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证券云南公司组织架构及各岗位职责

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2020年4月19日
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XX证券云南分公司岗位设置和职责（草案）

一、分公司组织架构

XX证券云南分公司总经理
综合部
经纪业务部
金融部
企业部
财务部
合规风控部
人事劳资岗
行政文秘岗
教育培训岗
后勤服务岗
档案管理岗
柜台业务岗
理财产品岗
互联网金融中心
私募基金岗
客户经理岗
资管业务岗
银行同业岗
债券业务岗
民营企业岗
政府平台岗
上市公司岗
会计岗
出纳岗
合规风控岗
大客户服务岗
投资顾问岗

XX证券股份有限公司云南分公司组织架构图

二、岗位设置和职责
分公司设总经理1人，副总经理（暂时不设）,总经理助理（暂时不设）。下设置六个业务部门：综合管理部、经纪业务部、金融部、企业部、财务部和合规风控部。各部门岗位设置和职责如下：
总经理（1人） 岗位职责：
1、全面负责分公司的经营管理和风险控制工作；2、按照总公司要求，负责建设分公司营销体系与客户服务支持系统；3、负责对分公司工作人员进行培训、考核、评比、激励、推荐和评价；4、制定和落实营业部每月、季、年度的工作计划，完成总公司下达的营业目标；5、负责与当地主管部门及工商税务等部门的沟通和协调工作；6、完成总部领导交办的其它工作。
副总经理（暂时不设） 岗位职责：
1、协助总经理制定和实施分公司年度经营计划和目标，推动分公司销售业务，完成总公司下达的经营考核指标；2、协助总经理分管业务部门（根据分工确定）；3、负责总部理财产品及其它金融产品的运营销售，积极开拓新的营销渠道；4、制定团队监督和管理标准化体系；5、负责分公司合规管理、合规检查、合规问责；6、建立良好的沟通渠道，负责协调各部门工作，定期向分公司总经理汇报经营战略和其它重大事宜；7、完成领导安排的其它工作。
总经理助理（暂时不设） 岗位职责：
1、协助分公司总经理负责营销管理；2、负责营销团队的全面发展、招聘、培训的管理；3、负责营销渠道及客户开发；4、组织研究拟定市场营销，银行网点和其它渠道合作关系开展的发展规划，并设计营销方案，经过各种市场活动完成公司的营销目标；5、负责团队营销策划和其它日常管理工作；6、负责协助总经理参与分公司日常管理；7、完成领导安排的其它工作。
（一）综合管理部（6人）
下设综合部经理1人，设人事劳资岗、行政文秘岗、教育培训岗、档案管理岗和后勤服务岗五个岗位，每个岗位人数为1人。各岗位职责如下：
人事劳资岗（1人），岗位职责：
1、负责员工请假、休假及出勤情况的统计和管理工作；2、负责员工劳动关系、劳动合同、劳动保险的管理工作；3、负责招聘、员工试用期转正、离职等人事变动的审核与办理；4、负责员工人事档案、社会保险等手续的接转工作；5、负责员工相关证券从业资格的申请；6、负责及时准确的更新并维护公司的人力资源数据库信息；7、负责核查员工绩效考核、工资核算、年度薪酬福利预算以及每月工资报表等工作；8、完成领导安排的其它工作。
行政文秘岗（1人），岗位职责：
1、负责公司各项文案的起草、归类、存档；2、负责下发、张贴公司各项管理规章、公告、通知等文件；3、负责公司办公用品的申购、发放的全面管理；4、接待总经理之来访人员；5、参加公司各项重要会议，做好会议记录，整理归档保存；6、负责公司上级各检查单位下发的通知等文件的管理、记录、存档；7、完成领导安排的其它工作。
教育培训岗（1人），岗位职责：
1、制定分公司的培训计划和培训大纲，经批准后实施；2、编制、修订、完善员工培训手册，建立岗位职业发展方向，完善培训体系；3、建立客户培训体系，并指导各部门的落实；4、按照总公司的要求，做好培训记录、培训考核的管理工作；5、做好新员工上岗前培训和老员工后续培训工作； 6、完成领导安排的其它工作。
档案管理岗（1人），岗位职责：
1、负责分公司各种文件资料的收集、登记、保管工作；2、随时收集、整理各部门业务工作所产生的档案资料，及时做好本部门资料的收集、登记和移交工作； 3、对各部门的档案资料认真进行检查，资料不齐、不完备的要随时补正，确保档案资料齐全、内容完整。4、按照规定时间把整理好的档案资料移交档案室。5、完成领导安排的其它工作。
后勤服务岗（1人），岗位职责：
1、负责业务用车和接送工作；2、负责做好公司办公区域环境绿化、卫生和安全保障工作；3、负责工会工作，组织、策划丰富多彩的员工业余活动；4、完成领导安排的其它工作。
（二）经纪业务部（12人）
设经纪业务部经理兼营销总监（1人），下设柜台业务岗、客户经理岗、理财产品岗、投资顾问岗、私募基金岗、大客户服务岗和互联网金融中心七个岗位，除客户经理岗(若干人)外，其余每个岗位人数为1人。各岗位职责如下：

