廉政风险预警防控工作手册.doc

H:精品资料建筑精品网原稿ok（删除公文）建筑精品网5未上传百度廉政建设风险防控手册南京交通建设项目管理有限责任公司325省道宿迁段扩建工程JL2总监办前 言按照宿迁市交通运输局和公路管理处关于腐败风险预警防控工作的部署要求, 为进一步完善腐败风险教育、 排查、 预警、 化解工作机制, 有效防范325省道宿迁段扩建工程JL2总监办腐败风险, 加强工程监理领域廉政工作, 确保权力行使安全、 资金使用安全、 项目建设安全和干部成长安全, 集合本公司要求, 特编印了这本手册, 以总监办的管理流程为主线, 对每个部室、 每个岗位可能产生的廉政风险点进行了逐一排查, 并针对每个岗位的腐败风险点提出了相应的防控措施。希望所有监理人员按本手册参照落实, 扎实做好腐败风险预警防控工作, 确保工程又好又快建设。目 录廉政制度1. 监理廉政准则12. 党风廉政建设责任追究制度73. 廉政管理规定94. 廉政纪律规范115. 廉洁自律规范126. 廉政监察员岗位职责13岗位职责7. 监理机构主要职责158. 总监理工程师职责189. 试验工程师职责2010. 道路( 桥梁) 监理工程师职责2111. 测量监理工程师职责2212. 合同监理工程师职责2313. 安全监理工程师职责2414. 绿化环保监理工程师职责2515. 交安设施监理工程师职责2616. 监理员职责27风险预警防控工作17. 分包单位资格审查流程图及基本程序2918. 月工程计量和支付流程图及基本程序3119. 质量控制流程图及基本程序3420. 分项、 分部工程签认流程图及基本程序4921. 材料供应流程图及基本程序5122. 工程变更流程图及基本程序5323. 安全生产检查流程图及基本程序5524. 环保检查流程图及基本程序5725. 费用索赔管理流程图及基本程序5926. 腐败风险点查找和防控措施表61廉政制度1、 监理廉政准则第一条禁止利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。不准有下列行为: (一)索取、 接受或者以借为名占用管理和服务对象以及其它与行使职权有关系的单位或者个人的财物; (二)接受可能影响公正执行公务的礼品、 宴请以及旅游、 健身、 娱乐等活动安排; (三)在公务活动中接受礼金和各种有价证券、 支付凭证; (四)以交易、 委托理财等形式谋取不正当利益; (五)利用熟悉或者掌握的内幕信息谋取利益; (六)违反规定多占住房, 或者违反规定买卖经济适用房、 廉租住房等保障性住房。 第二条禁止私自从事营利性活动。不准有下列行为: (一)个人或者借她人名义经商、 办企业; (二)违反规定拥有非上市公司(企业)的股份或者证券; (三)违反规定买卖股票或者进行其它证券投资; (四)个人在国(境)外注册公司或者投资入股; (五)违反规定在经济实体、 社会团体等单位中兼职或者兼职取酬, 以及从事有偿中介活动; (六)离职或者退休后三年内, 接受原任职务管辖的地区和业务范围内的民营企业、 外商投资企业和中介机构的聘任, 或者个人从事与原任职务管辖业务相关的营利性活动。 第三条 禁止违反公共财物管理和使用的规定, 假公济私、 化公为私。不准有下列行为: (一)用公款报销或者支付应由个人负担的费用; (二)违反规定借用公款、 公物或者将公款、 公物借给她人; (三)私存私放公款; (四)用公款旅游或者变相用公款旅游; (五)用公款参与高消费娱乐、 健身活动和获取各种形式的俱乐部会员资格; (六)违反规定用公款购买商业保险, 缴纳住房公积金, 滥发津贴、 补贴、 奖金等; (七)非法占有公共财物, 或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物; (八)挪用或者拆借社会保障基金、 住房公积金等公共资金或者其它财政资金。 第四条 禁止违反规定选拔任用干部。