火力发电企业本质安全管理体系评价标准.docx

编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第108页 共108页火力发电企业本质安全管理体系评价标准（征求意见稿）序号评价项目及条款标准分执行要求检查内容评价标准评分标准关联要素1风险预控体系策划1001.1管理承诺5（1）管理者通过对员工、相关方的访问和调查，了解管理需求（2）结合企业风险和社会影响，法律法规要求，制定与企业安全宗旨相一致的安全承诺（1）员工、相关方的访问资料（2）企业安全承诺（1）管理承诺包括法律法规要求，对企业安全、健康、环保的要求和本安体系持续改进和目标要求，并包括相关方的承诺和影响（2）管理者承诺符合企业安全生产实际，结合企业安全风险和企业的社会影响（1）企业未制定安全承诺，不得分（2）安全承诺与企业实际不相符，扣2分（3）安全承诺涵盖内容不全，扣1分/项1.3.35（1）设置安全组织机构，确定企业管理层和各职能部门的职责、权限和相互关系，确保内部沟通（2）企业负责人，批准发布本安管理文件，组织员工安全承诺的培训（1）管理承诺由企业领导签发，网上公布，并张贴在员工要经常经过的地点（2）企业负责人本安体系文件管理者批准发布（1）管理层要参与本安体系建设，并承担责任（2）员工熟知管理者承诺，并积极参与（1）安全承诺未签发、公布，不得分（2）体系文件，管理者未批准，不得分（3）员工不了解安全承诺内容，扣1分/人次4.3.15（1）通过对本安管理体系的管理评审，持续改进本安管理体系，并适时调整变更安全需要，使管理承诺得到落实（1）管理者评审报告，评审报告问题整改闭环（1）管理者代表主持管理评审会议，审批和签发管理评审报告，评审报告问题得到落实（2）安全承诺得到落实（1）安全承诺，不诚信，扣2分/项（2）未组织管理评审，不得分（3）管理评审报告，问题未闭环，扣1分/项5（1）建立、实施企业本安体系，安全承诺结合企业发展实际不断改进，并及时获得资源的支持（1）重点检查员工满意度的企业事故率、人为误操作和员工离职率（2）企业安全承诺的改善计划和企业中长期发展规划（1）管理者承诺满意度较高（2）企业安全承诺，根据企业发展和安全生产实际，不断改进（1）管理者承诺满意度低，扣2分（2）管理者承诺未实现，扣1分/项（3）未制定企业安全中长期规划，不得分1.2安全目标、指标和方案121.安全目标设立（1）企业应制定明确的总体和年度安全生产目标。安全生产目标细化安全指标的具体控制值（2）设立安全目标时应结合上级下达的目标与指标，安全生产风险控制水平和上年度安全生产目标完成情况（1）安全生产目标，应包括：不发生人身重伤及以上人身伤害和职业病事故、不发生一般及以上安全生产、环保、交通事故（2）安全生产目标，结合企业安全生产状况明确在人员、设备、作业环境、管理等方面的各项安全指标（3）企业年度安全生产1号文件（4）企业与上级签订的安全生产目标责任书（5）上级安全生产1号文件（1）安全生产目标、指标应经企业主要负责人审批，以正式文件形式下达（安全生产1号文件）（2）企业负责人与上级签订安全目标责任状（3）企业安全目标定位准确，符合国家和上级单位要求（1）未制定总体和年度安全生产目标，不得分（2）指标不全面、内容有缺失，扣5分/项（3）没有给出安全指标的具体控制值，扣5分/项（4）安全目标与指标没有通过正式文件发布，不得分（5）设立安全目标考虑因素不全，扣5分/项（6）设立的安全目标与指标体现不符合实际要求，扣5分/项1.3.3162.