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证券从业资格考试题库证券市场基础知快速提分练习题

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证券从业资格考试题库证券市场基础知快速提分练习题

单选题
　　(1) ()是股票最基本的特征，它是指股票能够为持有人带来收益的特征。
　　A 风险性
　　B 流动性
　　C 永久性
　　D 收益性
　　(2) 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为()。
　　A 现金股息
　　B 股票股息
　　C 负债股息
　　D 建业股息
　　(3) 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于能够筹集()的公司股本。
　　A 长期稳定
　　B 能够偿还
　　C 短期弥补流动性
　　D 减少公司固定支出
　　(4) 证券市场的资本配置功能是指经过()引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。
　　A 证券收益
　　B 筹资能力
　　C 预期报酬率
　　D 证券价格
　　(5) 基金份额净值是指()。
　　A 一段时期某一投资基金每份基金份额实际代表的价值
　　B 某一时点上某一投资基金每份基金份额的实际价格
　　C 一段时期某一投资基金没分基金份额的实际价格
　　D 某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值
　　(6) 证券公司经纪业务收入主要来自()。
　　A 佣金
　　B 手续费
　　C 买卖价差
　　D 利息收入
　　(7) 下列关于企业年金的表述,错误的是()。
　　A 企业年金不得购买投资性保险产品
　　B 企业年金不得用于信用交易,不得用于向她人贷款,但能够进行短期债券回购
　　C 企业年金是一种补充养老保险基金
　　D 企业年金的受托人能够指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资
　　(8) 证券公司风险控制指标不符合规定标准,在规定整改期内,监管机关可采取的措施不包括()。
　　A 停止批准新业务
　　B 停止批准增设、收购营业性分支机构
　　C 限制分配红利
　　D 限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
　　(9) 中国《证券法》规定,证券交易所的设立和解散由( )决定。
　　A 国务院
　　B 国务院证券监督管理机构
　　C 公司总裁
　　D 中央政府
　　(10) 中国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须实缴货币资本。
　　A 3000万元
　　B 5000万元
　　C 1亿元
　　D 2亿元
　　(11) 中国债券指数指标由( )编制和发布。
　　A 深圳证券交易所
　　B 上海证券交易所
　　C 中央国债登记结算有限责任公司
　　D 中国证券登记结算有限责任公司
　　(12) 下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是()。
　　A 银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券
　　B 银行业金融机构一般以长期国债作为其超额储备的持有形式
　　C 银行业金融机构不得用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券
　　D 对于因处理贷款质押资产而被动持有的股票，能够买入或卖出
　　(13) 以下关于经济周期循环的说法错误的是( )。
　　A 社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替
　　B 每个周期一般都要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段
　　C 经济周期对股票市场的影响非常显著，是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势
　　D 股票价格的变动一般比实体经济的繁荣或衰退滞后
　　(14) 下列因素中[ ] 对债券转让价格变动的影响较大。
　　A 债券的上市地
　　B 债券面额
　　C 市场利率水平
　　D 债券承销商的资信状况
　　(15) 下列关于附权证的可分离公司债券的表述正确的是()。
　　A 公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易
B 分离交易的可转换公司债券能够在任意证券交易所上市交易
易
　　C 中国首家发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是在深圳证券交易所上市交易
　　D 分离交易的可转换公司债券持有人具有转股权
　　(16) 会计师事务所申请证券资格,合伙会计师事务所( )。
　　A 净资产不少于500万
　　B 净资本不少于500万
　　C 净资产不少于300万
　　D 净资本不少于300万
　　(17) 《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满()。
　　A 2年
　　B 3年
