EPC总承包项目管理作业指导书.docx

EPC总承包项目管理作业指导书中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司环保安评处环境工程室 项目管理作业指导书 目 录第一部分 工程项目建设管理机构及权力、职责5一、工程管理组织机构5（一）工程项目组织机构5（二）项目管理组织机构5（三）监理组织机构6（四）设计采购施工总承包（EPC）组织机构6二、工程建设项目管理权力7(一)建设单位权力7(二)项目管理单位权力7(三)监理单位权力8（四）设计采购施工总承包（EPC）单位权力8三、工程建设项目管理职责9(一)建设单位职责9(二)项目管理单位职责9(三)监理单位职责10(四）设计采购施工总承包（EPC）单位职责10第二部分 工程建设项目流程12一、工程建设项目前期工作流程12(一)基本流程12(二)建设项目投资决策（建议书、可行性研究报告）流程13(三)EPC总承包项目管理流程13(四)建设项目设计阶段工作流程15(五)建设项目准备阶段工作流程16二、工程建设项目管理流程17(一)项目管理基本流程17(二)招投标基本流程18(三)合同签订流程19(四)施工准备流程20(五)项目风险管理与信息管理流程21(六)竣工验收流程23三、工程项目监理工作基本流程24(一)工程项目实施监理的总流程24(二)施工准备阶段监理工作流程25(三)施工阶段工程投资控制流程26(四)施工阶段工程进度控制流程27(五)施工阶段工程质量控制流程28(六)施工阶段安全监理控制流程29(七)合同管理控制流程30(八)信息管理控制流程31(九)组织协调控制流程32(十)工程质量问题及工程质量事故处理流程33(十一)工程安全事故处理流程34(十二)工程洽商控制及签证工作流程35(十三)工程竣工验收控制流程36(十四)保修阶段监理工作流程37第三部分 工程项目建设管理工作制度38一、项目管理工作制度38(一)项目管理会议制度38(二)工程建设项目参建单位资质审查制度39(三)设计文件确认及审核制度39(四)费用管理制度40(五)进度管理制度42(六)质量管理制度42(七)安全管理制度43(八)合同和信息管理制度44(九)材料、设备、构配件采购管理制度45(十)建设项目后评估制度45二、监理工作制度45(一)项目监理机构（项目监理部）管理制度45(二)施工图纸会审、设计交底制度46(三)施工组织设计（施工方案）审核制度47(四)安全生产预案审核制度48(五)分包单位资格审核制度48(六)工程变更制度49(七)建筑材料、构配件及设备验收管理制度50(八)工程隐检、预检及分项、分部工程的验收制度51(九)安全监理工作制度52(十)工程项目监理月报编制制度52(十一)施工现场监理会议制度52(十二)工程质量问题及事故处理制度53(十三)砼及砂浆试块制作与管理制度54(十四)旁站监理制度54(十五)合同及其它事项的管理制度55(十六)工程监理停工制度55(十七)监理资料的管理与归档制度55(十八)单位工程竣工（预）验收制度56(十九)工程项目监理工作总结制度57第四部分 工程项目建设控制措施59一、工程项目组织机构保证措施59二、工程投资控制措施59三、质量控制措施60四、工程进度控制措施61五、安全控制措施61六、合同管理措施63七、信息管理措施63第五部分 施工现场管理规定65一、工程管理会议规定65(一)第一次工地会议65(二)监理工作交底会议65(三)监理例会65(四)工程专题会65(五)设计交底和图纸会审66(六)总包单位生产例会66(七)总、分包单位日常生产协调会66(八)会议要求66二、工程建设文件、资料管理规定67三、施工现场人员、车辆出入管理规定68四、施工现场材料、设备、构配件管理规定68(一)工程材料、设备、构配件报审规定68(二)工程材料、设备、构配件保管规定69(三)施工现场机械设备管理规定69(四)甲供或指定供应商进场材料、设备、构配件管理规定70六、大宗材料、设备供应商、分包商等考察和审查规定（特定垄断除外）71七、检验批、分项工程、分部工程等各工序交验规定71八、施工程序追溯规定71九、工程形象进度确认和工程签证审核规定71十、工程质量控制管理规定72十一、施工现场成品保护规定72十二、工程进度控制管理规定73十三、施工现场安全、消防管理规定73十四、施工现场文明施工管理规定74十五、主要管理人员考核管理规定75十六、目标控制管理规定76十七、施工现场管理奖惩规定7691第一部分 