纪业务部经理（兼营销总监）1人，岗位职责：
1、制定分公司营销计划，拟定营销方案，监督营销方案执行，根据市场情况对营销计划进行适时的调整；2、负责经纪业部客户经理、经纪人日常管理和风险控制；3、负责经纪业务团队建设；4、参与客户经理、经纪人的业绩考核；5、完成领导安排的其它工作。
柜台业务岗（1人），岗位职责：
1、受理客户证券、基金账户的开户、变更、查询、挂失、销户等相关业务；2、受理客户A股、B股的指定交易、撤销指定交易、转托管等业务；3、受理客户三板确权业务、客户跨市场确认、大宗交易委托等业务；4、办理融资融券、个股期权等相关创新业务系统操作；5、办理内部参数调整业务或内部权限设置业务；6、办理相关业务的复核工作；7、办理其它与交易系统、清算系统相关联的业务；8．完成领导安排的其它工作。
客户经理岗（5人兼），岗位职责：
1、进驻银行等各类渠道网点，开发网点的存量客户，同时协助网点开发新客户；2、维护好销售渠道关系，及时、有效地回应渠道的咨询和反馈，建立良好的渠道合作关系；3、维护好客户关系，为客户提供基础资讯、个性服务，传递公司观点，及时、有效地回应客户的投资咨询和业务反馈；4、组织营销活动，执行渠道营销拓展计划，塑造公司品牌；5、推广、销售公司有关理财产品、基金等其它金融产品，完成销售任务目标；6、收集市场信息和客户建议，参加公司组织的各类培训，尽快掌握专业知识和营销技巧；7、对日常营销工作、客户回访和客户服务工作做好记录，制定工作计划，完成公司的考核任务；8．完成领导安排的其它工作。
理财产品岗（1人），岗位职责：
1、负责协调总部理财产品的引入和销售工作；2、制定年度产品销售计划和销售方案，落实年度销售指标；3、负责对分公司客户经理做好理财产品的销售培训工作；4．完成领导安排的其它工作。
私募基金岗（1人），岗位职责：
1、负责私募基金产品的引入；2、协调办理私募基金的外包服务业务；3、负责开发股权质押、限售股解禁和大股东股权托管等业务；4．完成领导安排的其它工作。
投资顾问岗（1人），岗位职责：
1、制定分公司投资顾问团队的发展规划；2、制定投资顾问的客户服务计划；3、根据总部的投资策略和股票池，制定本分公司的选股、选时策略；4、研究金融衍生品的规则，为客户提供相关的投资、套利咨询服务；5、经过举办投资报告会、理财讲座等活动配合营销团队积极拓展客户；6、完成领导安排的其它工作。
大客户服务岗（1人），岗位职责：
1、制定大客户发展规划和营销策略；2、负责大客户的调查和开展市场营销活动；3、负责开发机构大客户（上市公司、国有企业、信托公司、财务公司和民营企业等）和自然人大客户（主要托管资产在100万元以上）；4、负责做好大客户相关信息资料的收集整理和客户评估；5、负责做好大客户的资讯服务和投资服务工作，协助大客户解决问题，创造利润；6、负责做好大客户的维护工作；7、完成领导安排的其它工作。
互联网金融中心岗（1人），岗位职责：
1、制定分公司互联网金融业务发展规划；2、负责利用互联网平台开发客户；3、负责分公司互联网金融业务的拓展；4、完成领导安排的其它工作。

（三）金融部（4人）
设金融部经理（1人），下设资管业务岗、银行同业岗和债券业务岗三个岗位，每个岗位人数为1人。各岗位职责如下：
金融部经理，岗位职责：
1、负责金融部业务团队建设；2、协调与银行、保险等金融机构的业务合作；3、负责开拓资产管理、资产证券化和信用融资等业务；4、完成领导安排的其它工作。
资管业务岗（1人），岗位职责：
1、负责协助总部开拓资产管理业务；2、完成领导安排的其它工作。
银行同业岗（1人），岗位职责：
1、负责协助总部开发银行同业业务合作；2、完成领导安排的其它工作。
债券业务岗（1人），岗位职责：
1、负责协助总部开拓债券融资业务；2、完成领导安排的其它工作。

