煤矿风险分级管控清单(采煤)(DOC43页).doc

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时间：2021年x月x日

书山有路勤为径，学海无涯苦作舟
页码：第47页 共47页

安全风险辨识评估分级管控清单（年度、专项）
2017年6月15日
任务
工序
危险源
风险
类型
可能导致的事故
事故类型
风险评估
风险
等级
管理
对象
管理
标准
主要责任人
责任措施
直接管理人员
管理措施
监管
人员
监管措施
L
E
C
D
1.生产前的准备工作
1.检查上下顺槽安全出口距离、高度
班组长未检查上、下顺槽的安全出口或检查不到位
人
1.不能及时发现上下顺槽安全出口距离不够或高度不够，人员出入困难，工作面发生紧急情况时人员不能迅速擅离；2.机头或机尾碰到顺槽副帮或正帮，损坏设备
其他事故
3
3
3
27
四
班组长
接班后，必须检查上下安全出口状况。人行道宽度不小于0.7米,高度不低于1.8米，无断梁折柱，无杂物，出口畅通，方可作业。
班组长
接班后必须检查安全出口高度、宽度是否符合标准要求，否则，及时安排人员处理；
跟班区长
检查发现上下顺槽安全出口不能满足要求时，必须及时整改。
安监员安全科技术科及分管人员
安监员对上下顺槽安全出口进行抽查，发现问题责令改正，并进行处罚。
顺槽出口宽度过小或一端过大，一端过小；高度不够
人
上下顺槽安全出口距离不够或高度不够，人员出入困难，工作面发生紧急情况时人员不能迅速擅离；2.机头或机尾碰到顺槽副帮或正帮，损坏设备
其他事故
3
3
3
27
四
两顺槽安全安全出口
接班后，必须检查上下安全出口状况。人行道宽度不小于0.8米,高度不低于1.8米，无断梁折柱，无杂物，出口畅通，方可作业。
班组长
接班后，必须检查上下安全出口状况。人行道宽度不小于0.7米,高度不低于1.8米，无断梁折柱，无杂物，出口畅通，方可作业。
跟班区长
每班接班后必须检查超前支护情况，发现两顺槽安全出口不符合要求，及时安排人员处理；
安监员
安监员对上下顺槽安全出口宽度和高度进行抽查，发现问题责令改正，并进行处罚。
2.检查超前支护
1.端头工未检查超前支护或检查不到位
人
不能及时发现超前支柱存在问题，发生顶板冒落、单体支住倾倒、巷道片帮伤人
顶板事故其他事故
3
6
3
54
四
端头工
接班后必须检查超前支护状况，达到以下要求时方可作业：1.超前支护自工作面煤壁起向外不少于20m。2.单体支柱配合2.4mπ型梁一梁三柱平行巷道支设，间距800mm，排距1500,mm。3.超前支护无歪扭；4.无泄液柱；5.不缺柱；6.支柱防倒绳齐全。7.初撑力不小于90KN。8.支柱活柱行程不小于200mm。
端头工
检查超前超前支护支柱满足规程要求，方可进行下一步工作。
班组长跟班区长
每班接班后必须检查超前支护情况，发现超前支护不符合要求，及时安排人员处理；
安监员安全科技术科及分管人员
安监员对超前支柱进行抽查，发现问题责令改正，并进行处罚。
2.超前支护失效或不符合现场的特殊要求
环
发生顶板冒落、单体支住倾倒、巷道片帮伤人
顶板事故其他事故
3
6
3
54
四
超前支护布置
1.超前支护自工作面煤壁起向外不少于20m。2.单体支柱配合2.4mπ型梁一梁三柱平行巷道支设，间距800mm，排距1500,mm。3.超前支护无歪扭；4.无泄液柱；5.不缺柱；6.支柱防倒绳齐全。7.初撑力不小于90KN。
端头工
检查超前支护满足标准要求，方可进行下一步工作。
班组长跟班区长
检查发现超前支柱初撑力不足或不符合标准时，必须及时整改。
安监员安全科技术科
安监员对超前支柱进行抽查，发现问题责令改正，并进行处罚。
3.检查顶板、巷帮
1、未检查顶板、巷帮情况或检查不到位
人
不能及时发现巷道片帮、顶板冒落，造成人员伤害。
顶板事故
3
6
3
54
四
验收员
1、两巷顶板离层仪100m内每天观测一次，100m以外每周观测一次，把观测结果记录在观测牌板上，建立顶板离层管理台账，及时报送安全科、技术科、调度室存档。发现离层等异常情况，及时进行汇报；发现总离层量超过临界值时必须及时编制措施进行处理。2、发现片帮时必须及时进行处理后进行加强支护。