工程项目建设管理机构及权力、职责一、工程管理组织机构（一）工程项目组织机构业主代表工程项目管理组织机构项目监理部项目监理部项目监理部总包项目经理部总包项目经理部总包项目经理部 供应商分包单位指定分包指定供应指定供应指定分包分包单位供应商供应商分包单位指定分包指定供应 （二）项目管理组织机构项目机构管理负责人策划决策阶段管理施工阶段管理设计决策阶段管理专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组（三）监理组织机构总监理工程师工程部相关专业负责人总监代表土建监理工程师安全监理工程师合同信息管理工程师安装监理工程师投资控制监理工程师注：专业负责人负责全公司的专业管理工作，根据工程情况安全监理工程师可兼职。（四）设计采购施工总承包（EPC）组织机构项目经理现场经理商务经理安全经理控制经理施工经理设计经理临时设施管理材料/设备信息管理环保管理费控管理进度控制材料设备管理仓库管理专业工程师综合管理安全/环卫分包管理采购管理安全管理专业设计工程师二、工程建设项目管理权力(一)建设单位权力1、项目建设投资的决策权； 2、设计任务书的检查、决策权； 3、设计方案征集和设计招标的执行、检查、决策权； 4、扩初设计的决策权； 5、工程项目建设概算的决策权 6、设计方案评审的检查、决策权； 7、资金使用计划的决策权 8、甲供设备、材料、构配件和招标的执行、检查、决策权； 9、施工招标方案、招标文件审查选择施工队伍的检查、决策权； 10、提供施工现场“三通一平”，具备开工建设的执行、决策权； 11、对已批准的工期计划的检查、决策权； 12、投资控制的检查、决策权； 13、审核工程形象进度、支付工程进度款的检查、执行权； 14、现场组织协调与质量管理的检查、执行权； 15、设计和施工工期的改变的决策权； 16、工程竣工验收的检查、执行权； 17、竣工决策执行情况的检查权； 18、遗留问题处理的决策权。(二)项目管理单位权力1、根据合同文件约定和建设单位授权行使对工程建设项目的管理权； 2、项目建设的信息收集、执行、检查、初步决策权； 3、编制设计任务书的执行、检查、初步决策权； 4、设计方案竞赛和设计招标、检查和初步决策权； 5、扩初设计的执行、检查和初步决策权； 6、工程项目建设概算的检查权； 7、设计方案评审的执行、检查和初步决策权； 8、施工图设计预算的检查权； 9、资金使用计划的执行、检查和初步决策权； 10、甲供设备、材料、构配件和招标的检查、初步决策权； 11、对招投标文件审查的检查、初步决策权； 12、办理开工前各种手续、进驻施工现场执行、检查、初步决策权； 13、施工现场“三通一平”，具备开工建设初步决策权； 14、对已批准的工期计划的执行、检查、初步决策权； 15、投资控制的执行、初步决策权； 16、审核工程形象进度的检查权； 17、设计和施工工期改变的检查、初步决策权；18、现场组织协调与管理的执行、检查权； 19、项目管理组织内部信息及合同管理的执行、检查和初步决策权； 20、对监理工作质量、工程施工质量监督的执行、初步决策权； 21、组织竣工预检验、工程竣工、交付验收的执行、检查权；(三)监理单位权力1、根据监理合同文件约定和建设单位授权，在工程实施过程中行使监理单位管理权力，履行监理义务； 2、根据工程建设项目准备条件适时发布开工令，根据工程存在问题的程度下发暂停令； 3、对承包单位驻工地代表有建议撤换权，对分包单位、指定分包单位资格的确认权； 4、用于工程中的材料、设备、构配件的见证确认、否决权； 5、工程检验批次现场监督、检验、否决权； 6、分部、分项工程质量检验评定的确认权； 7、建设（项目管理）单位、项目管理单位合理指令执行权； 8、现场工程量的见证签认权； 9、现场总承包单位、分包单位的组织协调管理权；10、审查施工组织设计、审批单项施工方案； 11、审查总进度计划、审批月及周进度计划； 12、对建设单位投资控制有建议权； 13、现场“三通一平”的检查、确认权；14、安全生产的管理、检查、否决权，根据工程安全问题（含隐患）严重程度下发工程停工令；15、施工现场文明施工建议、检查、管理权；16、施工工期改变的建议、检查权；17、施工合同履行的监督权，工程款支付中的签认、否决权；18、工程竣工初步验收的组织、检查、否决权；19、完善监理档案的执行权。