安全生产目标执行（1）根据确定的安全生产目标、指标制定相应的分级（厂级、部门、班组）目标、指标，建立“一级保一级”的安全目标责任制（2）制定安全生产目标考核办法，对安全目标与指标的执行情况进行客观评价（1）管理层级之间签订安全目标责任书（状），三级安全目标符合控制要求（2）安全生产目标与指标的具体措施和实施计划，落实和执行相关措施及实施计划（1）管理层级之间应签订安全目标责任书（状）的形式，确认需要执行和达到的目标（2）厂级、部门、班组签订目标责任书，三级安全目标符合控制要求（3）根据安全目标与指标，组织制订实现安全目标与指标的具体措施和实施计划，落实和执行相关措施及实施计划（1）目标分解不符合三级目标控制要求，不得分（2）企业、各部门（车间）、班组、个人未逐级签订责任书（状），扣5分/部门或班组或个人（3）签订的安全目标责任书（状）无安全主要负责人签字，扣10分（4）未编制具体措施和实施计划，不得分（5）制订的具体措施及实施计划不符合要求，扣5分/项（6）未履行审批手续或未以正式公文下达，扣5分（7）措施及计划没有组织落实，扣3分/项（8）没有建立和或开展安全生产目标考评，扣5分（9）没有跟踪监测安全目标实施计划执行情况或无记录，扣5分83.安全生产目标的检查（1）安全目标与指标的实现情况进行定期跟踪检查（1）月度安全生产分析会分析安全生产目标与指标的情况（2）每半年对安全生产目标完成情况监督检查，当发现目标与指标出现偏差时，应及时提出整改建议和措施（1）安全目标实施计划的执行情况，月度安全生产分析会分析安全生产目标与指标的实现情况（2）上半年、全年开展安全生产工作总结，包括安全生产目标、指标的完成情况（1）未定期分析安全目标与指标的实现情况，扣5分/次（2）未实现年度安全生产目标，不得分（3）没有对安全目标与指标实现情况进行监督检查，扣5分/次（4）发现问题没有及时提出整改建议和措施，扣3分/项44.安全生产目标的回顾（1）每半年对安全目标与指标制订的科学性、合理性进行评审和回顾（2）根据安全生产目标、指标回顾情况，及时修正或更新安全生产目标与指标（1）上半年安全生产工作总结（2）年度安全生产工作会总经理工作报告（1）年度安全生产工作会议上总结中有全年安全生产目标、指标完成情况和改善建议（1）没有对安全目标与指标制订的科学性、合理性进行评审和回顾，扣3分（2）没有根据需要及时修正或更新安全目标与指标，扣2分（3）没有在年度安全生产工作会议上对上年度安全目标与指标的设置和完成情况进行总结回顾，扣2分（4）主要安全目标与指标回顾内容不全，扣2分/项（5）上年度安全生产目标回顾后，下年度没有改善，不得分1.3机构、职责与权限101.安全生产领导机构（1）企业设置安全生产领导机构安全生产委员会（简称安委会）（2）应明确安委会的职责，建立健全工作制度和例会制度（3）企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会会议，总结分析本单位的安全生产情况，部署安全生产工作，研究解决安全生产工作中的重大问题，决策企业安全生产的重大事项（1）最新调整的安全生产委员会文件（2）安委会工作和例会制度，及安委会会议纪要（1）安委会由企业最高管理者担任主任，企业各部门负责人等人员作为成员，并及时调整（2）企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会会议，安委会对重大安全事项进行决议，并跟踪管理（1）未设置企业安全生产委员会，不得分（2）安委会主任没有由企业最高管理者担任，不得分（3）安委员调整不及时，成员不全或不符合要求，扣3分/人（4）未按规定召开会议或会议记录不完整，扣2分/次（5）重大、重要安全事项未经安委会研究确定，扣3分/项102.安全生产保障体系（1）建立由生产领导负责和有关单位主要负责人组成的安全生产保障体系。贯彻“管生产必须管安全”的原则（2）企业、部门（车间）主要负责人应每月组织召开安全生产分析会议,形成会议记录并予以公布（3）落实安全生产保障体系职责，保障安全生产所需的人员、物资、费用等需要（1）月度安全生产分析会及纪要（2）年度、月度安全生产跟踪计划、总结文件（3）实地核查“五同时”的执行情况（1）企业、部门（车间）主要负责人每月组织召开企业、部门安全生产分析会议,形成会议记录并予以公布（2）落实安全生产保障体系职责，保障安全生产所需的人员、物资、费用等需要（1）未按要求建立安全生产保障体系，不得分（2）未每月召开安全分析例会，扣2分/次（3）会议记录不完整或没有公布，扣1分/次（4）未分析安全生产存在的问题，扣1分/次（5）未针对问题制定改进措施扣1分（6）未布置安全生产工作和明确完成时间、负责人，扣1分；上次布置的工作未闭环扣1分（7）安全保障体系不健全、不符合要求，职责未有效落实，每项扣1分103. 