验收员
检查两巷顶帮满足标准要求后，方可进行下一步工作。
班组长跟班区长
检查发现巷道有片帮、顶板冒落等异常情况时，必须及时整改。
安监员安全科技术科及分管人员
安监员对顶帮情况进行抽查，发现问题责令改正，并进行处罚。
2、处理片帮时，人员未按照要求的地点站立
人
处理过程中被块煤砸伤。
顶板事故
3
3
3
27
四
端头工
在处理片帮过程中设一人观察顶板，一人使用长把工具由外向里、先顶后帮的原则进行清找悬矸围岩，并确保后路畅通。
端头工
处理片帮过程中设一人观察顶板，一人使用长把工具清找后方可进行下一步工作。
班组长跟班区长
在处理片帮时发现未设专人观察顶板、未按原则、未用长把工具清找或后路不畅通时，必须进行整改。
安监员
安监员在片帮处理时进行现场监管，发现问题责令改正，并进行处罚。
3.顶板及煤帮有离层、片帮
环
巷道片帮伤人。
顶板事故
3
3
3
27
四
两顺槽顶板及煤帮
1、两巷顶板离层仪100m内每天观测一次，100m以外每周观测一次，把观测结果记录在观测牌板上，建立顶板离层管理台账，及时报送安全科、技术科、调度室存档。发现离层等异常情况，及时进行汇报；发现总离层量超过临界值时必须及时编制措施进行处理。2、发现片帮时严格坚持敲帮问顶制度使用长把工具进行清找悬矸围岩后进行加强支护。
班组长
检查两巷顶帮满足标准要求后，方可进行下一步工作。
班组长跟班区长
在处理时发现未按标准要求施工时，必须进行整改。
安监员安全科技术科调度室及分管人员
安监员按照标准要求进行现场监管，发现问题责令改正，并进行处罚。
4.检查工作面顶、底板起伏和支架端头距大小
1.采煤机司机未检查底板起伏和支架端头距大小或检查不到位
人
未及时发现顶、底板起伏及支架端头距过大或过小，造成割梁、割底，发生冒落事故，破坏工程质量，影响煤质和生产。
顶板事故其他事故
3
3
3
27
四
采煤机司机
随时注意支架情况,防止割支架。要注意顶底板及煤层变化情况，严格按掌握好采高,但采高的上限要小于支架最大支撑高度,下限要大于支架最小支撑高度,顶底板要割平,避免出现台阶,要割直煤壁。
采煤机
司机
在顶、底板起伏及煤层变化情况前及时调整，避免割顶底
班组长跟班区长
在顶、底板起伏及煤层变化情况前及时调整。
安监员
安监员按标准要求进行现场监管，发现问题责令改正，并进行处罚。
2.顶底板过于起伏、支架端头距过大或过小
环
造成割梁、割底，发生顶板冒落事故，破坏工程质量，影响煤质和生产。
顶板事故其他事故
3
3
3
27
四
顶底板、支架端头距
随时注意支架情况,防止割支架。要注意顶底板及煤层变化情况，严格按掌握好采高,但采高的上限要小于支架最大支撑高度,下限要大于支架最小支撑高度,顶底板要割平,避免出现台阶,要割直煤壁。
采煤机
司机
在顶、底板起伏及煤层变化情况提前及时调整，避免割顶底
班组长跟班区长
在顶、底板起伏及煤层变化情况前及时调整。
安监员
安监员按照规程要求进行现场监管，发现问题责令改正，并进行处罚。

任务
工序
危险源
风险
类型
可能导致的事故
事故类型
风险评估
风险
等级
管理
对象
管理
标准
主要责任人
责任措施
直接管理人员
管理措施
监管
人员
监管措施
L
E
C
D
1.生产前的准备工作
5.检查支架支设（倒架、咬架、相邻侧护板的高差超过侧护板高度的2/3）
1.未检查倒架、咬架、相邻侧护板的高差超过侧护板高度的2/3或检查不到位
人
造成咬架或挤掉侧护板、影响拉架，影响工程质量、生产
其他事故
3
3
3
27
四
支架工
1.割煤后支架要及时移架，移架后顶梁与煤壁的端面距＜300mm，移架与采煤机后滚筒的一般距离不超过5架。2、顶板破碎地段要进行带压移架。3、液压支架接顶严实，相邻支架顶梁平整，无明显错茬（不超过顶梁侧护板高的2/3），支架不挤不咬。
支架工
发现倒架、咬架、相邻侧护板的高差超过侧护板高度的2/3的及时调整
班组长跟班区长
发现倒架、咬架、相邻侧护板的高差超过侧护板高度的2/3的必须及时整改
安监员技术科及分管人员
按照规程要求进行现场监管，发现问题责令改正，并进行处罚。