（四）设计采购施工总承包（EPC）单位权力1、工程设计、施工招标方案、招标文件审查、选择分包施工单位的执行、检查、决策权；2、设备、材料、构配件和招标的执行、检查、决策权；3、根据合同文件约定行使对工程工程建设项目的建设、检查、管理权；4、分包单位间的组织协调管理权；4、总承包单位有权要求建设单位提供与项目建设相关的原始资料；5、现场“三通一平”的检查、确认、接收权；6、安全生产的管理、检查权；7、施工现场文明施工建议、执行、检查、管理权；8、施工组织设计、单项施工方案、总进度计划、月及周进度计划编制、建议、执行权；9、施工工期改变的建议权；10、总承包单位有权要求建设单位按照合同约定支付相应款项；11、建设单位通知项目暂停或者增加额外工作内容的，总承包有权提出费用增加和（或）竣工日期延长；12、对因建设单位原因给总承包单位带来的任何损失、损害或造成工程关键路径延误的，总承包单位有权要求赔偿或（和）延长竣工日期；13、总承包单位有权根据合同约定，及国家法律对安全、质量、标准、环境保护和职业健康等强制性规定，对工程的设计、采购、施工等实施工作提出建议、变更。三、工程建设项目管理职责(一)建设单位职责1、按照建筑法、建设工程质量管理条例、建设工程安全管理条例以及相关法律、法规，办理完善工程建设前的各种手续，履行自己的义务；2、建设单位通过公开招标和邀请招标，完成工程建设的各项招标工作，确定具有相应资质的工程参建单位，依法和参建单位签订合同；3、建设单位向设计单位下发“设计任务书”，提出设计要求； 4、督促设计单位按合同约定和“设计任务书”要求进行初步设计； 5、督促设计单位按照国家相关部门和建设单位的要求进行施工图设计； 6、督促设计单位及时提供施工图，解决施工过程中存在的设计问题；7、指定控制材料、供应设备、供应商； 8、认定由承包单位与工程造价单位核对并上报项目管理单位的工程量清单； 9、依据可研报告中临时用水、用电施工方案完成拟建现场的“三通一平”工作； 10、对经过工程造价或项目管理单位审核后的设计变更、施工过程中的签证进行确认； 11、根据招、投标文件对承包单位的项目管理人员进行确认； 12、提供设计图纸、主持召开图纸会审会议； 13、根据项目管理、监理合同的约定对项目管理单位、监理单位的现场管理授权； 14、负责工程项目外部协调工作； 15、主持竣工验收，办理工程竣工后备案手续。 (二)项目管理单位职责1、根据委托项目管理合同约定，在国家法律法规及相关规范和当地政府的有关规定履行工程建设过程管理职责；2、编制工程建设的项目管理规划及项目管理实施细则；3、建立和完善项目管理组织机构、项目内部和外部的管理系统； 4、建立项目会议和报告制度，主持项目管理工作会议； 5、组织制定项目目标控制计划，采取措施对项目目标实施有效控制； 6、对工程建设进行风险分析，制定规避风险策略； 7、定期向建设单位汇报项目进展状况及项目管理实施中存在的重大问题； 8、协助建设单位做好招标、投标及外部协调工作；9、对设计变更、施工签证进行确认；10、协助建设单位做好竣工验收工作、办理工程竣工后备案工作； 11、负责项目管理资料的收集、汇总、整理，并做好项目管理工作总结。(三)监理单位职责1、依据工程建设监理合同约定和工程建设合同开展监理工作；2、依据国家和地方的法律、法规开展监理工作；3、根据设计文件、规范及相关技术标准对工程建设项目进行监督管理；4、根据国家及江苏省工程建设监理有关规定，完成工程建设过程控制的资料收集，编制完成监理档案；5、编制监理规划和监理实施细则； 6、参加图纸会审，对工程建设方面的有关事项向建设单位提出合理化建议； 7、对工程质量、安全及文明施工、施工进度进行控制，协助建设单位进行投资控制； 8、主持召开“监理例会”、“专题会议”，并编制会议纪要；9、协调解决工程建设中存在的各种问题和内部的各方关系； 10、组织工程建设过程中的分项、分部验收，主持工程竣工初步验收； 11、完成工程质量评估工作。