不准有下列行为: (一)采取不正当手段为本人或者她人谋取职位; (二)不按照规定程序推荐、 考察、 酝酿、 讨论决定任免干部; (三)私自泄露民主推荐、 民主测评、 考察、 酝酿、 讨论决定干部等有关情况; (四)在干部考察工作中隐瞒或者歪曲事实真相; (五)在民主推荐、 民主测评、 组织考察和选举中搞拉票等非组织活动; (六)利用职务便利私自干预下级或者原任职地区、 单位干部选拔任用工作; (七)在工作调动、 机构变动时, 突击提拔、 调整干部; (八)在干部选拔任用工作中封官许愿, 任人唯亲, 营私舞弊。第五条禁止利用职权和职务上的影响为亲属及身边工作人员谋取利益。不准有下列行为: (一)要求或者指使提拔配偶、 子女及其配偶、 其它亲属以及身边工作人员; (二)用公款支付配偶、 子女及其配偶以及其它亲属学习、 培训、 旅游等费用, 为配偶、 子女及其配偶以及其它亲属出国(境)定居、 留学、 探亲等向个人或者机构索取资助; (三)妨碍涉及配偶、 子女及其配偶、 其它亲属以及身边工作人员案件的调查处理; (四)利用职务之便, 为她人谋取利益, 其父母、 配偶、 子女及其配偶以及其它特定关系人收受对方财物; (五)默许、 纵容、 授意配偶、 子女及其配偶、 其它亲属以及身边工作人员以本人名义谋取私利; (六)为配偶、 子女及其配偶以及其它亲属经商、 办企业提供便利条件, 或者党员领导干部之间利用职权相互为对方配偶、 子女及其配偶以及其它亲属经商、 办企业提供便利条件; (七)允许、 纵容配偶、 子女及其配偶, 在本人管辖的地区和业务范围内个人从事可能与公共利益发生冲突的经商、 办企业、 社会中介服务等活动, 在本人管辖的地区和业务范围内的外商独资企业或者中外合资企业担任由外方委派、 聘任的高级职务; (八)允许、 纵容配偶、 子女及其配偶在异地工商注册登记后, 到本人管辖的地区和业务范围内从事可能与公共利益发生冲突的经商、 办企业活动。第六条禁止讲排场、 比阔气、 挥霍公款、 铺张浪费。不准有下列行为: (一)在公务活动中提供或者接受超过规定标准的接待, 或者超过规定标准报销招待费、 差旅费等相关费用; (二)违反规定决定或者批准兴建、 装修办公楼、 培训中心等楼堂馆所, 超标准配备、 使用办公用房和办公用品; (三)擅自用公款包租、 占用客房供个人使用; (四)违反规定配备、 购买、 更换、 装饰或者使用小汽车; (五)违反规定决定或者批准用公款或者经过摊派方式举办各类庆典活动。 第七条禁止违反规定干预和插手市场经济活动, 谋取私利。不准有下列行为: (一)干预和插手建设工程项目承发包、 土地使用权出让、 政府采购、 房地产开发与经营、 矿产资源开发利用、 中介机构服务等市场经济活动; (二)干预和插手国有企业重组改制、 兼并、 破产、 产权交易、 清产核资、 资产评估、 资产转让、 重大项目投资以及其它重大经营活动等事项; (三)干预和插手批办各类行政许可和资金借贷等事项; (四)干预和插手经济纠纷; (五)干预和插手农村集体资金、 资产和资源的使用、 分配、 承包、 租赁等事项。 第八条禁止脱离实际, 弄虚作假, 损害群众利益和党群干群关系。不准有下列行为: (一)搞劳民伤财的”形象工程”和沽名钓誉的”政绩工程”; (二)虚报工作业绩; (三)大办婚丧喜庆事宜, 造成不良影响, 或者借机敛财; (四)在社会保障、 政策扶持、 救灾救济款物分配等事项中优亲厚友、 显失公平; (五)以不正当手段获取荣誉、 职称、 学历学位等利益; (六)从事有悖社会公德、 职业道德、 家庭美德的活动。2、 党风廉政建设责任追究制度为了加强党风廉政建设, 明确驻地办党风廉政建设领导班子和领导干部对党风廉政建设应负的责任, 保证党中央、 国务院和省委、 省政府、 省交通厅、 省指挥部关于党风廉政建设任务的贯彻落实, 根据相关文件精神要求, 结合我办实际情况制度以下责任追究制: ( 一) 、 有下列情况之一的, 视其情节轻重分别给予总监办通报批评, 同时追究相关责任人员纪律责任。