向，并不代表有了代建制一切问题就迎刃而解了。如果实践当中走了祥，照样会出现腐败。山东大学土建与水利学院26第二节第二节 建筑市场与工程项目招标建筑市场与工程项目招标一、建筑市场一、建筑市场（二）交易场所（二）交易场所 有形建设市场（有交易场所）和无形建设市场（无交易场所）。有形建设市场（有交易场所）和无形建设市场（无交易场所）。（三）建筑市场主体的相互关系（三）建筑市场主体的相互关系我国从1988年开始推行的工程项目建设监理制，即国际上通用的工程建设项目施工阶段的管理体制。在这种管理体系中，业主、承包商和监理工程师（在FIDIC条款中称为工程师），组成公路建设市场中相互制约和依存的统一体。称为“三位一体”。山东大学土建与水利学院27第二节第二节 建筑市场与工程项目招标建筑市场与工程项目招标工程师工程师业业 主主贷款方贷款方总承包商总承包商分承包商分承包商分承包商分承包商分承包商分承包商服务合同服务合同贷款合同贷款合同监理与被监理监理与被监理承包合同承包合同分包合同分包合同山东大学土建与水利学院28第二节第二节 建筑市场与工程项目招标建筑市场与工程项目招标二、招标主体二、招标主体1.法人：具有民事权利主体资格的社会组织。2.其他组织o具体表现形式：政府机构、国有企业、事业单位、集体企业、民营企业、外商及合资企业、非法人组织及个体工商户。三、招标采购对象三、招标采购对象o（一）工程建设项目招标采购的范围依据工程建设项目招标范围和规模标准规定o（二）工程建设项目招标的规模规定山东大学土建与水利学院29第二节第二节 建筑市场与工程项目招标建筑市场与工程项目招标四、市场法则四、市场法则1.市场准入规定：资格条件2.市场竞争规则：平等、诚实信用3.市场交易规则：三公五、市场管理1.依法治市2.市场监督3.市场执法 适应WTO市场规则！山东大学土建与水利学院30第三节第三节 工程项目招标分类工程项目招标分类一、一、按工程项目招标分类按工程项目招标分类o1.工程项目开发招标 标的物标的物合同中所指的物体或商品合同中所指的物体或商品o2.勘察设计阶段招标o3.工程施工阶段招标：选择施工单位、监理单位二、按工程承包的范围分类二、按工程承包的范围分类o1.项目总承包招标o两种类型：工程项目实施阶段的全过程招标；工程项目全过程招标。o2.专项工程承包招标o工程项目按专业招标的最小单元最小单元是单位工程，任何分部、分项工程的单独招标均视为肢解分包，是违反国家招投标法的。山东大学土建与水利学院31第三节第三节 工程项目招标分类工程项目招标分类o基本建设项目的组成（五个层次）基本建设项目的组成（五个层次）基本建设项目基本建设项目(简称建设项目)每项基本建设工程，就是一个建设项目。建设项目一般是指有总体设计，经济实行独立核算，行政管理上具有独立组织形式的建设单元。比如一条公路、学校的建设。单项工程单项工程(又称工程项目)它是建设项目的组成部分。一个建设项目，可以是一个单项工程，也可以包括许多个单项工程。所谓单项工程是具有独立的设计文件，竣工后可以独立发挥生产能力或效益的工程，如某公路建设项目中的某独立大、中桥梁、某隧道工程等。单位工程单位工程 是单项工程的组成部分，一般指不能独立发挥生产能力(或效益)，但具有独立施工条件的工程。如某隧道单项工程某隧道单项工程，可分为土建工程、照明和通风工程等单位工程。山东大学土建与水利学院32第三节第三节 工程项目招标分类工程项目招标分类o基本建设项目的组成基本建设项目的组成分部工程分部工程 是单位工程的组成部分，一般是按照单位工程的各个部位划分的，例如基础工程、桥梁上、下部工程等。分项工程分项工程 是分部工程的组成部分，是按照工程的不同结构、不同材料和不同施工方法等因素划分的，如基础工程可划分为围堰、挖基、砌筑基础、回填等分项工程。