建筑行业项目审核作业指导书.doc

建筑行业项目审核作业指导书152020年4月19日文档仅供参考建筑业审核作业指导书专业项目:场地工程、土木工程建筑业乙 13.1(项目代码:13)BCC/AG/S-13.1/00编制:李迎春审核:审批:实施日期 /6/13一、目的:为指导本公司审核员开展”场地工程、土木工程建筑业职业安全健康管理体系审核工作。二、适用范围:适用于建筑业 乙 13.1 场地工程、土木工程建筑业。三、引用标准:职业安全健康管理体系审核规范。四、相关职业安全健康法律、法规及其它要求: 1、中国现行主要的安全生产法律、法规、标准:（1） （2） （3） （4） 国务院（5） 国务院（6） 国务院 2、中国安全技术主要的国家标准:(1)(GB5144-94)(2)(GB8196-87)(3)(GB100550-1996)(4)(GB13329-91)(5)(GB13749-92)(6)(GB137500-92)(7)(GB6067-55)(8)(GB5082-85)(9)(GB5972-86)(10)(GB2811-89)(11)(GB2811-2812-89)(12)(GB6095-6096-85)(13)(GB5725-1997)(14)(GB16909-1997)(15)(GB15831-1995)(16)(GB3787-83)(17)(GB3805-84)(18)(GB955-92)(19)(GB2894-1996)(20)(GB16719-1996)(21)(GB3608-83)(22)(GB4387-84)(23)(GB5306-85)(24)(GB6441-86)(25)(GB6442-86)3、中国建筑业安全技术主要的标准和规章:（1） 建设部(JGJ59-99)（2） 建设部(JGJ46-88)（3） 建设部(JGJ80-91)（4） 建设部(JGJ88-92)（5） 原城乡建设环境保护部(JGJ33-86)（6） 建设部(ZBL80012-89)（7） 建设部(JGJ128- )（8） 建设部建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范(JGJ130- )（9） 建设部(JGJ120-99)(10)建设部(11)建设部第3号令(12)建设部第13号令(13)建设部15号令五:工民建简要生产流程(相应主要危害)机械伤害噪 声有毒气体爆 炸高空坠落噪 声高空坠落孔壁坍塌物体打击起重伤害 土石方采购施工准备合同投标地基与基础 土方边坡坍塌电缆漏电瓦斯泄漏流沙涌水漏 电有害气体触 电机械伤害车辆伤害物体打击高空坠落漏 电物体打击漏 电触 电机械伤害有毒有害物体打击高空坠落有毒气体噪 声触 电高空坠落物体打击钉子扎脚触 电主体楼地面屋面安装装饰烫 伤粉 尘起重伤害中 毒火 灾有毒有害起重伤害噪 声火 灾爆 炸火 灾机械伤害烫 伤漏 电机械伤害噪 声回访保修交付使用六、土石方装饰为例相关主要危害生产流程相应主要危害土石方1、爆炸:火药贮存有爆炸危险,地下深埋炸弹有爆炸的危险。2、高空坠落:深坑有坠落危险。3、有毒气体:深井坑内散发有毒气体危险。4、噪声:土方机械工作时发生的噪声,如推土机、装载机、作业时产生的危害。5、物体打击:爆炸石头伤人、落物、碎裂、崩块、坠落伤人。6、瓦斯泄露:作业中瓦斯管道破裂有泄露的危险。7、电缆漏电:施工中电缆破损有漏电的危险。8、土方边坡坍塌:土方边坡防护不当有坍塌的危险。9、车辆伤害:运输中有车辆伤人的危险。10、机械伤害:施工中施工机械有伤人的危险。地基与基础1、起重伤害:起重机械作业时有伤害危险。2、物体打击:有落物打击危险。3、孔壁坍塌:作业时有坍塌危险,如基槽或基坑壁、边坡等坍塌。4、高空坠落:施工时,地面人员有坠落危险。5、噪声:施工时,机械产生噪声危害。6、机械伤害:作业时,施工机械带来的危险。7、触电:施工中操作人员有触电的危险。8、有害气体:当桩孔开挖深度超过5m时有透出有气体的危险。9、漏电:电线破损有漏电的危险。10、流沙涌水:基坑开挖有流沙涌水危险。主体1、高空坠落:梆扎钢筋有坠落危险。2、物体打击:钢模板坠落有打击危险。3、钉子扎脚:施工工地有钉子扎脚的危险。4、触电:施工中操作人员有触电的危险。5、漏电:施工机械有漏电的危险。6、机械伤害:施工机械作业时有伤害的危险。