2.支架出现倒架、咬架、相邻侧护板的高度2/3
机
造成咬架或挤掉侧护板、影响拉架，影响工程质量、生产或煤质
其他事故
3
3
3
27
四

支架工

1.割煤后支架要及时移架，移架后顶梁与煤壁的端面距＜300mm，移架与采煤机后滚筒的一般距离不超过5架。2、顶板破碎地段要进行带压移架。3、液压支架接顶严实，相邻支架顶梁平整，无明显错茬（不超过顶梁侧护板高的2/3），支架不挤不咬。
支架工
发现倒架、咬架、相邻侧护板的高差超过侧护板高度的2/3的及时调整
班组长跟班区长
发现倒架、咬架、相邻侧护板的高差超过侧护板高度的2/3的必须及时整改
安监员技术科及分管人员
安监员按照规程要求进行现场监管，发现问题责令改正，并进行处罚。
6.检查工作面压力情况
1.未检查工作面压力情况或检查不到位
人
未发现顶板压力过大，造成冒顶事故、支架压死事故，影响工程质量、生产
顶板
事故
3
3
3
27
四
采煤机司机支架工
1.合理控制采高（2.1m）2.支架初撑力不低于24MPa。3.支架立柱行程≮200mm
采煤机司机支架工
采煤机司机要合理控制采高，支架工要先确认支架初撑力和立柱行程不符合要求及时调整方可进行下一步工作。
班组跟班区长长
采煤机司机在截割期间合理控制采高，支架工对支架初撑力进行检查，发现初撑力不足时，应立即整改
安监员技术科及分管人员
要定期对采高、支架压力和立柱行程进行抽检，发现问题责令改正，并进行处罚
2.顶板压力大
环
压力大造成冒顶事故、支架压死事故，影响工程质量、生产或煤质
顶板
事故
3
3
3
27
四
工作面压力
1.合理控制采高（2.1m）2.支架初撑力不低于24MPa。3.支架立柱行程≮200mm
支架工
采煤机司机要合理控制采高，支架工要先确认支架初撑力和立柱行程不符合要求及时调整方可进行下一步工作。
班组长
采煤机司机要合理控制采高，支架工要先确认支架初撑力和立柱行程不标准要求及时整改。
安监员技术科及分管人员
要定期对采高、支架压力和立柱行程进行抽检，发现问题责令改正，并进行处罚
7.检查安全保护和警示装置（声光、设备防护、警示、警标、栅栏等）
1.未检查安全保护和警示装置或检查不到位
人
未及时发现警示装置或安全防护有缺陷，造成人员误入危险区致伤、致死；事故发生后，不能及时通知安全避难，扩大事故范围
机电事故
3
6
3
54
四
电钳工
1.接班后必须检查采煤机与刮板机闭锁装置，必须安设能发出停止、启动信号装置和通讯装置，发出信号点的间距不大于15m。2.采煤机、刮板输送机、皮带输送机、破碎机必须安设能发出停止和启动的信号闭锁装置，声光俱全灵敏可靠。2.在行人通过的地方设置能行人的过桥。3.带式输送机机尾机头均安设设置挡煤板和防护罩，固定牢固。4.各种设备传动部位，防护罩、防护板必须齐全，在醒目位置必须设有警示牌。5.皮带输送机装设防逆转装置和制动装置，全线安设急停装置。6.工作面刮板输送机全线安设急停装置，并正常使用。7.带式输送机设置防打滑、防堆煤、防撕裂保护装置，有烟雾、温度监测装置，有自动散水装置。
电钳工
发现警示装置或安全防护有缺陷及时按管理标准进行调整
班组长跟班区长
警示装置或安全防护发现有缺陷等不能使用的及时进行检修修或更换
安监员
机电科
及分管领导
要定期对安全防护装置和警示装置进行抽检，发现问题责令改正，并进行处罚
2.机电设备的安全保护、防护罩损坏和警示装置缺失
机
安全防护设施损坏或有缺陷，导致人员伤害或事故发生后，不能及时通知、安全避难，扩大事故范围
机电事故其它事故
3
6
3
54
四
刮板输送机、转载机、破碎机、采煤机、皮带机、移变列车
1.接班后必须检查采煤机与刮板机闭锁装置，必须安设能发出停止、启动信号装置和通讯装置，发出信号点的间距不大于15m。2.采煤机、刮板输送机、皮带输送机、破碎机必须安设能发出停止和启动的信号闭锁装置，声光俱全灵敏可靠。2.在行人通过的地方设置能行人的过桥。3.带式输送机机尾机头均安设设置挡煤板和防护罩，固定牢固。4.各种设备传动部位，防护罩、防护板必须齐全，在醒目位置必须设有警示牌。5.皮带输送机装设防逆转装置和制动装置，全线安设急停装置。6.工作面刮板输送机全线安设急停装置，并正常使用。7.带式输送机设置防打滑、防堆煤、防撕裂保护装置，有烟雾、温度监测装置，有自动散水装置。
