证券从业资格考试基础知识模拟试题一.docx

证券从业资格考试基础知识模拟试题一资料仅供参考 证券从业资格考试基础知识模拟试卷(1)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。1.19 夏天成立的( )，是中国人自己创办的第一家证券交易所。A.上海证券物品交易所B.青岛物品交易所C.北平证券交易所D.天津市企业交易所2.在国际证券市场的发展历程中，证券市场的恢复阶段是( )。A.20世纪初B.19291933年C.20世纪20年代第二次世界大战结束D.第二次世界大战后20世纪60年代3.从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是( )的提高。A.证券市场价值B.证券化率(证券市值/GDP)C.股票市值占GDP的比率D.证券市场指数4.1982年，( )成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。A.日本野村证券B.美国格林证券公司C.英国益华证券公司D.法兰克福证券公司5.根据中国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。A.国务院B.中国证监会C.国家外汇管理局D.证券交易所6. 5月27日，( )成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII)。A.瑞士银行B.东京银行C.花旗银行D.美洲银行7.证券是指各类记载并代表一定权利的( )。A.商品凭证B.资本凭证C.法律凭证D.货币凭证8.按证券的募集方式分类，有价证券可分为( )。A.上市证券与非上市证券 B.国内证券和国际证券C.公募证券和私募证券 D.固定收益证券和变动收益证券9.以下关于股票的说法不正确的是( )。A.股票是一种无期限的法律凭证B.股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动C.股票属于物权证券D.股票是证权证券10.一般将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为( )。A.红筹股B.蓝筹股C.大盘股D.成长股11.引起股价变动的直接原因是( )。A.公司的经营情况B.宏观经济发展水平和状况C.证券市场运行状况D.供求关系的变化12.中国中华人民共和国公司法规定，采取募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。A.20%B.25%C.30%D.35%13.考察影响股票价格的因素，下列推论正确的是( )。A.股价的变动与实际经济的繁荣或衰退是同步的，即在经济高涨时股价也随之上涨;在经济萧条时股价也随之下跌B.利率下降，股票价格上升C.中央银行提高法定存款准备金率，股价上升D.扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策，股价下降14.股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应经过法律的形式予以确认。这体现了证券的( )特征。A.股票是有价证券 B.股票是合法证券C.股票是证权证券 D.股票是要式证券15.股票及其它有价证券的理论价格是根据( )。A.现值理论 B.预期理论C.合理收益理论 D.流动性理论16.无记名国债属于( )。A.凭证式债券B.记账式债券C.零息债券D.实物债券17.附有可转换条款的债券是指( )。A.债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权C.债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其它公司的普通股票交换的选择权D.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利18.按照计息方式的不同，附息债券还可细分为( )。A.固定利率债券和浮动利率债券B.缓息债券和即期债券C.固定利率债券、浮动利率债券和零息债券D.息票累积债券和息票非累积债券19.下列说法中，不符合记账式债券特点的是( )。A.具有发行人指定的标准格式 B.交易效率高C.交易成本低 D.交易安全性好20.以利率逐年累进方法计息的债券称为( )。A.单利债券 B.贴现债券C.累进利率债券 D.复利债券21.不动产抵押公司债用作抵押的财产价值( )发生的债务额。A.必须大于 B.必须小于C.必须等于 D.不一定等于22.( )是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。A.国家债券B.政府债券C.公司债券D.金融债券23.借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是( )。A.亚洲债券B.欧洲债券C.外国债券D.龙债券24.关于债券票面要素的说法正确的是( )。A.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.市场利率较低时，债券的票面利率应较高D.一般来说，债券的期限越长，票面利率应定的越高25.下列不能作为证券投资基金特点的是( )。A.稳定市场B.分散风险C.集合投资D.专业理财26.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( )。A.契约型基金和公司型基金B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金C.封闭式基金和开放式基金D.国债基金、股票基金、货币市场基金、指数基金27.基金资产净值是指基金资产总值减去( )后的价值。A.银行存款本息B.各类证券的价值C.基金应收的申购基金款D.基金负债28. ( )是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。A.基金资产净值B.基金份额净值C.基金资产总值D.基金资产估值29.按照证券投资基金管理办法的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。A.60%B.70%C.80%D.90%30.证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说( )。A.资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C.资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高31.如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为50，则转换价格为( )元。