7、噪声:机械设备作业时产生噪声,影响人体健康的危险。8、起重伤害:塔吊、起重设备等作业有伤人危险。楼地面1、触电:施工人员有触电危险。2、噪声:施工机械作业时有噪声危害。3、有毒气体:沥青熬制产生有毒气体的危险。4、烫伤:沥青熬制有烫伤危险。5、机械伤害:施工中有机械伤害危险。6、火灾:木制面有火灾危险。屋面1、高空坠落:屋面施工有坠落的危险。2、物体打击:高处碎瓦有打击伤人危险。3、有毒有害:施工中有氟硅酸钠、二甲苯、甲苯有毒有害物质产生的危险。4、烫伤:沥青熬制有烫伤的危险。5、粉尘:屋面施工时产生粉尘危害。安装1、机械伤害:施工作业有机械伤人危险。2、漏电:机械、电器设备有漏电伤人危险。3、触电:作业人员有触电的危险。4、爆炸:氧气、乙炔、明火作业漏气有爆炸危险。5、火灾:焊接有引起火灾危险。6、噪声:施工安装机械设备、工具作业时产生的噪声危害。7、起重伤害:起重设备吊装时有起重伤害危险。装饰1、物体打击:装饰过程中有物体打击的危险。2、漏电:手持电动工具有漏电危险。3、高空坠落:油漆时有坠落危险。4、有毒有害:油漆挥发苯有毒有害气体损坏健康危险。5、火灾:装饰材料遇明火引发火灾危险。6、中毒:装饰施工时,刷涂耐酸、耐腐蚀的过氯乙烯有毒性,有使人中毒的危害。七: 职业安全健康管理体系场地工程、土木工程建筑业审核作业指导书指导内容:要素审核内容4.1 总要求1、 是否建立文件化的职业安全健康管理体系。2、 OHSMS是否以危害为核心建立的现代安全管理体系满足本规范要求。以上两条可经过文件审核、现场审核后验证。4.2职业安全健康方针文件审核:1、适合建筑业职业安全健康风险的性质和规模。2、改进职业安全健康绩效的承诺。3、持续改进的承诺。4、遵守法律、法规和其它要求的承诺。1、 阐明目标。2、 最高管理者签名,如何评审、修改方针?第一阶段审核:方针的确定是否与组织的危害与风险 评价结果相适应。第二阶段审核:1、方针如何传达?员工是否了解?是否为相关方获取?2、现场进一步验证方针是否符合企业的性质、规模?是否定期评审方针的适宜性?4.3.1 危害辩识、风险评价和风险控制的策划文件审核:a. 程序是否满足要求?是否描述了危害识别方法:如基本分析法、安全检查表(SCL)、故障类型和影响分析(FMEA)、工作安全分析(JSA)等。危害辩识活动是否包括:（1） 常规和非常规活动:”三种状态”:正常(每天常规生产运行)、异常(如开始施工、停止施工、停修等)、紧急(如火灾、爆炸等)。”三种时态”:过去(过去发生过的伤害事故)、现在(施工活动、机械设备现在安全控制状态),将来(计划中的活动可能带来的危险)七个方面:机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素。建筑业按伤害类型分类(祥见工民建简要生产流程)主要有:1、物体打击 2、车辆伤害 3、机具伤害 4、起重伤害 5、触电 6、高空坠落 7、坍塌 8、中毒和窒息 9、火灾和爆炸及其它伤害。主要伤害为1、3、5、6、7、类。(2)进入作业现场所有人员(本组织、相关方人员进入现场)(3)所有作业场所内的设施(包括组织、相关方设备如租赁用的塔吊等)。从活动特点考虑是否包括如下方面:1、 设计、开发、生产过程中所有活动。2、 设施、设备的采购到报废。3、 公司内部及相关方人员在作业场所内的活动4、 机动车辆活动。5、 工程施工活动:投标回访保修。6、 场区宿舍、食堂、娱乐场所、办公场所。7、 动力能源系统。8、 地下9、 地下管网。b. 风险评价:程序规定的评价方法是什么?是否界定了。A类:不可容许风险 B类:重大风险 C类:中度风险 D类:可容许风险 E类:可忽略风险。如采用评价方法为D=LEC法只否明确哪些是不可容许的风险。c. 程序中是否规定对什么样的风险制定了控制措施。一类制定控制风险的目标及实现目标的管理方案。二类制定并实施运行控制程序。是否考虑”加强培训”、”加强监督检查”作为目标管理方案、运行控制程序的一部分内容?程序中是否规定用何方式更新危害?第一阶段审核: 关注主管部门,查相关记录,验证识别过程是否符程序?抽一部分危害评定其辩识的合理性。现场巡视,简单验证危害识别是否有遗漏,评价是否合理?第二阶段审核: 重点查危害是否有遗漏?风险评价是否合理?现场是否及时更新危害。 4.3.2 法律、法规及其它要求文件审核:组织是否在程序中明确了法律、法规及其它要求的获取渠道?