电钳工
发现警示装置或安全防护有缺陷及时按管理标准进行调整
班组长跟班区长
警示装置或安全防护发现有缺陷等不能使用的及时进行检修修或更换
安监员
机电科
及分管领导
要定期对安全防护装置和警示装置进行抽检，发现问题责令改正，并进行处罚
3.未设置安全警示标志
环
人员误进入危险区域，造成人员中毒、窒息事故
瓦斯
事故
3
3
3
27
四
两顺槽及工作面
1.在巷道切顶柱醒目位置悬挂禁止入内警示牌，严禁任何人员进入采空区。2.在各部机头机尾危险部位设置安全警示管理牌板。
班组长
发现安全警示标志不全、损坏或丢失的及时按管理标准进行补充调整
班组长跟班区长
发现安全警示标志不全、损坏或丢失的及时进行整改
安监员
机电科
及分管领导
要定期对安全装置标志进行抽检，发现问题责令改正，并进行处罚
8.工作面排水
1.未检查工作面排水情况或检查不到位
人
未及时发现工作面的涌水预兆，工作面涌水量过大或突然增加时不能够将水及时排出，造成工作面积水过多，甚至工作面被淹，损坏设备，影响生产和煤质
水灾事故
3
3
3
27
四
排水工
1.按照工作面正常涌水量配备排水泵，并保证一台工作一台备用。水泵与管路相匹配。2.一旦水量增加时要及时开启备用水泵，及时向技术科、机电科、调度室和工区汇报。3.加强水泵的检修力度，确保水泵的正常排水量。4.当涌水继续加大时，应及时切断其他地点电源，撤出危及区域内的所有人员至安全地点向调度室汇报。
排水工
及时发现工作面的涌水预兆，工作面涌水量过大或突然增加时不能够将水及时排出时，及时处理后方可进行下一步工作。
班组长
跟班区长
及时发现工作面的涌水预兆，工作面涌水量过大或突然增加时不能够将水及时排出时，及时整改
安监员
机电科
技术科调度室及分管领导
要定期对排水工作进行抽检，发现问题责令改正，并进行处罚
2.排水设备故障
机
工作面涌水量过大或突然增加时不能够将水及时排出，造成工作面积水过多，甚至工作面被淹，损坏设备，影响生产和煤质
水灾事故
3
6
3
54
四
排水设施
1.按照工作面正常涌水量配备排水泵，并保证一台工作一台备用。水泵与管路相匹配。2.一旦水量增加时要及时开启备用水泵，及时向技术科、机电科、调度室和工区汇报。3.加强水泵的检修力度，确保水泵的正常排水量。4.当涌水继续加大时，应及时切断其他地点电源，撤出危及区域内的所有人员至安全地点向调度室汇报。
排水工
及时发现工作面的涌水预兆，工作面涌水量过大或突然增加时不能够将水及时排出时，及时处理后方可进行下一步工作。
班组长
跟班区长
及时发现工作面的涌水预兆，工作面涌水量过大或突然增加时不能够将水及时排出时，及时整改
安监员
机电科
技术科调度室及分管领导
要定期对排水工作进行抽检，发现问题责令改正，并进行处罚
3.工作面涌水量增加
环
工作面涌水量过大或突然增加时不能够将水及时排出，造成工作面积水过多，甚至工作面被淹，损坏设备，影响生产和煤质
水灾事故
3
6
3
54
四
工作面进水
1.按照工作面正常涌水量配备排水泵，并保证一台工作一台备用。水泵与管路相匹配。2.一旦水量增加时要及时开启备用水泵，及时向技术科、机电科、调度室和工区汇报。3.加强水泵的检修力度，确保水泵的正常排水量。4.当涌水继续加大时，应及时切断其他地点电源，撤出危及区域内的所有人员至安全地点向调度室汇报。
排水工
及时发现工作面的涌水预兆，工作面涌水量过大或突然增加时不能够将水及时排出时，及时处理后方可进行下一步工作。
班组长
跟班区长
及时发现工作面的涌水预兆，工作面涌水量过大或突然增加时不能够将水及时排出时，及时整改
安监员
机电科
技术科调度室及分管领导
要定期对排水工作进行抽检，发现问题责令改正，并进行处罚

任务
工序
危险源
风险
类型
可能导致的事故
事故类型
风险评估
风险
等级
管理
对象
管理
标准
主要责任人
责任措施
直接管理人员
管理措施
监管
人员
监管措施
L
E
C
D
1.生产前的准备工作
9.浮煤、煤尘清理
1.未及时清理浮煤
人