　　C 4年
　　D 5年
　　(18) 公司债券利息支出属于公司的()。
　　A 营销经费
　　B 利润
　　C 费用范围
　　D 直接成本
　　(19) 若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称()。
　　A 买入投机
　　B 卖出套期保值
　　C 买入套利
　　D 买入套期保值
　　(20) 证券市场本质上是[ ] 直接交换的场所。
　　A 资本证券
　　B 有价证券
　　C 价格
　　D 价值(21) 下列不属于证券市场中介机构的有()。
　　A 证券公司
　　B 证券资信评级机构
　　C 证券业协会
　　D 证券投资咨询公司
　　(22) 最早的证券化产品以[ ] 为支持。
　　A 混合型证券
　　B 房地产
　　C 商业银行房地产按揭贷款
　　D 应收账款
　　(23) 下列关于债券的表述不正确的有[ ]。
　　A 债券和股票两者的收益率相互影响
　　B 公司破产时,债券清除顺序在股票之前
　　C 债券持有者可参与发行公司重大事项的事议和表决
　　D 在二级市场上,由于债券利率固定,期限固定,市场价格也相对稳定
　　(24) 金融期权交易实际上是一种权利的( )有偿让渡。
　　A 多方面
　　B 互相
　　C 单方面
　　D 双方面
　　(25) 美国逐步实现利率自由化的法案是()。
　　A 《道格拉斯法案》
　　B 《Q条例》
　　C 《1980年银行法》
　　D 《巴塞尔协议》
　　(26) 金融中介机构进行资产负债管理时,金融衍生工具业务一般属于()。
　　A 资产业务
　　B 负债业务
　　C 中间业务
　　D 表外业务
　　(27) 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，特别是()的需要而产生的。
　　A 非系统性风险
　　B 市场风险
　　C 系统性风险
　　D 非市场风险
　　(28) 权证发行时,履约担保的现金金额等于()。
　　A 权证上市数量*行权价格*行权比例*担保系数
　　B 权证上市数量 *行权比例* 担保系数
　　C 权证上市数量* 行权比例* 担保系数,除以行权价格
　　D 权证上市数量* 行权价格* 行权比例+担保系数
　　(29) 下列不属于证券市场显著特征的选项是()。
　　A 证券市场是价值直接交换的场所
　　B 证券市场是财产权利直接交换的场所
　　C 证券市场是价值实现增值的场所
　　D 证券市场是风险直接交换的场所
　　(30) 大宗交易是指一笔数额较大的证券交易,一般在[ ]之间进行。
　　A 机构投资者和其它投资者
　　B 交易所会员
　　C 机构投资者
　　D 券商
　　(31) 下列关于ADR优点的说法,错误的是()。
　　A 筹资能力强
　　B 便于非美国上市公司对其美国雇员实施员工持股计划
　　C 发行成本高
　　D 上市手续简单
　　(32) 按照债券形态分类,无记名国债属于( )。
　　A 凭证式债券
　　B 记账式债券
　　C 电子式债券
P>
　　D 实物债券
　　(33) 以下不属于政府债券特征的是()。
　　A 安全性高
　　B 永久性
　　C 收益稳定
　　D 免税待遇
　　(34) 在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是()。
　　A 一级有担保存托凭证
　　B 二级有担保存托凭证
　　C 三级有担保存托凭证
　　D 144A私募存托凭证
　　(35) 某加权股份平均数，以各样本股的发行量作为权数。样本股为A、B、C，发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股。某日A、B、C的收市价分别为8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。这一天该股价加权平均数为( )。
　　A 7.49元
　　B 7.46元
　　C 7.21元
　　D 6.95元
　　(36) 优先股东权利是受限制的,最主要的是( )限制。
　　A 表决权
　　B 转让权
　　C 查阅权
　　D 分配权
　　(37) 上海证券交易所和深圳证券交易所分别于()正式营业。
　　A 1990年7月19日和1991年12月3日
　　B 1990年7月3日和1991年12月19日
　　C 1990年12月19日和1991年7月3日
　　D 1990年12月9日和1991年7月31日
　　(38) 以下关于经济周期循环的说法错误的是()。
　　A 经济周期循环对股票市场的影响非常显著
　　B 股票价格的变动往往与实际经济的繁荣或衰退同步运行
　　C 经济景气变动从根本上决定了股票价格长期变动趋势
　　D 股票价格水平一般是经济周期变动的先导性指标
　　(39) 质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构,在约定的条件下,由()代全体债权人行使对质押证券的处理权。
　　A 证券发起人
　　B 证券机构
　　C 中介机构
　　D 证券监管机构
　　(40) 中国《证券法》规定了对证券公司( )进行管理。
　　A 按照规模不同
　　B 分为综合类和经记类
　　C 分为创新类和规范类
　　D 按照业务类型(41) 各国政府对股票基金的监管都十分严格,其主要目的是[ ]。
　　A 保持基金的流动性
　　B 防止内部人员控制
　　C 提高基金的变现性
　　D 防止基金操纵股市