A.10 B.20 C.50 D.10032.关于股票价格指数期货论述不正确的是( )。A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C.采用现金结算D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，特别是非系统性风险的需要而产生的33.当前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由( )开发的各种结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。A.商业银行B.政策性银行C.证券交易所D.证券公司34.交易所交易基金的期权属于( )。A.单只股票期权B.互换期权C.股票组合期权D.股票指数期权35.金融期货中最先产生的品种是( )。A.利率期货B.股权类期货C.债券类期货D.外汇期货36.( )是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.可转换债券B.股票期权C.存托凭证D.权证37.( )被称为“中国资产证券化元年”。A. B. C. D. 38.可转换公司债券的理论价值相当于将未来一系列债息或股息收入加上转换价值按一定的标准折算成现值，这个标准是( )。A.债券价格 B.股票价格 C.外汇价格 D.市场利率39.关于证券发行注册制论述错误的是( )。A.发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准B.实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当C.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息D.要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任40.根据标的物不同，招标发行可分为( )。A.荷兰式招标和美式招标B.价格招标、单一价格中标和多种价格中标C.价格招标、收益率招标和缴款期招标D.单一价格中标和多种价格中标41.中国中华人民共和国证券法规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。A.100 B.150 C.180 D.20042.中国上市公司证券发行管理办法规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前( )名股东的，能够由上市公司自行销售。A. 5 B. 10 C. 15 D. 2043.按照规定，下列论述不正确的是( )。A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B.证券承销采取代销或包销方式C.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行D.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元，应当由承销团承销44.世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是( )。A.金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)B.道琼斯工业股价平均数C.日经225股价指数D.NASDAQ指数45.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是()。A.2158.82点 B.456.92点 C.463.21点 D.2188.55点46.债券投资的主要风险是( )。A.政策风险 B.利率风险 C.税收风险 D.信用风险47.中国证券公司的设立实行审批制，由( )依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。A.中国人民银行B.中国银监会C.中国证监会D.财政部48.证券登记结算采取( )的运营方式。A.中央集中、地方独立B.全国集中统一C.省级及以下集中D.地方独立49.证券交易所上市证券清算和交收由( )集中完成。A.证券公司B.证券交易所C.证券登记结算公司D.证券服务机构50.证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的( )计算风险资本准备。A.5%B.10%C.15%D.20%51.证券公司净资本或其它风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。A.10B.15C.20D.3052.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。A.融资融券业务B.证券自营业务C.证券经纪业务D.证券承销与保荐业务53.( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A.融资融券业务B.证券自营业务C.证券经纪业务D.证券资产管理业务54.“合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设( )的职责。A.基金监管部B.机构监管部C.市场监管部D.证券公司风险处理办公室55.新中华人民共和国公司法规定，公司向其它有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，公司对外投资比例所累积投资额不得超过本公司净资产的( )。A.50%B.60%C.70%D.80%56.未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其它严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )的罚金。A.1%l0% B.1%5% C.5%l0% D.10%以下57.根据中华人民共和国公司法的规定，上市公司董事会成员中应当有( )以上的独立董事。A.1/2 B.1/3 C.1/4 D.1/558.下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是( )。A.保证证券市场的公平、效率和透明B.降低系统性风险C.降低非系统性风险D.保护投资者59.首次公开发行股票数量在( )股以上的，能够向战略投资者配售股票。A.3亿 B.4亿 C.5亿 D.2亿60.在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是( )。A.证券交易所 B.发行证券的公司C.证券登记结算公司 D.