安全生产监督管理机构（1）应设置独立的安全生产管理机构、配备专职的安全管理人员和所需的设施器材。安全管理人员的数量和业务素质满足安全生产要求，生产部门（车间）应配备专职安全管理人员。企业应当加强安全监督队伍建设，鼓励和支持安全生产监督管理人员取得注册安全工程师资质（2）应建立由厂级安全监督管理人员、车间级安全监督管理人员和班组安全员组成的“三级”安全监督网（3）安全监督网络要严格履行安全职责，布置、督促、落实企业的安全生产工作，检查安全生产工作开展情况，纠正违反安全生产规章制度的行为，严格安全生产考核，安全监督工作记录完整（1）安全生产组织机构设置文件，安全监督机构职责、职权符合规定（2）安全管理人员职业资格证书及注册安全工程师证书（3）安全监督三级网文件，每月召开安全监督网络会议，并做好会议记录（4）事故通报、监督检查记录、安全生产监督通知书，现场核查执行情况（1）安全管理部门的管理职责应包括：企业安全管理体系、消防管理、职业安全管理、事故调查管理、劳动保护管理、应急管理、安全信息管理等（2）4台机组以下的应不少于5个岗位，4台机组及以上的应不少于8个岗位（3）安全管理岗位待遇应不低于同级专业技术管理岗位（4）安全监督网正常开展活动，会议纪要工作内容闭环，现场有效监督（1）不符合国家有关法律法规要求，未设置安全生产监督管理机构，不得分；安全监督部门正职的任免未经上级认同，不得分（2）安全监督网络不健全，安全监督人员数量、素质及配备的设施器材不满足本单位安全监督要求的，扣5分（3）安监人员中没有安全注册工程师的，扣3分（4）安全管理岗位级别低于同级技术管理岗位级别，扣5分/人（5）没有建立三级安全网，不得分（6）三级安全网组成人员不符合要求，扣2分/人（7）未按时召开会议或会议记录不完整，扣2分/次（8）安全监督人员对关键工作、危险工作、重点工作未进行现场监督的，扣3分（9）现场监督无记录，发现违章现象未制止并跟踪整改的，扣2分/次（10）没有明确安全生产监督管理机构的职责，不得分4.3.1104.安全生产职责制订（1）应制订各部门、各级、各类岗位人员安全生产责任制及职责到位标准（2）安全生产责任制用于明确岗位安全生产工作的内容、任务、周期、方法、权限、责任等事项（3）岗位安全生产制及职责到位标准用于对岗位各项安全生产职责的执行、依从情况进行具体评判（4）岗位安全生产制及职责到位标准，应符合国家安全生产法律法规和政策、方针的要求，并定期进行修订和完善（5）岗位安全生产制及职责到位标准制订或修订，企业应以书面形式通知岗位人员（6）企业对岗位安全生产职责的落实和执行情况进行评估，督促岗位安全生产职责的有效落实和执行（1）企业各级人员、各部门、各岗位的安全生产责任制（2）在岗位安全生产制及职责到位标准制订或修订，组织培训学习、召开会议记录（3）企业对安全生产责任制定期监督检查记录，检查中发现的问题整改闭环资料（4）事故分析报告，有责任制落实的检讨（5）安全生产责任制履行情况考核通报（6）安全生产责任制的考问，抽查5人以上（1）企业应建立“横向到边、纵向到底”的各级人员、各部门、各岗位的安全生产责任制（2）所有人员理解、掌握本岗位的安全生产责任制和到位标准（3）企业定期对安全生产责任落实情况进行回顾；对发现的问题，制订针对性的措施予以纠正和改进企业对安全生产职责的制订和落实工作定期进行监督检查，对于检查中发现的问题，应要求存在问题的部门（单位）限期整改（4）企业应建立责任追究制度，对安全生产职责履行情况进行检查、考核（1）未建立各部门、各级、各类岗位人员安全生产责任制及职责到位标准，不得分（2）安全生产责任制未有效落实造成事故（障碍），不得分（3）岗位职责及职责到位标准不全，扣5分/部门，扣3分/岗位（4）没有根据需要进行修订和完善，扣5分（5）人员不理解、掌握本岗位的安全生产职责及职责到位标准，不得分（6）未制定责任追究制度和考核制度，无安全生产奖惩记录，扣5分（7）检查发现的问题，没有要求并监督整改，扣2分/项4.3.12体系文件802.1法定要求51.