　　(42) 以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是()。
　　A 简单算术平均数
　　B 几何算术平均数
　　C 加权股价平均数
　　D 修正股价平均数
　　(43) 中国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。
　　A 投资银行
　　B 基金公司
　　C 商业银行
　　D 信托投资公司
　　(44) 以下关于外资股的说法错误的是()。
　　A 境内上市外资股以人民币标明股票面值,以人民币认购、买卖
　　B 境外上市外资股以人民币标明股票面值,以外币认购
　　C 境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成
　　D 红筹股属于外资股
　　(45) 交易双方在场外市场上经过协商,按约定价格在未来日期买卖基础金融资产的合约称为( )。
　　A 金融远期合约
　　B 金融期货
　　C 金融期权
　　D 金融互换
　　(46) 当股指期货价格高于理论值时,做空股指期货,买入指数组合,这种行为被称作( )。
　　A 套利
　　B 正套
　　C 反套
　　D 投机
　　(47) 深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指( )。
　　A 运行独立
　　B 监察独立
　　C 代码独立
　　D 指数独立
　　(48) 下列债券中信用风险最小的是()。
　　A 政府债券
　　B 金融债券
　　C 公司债券
D 企业债券
　　(49) 以下关于公司财务状况分析的说法错误的是()。
　　A 周转率视为安全性指标
　　B 杠杆比率视为安全性指标
　　C 净资产收益率视为盈利性指标
　　D 销售利润率视为盈利性指标
　　(50) 无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。
　　A 股东权利
　　B 股票的记载方式
　　C 股票名称
　　D 股票编号
　　(51) 按照中国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是()。
　　A 上市交易的股票
　　B 上市交易的国债
　　C 期货
　　D 上市交易的企业债券
　　(52) 以下关于保本基金描述正确的是[ ]
　　A 保本基金在极端情况下依然存在本金损失的风险
　　B 保本基金是不允许透支权证,股指期货等高风险金融工具的
　　C 保本基金的管理人对持有人的透支本金承担保本清偿义务,担保人并不承担连带责任
　　D 保本基金当前在中国还不存在
　　(53) 根据中国政府对世贸组织的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过()。
　　A 50%
　　B 35%
　　C 40%
　　D 33%
　　(54) 依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,证券法律业务提供的法律服务对象不包括()。
　　A 首次公开发行股票及上市
　　B 上市公司发行证券及上市
　　C 上市公司召开董事会
　　D 证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止
　　(55) 私募基金的特点不包括()。
　　A 私募基金只能采取非公开方式发行
　　B 基金的投资者资格会受到限制
　　C 私募基金必须接受监管机构的机关并定期公开相关信息
　　D 基金份额的投资金额较高
　　(56) 证券市场本质上是()直接交换的场所。
　　A 价值
　　B 财产权利
　　C 风险
　　D 所有权
　　(57) 《中华人民共和国证券法》于()开始实施。
　　A 1998年12月29日
　　B 1999年7月1日
　　C 1999年1月1日
　　D 1月1日
　　(58) 合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内，享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，称之为()。
　　A 金融期货
　　B 金融期权
　　C 金融远期合约
　　D 金融互换
　　(59) 最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金的是()。
　　A 投资者保护基金
　　B 封闭式基金
　　C 开放式基金
　　D 公司型基金
　　(60) 与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是[ ]。
　　A 筹集资金
　　B 风险管理
　　C 资金清算
　　D 投资获利　多选题
　　(61) 在境外上市的外资股除了应符合中国的有关法规外，还须符合()制定的上市条件。
　　A 美国证券交易所
　　B 上市所在地区证券交易所
　　C 上市所在地国家证券交易所
　　D 香港联交所
　　(62) 按照在一定条件下能否转换成其它品种为依据，优先股可分为()。
　　A 可赎回优先股票
　　B 不可赎回优先股票
　　C 可转换优先股票
　　D 不可转换优先股票
　　(63) 证券公司设立子公司,需要满足的条件包括( )。
　　A 最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准
　　B 最近一年净资本不得于10亿元人民币