煤尘浓度大，降低工作面可见度，增加安全隐患或引起煤尘爆炸；浮煤多影响设备正常运转或者对设备造成损坏
火灾事故机电事故
3
6
3
54
四
采煤机司机端头工、清理工、各部运输司机
1.采煤机在截割前和截割期间必须使用内外喷雾进行洒水灭尘。2.开机前检查煤机喷雾水压，内喷雾压力≮2MPa，外喷雾压力≮4MPa，内喷雾不能正常使用时，外喷雾压力≮8MPa。3..在煤机截割期间打开支架架间喷雾装置进行降尘。4.在截割期间回风巷道超前支护外打开两道全断面防尘水幕进行洒水灭尘。5.在工作期间各转载点必须把防尘设施打开用于降尘。6.各转载点和工作面按照责任区域划分对浮煤和积尘进行清理灭尘。7.5m内积尘厚度≯2mm。
采煤机司机端头工清理工各部运输司机
加强各地点部位防尘管理力度，在煤尘浓度大，工作面可见度降低；浮煤多时及时调整。
班组长
跟班区长
加强各地点部位防尘管理力度，在煤尘浓度大，工作面可见度降低；浮煤多时及时整改。
安监员
安全科
瓦检员
通防科及分管领导
要定期对工作面浮煤情况、积尘情况和洒水灭尘情况进行抽检，发现问题责令改正，并进行处罚
2．开机前的准备工作
1.检查拖拽电缆、水管是否有破裂现象
1.未检查拖拽电缆、水管或检查不到位
人
未及时发现电缆漏电，造成人员触电、水管破裂造成煤机喷雾水压力小，工作面煤尘超标，降低工作场所的能见度，影响作业人员健康，引起煤尘爆炸
机电事故火灾事故其它事故
3
6
3
54
四
煤机司机、电钳工
1.采煤机在截割前和截割期间必须使用内外喷雾进行洒水灭尘。2.开机前检查煤机喷雾水压，内喷雾压力≮2MPa，外喷雾压力≮4MPa，内喷雾不能正常使用时，外喷雾压力≮8MPa。3..在煤机截割期间打开支架架间喷雾装置进行降尘。4.在截割期间回风巷道超前支护外打开两道全断面防尘水幕进行洒水灭尘。5.在工作期间各转载点必须把防尘设施打开用于降尘。6.各转载点和工作面按照责任区域划分对浮煤和积尘进行清理灭尘。7.5m内积尘厚度≯2mm。8.必须认真检查拖拽电缆、煤机冷却水管，发现电缆有破裂、水管有损坏现象及时进行整改。
煤机司机、电钳工
发现电缆漏电、水管破裂、煤机喷雾水压力小，工作面煤尘超标，煤尘浓度大，工作面可见度降低；浮煤多时及时调整。
班组长
跟班区长
发现电缆漏电、水管破裂、煤机喷雾水压力小，工作面煤尘超标，煤尘浓度大，工作面可见度降低；浮煤多时及时整改。
安监员
安全科
瓦检员
通防科
机电科及分管领导
要定期对电缆情况、防尘管路和工作面浮煤情况、积尘情况、洒水灭尘情况进行抽检，发现问题责令改正，并进行处罚
2.电缆、水管不完好
机
电缆漏电造成人员触电、水管破裂造成煤机喷雾水压力小，工作面煤尘超标，降低工作场所的能见度，影响作业人员健康，引起煤尘爆炸
机电事故火灾事故其它事故
3
6
3
54
四
拖拽电缆、水管
1.采煤机在截割前和截割期间必须使用内外喷雾进行洒水灭尘。2.开机前检查煤机喷雾水压，内喷雾压力≮2MPa，外喷雾压力≮4MPa，内喷雾不能正常使用时，外喷雾压力≮8MPa。3..在煤机截割期间打开支架架间喷雾装置进行降尘。4.在截割期间回风巷道超前支护外打开两道全断面防尘水幕进行洒水灭尘。5.在工作期间各转载点必须把防尘设施打开用于降尘。6.各转载点和工作面按照责任区域划分对浮煤和积尘进行清理灭尘。7.5m内积尘厚度≯2mm。8.必须认真检查拖拽电缆、煤机冷却水管，发现电缆绝缘电阻值不得低于50兆欧。电缆无破裂、水管有损坏跑冒滴漏现象及时进行整改。
煤机司机、电钳工
发现电缆漏电、水管破裂、煤机喷雾水压力小，工作面煤尘超标，煤尘浓度大，工作面可见度降低；浮煤多时及时调整。
班组长
跟班区长
发现电缆漏电、水管破裂、煤机喷雾水压力小，工作面煤尘超标，煤尘浓度大，工作面可见度降低；浮煤多时及时整改。
安监员
安全科
瓦检员
通防科
机电科及分管领导
要定期对电缆情况、防尘管路和工作面浮煤情况、积尘情况、洒水灭尘情况进行抽检，发现问题责令改正，并进行处罚
3.未检查电缆槽变形或检查不到位
人
挤坏电缆
机电事故
3
6
3
54
四
煤机司机电钳工
1.开机前检查电缆槽是否有变形或杂物。发现有杂物时必须进行清理，对变形的电缆槽进行更换，防止杂物挤坏电缆。