法律法规风险（1）企业建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，明确主管部门（2）识别企业潜在的依从法律法规的风险，规避企业法律风险（1）企业识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范有效目录清单（2）企业法律法规风险评估，并采取的有效措施（1）企业遵守安全生产法律法规、标准规范，并将相关要求及时转化为本单位（企业）规章制度，贯彻安全生产管理工作（2）企业建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，明确主管部门（1）未开展企业法律法规的风险评估，不得分（2）无企业有关的法律法规、国家和行业标准清单，不得分（3）未明确识别主管部门的，扣2分52.法律法规的实施（1）企业职能部门应及时识别和获取本部门适用的安全生产法律法规、标准规范，并跟踪、掌握有关法律法规、标准规范的修订情况，及时提供给企业内负责识别和获取适用的安全生产法律法规的主管部门汇总（2）确定企业法律法规的咨询机构和法律专家（3）确定获取最新法律法规的渠道、方式，建立企业法律法规库（4）企业应将适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求及时传达给有关岗位和人员，开展专题培训（5）建立企业、员工违法事件记录，并得到矫正（1）最新法律法规清单，并及时公布（2）国家法律法规和标准机构签订合同（3）建立企业法律法规库（4）企业、员工违法事件记录（5）结合全国“12.4”普法宣传日活动，开展全员普法工作（1）与法律咨询机构或法律专家签订咨询合同，并有效开展法律指导和咨询工作（2）与国家法律法规和国家标准部门建立沟通机制，获得最新法律法规，并及时开展普法工作（3）对企业、员工违法事件进行分析，采取有效措施加以改善（1）未建立法律法规咨询服务机构，不得分（2）未建立获得最新法律法规、国家和行业标准渠道，不得分（3）未识别和建立企业法律法规库，不得分（4）未开展全员普法活动和开展最新法律法规有关岗位人员培训，扣2分/项4.3.153法律法规检查（1）法律法规清单和法律法规库检查，得到及时更新（2）员工和岗位人员，识别违法行为，可能造成的后果（3）企业应遵守安全生产法律法规、标准规范，并将相关要求及时转化为本单位（企业）规章制度，贯彻到日常安全管理工作中（1）检查存在和法律咨询问题的整改闭环（2）考问员工和岗位人员法律风险（3）企业管理制度的引用标准都是有效的（1）企业法律咨询问题得到改善（2）员工和岗位人员违法行为得到控制（3）企业管理制度引用国家法律法规、国家和行业标准有效（1）法律法规日常工作的检查，不得分（2）有员工违法行为，并追究责任，不得分（3）企业管理制度引用国家法律法规、国家和行业标准，已过期，扣2分/项54.法律法规的改进（1）企业法律法规库每月更新一次（2）法律法规管理，获得最新法律法规程序持续改进（1）企业每年公布一次有效的法律法规有效目录清单（2）新的国家法律法规、国家和行业标准，企业及时明确有关制度的要求（1）识别新的法律法规与企业制度管理的对接，存在的风险（2）本单位（企业）规章制度，贯彻到日常安全管理工作中（1）法律法规库未及时更新，不得分（2）最新法律法规，未识别有关制度风险，不得分2.2安全手册101.管理手册的编制（1）管理手册是安全生产纲领性文件，向社会和相关方传达风险预控管理体系的指导思想和安全宗旨（2）管理手册规定风险预控管理体系文件化的结构、形式、内容或表达方式（1）企业安全管理手册是法规性文件，严格遵照执行（2）管理手册的评审和批准的证据，以及修订状态和日期，在手册上清楚地表明。可行时，更改的性质应当在文件或适当的附件上明确（1）企业安全管理手册主要内容是企业安全生产方针、目标，影响生产安全的管理、执行、检查和评审工作的人员职责、权限和相互关系。