　　C 具有较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
　　D 最近一年净资本不得于12亿元人民币
　　(64) 证券投资的政策性风险源于()。
　　A 经济周期的波动
　　B 新法规的
出台
　　C 市场供求的变化
　　D 政策的改变
　　(65) ()不属于中国《企业债券管理条例》的管理范围。
　　A 金融债券
　　B 短期融资券
　　C 外币债券
　　D 中央企业债券
　　(66) 下列关于证券的表述中正确的是()。
　　A 证券是书面凭证
　　B 证券是投资凭证
　　C 证券是权益凭证
　　D 证券不能够转让
　　(67) 关于欧洲债券，以下说法正确的有()。
　　A 也称为无国籍债券
　　B 是一种传统的国际债券
　　C 在美国发行的欧洲债券称为扬基债券
　　D 欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币
　　(68) 有价证券的种类多种多样,按不同的标准可分为()。
　　A 政府证券、政府机构证券和公司证券
　　B 上市证券和非上市证券
　　C 公募证券和私募证券
　　D 股票、债券和其它证券
　　(69) 道-琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括()等指标。
　　A 道-琼斯公正市价指数
　　B 工业股价平均数
　　C 商业股价平均数
　　D 公用事业股价平均数
　　(70) 设立证券登记结算公司应当具备的条件有( )。
　　A 自有资金不少于人民币1亿元
　　B 自有资金不少于人民币2亿元
　　C 具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施
　　D 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
　　(71) 有关证券公司次级债务,正确的说法有[ ]
　　A 借入期限在2年以下[ 不含2年]的为短期次级债务
　　B 分为长期次级债务和短期次级债务
　　C 短期刺激债务能够计入净资本,并在开展特定业务时按规定扣除风险准备
　　D 长期次级债务能够按一定比例计入净资本。
　　(72) 债券投资风险相对于股票投资风险小，是因为()。
　　A 债券市场价格波动性大,收益高
　　B 债券利息支付限于股息红利分配
　　C 债券市场价格相对稳定
　　D 倘若公司破产,债券偿付在前,股票偿付在后
　　(73) 下列关于优先股票的表述正确的是()。
　　A 股息率不固定
　　B 剩余财产分配优先
　　C 股息分派优先
　　D 一般也有表决权
　　(74) 国际证监会组织公布的证券市场监管目标是()。
　　A 保护投资者
　　B 保证证券市场的公平、效率和透明
　　C 最低限度地降低投资者损失
　　D 降低系统性风险
　　(75) 影响股票价格变动的基本因素包括()。
　　A 政权更迭、领袖更替等政治事件
　　B 宏观经济和证券市场运行状况
　　C 行业前景
　　D 公司经营状况
　　(76) 依据中国《证券法》的规定,证券公司下列事项中,需要经证券监管部门批准的有()。
　　A 在境外参股证券经营机构
　　B 变更业务范围
　　C 证券公司增加注册资本
　　D 证券公司变更实际控制人
　　(77) 股票的账面价值又称()。
　　A 每股净资产
　　B 股票面值
　　C 股票净值
　　D 股票内在价值
　　(78) 证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会能够采取的措施包括()。
　　A 责令暂停部分业务
　　B 责令停业整顿
　　C 指定其它机构托管、接管
　　D 撤销经营证券业务许可
　　(79) 普通股股东行使资产收益权受到法律和其它方面的条件限制，其中其它方面的限制包括()。
　　A 公司对现金的需要
　　B 股东所处地位
　　C 公司的经营环境
　　D 公司进入资本市场获得资金的能力
　　(80) 下列关于期货交易的描述正确的有()。
　　A 期货交易的对象是标准化合约
　　B 期货合约并不进行实物交收
　　C期货交易必须在高度组织化的交易所内以公开竞价的方式集中进行
　　D 并不是所有的商品都能够成为期货交易的品种　　(81) 平衡型基金主要是在投资于()之间进行平衡。
　　A 价值型股票
　　B 优先股票
　　C 普通债券
　　D 成长型股票
　　(82) 中国《证券法》规定,禁止任何人经过与她人串通,以事先约定的[ ]相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
　　A 方式
　　B 场所
　　C 时间
　　D 价格
　　(83) 中国证监会是国务院直属机构，是全国( )的主管部门。
　　A 期货市场
　　B 证券市场
　　C 货币市场
　　D 外汇市场
　　(84) 基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,包括( )。
　　A 审计费
　　B 经手费
　　C 持有人大会费
　　D 过户费
　　(85) 证券服务机构包括()。
　　A 投资咨询机构
　　B 证券业协会
　　C 律师事务所
　　D 证券金融公司
　　(86) 下列关于地方政府自行发债的表述中,正确的有()。
　　A 自行发债还不同于自主发债
　　B 由财政部代办还本付息
　　C 当前已允许试点省(市)在国务院批准的发债规模限额内自行组织发债
　　D 除登记托管等事权以外,发债定价权下放到地方