1、 总监办办及各驻地办领导成员对省指、 工作站关于党风廉政建设的工作部署和要求, 不认真贯彻执行, 对党风廉政建设的工作存在的问题放任不论, 经指出仍无明显改进, 导致所管理的范围党风廉政建设状况恶化的。2、 对党风廉政建设不重视, 不支持, 对违法违纪问题隐瞒不报, 压制不查, 不正确处理的。3、 领导班子松弛、 软弱涣散, 内部不团结, 不协调, 党组织生活不健全, 缺乏凝聚力, 战斗力的。( 二) 、 有下列情况之一的, 按指挥部相关规定, 给予组织处理或者党纪处分。1、 对上级单位交办的党风廉政建设事项拒不办理, 或者对所管辖范围和单位内发生明令禁止的”吃、 拿、 卡、 要”不正之风不制止, 不查处或者对严重违法违纪问题隐瞒不报, 压制不查的, 给予负责接领导责任人警告或严重警告处分, 情节严重的, 给予撤销党内职务处分。2、 由于工作不力, 所管辖范围发生重大案件, 致使国家、 集体资财和人民群众生命财产遭受重大损失或者造成恶劣影响的, 责令负直接领导责任的人员辞职或者对其免职。3、 授意、 指使、 纵容下属人员阻挠、 干预、 对抗上级纪检部门办案或者对办案人、 检举控告人、 证人打击报复的, 给予负直接领导责任的人员严重警告或者撤销职务处分, 情节严重的给予留党察看或者开除党籍处分, 涉嫌犯罪的, 移交司法机关追究刑事责任。3、 监理廉政管理规定加强交通基础设施建设过程中的廉政建设是净化市场, 防止腐败, 保证工程质量, 保证建设资金安全和有效运行, 加强职工队伍思想素质的重要措施。为保证科学、 高效、 廉洁完成本建设项目, 特制定廉政管理有关规定供监理人员学习、 自醒、 自警。1、 十不准原则( 1) 不准为亲朋好友承揽工程说情, 牵线搭桥; ( 2) 不准利用工作之便在施工、 监理单位吃、 拿、 卡、 要; ( 3) 不准接收施工、 材料供应单位的礼品、 礼金及有价证券, 严禁索贿、 受贿; ( 4) 不准接受施工单位的宴请及赌博方式的招待; ( 5) 不准在工作中拿原则作交易, 欺上瞒下, 弄虚作假, 为个人捞好处; ( 6) 不准向施工单位推销工程物资和材料, 从中收取佣金或回扣; ( 7) 不准随意调用施工单位的物质、 车辆或资金, 给施工、 监理企业增加负担; ( 8) 不准给施工单位安排与工程建设无关的接待任务, 不准到施工单位报销个人费用; ( 9) 不准滥用职权, 随意许愿表态, 盲目拍板, 或对施工单位正常工作进行刁难; ( 10) 不准擅离工作岗位和对工作得过且过, 敷衍塞责。2、 驻地办职业道德( 1) 公正、 公平, 在法律的框架内维护业主的利益; ( 2) 坚持原则, 不接受任何其它的商业委托, 不泄露工程和业主的秘密, 忠实履行职责, 对业主负责; ( 3) 廉政自律, 不在同一项目中既做监理又做承包商的商业咨询, 不泄露技术情报, 不接受任何回扣、 提成或其它报酬; ( 4) 诚信守约, 当总监办工作涉及到业主和承包商双方利益时, 应按照合同规定, 在授权范围内实事求是地进行处理; ( 5) 勇于承责, 当同事或上级指正本人缺点和错误时, 或发现自身的判断失误时, 要有勇气承认缺点和错误, 要有勇气及时纠正缺点和错误。4、 监理廉政纪律规范严格遵守党和国家有关法律法规及交通部的有关廉政规定。严格执行工程的合同文件、 自觉按合同办事。监理活动中坚持公开、 公正、 诚信、 透明的原则( 除法律规定的商业秘密和合同文件另有规定之外) 不得损害国家和集体利益, 违反工程建设管理规章制度。建立健全廉政制度、 开展廉政教育、 建立廉政告示牌、 公布举报电话、 监督并认真查处违法违纪行为。不得以任何理由索取和接受承包商的馈赠礼金, 有价证劵等贵重礼品。不得以任何名义在承包商处报销应由甲方单位或个人支付的任何费用。