（四）设计采购施工总承包（EPC）单位职责1、应按照合同约定的标准、规范、工程的功能、规模、考核目标和竣工日期，完成设计、采购、施工、竣工试验和（或）指导竣工后试验等工作，不得违反国家强制性标准、规范的规定；并对对工程的工期、质量、合同造价和交付使用后的保修向建设单位负责；2、组建有较高组织管理水平和较高工作效率的工程建设项目部，配备有工程建设经验，熟悉业务的设计、计划、财务、经营、采购、施工组织管理、工程技术及经济专业人员，负责设计、设备采购、材料供应、施工、试运行管理，进行项目管理、进度管理、质量管理、费用管理、安全、职业健康和环境保护管理、人力资源管理、风险管理、沟通与信息管理、材料管理、资金管理、合同管理、现场管理、项目收尾等；3、编制工程建设网络计划，工程项目建设施工组织总设计，全面负责工程的设计、设备采购、材料供应、工程施工进度、施工技术、安全生产、环境保护、工程质量、交竣工试验、功能考核、投产等各项工作及综合管理和监督工作；4、设计应按国家和行业有关标准、规范进行设计工作，确保设计产品深度和质量符合国家对设计产品质量、职业健康和安全、环保、消防、水土保持方面的要求，严格掌握设计标准，控制工程造价。按照国家有关规定，在工程正常使用年限内对设计产品质量终身负责；5、应按合同约定和建设单位的要求，提交相关报表。报表的类别、名称、内容、报告期、提交时间和份数，应满足合同的约定；6、提供的设备必须符合国家和地方的相关法律、法规、标准、规范及发包人根据合同规定提出的配套要求。满足建设单位企业及当地政府的相关规章制度，并按相关规定办理手续，取得相关证件。7、所提供的工程设备内必须有详细的装箱清单及其对应的主机、附件、各种零部件、消耗品和专用工具，有清楚的与装箱单相对应的名称和编号，承包人及时向发包人代表和监理工程师提供装箱清单复印件。8、在承包人总承包工作范围内，建成本工程所需要的所有工程所需的国内外设备、材料、承包人设备以及其他物资的采购、运输、接货、卸货、仓储、安全保管和运输过程中的一切风险和损失均由承包人负担。9、与项目主管部门、项目发包人密切配合，与各相关单位总体协调、管理工作；10、负责财务管理工作，按规定设立专用帐号，专款专用。工程款的拨付满足工程建设进度要求；11、负责建立质量管理和质量保证体系，参加各分包人的质量检查，组织工程交工验收，参加并协助建设单位组织工程竣工验收；必须建立、健全施工质量的检验制度，严格工序管理，作好隐蔽工程的质量检查和记录。隐蔽工程在隐蔽前，应当通知建设（监理）单位和建设工程质量监督机构；12、负责建立安全管理、职业健康管理、环境管理和相应的保证体系，参加各分包人的检查，制定并落实措施的执行；13、负责工程竣工资料收集、审查、归档工作；14、负责工程决算及竣工财务结算管理工作；15、确保形成综合生产能力和各项功能考核指标达标。主体工程、配套工程均按发包人要求的建设规模，形成综合生产能力，环保达到合同约定的排放标准,并满足环评总量控制指标要求16、在合同执行过程中，在议定重大原则问题时，应邀请建设单位参加。在建设单位进行设计文件审查、工程评估、工程咨询和技术服务等活动时，应给予积极配合。应认真听取评估及咨询方的意见，对已完成或正在进行的勘察设计成果做出必要的调整补充工作；第二部分 工程建设项目流程一、工程建设项目前期工作流程(一)基本流程投资决策阶段项目建议书可行性研究项目评估交付使用阶段采购与施工阶段工程设计阶段项目后评价竣工结算与竣工决算竣工验收施工与安装生产准备施工许可建设准备施工图设计及其审批扩初设计初步设计及其审批方案设计立项决策(二)建设项目投资决策（建议书、可行性研究报告）流程政府投资项目企业投资项目项目终止投资机会研究编制项目建议书进行项目评估实 施 项 目未通过报批项目建议书通过批准签署土地出让合同，交纳土地出让金，领取国有土地使用权证 通过划拨、出让等方式获得土地使用权通过招标、拍卖、挂牌等方式获得土地使用权 未 批 准 或 未 通 过 进 行 项 目 可 行 性 研 究 通过未批准办理拆迁许可证，并委托拆迁公司进行拆迁通过通过未批准报批可行性研究报告申请核准或登记备案批准通过(三)EPC总承包项目管理流程项目报价合同签订任命项目经理目标责任书签订组建总包项目部编制项目计划工程设计 采购施工竣工移交试运行服务（含考核验收）合同收尾项目收尾总包项目部解散。具体见总承包项目管理流程图。