　　(87) 以下关于亚洲债券说法正确的有()。
　　A 需求方来自全球投资者
　　B 用亚洲国家货币定值
　　C 在亚洲地区发行和交易
　　D 供给方大都来自亚洲经济体
　　(88) 在欧洲债券市场中，由于计息方式不同，债券可分为( )。
　　A 浮动利率债券
　　B 零息债券
　　C 固定利率债券
　　D 附黄金权证债券
　　(89) 下列表述中，符合中国《公司法》规定的普通股股东应尽的义务是()。
　　A 公司为增加注册资本发行新股时，股东按照实缴的出资比例认购新股
　　B 不得滥用股东权利损害公司或其它股东利益
　　C 滥用股东权利给公司或其它股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
　　D 滥用公司独立法人地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权利益的，应当对公司债务承担连带责任
　　(90) 基金托管人是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担( )等相应职责的当事人。
　　A 安全保管基金财产
　　B 按照规定召集基金份额持有人大会
　　C 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
　　D 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
　　(91) 证券公司风险控制指标达到预警标准的,中国证监会派出机构可采取的措施包括()。
　　A 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
　　B 停止批准增设、收购营业性分支机构
　　C 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
　　D 限制转让财产或在财产上设定其它权利
　　(92) 下列金融衍生工具中,属于交易所交易的衍生工具有()。
　　A 期货合约
　　B 金融远期合约
　　C 股票期权产品
　　D 互换协议
　　(93) 中国证券登记结算公司为证券交易提供集中( )服务。
　　A 经纪
　　B 存管
　　C 结算
　　D 登记
　　(94) 对中小企业板块与主板市场的表述正确的有()。
　　A 信息披露要求相同
　　B 交易系统和监察系统相同
　　C 适用的基本制度规范相同
　　D 适用的发行上市标准相同
　　(95) 从基本性质上理解，债券属于()。
　　A 有价证券
　　B 货币证券
　　C 虚拟资本
　　D 权益资本
　　(96) 下列表述正确的是( )。
　　A 当大多数投资者对股市持观望态度时
，股价往往呈现盘整格局
　　B 当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会增加
　　C 当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现上涨格局
　　D 当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少
　　(97) 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,应当对招股说明书内容的真实、准确、完整作出保证的人员包括()。
　　A 发行人控股股东
　　B 实际控制人
　　C 保荐人
　　D 保荐代表人
　　(98) 芝加哥商业交易所的上市品种包括外币对外币的交叉汇率期货，如()。
　　A 欧元对日元
　　B 欧元对英镑
　　C 欧元对瑞士法郎
　　D 英镑期货
　　(99) 中国证券市场的主板市场包括( )。
　　A 上海证券交易所
　　B 创业板市场
　　C 深圳证券交易所
　　D 中小板块　(100) 金融期货的基本功能有()功能。
　　A 套期保值
　　B 价格发现
　　C 投机
　　D 套利
　　(101) 中国《证券法》规定,证券公司( ),必须经国务院证券监督管理机构批准。
　　A 变更业务范围
　　B 变更持有3%以上股权的股东
　　C 设立、收购或者撤销分支机构
　　D 变更公司形式
　　(102) 按照在一定条件下能否转换成其它品种为依据，优先股可分为( )。
　　A 可转换优先股
　　B 非累积优先股
　　C 不可转换优先股
　　D 累积优先股
　　(103) 符合条件的[ ]能够获批作为合格境内机构投资者[ QDII],从事境外证券投资
　　A 保险公司
　　B 商业银行
　　C 基金公司
　　D 证券公司
　　(104) 关于股票的价值和价格，下列表述正确的是()。
　　A 股票本身有价值
　　B 股票只是一张资本凭证
　　C 股票的内在价值时股票未来收益的现值
　　D 股票的市场价格由股票的价值决定
　　(105) 以下对外国债券的描述正确的是()。
　　A 外国债券是一种传统的国际债券
　　B 在日本发行的外国证券被称为“武士债券”
　　C 外国债券不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束
　　D 债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
　　(106) 某基金管理公司准备发行一只股票型基金,希望经过精选股票达到超越市场的目的,为扩大销售,吸引更多的投资者申购,[ ]是比较有效的方法。
　　A 设立分级基金