证券公司二、多项选择题(共40题，每题1分，共40分)以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。61.广义的有价证券包括( )。A.商品证券 B.金融证券C.货币证券 D.资本证券62.有价证券具有的主要特征是( )。A.收益性 B.流动性C.风险性 D.期限性63.保险公司可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的资金投资于( )。A.国债 B.证券投资基金C.债权性证券 D.股权性证券64. 3月18日，泛欧交易所由( )合并而成。A.阿姆斯特丹交易所 B.布鲁塞尔交易所C.巴黎交易所 D.葡萄牙交易所65.证券市场的基本功能有( )。A.筹资投资功能 B.定价功能C.资本配置功能 D.规避风险功能66.按照股东享有权利的不同，股票能够分为( )。A.记名股 B.无记名股C.普通股 D.优先股67.影响股票价格变动的基本因素包括( )。A.宏观经济状况B.政治及其它不可抗力因素C.公司经营状况D.证券市场运行状况68.关于股票的性质表述正确的是( )。A.股票是证权证券B.股票包含着股东能够依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权，因此股票具有价值C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体D.股票是一种要式证券69.按投资主体的性质分类，股票可分为( )。A.普通股 B.国家股 C.法人股 D.优先股70.依据优先股票股息在当年未能足额分配分派时，能否在以后年度补发的不同，优先股能够分为( )。A.参与优先股B. 非参与优先股C.累积优先股D.非累积优先股71.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，一般能够分为( )。A.普通债券和特种债券B.一般债券和专项债券C.普通债券和收益债券D.短期建设债券和长期建设债券72.关于政府债券的性质，描述正确的是( )。A.政府债券具备了金融商品和信用工具的职能B.政府债券仅是政府弥补赤字的手段C.政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具D.政府债券具备了债券的一般性质73.国际债券的发行人主要是( )。A.银行或其它金融机构B.各种基金会C.自然人D.各国政府、政府所属机构74.按发行主体的不同，可将债券分为( )。A.政府债券 B.金融债券C.混合资本债券 D.公司债券75.可交换债券与可转换债券的不同之处有( )。A.发行主体和偿债主体不同B.发行目的不同C.股权稀释效应不同D.所换股份的来源不同76.中国企业债的发展大致经历了4个阶段，在此期间，企业债券的发行出现了一些变化( )。A.在发行主体上，突破了大型国有企业的限制B.在投资者结构上，个人投资者逐渐成为企业债券的主要投资者C.在利率确定上，弹性越来越大D.在期限结构上，推出了中国超长期、浮动利率企业债券77.中国的国际债券品种有( )。A.可交换公司债券B.政府债券C.金融债券D.可转换公司债券78.契约型基金与公司型基金的区别是( )。A.投资策略不同B.资金的性质不同C.投资者的地位不同D.基金的营运依据不同79.按投资标的不同，基金可分为( )。A.国债基金B.收入型基金C.股票基金D.指数基金80.申请取得基金托管资格，应当具备下列条件( )。A.设有专门的基金托管部门B.总资产和资本充分率符合有关规定C.有安全高效的清算、交割系统D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度81.关于国债基金的说法正确的是( )。A.国债基金适合于稳健型投资者B.若市场利率上调，其收益将上升C.汇率也会影响基金的收益，管理人在购买国际债券时，往往还需要在外汇市场上做套期保值D.收益会受市场利率的影响82.关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是( )。A.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因B.当前基础金融产品与衍生工具之间已形成了倒金字塔结构C.金融衍生工具产生的最基本原因是金融自由化D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段83.作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在以下区别( )。A.金融期货交易至少要受到2家以上的监管机构监管，而远期交易则较少受到监管B.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定C.交易场所和交易组织形式不同D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同84.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为( )。A.现货交易 B.远期交易C.期货交易 D.互换交易85.根据选择权的性质划分，金融期权能够分为( )。A.利率期权 B.货币期权C.看涨期权 D.看跌期权86.按照自身交易的方法及特点金融衍生工具可分为( )。A.金融远期合约B.结构化金融衍生工具C.金融期货D.金融互换87.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时问内定期交换现金流的金融交易，可分为( )。A.货币互换 B.利率互换C.债权互换 D.信用互换88.金融期货与金融期权的区别有( )。A.金融期货交易双方权利与义务不对称，而金融期权交易双方的权利与义务是对称的B.金融期货交易双方均需开立保证金账户，而期权的购买者无需开立保证金账户C.金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，在期权成交时期权购买者必须向出售者支付一定的期权费D.二者套期保值的作用与效果不同89.关于证券发行市场论述正确的是( )。A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B.证券发行市场又称二级市场C.证券发行市场是交易市场的基础和前提D.证券发行市场一般有固定场所，是一个有形的市场90.发行人推销证券的方法包括( )。A.承销B.自销C.定向招标D.不定向招标91.关于利率风险的描述，正确的是( )。A.利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险B.利率从两方面影响证券价格：一是改变资金的流向;二是影响公司的盈利C.利率风险对短期债券的影响大于长期债券D.