分项工程的独立存在是没有意义的，它只是建筑或安装工程的一种基本的构成因素，是为了组织施工以及为确定建筑安装工程造价而设定的一种产品。山东大学土建与水利学院33第三节第三节 工程项目招标分类工程项目招标分类三、按行业类别分类三、按行业类别分类o1.1.土木工程o2.咨询服务山东大学土建与水利学院34第四节第四节 工程项目招标方式工程项目招标方式一、公开招标一、公开招标o无限竞争性招标：o优点：可为所有的承包人提供一个平等竞争的机会；业主选择余地大，有利于降低工程造价，提高工程质量和缩短工期。o缺点：增加资格预审和评标的工作量；有可能出现故意压低投标报价的投机承包商，以低价挤调对报价严肃认真而报价较高的承包人。二、邀请招标二、邀请招标o有限竞争性选择招标：o优点：o缺点：o解决办法：限制条件山东大学土建与水利学院35二、邀请招标二、邀请招标o工程建设项目施工招标投标办法工程建设项目施工招标投标办法2003o有下列情形之一的，经批准可以进行邀请招标：（一）项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的；（二）受自然地域环境限制的；（三）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的；（四）拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的；（五）法律、法规规定不宜公开招标的。o国家重点建设项目的邀请招标，应当经国务院发展计划部门批准；地方重点建设项目的邀请招标，应当经各省、自治区、直辖市人民政府批准。山东大学土建与水利学院36二、邀请招标二、邀请招标o公路工程施工招标投标管理办法2006-6l公路建设项目符合下列条件之一，不适宜公开招标的，依法履行审批手续后，可以进行邀请招标：（一）项目技术复杂或有特殊技术要求，且符合条件的潜在投标人数量有限的；（二）受自然地域环境限制的；（三）公开招标的费用与工程费用相比，所占比例过大的。o山东大学土建与水利学院37第四节第四节 工程项目招标方式工程项目招标方式三、议标o非竞争性招标或指定性招标。o优点：省时、迅速o缺点：无法获得有竞争力的报价o适用：公路工程项目施工难度大，工期紧及其他特殊情况。山东大学土建与水利学院38第一章第一章 工程项目招标与投标概述工程项目招标与投标概述第五节第五节 招投标相关学科招投标相关学科o工程技术、工程项目管理、经济合同法律。第六节第六节 招投标法及招投标的国际惯例简介招投标法及招投标的国际惯例简介o熟悉山东大学土建与水利学院39第六节第六节 招投标法及招投标的国际惯例简介招投标法及招投标的国际惯例简介o世行采购指南l世界银行（集团）共包括五个成员组织：国际复兴开发银行、国际开发协会、国际金融公司、解决投资争端国际中心 和多边投资担保机构。l世行贷款特点世行贷款特点贷款项目的准备时间比较长(约需1-2年的时间)对一个项目提供贷款的数额根据该项目所需的外汇资金或项目总投资额的50%来确定。手续严密，管理严格。资金使用上实行报帐制或先发生后支付制。使用世界银行贷款的项目，其设备采购、土建工程和建设、咨询专家的聘请等，要按照世界银行的有关采购指南，使用国际竞争性招标及其他有关规定程序进行。山东大学土建与水利学院40第六节第六节 招投标法及招投标的国际惯例简介招投标法及招投标的国际惯例简介o世行采购指南o招标：l两步招标l关于公告与广告l资格预审l关于招标文件l关于开标、评标和废标山东大学土建与水利学院41第六节第六节 招投标法及招投标的国际惯例简介招投标法及招投标的国际惯例简介l中华人民共和国招投标法中华人民共和国招投标法o招标投标的范围、原则o招标投标单位及招标项目的条件o招标投标程序o评标程序o授标条件o相关法律责任山东大学土建与水利学院42第二章第二章 工程咨询招标与投标工程咨询招标与投标o掌掌握握工工程程咨咨询询的的概概念念、工工程程咨咨询询招招标标与与投投标标文文件件的的编编制制、投标报价方法等。