还包括企业重大危险源及其管理方案等（2）管理手册确定企业程序文件的机构、形式和内容，包括引用文件（1）没有编制管理手册，不得分（2）管理手册，内容不全，扣2分/项（3）体系文件没有评审证据、修订日期和版次，扣1分/项52.管理手册的执行（1）按照管理手册要求，建立企业程序文件、管理制度和作业标准等体系文件（2）程序文件、管理制度和作业标准按照管理手册要求进行编制（1）企业程序文件、管理制度、作业标准的管理体系（2）企业程序文件、管理制度、作业标准符合国家规范要求（1）企业程序文件、管理制度和作业标准等体系文件，符合管理手册要求（2）企业程序文件、作业标准和制度符合管理手册要求（1）企业管理制度、标准框架，不符合要求，不得分（2）程序文件、标准、制度不符合要求，扣2分/项53.管理手册检查与回顾（1）管理手册执行情况，根据系统评审进行检查回顾（2）检查回顾问题，制定整改措施进行改善（3）管理手册按照修订要求和日期进行修订（1）系统评审报告，有关于管理手册评价内容（2）管理手册评价内容，及时改进（3）管理手册修订日期，版次（1）按照体系管理要求开展系统评审（2）管理手册按照系统评审、修订日期和国家要求，及时得到修订（3）管理手册，有效指导企业程序文件、管理制度、作业标准的编制和修订（1）系统评审，无管理手册的内容，不得分（2）管理手册未，不符合要求，不得分（3）企业程序文件、管理制度、作业标准不不符合要求，不得分2.3安全程序、标准和制度51.安全手册制度制订（1）企业应建立完善的安全生产制度体系（2）安全生产制度制订完成后应组织人员对制度进行全面评审，制度通过审核后由企业相关机构（如安委会等）和（或）相关领导批准后予以发布实施（1）安全生产制度，满足安全生产和风险控制的要求（2）管理制度审核、批准流程（3）企业制度批准、发布（1）建立的各项安全制度应符合：内容符合国家法律法规、技术标准及规范、上级单位要求以及管理手册的要求；内容体现PDCA闭环管理思想；内容符合5W1H（Why What Who When Where How）原则；内容广泛征求过使用者的意见；制度修改内容有原始记录（2）安全制度发布实施后应通过专项培训等形式对制度进行宣贯（1）安全制度不全，扣1分/项（2）规程制度与企业实际不符，扣2分/处（3）制度内容不符合要求，扣1分/处（4）与上级规定相抵触或低于上级规定，不得分（5）新编制的规程制度未履行审批手续，扣2分/项（6）批准人不符合有关要求，扣2分/处（7）安全制度发布实施后没有宣贯或宣贯无记录，扣2/项4.3.152.安全制度的维护（1）企业通过建立和发布安全制度清单的形式，明确企业全部在用的安全制度；对于不再继续使用的安全制度，应及时宣布作废，并从安全制度清单中删除（2）当国家法律法规、技术标准及规范、上级单位规定要求或者企业机构设置、工作流程、生产条件等发生变化时，企业应及时评审安全制度的适用性，根据需要对安全制度进行修订和更新（3）安全制度在执行过程发现问题时，企业应根据需要及时对安全制度进行修订和完善（1）定期（通常为每年1次）对安全制度进行评审、修订和更新（2）每35年对安全制度、规程进行一次全面修订，重新印刷发布（1）安全制度符合法律法规、国家和行业标准的要求（2）安全制定的起草修订、审核、批准程序符合企业要求（3）制度按照要求及时修订和完善（1）没有对安全制度进行评审、修订和更新，不得分（2）没有对安全制度的实用性进行评审，并根据需要进行修订和更新，扣2分/次（3）未公布全部在用的安全制度，扣2分（4）公布的安全制度清单不完整或版本不正确，扣1分/处（5）公布的安全制度清单中存在作废版本，扣2分/处53.安全制度的配备与保存（1）根据安全制度的使用范围配置到相关部门（车间）、岗位（1）安全制度、规程配备清单（1）各部门（车间）、岗位、班组应保存现行有效制度及规程文本，应为批准执行版本（2）部门（车间）、班组保存的制度及规程文本应有目录索引（1）企业未向部门（车间）、班组配备制度及规程，不得分（2）部门（车间）、班组、岗位未按照要求保管现行有效制度及规程，扣3分（3）查阅的制度及规程文本非批准执行版本，扣2分/份（4）部门（车间）、班组无执行制度及规程目录清单，扣2分54. 