法律法规是否适用?是否规定及时更新这些信息,并将有关信息传达给相关方?(建筑业法律法规祥见适用法律法规清单)。第一阶段审核:查主管部门获取法律、法规是否完整?现场验证准确、适用性。第二阶段审核:关注法规的落实。4.3.3 目标文件审核:是否制定了文件化的职业安全健康目标,目标是否与职业安全健康方针一致,体现了持续改进的承诺。制定目标时,是否考虑了法律法规的要求,自身的危害和风险,可选技术方案、财务、运行和经营要求,以及相关方的观点,是否规定了目标修改的方法,时间。第一阶段审核:目标制定是否合理、可测量是否按目标做了。第二阶段审核:查目标完成情况,效果?目标是否体现了持续改进的承诺。4.3.4 职业安全健康管理方案文件审核:是否有文件化管理方案,管理方案是否根据目标制定、规定了组织相关方职能、层次实现目标的职责、权限、是否确定了实现目标的方法、时间表。如:噪声治理管理方案:目标是否量化(结构施工,白天原由85dB降至70dB);职责权限层层有人负责;方法是否声源采用了消音装置,传播途径采用隔声墙措施;时间有起止期。第一阶段审核:是否按方案执行。第二阶段审核:完成情况是否达到预期目的,是否对方案实施进行评审,当组织的活动产品,服务或运行条件变化时,是否对管理方案进行了修订。4.4.1 机构和职责文件审核:查组织是否制定了相应的安全生产责任制与安全有关的管理、执行、检查人员的职责、权限、相互关系规定是否明确、合理;是否规定了管理者代表的作用、职责、权限;是否规定承担管理职责人员实现持续改进的承诺。第一阶段审核:查相关部门最高管理者、管理者代表、项目经理、安全员等是否正确有效地行使其职责。查管理层为职业安全健康配置资源:有关人员、技术、防护设施、用电和消防设施、机械安全装置、安全检验工具、安全技术措施经费等是否落实。4.4.2 培训、意识和能力文件审核:程序文件中是否规定了培训需求,培训教育工作责任部门是否明确。有无培训计划?为保证计划适宜、有效是否规定了定期评审计划。是否满足职业健康目标的需要,管理人员、作业人员是否培训考试合格方可上岗。第一阶段审核:是否按培训计划实施。第二阶段审核:查培训计划完成情况是否有效,员工职业安全健康意识是否提高?4.4.3 协商与交流文件审核:程序中是否规定了内外交流,外部相关方交流、各类信息传递方式、途径、内容、信息是否有记录,是否规定了处理反馈,是否规定了员工代表(如工会、团委等);收集从投标,设计施工全过程,员工职业安全健康意见、建议及协商交流的记录是否符合要求。第一阶段审核:查是否按程序执行 。第二阶段审核:抽一部分记录,如违反劳动法规,危害生命健康情况,工会如何监督处理?工会及员工是否享受到职业安全健康方面的权利。工程设计单位、工程项目安全监理等单位提出的各类意见,组织是否及时处理,协商交流。4.4.4 文件化文件审核:查OHSMS文件是否对核心要素及其相互作用进行了描述,是否提供了查询相关文件的途径。4.4.5 文件和资料控制文件审核:1、程序是否界定文件发放范围,明确关键岗位,现行版本,文件修改方式,各层文件是否适用。3、 查是否明确规定何时评审文件,修改是否由原审批部门批准,旧文件处理如何规定,各种文件标识方法是否满足要求。第一阶段审核:是否按程序执行。第二阶段审核:关注关键岗位是否为现行版本查相关文件记录,验证发放范围,满足要求是否有旧文件回收,文件评审是否合理,经过记录了解评审人员与授权人员是否一致,旧版销毁如何控制。4.4.6 运行控制文件审核:1、查缺乏程序可能导致偏离职业安全健康方针、目标的运行情况时,是否建立了文件化程序?程序是否规定了运行标准?2、组织所购买和使用的货物、设备、服务中已标识的风险,是否建立了文件化的程序。3、查从根本上清除或降低风险,对作业场所,施工过程、装置、机械及对人的能力适应等建立了文件化的程序。第一阶段审核:查是否按程序执行。第二阶段审核:查是否按程序要求对风险进行了有效控制,重点查如下内容:施工前准备:查施工组织设计、质量计划是否制定职业安全健康技术措施?1、特殊过程,特殊脚手架、新工艺、新材料、新设备。2、职业安全健康:改进劳动条件、减轻劳动强调、防止伤亡事故、职业危害、现场机械、设备等各类防护、保险装置。3、文明施工、环保。4、 是否制定了专业性较强的专项安全施工组织设计(方案): 脚手架与卸料平台施工方案。 