投标报价方法等。第一节工程咨询招标第一节工程咨询招标一、工程咨询的概念一、工程咨询的概念o工程咨询的含义工程咨询的含义工程咨询指的是在工程项目实施的各个阶段，咨询人员利用技术、经验、信息等为客户提供智力服务。换言之，就是咨询专家受客户委托为寻求解决工程实际问题的最佳途径而提供的技术服务。山东大学土建与水利学院43第一节工程咨询招标第一节工程咨询招标一、工程咨询的概念一、工程咨询的概念工程项目管理咨询是工程咨询之一，其服务对象是政府有关部门、业主、设计单位和施工单位等。应该说明，对于同一个工程项目，一个咨询公司不允许，也不能同时为该项目业主、设计和施工单位进行项目管理的咨询。因为这三方所处的地位不相同，考虑问题的出发点也不同。工程监理是工程管理咨询的一种最典型的咨询活动。山东大学土建与水利学院44第一节工程咨询招标第一节工程咨询招标一、工程咨询的概念o工程咨询的行业特点工程咨询的行业特点l1.独立性 l2.公正性l3.综合性l4.系统性山东大学土建与水利学院45第一节工程咨询招标第一节工程咨询招标一、工程咨询的概念一、工程咨询的概念o工程咨询业务的范围依据依据19941994年年4 4月月1313日国家计委发布日国家计委发布工程咨询业管理暂行办法工程咨询业管理暂行办法，业务范围：1.为国家、行业、地区、城镇、工业区等的经济发展提供规划和政策咨询或专题咨询；2.为国内外各类工程项目提供全过程或分阶段的咨询；3.为现有企业的技术改造和管理提供咨询；4.为国内外客户提供投资选择、市场调查、概预算审查和资产评估等咨询服务。山东大学土建与水利学院46第一节工程咨询招标第一节工程咨询招标一、工程咨询的概念一、工程咨询的概念 工程项目的全过程咨询包括：1、投资前期阶段的咨询：包括投资机会研究、项目建议书和可行性研究报告的编制或评估等；2、建设准备阶段的咨询：包括工程勘察、工程设计、招标评标咨询等；3、实施阶段的咨询：包括设备材料采购咨询、合同管理咨询、施工监理咨询、生产准备咨询、人员培训咨询、竣工验收咨询等；4、生产阶段的咨询，包括后评价等。山东大学土建与水利学院47第一节工程咨询招标第一节工程咨询招标一、工程咨询的概念一、工程咨询的概念o注册咨询工程师咨询工程师的素质有很高的要求：扎实的专业知识和技能、广博的知识结构、丰富的工程实践经验、较强的组织、协调和管理能力、勇于开拓不断进取的精神及良好的职业道德。我国注册咨询工程师以项目决策阶段咨询（投资前咨询为主）。咨询服务的内容：规划研究咨询项目、选定咨询、项目决策咨询。山东大学土建与水利学院48第一节工程咨询招标第一节工程咨询招标o注册咨询工程师注册咨询工程师规划研究咨询1.区域发展规划2.部门（行业）发展规划项目选定咨询1.投资机会研究：投资机会研究（OpportunityStudy）也称投资机会鉴别，是进行可行性研究之前的准备性调查研究，也是为寻求有价值的投资机会而对项目的有关背景、投资条件、市场状况等所进行的初步调查研究和分析预测。2.初步可行性研究3.辅助研究山东大学土建与水利学院49第一节工程咨询招标第一节工程咨询招标o注册咨询工程师注册咨询工程师项目决策咨询1.1.可行性研究：可行性研究：公路项目有编制办法。2.2.项目评估：项目评估：项目评估的程序分6个阶段：评估前准备、组织评估小组、制定评估计划、调查收集资料、分析测算及编写评估报告。山东大学土建与水利学院50第一节工程咨询招标第一节工程咨询招标二、工程咨询招标二、工程咨询招标 （一）（一）工程咨询的采购方式（招标方式）工程咨询的采购方式（招标方式）n公开招标、邀请招标、指定招标（直接委托方式）。