安全制度检查与回顾（1）企业应对安全制度的制订和维护情况进行定期监督检查，当发现制订和维护工作存在偏差时，应及时提出整改建议和措施（2）企业应定期对安全制度的完善性、适用性进行评审和回顾，并根据需要及时修正或更新安全制度（1）制度修订和维护建议和措施（2）年度安全工作会报告中制度修编内容（1）企业应在年度安全生产工作会议上，对安全制度的建设情况进行总结回顾（1）没有监督检查或无监督检查记录，不得分（2）发现制订和维护工作存在偏差时，没有提出整改建议和措施，扣2分/次（3）没有根据需要及时修正或更新安全制度，不得分（4）没有在年度安全生产工作会议上对安全制度建设情况进行总结回顾，扣2分2.4文件控制3（1）企业制订文件控制管理办法，明确文件编审批、发布、分发、使用、评审和修订程序以及文件借阅、检索、销毁等规定（2）企业每年底组织一次体系文件评审，确定需要修改的文件和内容，保留评审记录和修改计划（1）企业文件控制管理办法（2）查看文件管理流程和资料（3）体系文件评审记录（4）文件修改计划及修改内容（1）企业文件管理制度执行有效，文件按照制度要求进行审批、发布、分发、使用、评审和修订，并做好文件的借阅、检索和销毁工作（2）每年组织文件管理人员开展一次文件评审工作，不断改善文件管理（3）企业在组织机构、生产工艺、生产环境发生变化，发生重大安全或环境事故时，应文件进行评审（1）未建立文件控制管理办法不得分（2）文件控制管理办法，缺少文件控制程序，扣1分/项（3）文件控制，不符合要求，扣1分/处（4）未开展文件评审不得分（5）文件评审问题，未整改，扣1分/项（6）未按照规定评审，扣1分/次3（1）企业建立“现行体系文件总清单”，各部门要建立“现行文件登记表”，并及时更新（2）企业外来文件的收发有专门机构或人员；企业、部门有指定的文件管理人员（1）体系文件清单（2）文件归档、收发记录，目录清单（3）外来文件收发部门和文件检索目录（1）文件归档、收发要有记录，并形成目录清单，同时标识明确，便于检索（2）体系文件由企业专职部门负责发布和分发，保留文件发放记录（1）企业未建立文件清单，不得分（2）部门未建立文件登记表，不得分（3）企业外来收发文无专职机构，不得分（4）企业、部门无文件管理人员，不得分（5）文件归档、收发无记录，不得分2（1）文件能及时准确贯彻到相关人员，并有相应记录（2）根据中国人民共和国档案法和企业档案管理制度有关规定，及时予以立卷、归档（3）有效版本文件发放到企业部门、人员和使用场所，及时将失效文件从所有发放和使用的场所撤回，以防止误用（1）文件传达学习记录（2）考问员工，对文件的熟悉程度（3）文件立卷、归档（4）现场使用最新版本文件（1）各单位对收到的新文件要及时传达到每个员工，要保留传达学习的记录。员工熟悉文件主要内容（2）企业文件的持有人应对文件妥善保管，保证文件能随时提供使用（1）员工文件不熟悉，扣1分/人次（2）文件归档、立卷不符合国家标准，不得分（3）企业、部门使用失效版本文件，不得分2（1）企业内部查阅文件可由企业、部门主管领导批准，外单位查阅文件须经企业主管领导批准。查阅要填写文件查阅登记表（2）作废文件如需保留在现场时，应有“作废文件”标识，并单独存放（1）查阅文件查阅登记表（2）作废文件回收和销毁的记录（1）按照企业文件管理制度，及时查阅管理文件（2）作废文件有标识，销毁文件有记录；无在用的无效、失效文件（1）未建立文件查阅流程，不得分（2）查阅文件，未登记，扣1分/次（3）作废文件，未按照规定回收和销毁，扣1分/次2.5记录控制4（1）制订记录控制管理办法，明确记录的格式、编号、填写、管理、处置等内容（2）记录格式由使用部门确定，企业职能部门备案，由企业安全生产管理部门编制记录清单，规定记录的归档保存期限，企业负责人批准（1）记录控制管理办法（2）企业“记录清单”，各项记录的保存期限和归档日期（3）记录的编号标识（1）企业部门记录由指定人员保管，存放整齐、分类清楚、编号标示清晰、便于查找和提供（2）各项记录的保存期限和归档日期与制度一致（1）无记录控制管理办法，不得分（2）制