　　B 采用ETF的方式发行
　　C 降低基金费率
　　D 采用LOF的方式发行
　　(107) 以下关于欧洲债券的表述，正确的有()。
　　A 由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销
　　B 发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，必须经官方主管机构批准
　　C 预扣税一般能够豁免，投资者的利息收入也免缴所得税
　　D 债券发行者、发行地点和债券面值所使用的货币能够分别属于不同国家
　　(108) 中国《证券法》规定,下列属于证券交易内幕信息的知情人包括( )等。
　　A 证券交易所的管理人员
　　B 持有上市公司10%以上的股东
　　C 证券登记结算机构的管理人员
　　D 证监会的管理人员
　　(109) 有价证券的特征包括()等方面。
　　A 风险性
　　B 收益性
　　C 期限性
　　D 流动性
　　(110) 从内容上看,中国证券市场对外开放包含以下几个方面:()。
　　A 有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场
　　B 开放国内资本市场
　　C 对中国香港和澳门地区的开放
　　D 在国际资本市场筹集资金判断题
　　(111) 证券公司与其子公司间应当建立合理必要的“隔离墙”,但受同一证券公司控制的子公司间无此要求。
P>
　　A 正确
　　B 错误
　　(112) 中国《反洗钱法》适用范围是在中华人民共和国境内设立的金融机构。
　　A 正确
　　B 错误
　　(113) 中国证监会作为国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
　　A 正确
　　B 错误
　　(114) 按照《反洗钱法》规定，在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于两人。
　　A 正确
　　B 错误
　　(115) 发行股票的经济主体能够是政府、金融机构、股份公司。
　　A 正确
　　B 错误
　　(116) 证券市场按照品种结构不同,能够分为交易所市场和柜台市场。
　　A 正确
　　B 错误
　　(117) 证券交易所对上市公司未按规定履行信息披露义务的行为,能够按照上市协议的规定予以处理,同时能够就其违反证券法规的行为进行行政处罚。
　　A 正确
　　B 错误
　　(118) 当占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变时，基金管理人为保障投资人的利益，能够决定延迟对基金资产的估值。
　　A 正确
　　B 错误
　　(119) 交易者买入看涨期权,如果在合约期限内基础金融工具价格上涨并超过协定价格,则按协定价格买入基础金融工具,并以市价卖出,赚取市价与协定价格之间的差额;否则,则放弃行权,损失为期权费。
　　A 正确
　　B 错误
　　(120) 有价证券的流动性是经过承兑、贴现和交易等方式实现的。
　　A 正确
　　B 错误
　　(121) 创业板市场建立了投资者准入制度,要求向投资者充分提示投资风险。
　　A 正确
　　B 错误
　　(122) 中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金增加，市场资金趋松，股票市场价格上升。
　　A 正确
　　B 错误
　　(123) 结构化金融产品一般会内嵌一个或一个以上的衍生产品，其中有些产品能够以合约规定条款形式出现，有些嵌入式衍生产品并无显性的表示，必须经过细致分析方可分解出相应衍生产品。
　　A 正确
　　B 错误
　　(124) 证券投资顾问业务提供的投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。
　　A 正确
　　B 错误
　　(125) 除金融远期合约、金融互换、金融期货、金融期权这4种常见的金融衍生工具外,还能够利用其结构化特性,经过相互结合或者与基础金融工具相结合,开发设计出更多具有复杂特征的结构化金融衍生工具。
　　A 正确
　　B 错误
　　(126) 对投资者来说,在票面利率水平相同的条件下,分期付息方式的债券实际获得的利益可能高于一次性付息方式的债券。
　　A 正确
　　B 错误
　　(127) 股票型基金的托管费率一般会高于债券型基金及货币市场基金的托管费率。
　　A 正确
　　B 错误
　　(128) 申请证券评级业务许可的资信评级机构,实收资本或净资产不得少于 万元。
　　A 正确
　　B 错误
　　(129) 首次公开发行股票并在创业板上市的公司募集资金能够用于发展主营业务以外的其它业务。
　　A 正确
　　B 错误
　　(130) 当前中国证券投资基金绝大多部分是封闭式基金。
　　A 正确
　　B 错误
　　(131) 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,保荐人应当对发行人的自主创新能力进行说明。
　　A 正确
　　B 错误
　　(132) 结构化金融产品一般会内嵌一个或一个以上的衍生产品,但它们必须以合约规定条款的形式出现。
　　A 正确
　　B 错误
　　(133) 储蓄国债(电子式)是面对个人投资者发行，不向机构投资者发行。
　　A 正确
　　B 错误
　　(134) 1994年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是中国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。