目前国际工程咨询项目，特别是世界银行、亚洲开发银行等国际金融组织的资助或贷款项目大都要求国际竞争性招标。n指定招标也称谈判招标，是由客户直接选定一家公司通过谈判达成协议，为其提供咨询服务。通常在特定情况下采用：严格保密的军事工程、独家拥有的专利技术等。山东大学土建与水利学院51二、工程咨询招标二、工程咨询招标（二）工程咨询服务招标程（二）工程咨询服务招标程 公开招标方式选择咨询公司的过程大致划分为七个步骤公开招标方式选择咨询公司的过程大致划分为七个步骤：1.1.编写工作大纲编写工作大纲2.2.估算咨询费用估算咨询费用3.3.准备短名单准备短名单4.4.制定评选方法和标准制定评选方法和标准5.5.给短名单上的公司发邀请函，征求建议书给短名单上的公司发邀请函，征求建议书6.6.评价建议书评价建议书7.7.合同谈判与签约合同谈判与签约第一节工程咨询招标第一节工程咨询招标山东大学土建与水利学院52第一节工程咨询招标第一节工程咨询招标o咨询招投标的评选方法通常采用“双封制双封制”，即咨询公司投标时，同时递交分别包装密封的“技术建议书”和“财务建议书”。评审时先打开技术建议书，进行评价，按评价结果排除咨询公司的名次，并首先邀请派名第一的公司进行合同谈判。财务建议书只是在谈判时才被打开，作为一项谈判内容。如果谈判达成协议，则其他公司的财务建议书将被原封退回。o评价标准通常是以咨询公司及其工作人员的资历和经验资历和经验、技术建议书的水平和质量、客户对咨询公司的信任程度为主要考虑因素，而以咨询费为次要因素。这与施工招标的评价标准不同（第5章）。山东大学土建与水利学院53第一节工程咨询招标第一节工程咨询招标o目的是为了选择理想的咨询公司。（评价委员会）o在技术建议书的评价中，一般要审查评价三个方面的内容，根据不同的咨询项目的特点分别给予不同的权重。l咨询公司的资历和经验 10103030l为完成咨询任务拟采用的方法和途径 20204040l参加该咨询服务的人员的实力 40407070o在评价建议书时，更重视咨询公司为完成咨询任务拟采用的方法和途径，以及咨询人员的配备，尤其强调咨询专家的经验和水平。在对项目组人员配备进行评审时，主要从三方面考虑：l一般资历；l是否适合承担该项目中的工作；l在该地区的工作经验与能力。“综合评价表”山东大学土建与水利学院54第二节第二节 工程咨询投标工程咨询投标o咨询公司业务开发步骤通常为：1.公司的市场部利用各种信息渠道广泛收集国内外市场的项目信息，并进行项目的分类和分析，筛选出本公司意欲承揽的项目；2.由专业部门对这些项目做进一步分析，根据雇主对咨询服务的要求，确定准备参与竞争的项目，制定竞争策略，并做好风险分析。山东大学土建与水利学院55第二节第二节 工程咨询投标工程咨询投标一、投标准备（一）组织咨询项目投标班子（团队）l（1）编制并主动向客户提交本公司的能力声明文件和有关宣传资料，让客户了解本公司。l（2）通过与客户加强联系和其他渠道，收集项目信息资料。l（3）深入调查了解项目所在国家和地区的政治经济文化法律自然条件等情况。l（4）研究确定是否需要与当地公司或其他公司联合投标，如果需山东大学土建与水利学院56一、投标准备（二）编制公司能力声明文件（包装、宣传）（1）公司的背景与机构；（2）公司的资源情况：公司的人力资源，公司拥有的设备及设施，公司的财产状况等；（3）公司的业务经验；（4）公司的荣誉信誉；（5）其他可以提升本公司良好形象的资料。山东大学土建与水利学院57第二节第二节 工程咨询投标工程咨询投标二、投标文件的编制（一）技术建议书的编制（一）技术建议书的编制技术建议书可参考下述结构形式和内容编制。10项内容(1)概述。(2)投标单位概况。(3)工程咨询的经验。(4)对本项目的理解(5)对工作大纲的理解与建议。