度不健全，扣1分/项（3）企业无记录清单，不得分（4）记录无编号，扣1分/项（5）记录管理乱，分类不清，不得分3（1）记录的填写应正确完整、字迹清晰，能准确识别（2）企业记录使用部门负责将记录分类，每月按日期顺序整理、装订，自行保存，保存期满交安全生产管理部门处置（3）记录贮存在干燥适宜的环境中，加以防护，并且便于查找（1）查阅记录（2）查看记录管理（3）记录的贮存（4）记录的查阅（1）记录可清楚的指明是何种活动或服务并完整地填写记录中有关栏目（2）如因笔误或计算错误需要修改原数据，应采用划改错误之处，在其上方写上更改数据，更改人签名，注明更改日期（3）记录的填写人签全名以表明责任（1）记录填写混乱，扣1分/处（2）记录未分类整理，不得分（3）记录修改，未签名，扣1分/处（4）记录查阅不合格，扣1分/处3（1）记录的提供与处置。承包商可以查阅企业的记录；记录，任何人不得随意撤消或销毁（2）归档的记录需要查阅时，需经分管部门负责人同意，并办理相关借阅手续（3）查阅人不得在借阅的记录上做任何标记，更不能涂改（1）记录查阅记录（2）抽查记录（3）记录销毁记录（4）文件作废申请单（1）合同有要求时，承包商可以查阅企业的记录，原件记录严禁借出（2）在保存期内的记录，任何人不得撤消或销毁（3）超过保存期的记录，安全生产管理部门填写文件作废申请单交企业负责人批准后处置（1）无查阅记录，不得分（2）超期记录，未处置，不得分3风险预控管理2403.1风险评估组织30（1）按照专业评估原则建立风险评估小组，选定风险评估方法，策划风险评估实施方案（1）风险评估小组的文件，区域、系统、作业活动的划分原则和风险评估方法选择（1）企业危险、危害辨识和风险评价前应进行危险源辨识和风险评估方法的培训（2）区域、设备系统、工作任务风险评估方法选择有效（1）未建立风险评估组织的，不得分（2）风险评估方法不当，方法未培训，不得分4.3.13.2危险源辨识和风险评估100（1）制定风险评估工作计划，开展危险源辨识工作和风险评估工作（2）企业确定企业风险清单。风险评价清单包括工作任务、设备系统、区域风险等内容（3）企业在技改或引入新作业方法、使用新材料、新工艺或新设备之前，对相应的新作业方法、新材料、新工艺或新设备开展专题风险评价（1）按照设备系统、区域、工作任务开展危险源辨识工作，填报危险源辨识表，建立危险源清单（2）企业区域风险、工作任务风险、设备系统风险评估，建立风险基础数据库（3）全公司风险概述，确立公司高风险和高风险工作（1）企业建立危险源，设备系统、区域风险、工作任务风险管理基础数据库，并保持不断更新以符合现场设备和系统实际（2）企业根据设备系统、区域、工作任务风险评估，并形成公司风险概述（1）没有开展危险、危害辨识和风险评估工作，不得分（2）危险、危害辨识不全，风险评价方法不正确，扣5分/处（3）危险、危害辨识和风险评价资料没有整理、归档，扣5分/项（4）没有开展相关知识培训，扣10分（5）没有建立设备系统、区域、工作任务基础数据库，不得分（6）风险数据库与风险概述内容不符合，扣5分/项（7）没有对技改工程、新作业方法、新材料、新工艺或新设备开展专题风险评估，扣10分/项（8）没有建立风险事项告知机制，扣20分4.1.14.3.16.2.117.7.17.7.27.7.37.7.67.9.17.10.19.1.19.1.29.1.39.1.411.1.13.3风险控制60（1）针对区域、设备系统、工作任务评价结果，制订并落实相应的风险控制措施（2）对机组大、小修、临修、送出系统检修等重大操作，企业应建立专项安全监督机构，针对项目过程开展安全监察（1）高风险项目制定治理计划和控制措施，并有效实施（2）现场高风险工作执行安全技术交底，监理旁站，作业有效控制（3）高风险工作任务清单，并执行安全许可制度（4）检讨事件调查报告，分析风险控制措施的有效性（1）企业应对评估确定的高风险实行分级控制，定期监测、监督，落实监视措施、控制措施（2）高风险工作管控有效，企业高风险有效降低（1）没有制订相应的控制措施，扣10分/项（2）控制措施没有履行审批手续，扣5分/项