（四）企业部（4人）
设企业部经理（1人），下设民营企业岗、政府平台岗和上市公司岗三个岗位，每个岗位人数为1人。各岗位职责如下：
企业部经理，岗位职责：
1、负责企业部业务团队建设；2、开拓与民营企业、政府平台公司和上市公司的业务合作；3、负责开发企业新股上市（IPO）、新三板挂牌、资产证券化和上市公司股票增发等业务；4、完成领导安排的其它工作。
民营企业岗（1人），岗位职责：
1、负责开发民营企业新股上市（IPO）、新三板挂牌、资产证券化和发债等业务；2、协助民营企业做好融资服务工作；3、负责开拓民营企业财务顾问等业务；4、完成领导安排的其它工作。
政府平台岗（1人），岗位职责：
1、负责开发政府平台公司的新股上市（IPO）、新三板挂牌、资产证券化和发企业债、公司债等业务；2、协助政府平台做好融资服务工作；3、负责开拓政府平台财务顾问等业务；4、完成领导安排的其它工作。
上市公司岗（1人），岗位职责：
1、负责开拓上市公司的股票增发、配股、重组、发行债券和限售股解禁等业务；2、协助研究所做好上市公司的调研工作；3、负责开拓上市公司大股东股权托管、股权质押等业务；4、完成领导安排的其它工作。
（五）财务部（3人）
设财务部经理（1人），下设会计岗和出纳岗两个岗位，每个岗位人数为1人。各岗位职责如下：
财务部经理（1人），岗位职责：
1、根据分公司中长期经营计划，组织编制年度综合财务计划和控制标准；2、建立、健全财务管理体系，对财务部门的日常管理、年度预算、资金运作等进行总体控制；3、主持财务报表及财务预决算的编制工作，为公司决策提供及时有效的财务分析；4、对分公司税收进行整理筹划与管理；5、比较精确的监控和预测现金流量，确定和监控公司负债和资本的合理结构；6、对分公司重大的经营活动提供建议和决策支持，参与风险评估、指导、跟踪和控制；7、与财政、税务、银行等相关部门及会计师事务所等相关中介机构建立并保持良好的关系；8、完成领导安排的其它工作。
会计岗（1人），岗位职责：
1、全面负责分公司资金管理、会计核算的合规、及时、准确、完整；2、按总公司要求完成分公司财务预、决算及利润考核工作；3、负责分公司各项收入确认，所有费用支出的审核、支付，预算执行控制；4、配合各项内、外部稽核、检查工作；5、负责分公司固定资产、工资等账务管理；6、及时准确地编制并报送各项财务报表，按要求编制各项统计报表及财务报表分析工作；7、负责分公司各项税收的计算、申报及缴纳工作，税务登记关系管理，以及与主管税务机关的沟通、协调工作；8、负责营业部税务档案的安全、完整、归档保管；9、完成领导安排的其它工作。
出纳岗（1人），岗位职责：
1、负责现金、银行业务；2、负责分公司的费用报销工作；3、负责填制各类会计凭证及报表，报送及时准确；4、装订各类会计凭证、帐表，及时归档；5、报税及协助资产管理；6、完成领导安排的其它工作。
（六）合规风控部（1人）
设合规风控部经理（1人），下设合规风控岗1人。岗位职责如下：
合规风控部经理（1人），岗位职责：
1、对分公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案、公司签署的合同以及协议等进行合规审查与风险控制；2、负责内控体系建设、内控制度编写、流程梳理及优化相关工作；3、处理法律纠纷与诉讼及其它法律事务；4、完成领导安排的其它工作。
合规风控岗（1人），岗位职责：
1、负责合规风控的宣传培训工作；2、负责与证券监管机构、自律性组织及人民银行等单位的对接，使相关监管要求的上传下达；3、负责配合证券监管机构、自律性组织、人民银行等单位做好合规检查工作；4、负责处理有关法律事务和法律纠纷；5、督促处理相关投诉或举报；6、负责客户异常交易行为、营销人员执业行为、反洗钱大额和可疑交易等监控核查，以及客户身份识别、客户交易记录、客户身份资料保存、反洗钱客户等级划分、反洗钱可疑交易报告、非现场监管信息报送；7、负责做好定期报告，每月第4个工作日前报送合规与风险管理月报；8、完成领导安排的其它工作。