(6)完成任务的方法与途径。(7)工作进度计划。(8)咨询人员工作安排。(9)需要雇主提供的支持。山东大学土建与水利学院58二、投标文件的编制o（一）技术建议书的编制（一）技术建议书的编制(10)附件。l附件通常包括5项：1邀请函和工作大纲；2公司从事类似咨询项目实例(按邀请函附件格式)；3项目组咨询人员和公司支持人员简历(按邀请函附件格式)；4公司实力介绍；5雇主要求的其他文件资料。山东大学土建与水利学院59第二节第二节 工程咨询投标工程咨询投标二、投标文件的编制o（二）财务建议书的编制 财务建议书也称商务建议书，财务建议书的内容一般应包括：1咨询费用估算方法及财务建议书的编制说明；2咨询服务费用总金额，包括咨询人员的酬金、可报销费用和不可预见费的金额；3咨询人员酬金的估算明细；4可报销费用估算明细；5不可预见费估算；6附件。山东大学土建与水利学院60第三节第三节 工程咨询投标报价工程咨询投标报价一、工程咨询费用构成一、工程咨询费用构成（一）人工费（二）业务费（三）公司管理费（四）利润（五）不可预见费以上各费用之和就是工程咨询费。二、工程咨询费计算方法二、工程咨询费计算方法常见的咨询服务收费方式有以下6种：p(一一)人月费单价法人月费单价法这种方法广泛应用于工程项目的一般性计划、可行性研究、工程设计、建设监理和项目管理等咨询任务，是国际竞争性咨询投标中常用的费用计算方法。山东大学土建与水利学院61第三节第三节 工程咨询投标报价工程咨询投标报价o人月费单价法是目前国际上较广泛采用。估算费用3部分组成。l酬金：等于人月费率乘以人月数 人月费率也称月酬金，由基本工资、社会福利费、公司管理费、利润、海外津贴与艰苦地区津贴5部分组成。l可报销费用：交通旅行费、食宿费、通讯费、资料费、办公设备费、设施服务费等。l不可预见费：额外费用（客户备用金），通常取酬金和可报销费用之和的5%15%。山东大学土建与水利学院62第三节第三节 工程咨询投标报价工程咨询投标报价二、工程咨询费计算方法二、工程咨询费计算方法o(二二)按日计费法按日计费法 是按咨询人员的工作日数计算所需费用的计费方法，即以每日费率乘以相应的工作日数。o(三三)成本加固定酬金法成本加固定酬金法 是在经双方讨论同意的估算成本基础上，再加一笔固定数目的报酬金额的计费方法。成本包括咨询人员的工资与各种社会福利、公司管理费和可报销费用，而固定酬金用于不可预见费、投资利息、奖金和利润。山东大学土建与水利学院63第三节第三节 工程咨询投标报价工程咨询投标报价二、工程咨询费计算方法二、工程咨询费计算方法o(四四)总价法总价法 是咨询公司与客户针对一项咨询任务经商定同意以总价计算费用的方法。这可分为固定总价和调值总价等形式。如果原计划咨询任务有较大变更或增加新的内容，工作量增加的部分应另外协商计算费用。调值总价常用于服务时间较长(如1年以上)的咨询任务，在合同条款中通常双方商定：如果在合同执行过程中出现通货膨胀，合同总价作相应调整。山东大学土建与水利学院64第三节第三节 工程咨询投标报价工程咨询投标报价二、工程咨询费计算方法二、工程咨询费计算方法o(五五)工程造价百分比法工程造价百分比法 是按工程项目建设总投资的某个百分比计算咨询费用。o(六六)顾问费顾问费 是客户以支付顾问费的方式聘用个人咨询专家或咨询公司在一段时间内提供咨询服务。适合于持续时间较长，又随时可能需要咨询专家的知识和经验提供咨询的项目。对于咨询服务范围非常明确，并且咨询公司可以控制费用的项目，可以采用总价法、工程造价百分比法，也可以采用成本加固定酬金支付方法，能较灵活地适应情况变化；对于咨询服务范围不太明确或难以确定的项目，可以按照咨询专家提供服务时发生的费用计费，采用人月费单价法、按日计费法及顾问费法更适合。山东大学土建与水利学院65谢谢！