(四)建设项目设计阶段工作流程 编制设计阶段管理工作计划报审绿化、人防规划设计、委托勘探委托设计单位进行方案设计的 其 他 审 核 项 目规 划 主 管 部 门 要 求等 市 政 部 门 的 意 见征 求 水 电、燃 气、供 热保密设计方案审核节能设计方案审核抗震设计方案审核消防设计方案审核节水设计方案审核文物设计方案审核卫生设计方案审核日照影响测算报告交通规划设计方案审核规划主管部门审定设计方案（颁发通知书），核发建设用地规划许可证委托设计单位进行初步设计落实市政配套方案并签署有关协议人防主管部门审查人防初步设计公安部门审查消防初步设计公安交通管理部门审查停车场（库）及内外道路设计计划及建设行政主管部门列入年度开工计划初步设计经行政主管部门批准委托设计单位进行施工图设计规划部门审查通过施工图人防施工图审批消防施工图审批领取建设规划许可证 (五)建设项目准备阶段工作流程编制建设准备阶段管理工作计划到开户行办理资金证明委托招标代理机构代理招标落实施工现场“三通一平”选定承包单位，签署施工合同选定设备、材料供应单位，签署采购合同选定监理单位，签署委托监理合同办理招标、施工、监理合同及中标通知书备案手续 组织召开第一次工地会议、参加图纸会审合 格合 格不合格不合格踏堪现场领取施工许可证办理质量监督及施工安全监督手续 ，领取受理通知退回材料，条件合格后重新申报不具备开工条件的退件，现场违章开工的给予处罚，待条件合格后补办签订项目管理委托合同二、工程建设项目管理流程(一)项目管理基本流程项目建议书项目建设准备期签订项目可行性研究委托合同 投资决策阶段项目评估委托勘察单位进行地质勘探委托设计部门进行方案设计向园林部门报审规划方案向人防部门报审人防规划方案可行性研究报告项目建设实施期竣工期施工及安装阶段竣工阶段项目后评价备案及工程移交竣工决算竣工验收试运行施工及设备安装 设备、材料订货办理施工许可证施工招标施工前准备设计阶段审查通知施工图领取建设工程规划许可证确定投资预算施图设计确定的投资概算初步设计取得用地规划许可证，审定设计方案通知书确定投资估算方案设计取得划意见书基础测绘地形图(二)招投标基本流程招标工作准备建设单位或招标代理机构发布招标信息公告投标单位到招标代理机构办理投标申请不合格投标单位资格预审确定投标单位取消投标资格 合 格 不符合规定 领取招标文件勘察现场 符合有关规定标前会议和招标文件答疑不符合有关规定取消投标资格接受投标单位的投标文件 不合格 合 格召开“开标、评标、定标会议”不合格合 格确定中标单位，发出中标通知书签 订 合 同(三)合同签订流程确定合同结构和性质 合同条件拟定返 回 重 做与合同签订单位谈判是否存在合同条件异议协商后做出调整方案合同签订 项目合同、信息管理部门备案 (四)施工准备流程制定工程项目管理计划表发布工程开工令 落实“三通一平”和大型临时工程设施计划和实施方案办理相关手续与交接组织设备和材料招标工作确定设备和主要材料供应商审核图纸，编制施工技术组织措施，编制施工图预算 落实年度资金使用情况及贷款计划 采取招标形式确定工程参建单位 施工技术准备 风险管理结束(五)项目风险管理与信息管理流程1、项目风险管理流程是否有风险？风险是否定量？风险管理开始风险量大小？是识别项目风险否否定性处理风险是否可以预防和减小？剩余风险是否很大？是小大是是否灾难性风险？风险能否自身承担？风险保留否否风险控制是是否否是风险转移实施、检查 消极保留 非保险转移 回避风险 积极保留 保险转移 减小风险 2、项目信息管理流程项目信息管理部门勘察设计物质供应单位相关工程信息单位政府相关部门建设单位监理单位承建单位收集工程建设相关信息明确信息要素信息处理及判断信息需求分析不正确正确 信息分析的预见性报告反馈信息项目决策机构针对不同用户的各种报告向有关部门发布信息通报不正确正确不正确 正确 相关部门执行(六)竣工验收流程不予验收审核是否符合竣工验收的条件编制竣工验收计划 接受承建单位的竣工验收申请 重新申请不符合 不予验收要求相关单位完善不予验收限期完成 规划、人防、消防、环保、环境工程完成情况工程建设项目有关内业资料的审核组织相关单位人员参加验收并签署验收文件 不合格 有未完检查各承建单位合同范围内的项目是否完成 合格 完成要求承建单位限期完成 不合格 合 格 不 合 格 合 格 向建设质量监督机构提出申请 质量监督部门验收不 合 格 合 格