基坑支护施工方案。 模板施工方案。 施工用电施工组织设计。 物料投升机方案。 外用电梯施工升降机安装与拆卸方案。 塔吊安装与拆卸方案。 起重吊装施工作业方案。二、是否制定了地下障碍物清理和道路管线保护方案。三、是否具备合格的生活卫生设施和条件。四、是否按计划组织设备、设施和防护用品进场。五、是否落实劳动保护技术措施。施工过程控制的审核:1、施工过程中各类特征上岗人员资格是否得到认可。2、安全设施、设备及防护用品的控制要求是否符合规定要求。3、临时用电使用前,是否按施工用电组织设计要求进行了检查、验收。4、施工机械、塔吊、井架等起重设备组装完是否进行了检查验收,其中塔吊、开降机是否进行了行业机械检测,机械操作人员是否进行了安全技术交底,设备是否进行了检查和维护保养。5、 脚手架是否符合规定要求。6、 各类专项技术措施是否有专人负责落实。7、 操作前是否有作业指导书,安全交底,负责人与操作者双方签字,分部、分项、分工种是否都有交底,不准整个工程只交一次底,如:混凝土、支模、拆模、绑扎钢筋等必须分层交底。8、 对洞口、临边、高空作业是否采取安全防护措施。9、 是否对施工现场的环境(如现场废水、尘毒、噪声、振动、坠落物等有效控制。10、现场消防器材及危险物品运输、贮存使用是否得到有效管理。11、搭设或拆除的安全防护设施、脚手架、起重机械或其它设施、设备当天未能完成,是否设置临时安全设施,做好收尾。12、事故处理是否及时,做到”四不放过”。13、查采购材料、设备、防护用品是否按合格供应商名录购买物品等。 4.4.7 应急预案与响应文件审核:程序中是否对潜在的事件或紧急情况。规定可预防对策手段,是否对发生事故后规定分析总结的要求,是否规定根据实际情况定期检验程序?第一阶段审核:查是否按程序执行。第二阶段审核:查潜在的事故是否有遗漏?应急程序是否验证?如火灾应急预案是否规定了报警,负责人指挥灭火,消防人员按职责分配完成灭火任务,查消防训练演习记录是否满足规定要求。4.5.1 绩效测量和监测文件审核:1、是否规定职业安全健康绩效定性定量测量。2、规定对目标完成进行监测。3、程序是否规定主动测量,被动测量的内容。4、各类监测设备程序是否规定了校准、维护要求。第一阶段审核:是否按程序规定、法规要求执行?查守法记录,重大危险因素控制是否定期监测。第二阶段审核:1、查目标完成情况,管理方案、完成法律、法规遵守记录,查安全生产检查记录,安全管理文明施工、脚手架、基坑支护与模板工程、”三宝”及”四口”防护、施工机具是否符合要求。2、事后性监测、调查是否包括事故、未遂过失、职业病和财产损失案例。3、法律、法规是否定期评价有效性。4、监测设备是否定期校准维护查相关证据。4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施文件审核”1、程序中是否规定了事故、事件调查分析原则、采取纠正、预防措施是否明确了职责、权限。2、是否规定对潜在重大危险因素发展趋势进行分析,用以指导预防措施的实施。3、是否规定了纠正措施的验证方法。3、 是否规定了相关方投诉应采取纠正措施,并监督实施。第一阶段审核:是否按程序执行。第二阶段审核:1、查纠正措施记录、验证其有效性。2、查预防措施是否提交管理评审。3、是否有对由于采取纠正措施而导致程序变更和文件修改程序。4.5.3 记录和记录管理文件审核:程序中是否有职业安全健康记录有关内容?标识规定,记录保存是否做出规定要求,记录销毁,借阅是否做出相关规定。第一阶段审核:查是否按规定要求实施。第二阶段审核:查部门记录是否可追溯,保存完好,编号符合规定;记录借阅、销毁是否符合要求。4.5.4 审核文件审核:查程序是否规定了审核方案、计划要求、人员资格条件、审核方法、检查清单、不符合报告、审核报告是否做出相应规定。第一阶段审核:内审有效性?查相关记录、计划是否相适应?纠正措施是否有效?第二阶段审核:查相关部门内审状况、整改问题关闭是否满足要求。4.6 管理评审文件审核:查OHSMS中是否规定了由最高管理者主持评审,时间间隔、评审方式、内容是否规定了持续改进的要求、方针、目标是否定期评审。第一阶段审核:了解主持人、参加人是否相符?资料是否充分,形成决议内容是否满足要求?第二阶段审核:审核决议是否传达下去?各部门是否重视执行?最高管理者是否依据决议修改了新的目标,方针做到了持续改进。