煤机司机电钳工
发现有电缆槽杂物和变形的电缆槽时及时处理后方可进行下一步工作
班组长
跟班区长
发现有电缆槽杂物和变形的电缆槽时及时整改
安监员
机电科及分管领导
要定期对电缆槽进行抽检，发现问题责令改正，并进行处罚
2.检查各手把、开关、摇控器及急停开关是否正常
1.未检查各手把，按钮、旋转开关、摇控器及急停开关或检查不到位
人
未及时发现手把、按钮旋转开关、遥控器、急停开关转动不灵活、操作不可靠，引起误操作或遇紧急情况无法停机造成人员伤害、设备损坏
机电事故
3
6
3
54
四
采煤机司机
开机前采煤机司机必须认真检查采煤机各手把、按钮、旋转开关、遥控器、急停开关，发现问题立即进行处理，确认灵活、可靠后方可使用
采煤机司机
发现煤机各手把、按钮、旋转开关、遥控器、急停开关，不灵活、可靠时处理后方可进行下一步工作
班组长跟班区长
发现煤机各手把、按钮、旋转开关、遥控器、急停开关，不灵活、可靠时及时整改
安监员
机电科及分管领导
要定期对煤机进行抽检，发现问题责令改正，并进行处罚
2.各手把、按钮、旋转开关不灵活，各控制开关不正常，摇控器及急停开关不可靠
机
手把、按钮旋转开关、遥控器、急停开关转动不灵活、操作不可靠，引起误操作或遇紧急情况无法停机造成人员伤害、设备损坏
机电事故
3
6
3
54
四
煤机
开机前采煤机司机必须认真检查采煤机各手把、按钮、旋转开关、遥控器、急停开关，发现问题立即进行处理，确认灵活、可靠后方可使用
采煤机司机
发现煤机各手把、按钮、旋转开关、遥控器、急停开关，不灵活、可靠时处理后方可进行下一步工作
班组长跟班区长
发现煤机各手把、按钮、旋转开关、遥控器、急停开关，不灵活、可靠时及时整改
安监员
机电科及分管领导
要定期对煤机进行抽检，发现问题责令改正，并进行处罚
3.检查显示器是否正常
1、未检查显示器或检查不到位
人
未及时发现各种显示器不能正常显示，影响对设备运行的安全有效监护，得不到准确的设备运行信息，不能够正常有效的操作设备，造成设备使用寿命缩短或发生机电事故
机电事故
3
6
3
54
四
采煤机司机
开机前给采煤机送电，当显示屏显示稳定后，操作指令控制器显示主菜单，查看有无故障显示，若有故障信息必须进行检修，显示正常后方可开机。
采煤机司机
发现煤机显示器有故障信息必须进行检修，显示正常后方可开机进行下一步工作。
班组长跟班区长
发现煤机显示器有故障信息必须进行检修整改
安监员
机电科及分管领导
要定期对煤机进行抽检，发现问题责令改正，并进行处罚
4.检查冷却水流量及压力
1．未检查煤机冷却水量或检查不到位
人
未及时发现冷却水流量、压力不符合要求，达不到理想的冷却效果，使设备长时间在高温下运行，缩短设备使用寿命或引发机电事故
机电事故
3
3
3
27
四
采煤机司机
1.采煤机司机开机前必须检查冷却水量和采煤机的喷雾状况，发现不正常及时处理，严禁无水割煤；2.煤机喷雾水压，内喷雾压力≮2MPa，外喷雾压力≮4MPa，内喷雾不能正常使用时，外喷雾压力≮8MPa。
采煤机司机
发现煤机冷却系统或喷雾装置压力不符合要求时，必须调整。
班组长跟班区长
发现煤机冷却系统或喷雾装置压力不符合要求时，必须检修整改
安监员
机电科及分管领导
要定期对煤机冷却系统和喷雾装置进行抽检，发现问题责令改正，并进行处罚
2．煤机的冷却系统故障
机
造成冷却水流量不足或压力过大，达不到理想的冷却效果，使设备长时间在高温下运行，缩短设备使用寿命或引发机电事故
机电事故
3
3
3
27
四
煤机
1.采煤机司机开机前必须检查冷却水量和采煤机的喷雾状况，发现不正常及时处理，严禁无水割煤；2.煤机喷雾水压，内喷雾压力≮2MPa，外喷雾压力≮4MPa，内喷雾不能正常使用时，外喷雾压力≮8MPa。
采煤机司机
发现煤机冷却系统或喷雾装置压力不符合要求时，必须调整。
班组长跟班区长
发现煤机冷却系统或喷雾装置压力不符合要求时，必须检修整改
安监员
机电科及分管领导
要定期对煤机冷却系统和喷雾装置进行抽检，发现问题责令改正，并进行处罚

任务
工序
危险源
风险
类型
可能导致的事故
事故类型
风险评估
风险
等级