　　A 正确
　　B错误
　　(135) 上海、深圳证券交易所自 1月8日起对于未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排,将其涨跌幅比例统一调整为5%,同时要求该类股票实施与ST、*ST股票相同的交易信息披露制度。
　　A 正确
　　B 错误
　　(136) 《证券法》修订后,证券公司的注册资本能够是认缴资本,即出资人能够在一定年限内分期缴纳,但首次出资应满足最低限额。
　　A 正确
　　B 错误
　　(137) 股市每日的开盘价是由证券交易所决定的。
　　A 正确
　　B 错误
　　(138) 中国规定,开展融资融券业务的证券公司必须以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
　　A 正确
　　B 错误
　　(139) 股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权三分之二以上经过。
　　A 正确
　　B 错误
　　(140) 附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。
　　A 正确
　　B 错误
　　(141) 权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。权证与交易所交易期权一样,都是标准化合约。
　　A 正确
　　B 错误
　　(142) 对有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有发现、制止和上报责任，并有权作出行政处罚。
　　A 正确
　　B 错误
　　(143) 从理论上说,期权出售者在交易中所取得的盈利是无限的。
　　A 正确
　　B 错误
　　(144) 《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件、组织机构等。
　　A 正确
　　B 错误
　　(145) 按照《证券投资基金法》的规定,依法公开募集基金是基金管理公司的一项法定权利,其它任何机构不得从事基金的募集活动。
　　A 正确
　　B 错误
　　(146) 金融期货的套期保值功能是经过期货交易把价格风险转移给愿意承担风险的人,以达到投机获利的目的。
　　A 正确
　　B 错误
　　(147) 收益公司债的利息只有在公司有盈利时才能支付。
　　A 正确
　　B 错误
　　(148) 社会化大生产产生了对巨额资金的需求，依靠单个生产者自身的积累和借贷资本，不能解决企业扩张的需求。
　　A 正确
　　B 错误
　　(149) 不论采用绝对估值手段还是相对估值手段,同一行业的股票一般具有相似的估值水平。
　　A 正确
　　B 错误
　　(150) 龙债券一般是到期一次还本付息的债券。
　　A 正确
　　B 错误　答案及解析
　　单选题
　　(1) ()是股票最基本的特征，它是指股票能够为持有人带来收益的特征。
　　A 风险性
　　B 流动性
　　C 永久性
　　D 收益性
　　专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：48
　　收益性是股票最基本的特征，它是指股票能够为持有人带来收益的特征。
　　(2) 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为()。
　　A 现金股息
　　B 股票股息
　　C 负债股息
　　D 建业股息
　　专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：254
　　建业股息指经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东。
　　(3) 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于能够筹集()的公司股本。
　　A 长期稳定
　　B 能够偿还
　　C 短期弥补流动性
　　D 减少公司固定支出
　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：68
P>　　优先股票是长期稳定的公司股本的来源之一。
　　(4) 证券市场的资本配置功能是指经过()引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。
　　A 证券收益
　　B 筹资能力
　　C 预期报酬率
　　D 证券价格
　　专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：6
　　证券市场的资本配置功能是指经过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。
　　(5) 基金份额净值是指()。
　　A 一段时期某一投资基金每份基金份额实际代表的价值
　　B 某一时点上某一投资基金每份基金份额的实际价格
　　C 一段时期某一投资基金没分基金份额的实际价格
　　D 某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值
　　专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：137
　　基金份额净值是指某一时点