（3）控制措施没有落实或落实不到位，扣5分/项（4）没有对评估确定的高风险风险实行分级控制，定期监测、监督，扣5分（5）没有落实监视措施、控制措施的责任，扣10分（6）没有建立专项安全监督机构，扣10分（7）没有针对项目过程开展安全监察，扣10分7.5.23.4风险监测与预警30（1）企业应建立风险监测预警机制，每月对设备系统、区域风险、高风险工作任务的实时风险数据进行公布，确定风险监测项目，并对重大安全隐患风险预警（2）企业应建立风险事项告知机制，明确日常生产中及突发事件情形下的风险告知途径（1）每月风险公布数据，风险监测项目和重大安全隐患预警（2）员工入厂培训，包括风险告知内容（1）对工作任务和设备系统的实时风险科学分析和风险评估，加强适时风险评估结果的及时上报和通报，并对重大安全隐患及时预警（2）适时风险及时告知有关人员和相关方（1）未建立风险监测预警机制不得分（2）没有对适时风险开展数据分析和监测工作，不得分（3）重大安全隐患，没有及时预警，不得分（4）适时风险没有告知有关人员和相关方，不得分3.5持续风险评估20（1）企业定期（大修周期）进行一次全面的危险、危害辨识、风险评价工作，每年对风险基础数据库进行一次复核更新（2）企业安全监督部门和生产技术部门，每年对全企业的风险预控工作进行1次专项监督检查（3）工作任务前，对照标准工作任务风险评估，重新识别现场作业风险（1）年度危险源清单和风险概述（2）风险评估监督检查资料（3）工作前风险评估（1）企业每年根据风险控制措施和治理项目的实施，结合年度安全事件，对风险基础数据库和危险源清单进行一次补充完善，对风险概述进行一次修订（2）企业每年对风险预控工作的执行和落实情况进行评估与回顾（3）工作任务风险重新识别，制定风险控制措施（1）没有开展专项监督检查，不得分（2）未完善风险评估基础数据库，不得分（3）没有对风险概述进行修订，扣10分（4）工作任务前，未重新做好风险评估，扣10分4不安全行为控制4004.1员工准入管理20（1）制订员工准入管理标准，明确岗位设置要求、岗位需求计划、员工准入条件和流程等，员工准入标准一般应规定以下的要求：生理要求、心理要求、从业经验等（2）根据本企业生产岗位需要和技术岗位余缺情况编制岗位需求计划，经企业主要负责人审批后，按规定报送上级主管单位人力资源部（1）查阅员工准入管理标准（2）查阅岗位需求计划（1）建立健全员工准入管理标准，确保其充分性、适宜性和有效性（2）岗位设置与管理应遵循最低岗位数量原则、系统原则、能级原则和最低岗位层次原则（3）岗位需求计划制定应科学、合理（1）未制订员工准入管理标准，此项不得分（2）员工准入管理标准内容有缺失，扣5分（3）未制定岗位需求计划，此项不得分（4）岗位需求计划制定不科学、不合理，扣5分10（1）根据不同职层和岗位性质对初进入人员的岗位胜任能力进行跟踪管理（1）查阅初进入岗位员工跟踪管理记录（1）初进入岗位员工跟踪管理应全程到位，记录应全面、系统，评价应客观、公正（1）未对初进入岗位员工跟踪管理，此项不得分（2）对初进入岗位员工跟踪管理未做到全程到位，记录不完整，评价与实际不相符，扣5分4.2岗位规范20（1）制订员工岗位规范，应：种类齐全明确各岗位工作任务各岗位所需个人防护用品和工器具明确各岗位安全管理职责明确各岗位安全行为标准（2）在制定岗位规范时，应对岗位进行风险分析、评估，明确岗位所承担的常规和非常规任务，确定岗位所遵循的工作要求（包括安全规程、作业规程、操作规程等对岗位的要求），以及本单位对该岗位特定的要求（1）查阅员工岗位规范（2）查阅岗位风险分析、评估记录（1）建立健全员工岗位规范，应针对不同专业，按照不同岗位制订岗位规范，做到覆盖全面（2）岗位风险分析、评估应全面、系统，阐明岗位承担任务和遵循的工作要求（1）未制订员工岗位规范，此项不得分（2）员工岗位规范内容有缺失，扣5分（3）未进行岗位风险分析、评估，此项不得分（4）岗位风险分析、评估不全面、不系统，扣5分10（1）员工在各类安全生产活动中应严格执行岗位规范，包括岗位安全管理职责和安全行为标准，减少事故发生（1）核查员工岗位规范