管理
对象
管理标准
主要责任人
责任措施
直接管理人员
管理措施
监管
人员
监管措施
L
E
C
D
2．开机前的准备工作
5．采煤机供电电压是否正常，未警告人员开机
1．未检查系统电压或检查不到位
人
未及时发现各电机欠压、超压运行，缩短电机使用寿命或损坏电机
机电事故
3
3
3
27
四
电钳工
接班后认真检查系统电压，当超压或欠压时严禁送电
电钳工
发现系统电压超压或欠压时查明原因进行调整
班组长跟班区长
发现系统电压超压或欠压时查明原因进行整改
安监员
机电科及分管领导
要定期对系统电压及整定值进行抽检，发现问题责令改正，并进行处罚
2．未警告煤机附近人员
人
未及时发现采煤机附近有人员站立，启动滚筒时，对人员造成伤害
机电事故
3
6
3
54
四
采煤机司机
1.启动采煤机前，必须先巡视采煤机四周，发出预警信号，确认人员无危险后，方可接通电源。2.在距离采煤机滚筒5m范围内有人工作时必须切断煤机电源，停电闭锁打开隔离开关和离合器。
采煤机司机
采煤机附近有人员站立时，及时调整，严禁启动采煤机
班组长跟班区长
采煤机附近有人员站立时，及时停机
安监员
安全科及分管领导
要对采煤机司机做好监管，发现问题责令改正，并进行处罚
3．系统电压不符合要求
机
各电机欠压运行，未及早发现并得以解决，缩短电机使用寿命或损坏电机，引起机电事故
机电事故
3
3
3
27
四
系统电压
1. 系统电压波动范围±5%2.发现电压等级超压或欠压时，及时查明原因进行处理，防止损坏机电设备。
电钳工
发现系统电压超压或欠压时查明原因进行调整
班组长跟班区长
发现系统电压超压或欠压时查明原因进行整改
安监员
机电科及分管领导
要定期对系统电压及整定值进行抽检，发现问题责令改正，并进行处罚
6．检查油位
1．未检查采煤机各部油位或检查不到位
人
未及时发现采煤机各部油位低，造成齿轮、轴承润滑效果差，长时间运行损坏齿轮及轴承
机电事故
3
3
3
27
四
采煤机司机
开机前必须检查液压油位，摇臂、牵引减速箱的齿轮油位；发现液压油位、齿轮油位低于油位观察窗时，必须立即加油。
采煤机司机
发现油位低于油位观察窗时，必须立即加油整改后方可进行下一步工作。
班组长跟班区长
发现油位低于油位观察窗时，必须立即整改。
安监员
机电科及分管领导
要定期对煤机油位进行抽检，发现问题责令改正，并进行处罚
2．采煤机各部油位低
机
采煤机各部油位低，齿轮、轴承润滑效果差，长时间运行损坏齿轮及轴承，液压油低造成各部油缸不能正常升降
机电事故
3
3
3
27
四
采煤机司机
1.采煤机各部齿轮油位不低于油位观测窗，不高于齿轮油位的2/3。2.液压油位能保证各部油缸正常同时摆动最大幅度的要求。3.定期更换润滑油，保证润滑效果。
采煤机司机
发现油位低、润滑油质量下降时，必须立即加油或更换后方可进行下一步工作。
班组长跟班区长
发现油位低、润滑油质量下降时，必须立即加油或更换后方可进行整改
安监员
机电科及分管领导
要定期对煤机油位或润滑效果进行抽检，发现问题责令改正，并进行处罚
7.检查截齿
1.未检查采煤机各滚筒截齿
人
开机前未及时发现各滚筒截齿丢失或损坏超过规定，造成煤机过负荷，齿座磨损，降低滚筒的使用寿命
机电事故
3
3
3
27
四
采煤机司机
开机前必须检查采煤机滚筒截齿，当截齿丢失或损坏超过10%时，必须停机更换后，方可开机。
采煤机司机
发现采煤机滚筒截齿，丢失或损坏超过10%时，必须停机更换后，方可开机
班组长跟班区长
发现采煤机滚筒截齿，丢失或损坏超过10%时，必须立即整改
安监员
机电科及分管领导
要定期对煤机截齿进行抽检，发现问题责令改正，并进行处罚
2.滚筒截齿磨损或丢失严重
机
各滚筒截齿丢失或损坏超过规定，造成煤机过负荷，齿座磨损，降低滚筒的使用寿命
机电事故
3
3
3
27
四
截齿
1.煤机前后滚筒截齿齐全、锋利，安装牢固可靠。2.截齿丢失或损坏不超过10%
采煤机司机
发现采煤机滚筒截齿，丢失或损坏超过10%时，必须停机更换后，方可开机
班组长跟班区长
发现采煤机滚筒截齿，丢失或损坏超过10%时，必须立即整改
安监员
机电科及分管领导