不得以任何理由接受参加高消费宴请及娱乐活动。5、 党员领导干部廉洁自律制度一、 四大纪律: 政治纪律、 组织纪律、 经济工作纪律、 群众公作纪律。二、 八项要求: 1、 要求党中央保持高度一致, 不阳奉阴违, 自行其是。2、 要遵守民主集中制, 不独断专行, 软弱放任。3、 要依法行使权利, 不用职权, 玩忽职守。4、 要廉洁奉公, 不接受任何影响公正执行公务的利益。5、 要管好配偶, 子女和身边的工作人员, 不允许她们利用本人的影响牟取私利。6、 要公道正派用人, 不任人唯亲, 隐私舞弊。7、 要艰苦奋斗, 不奢侈浪费, 贪图享乐。8、 要务实为民, 不弄虚作假, 为民争利。三、 ”廉政交通”、 ”五不”规定: 1、 不违反政治纪律, 不说影响党的形象和班子团结的话, 不做影响党的形象和班子团结的事。2、 不违反组织人事纪律搞个人封官许愿和干预下级干部任用。3、 不违反规定干预和插手建设工程招投标, 材料供应等。4、 不收受礼金, 有价证券和贵重物品。5、 不为配偶, 子女, 亲友经商, 承揽工程谋取利益。 6、 廉政监察员岗位职责监督驻地办各级领导班子特别是班子中主要党员、 领导干部是否按照党章和准则规定的原则办事, 揭露和检举一切损害党、 国家、 企业利益、 违反党纪国法的行为, 防止党内各种不良倾向的发生; 监督广大党员、 领导干部是否贯彻执行党的路线、 方针、 政策、 决议和贯彻执行上级指示、 决定以及各项规章制度的情况; 反映本人和党内、 外群众关于党风廉政建设方面的意见, 建议、 要求等, 反馈上级机关对群众关心的问题的处理情况, 及时沟通上、 下级关系, 反映党员领导干部不作为的情况; 举荐廉政勤政好的典型, 提出有关表彰意见。岗位职责7、 监理机构主要职责监理机构主要职责(1) 编写本工程的监理计划和监理细则, 按规定经批准后用于本工程; (2) 熟悉合同文件, 了解施工现场, 组织或参加施工图纸会审, 参加设计交底, 对施工图中发现的明显的、 重大的错误、 漏项或方案性问题提出报告, 及时上报业主; (3) 主持或参加交桩工作, 参与承包人原地面复测, 审查和验收承包人提交的复测成果和施工放样; (4) 审查承包人编制的施工组织设计及施工总进度计划, 督促和检查承包人建立质量保证体系和安全保证体系, 审查施工环保和水保措施; (5) 主持召开第一次工地会议和工地例会, 并进行有关协调; (6) 检查施工人员、 机械、 材料的进场情况, 审查承包人的开工申请, 签署工程的开工令, 批准分项工程开工报告; (7) 审查分包合同和分包人资质; (8) 验收承包人的工地试验室、 审核其人员资质并督促承包人报项目所在地质监部门备案; (9) 建立监理的试验、 检测工作体系, 按照规定的频率独立开展监理的试验、 检测工作, 并报业主和项目所在地质监部门备案; (10) 审批承包人拟用于本工程的原始材料、 成套设备的品质以及工艺试验和标准试验; (11) 审查承包人拟用于本工程的机械装备的性能与数量; (12) 审查承包人实施工程的施工方案及主要方法或工艺; (13) 审查并控制重要外购成品或半成品件的质量; (14) 审查承包人提交的总体进度计划、 月进度计划、 阶段进度计划, 检查和督促承包人实施进度计划、 审核承包人的月报和修正计划; (15) 要求承包人按照合同条件、 技术规范和监理程序进行施工, 经过旁站、 巡视、 检测、 试验和整体验收等手段全面监督、 检查和控制工程质量; (16) 经过旁站、 巡视和检验等形式, 对承包人执行安全生产的法律、 法规和标准、 规范及落实安全生产责任制、 施工安全措施等情况进行监理; (17) 在授权范围内审核中间交工报告, 签发中间交工证书; (18) 在其授权范围内调查、 处理工程质量缺陷和事故, 出现重大质量事故时, 督促承包人按规定上报有关部门; (19) 在授权范围内发布停( 复) 工令; (20) 