债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成92.证券交易所的职能包括( )。A.提供证券交易的场所和设施B.接受上市申请、安排证券上市C.制定证券交易所的业务规则D.设立证券登记结算机构93.设立证券公司应当具备的条件是( )。A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好B.最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元C. 有完善的风险管理与内部控制度D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格94.证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，能够对其采取下列措施( )。A.责令暂停部分业务B.限制业务活动C.指定其它机构托管、接管D.撤销其有关业务许可95.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件是( )。A.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币3000万元B.具有完善的业务制度C.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录D.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形96.以下关于对证券公司的监管要求说法正确的是( )。A.禁止同业竞争的需求B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C.禁止相互持股的情形D.要求建立风险隔离制度97.证券公司及其投资咨询业务人员不得从事下列活动( )。A.代理投资者从事证券买卖B.向投资人承诺证券收益C.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券D.向投资者约定分享投资收益或者分担投资损失98.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，从对会员单位的自律管理看具体表现为( )。A.规范业务，制定业务指引B.规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力C.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训D.制定行业公约，促进公平竞争99.欺诈客户行为包括( )。A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D.为了牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖100.制定证券发行信息披露的意义( )。A.有利于价值判断B.防止信息滥用C.监督经营管理D.提高证券市场效率三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)判断以下各小题的对错，正确的选、错误的选，不选、错选、放弃均不得分。101.无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。 ( )102.企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。 ( )103.银行业金融机构是证券市场上最活跃的投资者。 ( )104.证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。从总体上来说，证券的风险和收益成反比。 ( )105.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债，第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。 ( )106.证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系，这种竞争的结果是：能产生高投资回报的资本，市场的需求就大，相应的证券价格就高;反之，证券的价格就低，这说明了证券市场提供了投资融资机制。 ( )107.在货币证券中，由银行发行的股票，债券均属于银行证券。 ( )108.有价证券的收益随着企业经营状况的波动而波动，具有很大的风险性，因此又称为变动收益证券。 ( )109.股票股利也称送股，实质上是留存利润的凝固化、资本化。 ( )110.红筹股是指在中国境外注册，在中国香港、澳门和台湾地区上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。 ( )111.最常见的公司竞争力分析框架是SWOT分析。 ( )112.股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。 ( )113.累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权能够集中使用。 ( )114.参与优先股是一般意义上的优先股，其优先权不是体现在股息的多少上，而是在分配顺序上。 ( )115.股票的理论价格用公式表示：股票价格=预期股息/市场利率。 ( )116.可转换优先股票可转换成公司发行的各种股票。 ( )117.可转换公司债券在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票。 ( )118.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权。 ( )119.外国债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。 ( )120.浮动利率债券是在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券。 ( )121.保证公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。 ( )122.保证公司债属信用债券的一种。 ( )123.实物债券是一般意义上的债券，中国发行的无记名国债即属此类。 ( )124.当前中国基金的主流形式是开放式基金。 ( )125.基金托管人一般由有实力的商业银行或信托投资公司担任。 ( )126.在投资活动中，风险和收益总是并存的，因此“不要将鸡蛋放在一个篮子里”。 ( )127.封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能经过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。 ( )128.股票收入型基金的成长潜力较大，但易受股市波动的影响。 ( )129.按照股票基金的分散化程度，能够分为一般股票基金和专门化股票基金。 ( )130.中华人民共和国证券投资基金法规定，计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格属于基金托管人应当履行的职责。 ( )131.金融衍生工具的跨期性一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。 ( )132.当前权证交易实行T+1回转交易。 ( )133.当前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品是结构化金融衍生工具的典型代表。 ( )134.自 11月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为Shibor。 ( )135.当前，按实际金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种。 ( )136.一般来说，认股期限多为3年 ，认股期限越长，其认股价格越低。 ( )137.可转换证券的转换价格用公式表示为：转换价格=转换比例/可转换证券面值。 ( )137.用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券以及企业中期票据。 ( )138.证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格。 ( )139.负债股息是公司经过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。 ( )140.资本利得可正可负，当股票卖出价大于买入价对，资本利得为正，此时可称为资本收益;当卖出价小于买入价时，资本利得为负。 ( )141.财务风险是普通股票的主要风险。 ( )142.证券交易所是证券交易的集中场所，投资者可直接在交易所买卖证券。 ( )143.中国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。 ( )144.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其它业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。 ( )145.定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户是一对多的投资管理服务。 ( )146.建立集中、统一的证券登记结算体制，从根本上改变了分散登记结算体制中存在的市场分割状况。 ( )147.证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。 ( )148.证券公司的控股股东及其关联方能够与其所控股的证券公司发生业务竞争。 ( )149.证券经纪商只能办理客户的证券买卖委托业务，不得为自己买卖证券。 ( )150.证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管与结算服务，并以盈利为目的的公司法人。 ( )151.首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制。 ( )152.有限责任公司设立监事会，其成员不得少于3人。 ( )153.上市公司董事会成员中应当有1/2以上的独立董事。 ( )154.证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。 。 ( )155.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后15日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 ( )156.交易所有权决定暂停和终止股票上市。 ( )157.公司上市都必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。 ( )158.证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。 ( )159.根据中华人民共和国证券法的规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。 ( )160.信息持续披露制度是公平原则在证券市场中的集中表现。 ( )证券市场基础知识模拟试卷(一)参考答案与精讲解析一、单项选择题1. C2. D3. B4. A5. D6. A7. C8. C9. C10. B11. D12. D13. B14. D15. A16. D17. B18. A19. A20. C21. D22. B23. B24. D25. A26. A27. D28. A29. D30. B31. B32. D33. A34. C35. D36. C37. B38. D39. B40. C41. D42. B43. B44. B45. D46. B47. C48. B49. C50. B51. C52. A53. D54. A55. C56. B57. B58. C59. B60. C二、多项选择题61. ACD62. ABCD63. ABD64. ABC65. ABC66. CD67. ACD68. ACD69. BC70. CD71. BC72. ACD73. AD74. ABD75. ABCD76. AC77. BCD78. BCD79. ACD80. ACD81. ACD82. ABD83. BCD84. ABC85. CD86. ABCD87. ABD88. BCD89. AC90. AB91. ABD92. ABCD93. ACD94. AB95. BCD96. ABCD97. ABCD98. ABD99. ABCD100. ABCD三、判断题101. 102. 103. 104. 105. 106. 107. 108. 109. 110. 111. 112. 113. 114. 115. 116. 117. 118. 119. 120. 121. 122. 123. 124. 125. 126. 127. 128. 129. 130. 131. 132. 133. 134. 135. 136. 137. 137. 138. 139. 140. 141. 142. 143. 144. 145. 146. 147. 148. 149. 150. 151. 152. 153. 154. 155. 156. 157. 158. 159. 160.