要定期对煤机截齿进行抽检，发现问题责令改正，并进行处罚
8.通知启动皮带
皮带机报警装置不完好
机
人员在皮带附近作业，造成人员伤害
其它事故
3
6
3
54
四
皮带机报警装置
1.皮带输送机报警装置齐全可靠。2.皮带输送机沿线每隔100m设置一处急停开关。3.机头机尾设置通信装置，且灵敏可靠。
皮带司机
发现皮带机报警装置不完好时及时调整
班组长跟班区长
发现皮带机报警装置不完好时及时整改
安监员
运输工区及分管领导
要定期对皮带输送机报警装置进行抽检，发现问题责令改正，并进行处罚
9.启动乳化液泵、喷雾泵
1.泵站工听见启动乳化泵指令启动乳化泵，维修人员在乳化泵启动时未得到警示
人
人员正在维修泵站系统或工作面管路，造成高压液喷射伤人
机电事故
3
3
3
27
四
泵站工
1.开泵前必须通过电话联系对开泵指令进行安全确认5s后方可开泵。2.人员在维修液压管路或乳化泵时严禁启动乳化泵。
泵站工
在维修液压管路或乳化泵或未通过电话联系取得开泵指令时严禁启动乳化泵。
班组长跟班区长
在维修液压管路或乳化泵或未通过电话联系取得开泵指令时严禁启动乳化泵。
安监员
机电科及分管领导
要定期对乳化泵操作程序进行抽检，发现问题责令改正，并进行处罚
2.泵站压力不稳定，压力变化较大
机
泵站压力变化大，管路抖动伤人
机电事故
3
3
3
27
四
泵站
1.泵站压力不小于30MPa，不超过31.5MPa。管路固定牢固、无积压现象。2.在管路抖动时必须停泵固定牢固，
泵站工
发现泵站压力变化大，管路抖动时必须立即调整。
班组长跟班区长
发现泵站压力变化大，管路抖动时必须立即调整。
安监员
机电科及分管领导
要定期对乳化泵运行情况进行抽检，发现问题责令改正，并进行处罚
3.工作面存在管路漏液，液管卡子窜出或管接头断裂
机
乳化液喷射伤人、管路抖动伤人
机电事故
3
6
3
54
四
支架相应管路
1.工作面管路严禁出现跑冒滴漏现象。2.管路接头完好、可靠，∪型卡规格合适，安装到位。3.必要时在管路接头安设防脱装置。
泵站工
发现管路漏液、液管卡子窜出或管接头断裂必须立即调整
班组长跟班区长
发现管路漏液、液管卡子窜出或管接头断裂必须立即整改
安监员
及分管领导
要定期对管路进行抽检，发现问题责令改正，并进行处罚
4.乳化液浓度低
机
油缸的乳化液浓度低，降低设备的使用寿命
机电事故
3
6
3
54
四
乳化液浓度
乳化液浓度为3%～5%
泵站工
检测发现乳化液浓度低时及时调整
班组长跟班区长
检测发现乳化液浓度低时及时整改
安监员
技术科
要定期对乳化液浓度进行抽检，发现问题责令改正，并进行处罚
10.启动三机
1.启动前未及时发出开机警告或口令不清楚
人
信号、口令不清，人员在三机内作业，造成人员伤害
机电事故
3
6
3
54
四
刮板运输机司机
1.启动输送机前必须先检查报警装置是否完好，确保完好后发动启动信号，通知检查运输机上所有人员撤出后点动后再启动运行。
刮板运输机司机
未开机管理标准严禁开机启动
班组长跟班区长
未开机管理标准严禁开机启动
安监员
安全科
发现问题责令改正按照四不放过的原则处罚
2.报警装置不完好
机
设备突然启动，使人受伤
机电事故
3
6
3
54
四
报警装置
信号装置必须完好，且灵敏可靠
刮板运输机司机
信号装置不完好或不灵敏及时整改后方可进行下一步工作
班组长跟班区长
信号装置不完好或不灵敏及时整改
安监员
安全科
发现问题责令改正按照四不放过的原则处罚

任务
工序
危险源
风险
类型
可能导致的事故
事故类型
风险评估
风险
等级
管理
对象
管理
标准
主要责任人
责任措施
直接管理人员
管理措施
监管
人员
监管措施
L
E
C
D
2．开机前的准备工作
11.启动采煤机
1.人员不按照操作规程启动煤机或启动煤机时没有发出开机警告
人
人员在煤机附近作业，造成人员伤害
机电事故
3
6
3
54
四
采煤机司机
在启动煤机前，必须先以喊话方式发出开机警告，待采煤机附近人员撤离到安全地点后，方可给采煤机送电。
采煤机司机
发现未按操作规程启动煤机或启动煤机时没有发出开机警告及时按照管理标准调整
班组长跟班区长
发现未按操作规程启动煤机或启动煤