对已完工程进行准确的计量, 审查初签中期支付证书; (21) 在授权范围内发布变更令( 重大、 重要变更报业主核准) ; (22) 受理合同事宜, 根据合同规定进行评估和处理; (23) 根据合同规定处理违约事件, 协调争端, 在仲裁过程中作证; (24) 编制监理工作月报、 季报和年报; (25) 对承包人的交工申请进行评估, 组织对拟交工过程的检查和验收; (26) 在授权范围内审核单项工程交工报告, 签发单项工程交工证书; (27) 督促、 检查承包人按业主的要求编制竣工文件; (28) 编制监理报告等监理方面竣工文件; (29) 监督承包人认真执行缺陷责任期的工作计划, 检查和验收剩余工程, 对已交工工程出现的缺陷、 病害调查其原因并确定相应责任; (30) 在授权范围内签发施工项目工程缺陷责任终止证书; (31) 在授权范围内签发最终支付证书; (32) 配合业主的竣工验收和工程移交工作; (33) 审核承包人在保修期内对工程出现质量问题的处理方案和实施情况。(34) 业主与承包人签订的工程施工合同中赋予监理工程师的职责以及业主委托的其它服务。8、 总监理工程师的职责与权限( 1) 在业主的领导下, 在其授权的范围内, 负责本总监办的监理工作, 对其所属监理人员的工作进行管理、 检查和协调; ( 2) 全面熟悉本监理合同范围内的合同文件, 及时解决合同执行过程中的一般性问题; ( 3) 审查本总监办范围内承包人的阶段性施工进度计划( 含年、 季、 月) , 单位工程、 分部工程、 分项工程的施工组织计划和施工方案, 并跟踪落实; 当承包人实际进度与计划有较大偏差时, 应向承包人发出采取措施的指令; ( 4) 对工程项目的进度、 质量实施全面控制, 对施工中出现的问题应按照合同要求和技术规范( 含补充技术规范, 下同) 规定提出处理意见, 向承包人签发工作指示; ( 5) 审查工程变更, 提出审核意见; 审查延期和索赔的原因, 并组织收集相关资料, 提出处理意见上报业主; ( 6) 签发分项工程开工令、 中间交工证书, 审核、 签认中期支付证书和最终支付证书; ( 7) 参加工地例会; 及时了解掌握本本总监办施工过程中存在的重大问题, 并提出处理和解决的方法; ( 8) 组织对所监理的承包人用于永久工程的原材料进行抽样送中心试验室检验; 组织进行路基压实度、 砼强度、 砂浆强度等抽检试验; ( 9) 会同合同工程师监督检查承包人进入本工程的主要技术、 管理人员的构成, 数量与投标承诺是否相符, 对不称职的主要技术、 管理人员, 有权提出更换要求; ( 10) 会同合同工程师对承包人的主要施工机械设备的数量、 规格、 性能按合同要求进行监督、 检查, 由于施工机械设备原因影响工程进度、 质量时, 应当向承包人发出指令, 限期更换或到场, 在指令规定的期限内未按指令要求更换或到场的, 有权停止支付; ( 11) 加强所属监理人员的职业道德教育, 组织好新开工程的岗前培训与学习, 提高监理服务质量; ( 12) 组织审查承包人上报的试验段方案、 施工工艺和特殊技术处理的措施。9、 试验专业监理工程师岗位职责( 1) 在总监理工程师的领导下, 负责试验监理工作; ( 2) 熟悉合同文件、 技术规范、 设计图纸和相关的试验规程, 监督承包人提供准确规范的试验报告; ( 3) 督促承包人按合同规定的要求建立工地试验室, 并协助业主检查初验。在工程实施过程中定期检查自己和承包人的工地试验室, 督促承包人及时对试验设备进行调试、 校正和标定, 保证试验的可靠性; ( 4) 在其它专业监理工程师的配合下, 对承包人用于永久工程的材料性能、 规格、 各种混合料配合比、 成品料的强度、 密度及其它质量指标进行全面控制, 协同其它专业监理工程师检查承包人自采加工材料的加工工艺以及各种材料堆场的规范化管理; ( 5) 督促承包人按技术规范要求的频率进行试验和检测, 组织试验监理人员对承包人的工地试验进行旁站, 按照监理合同要求的频率独立进行抽检试验, 经试验合格者予以确认、 验收, 不合格者通知相关专业监理工程师下令报废或返工; ( 6) 对承包人的试验室配备和试验人员配置情况进行检查, 对试验方法、 流程进行检查, 对不合格者有权要求更换或改变; ( 7) 审查和评价试验结果, 签发试验、 检测报告, 根据技术规范建议总监理工程师认可或否定材料的使用; ( 8) 检查、 指导承包人工地试验室的各项试验管理工作和试验监理员的相关工作, 加强与其它专业监理工程师的联系与沟通, 确保试验工作满足工程进展的需要; ( 9) 定期( 每月) 收集、 编制承包人和自己的试验汇总表, 报总监理工程师办公室和业主; 完成总监理工程师交办的其它工作。10、 道路( 桥梁) 专业监理工程师岗位职责( 1) 在总监理工程师的领导下, 负责桥梁构造物工程监理工作; ( 2) 全面熟悉合同文件、 技术规范和设计图纸。对桥梁结构物工程的进度、 质量进行全面的施工过程控制; 对施工中出现的问题, 要按技术规范的要求及时提出处理意见, 发出指令; ( 3) 审查承包人的桥梁结构物工程的施工组织设计、 分部及分项工程的施工方案和详细的进度计划, 并检查其执行情况; ( 4) 监督、 检查承包人桥梁工程的质量自检体系及其运转情况, 负责组织承包人用于永久工程材料的取样送检, 配合试验工程师对承包人的砼、 砂浆标号进行抽检; ( 5) 审核承包人提交的桥梁结构物工程资料, 制订控制质量与进度的措施及相关图表, 当桥梁结构物工程的质量、 进度与合同文件或承包人的承诺发生严重偏差时, 应及时向总监理工程师报告, 并提出处理意见; ( 6) 组织或参与本标段桥梁结构物的工程变更、 工程延期、 索赔反索赔, 以及质量事故的处理; ( 7) 负责制订施工过程中桥梁结构物工程的监理实施细则, 做好监理日记, 审查和指导桥梁结构物监理员的监理日记; ( 8) 协助测量、 试验工程师做好检测工作; ( 9) 完成总监理工程师交办的其它工作。11、 测量专业监理工程师岗位职责( 1) 总监理工程师的领导下, 负责本监理合同段的测量监理工作; ( 2) 全面熟悉合同文件、 技术规范、 设计图纸和各种测量控制基准点; ( 3) 负责向承包人书面提供图纸中的原始基准点、 基准线和基准高程等有关测量资料, 进行现场交验并组织测量验收; ( 4) 会同其它专业监理工程师, 严格按技术规范要求, 对线型、 标高、 构造物设置位置等进行全面控制, 制订主要构造物的定位测量和控制测量的措施要点, 关键部位应进行必要的复测, 认真做好测量验收记录并进行成果整理和保管, 并将测量检测结果及时通知相关专业工程师; ( 5) 审查承包人的施工测量计划和分项工程施工测量方案, 并检查其执行情况; ( 6) 审查承包人施工测量完成后提交的正式书面测量报告单, 根据申请的范围及内容进行现场复核, 经复核不合格者不准开工; ( 7) 在施工过程中审核督促承包人进行测量控制, 有权抽查任何工程部分的线型、 标高, 发现不合格者, 有权要求承包人改正或暂停施工; ( 8) 完成总监理工程师交办的其它工作。12、 合同专业监理工程师岗位职责( 1) 在总监理工程师的领导下, 负责合同管理、 费用控制等工作; ( 2) 全面熟悉合同条款、 工程量清单、 技术规范、 设计图纸等合同文件; ( 3) 会同各专业工程师对承包人的施工设备、 人员配备、 劳务情况等及其进场计划进行检查, 对不符合合同文件的施工设备、 主要技术、 管理人员提出处理意见; ( 4) 审核承包人的支付报表, 编报支付证书; 对延期及费用索赔、 工程变更进行审查并收集整理与之有关的原始资料, 提出审查意见报总监理工程师审核, 并报业主审批; ( 5) 参与工程变更方案的确定, 进行新增项目的单价分析, 拟定新增项目的初步单价报总监理工程师审核, 并报业主审批; ( 6) 会同各专业监理工程师根据合同工期, 审查各承包人的年度、 季度进度计划报总监理工程师审查后, 报业主审批; ( 7) 会同各专业监理工程师根据总监理工程师批复的总体施工计划、 年度、 季度施工计划, 审查各承包人的月进度计划后, 报业主审批; ( 8) 督促承包人及时上报月进度报表, 汇总编制本监理合同段的计划统计报表、 计量支付、 月进度报表; ( 9) 负责建立各承包人的设计变更台帐, 定期向监理项目负责人报告各承包人的设计变更情况, 经总监理工程师审查后报送业主; ( 10) 督促承包人按合同要求做好工程量清单的纠正工作并进行审查, 提出审查意见报总监办审核后报业主审批; ( 11) 完成总监理工程师临时交办的其它工作。13、 安全监理工程师岗位职责( 1) 在总监理工程师的领导下, 负责其职责范围内安全监理业务工作; ( 2) 审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准; 审查分包合同中是否明确安全生产方面的责任; ( 3) 在工作实施过程中, 发现存在安全事故隐患的, 应当要求施工单位立即整改, 并及时报告总监理工程师; 施工单位拒不整改或者不停止施工的, 监理工程师应向总监理工程师汇报, 并报建设单位; ( 4) 监理工程师应当按照法律、 法规和工程建设强制性标准实施监理, 定期组织安全生产检查, 督促施工单位落实安全整改; ( 5) 审查施工单位安全保证体系, 检查施工单位安全生产管理人员持证情况, 审核施工安全生产责任制、 安全管理规章制度、 安全操作规程的制定情况; 参与安全事故的调查取证; ( 6) 检查现场安全设施布置及施工机械安全检查、 验收、 挂牌情况, 安全设不到位, 施工机械未经过安全验收不得施工; ( 7) 办理总监理工程师交办的其它工作。14、 绿化环保监理工程师职责: ( 1) 、 认真学习环保方面的法律法规及专业知识, 提高环保监理的能力, 保障工程建设施工的生态和环境保护。( 2) 、 负责审查承包人编制的施工组织设计中的施工环境保护措施, 参与承包人施工总体方案的审查, 提出实施生态环保的具体意见。对不符合设计文件或环境影响评价报告要求的督促改正, 并将有关情况报业主备案。( 3) 、 负责编制施工环保监理计划, 明确监理人员的岗位职责、 监理内容和方法等, 建立环保监理台帐, 制定生态环保监理的作业指导书。( 4) 、 负责做好施工环境保护巡视工作, 对容易发生污染和破坏环境的工序加强巡视, 并如实做好施工环境保护巡视记录, 发现问题及时向业主报告。( 5) 、 施工环境保护检查: 负责组织施工环境保护检查, 督促施工单位落实环境保护措施, 验收施工环保问题整改结果, 并将有关情况报业主备案。( 6) 、 制定环保奖惩细则, 将生态环保的质量纳入工程质量考核范围。( 7) 、 完成总监理工程师交办的其它工作。15、 交安设施监理工程师职责一、 依据国家相关规范、 标准和施工图设计的要求, 对本项目交通安全设施工程进行质量、 进度等方面的监督、 检查和管理; 对驻地办负责。 二、 负责检查交安设施施工单位人员、 施工设备、 进场及准备工作情况; 审查交安设施施工组织设计及单位工程开工报告, 提出审查意见报驻地办总监批准。三、 负责组织施工单位进行施工详图会审, 及时将会审中的问题经过总监办与设计单位联系、 沟通, 由设计单位尽快处理和解决。四、 根据行业标准, 负责组织对安全设施所有进场原材料、 半成品、 成品的试验检测或外委试验; 抽查原材料、 半成品、 成品的出厂合格证、 质量证明文件等有关资料以及按不低于抽检频率的要求进行现场抽样检测。五、 检查、 指导、 监督施工现场施工情况, 配合测量工程师作好交安工程的施工放线检测, 各项技术指标必须满足设计标准和使用要求。六、 检查、 指导、 监督施工单位及时进行各种原始记录、 资料的收集、 整理、 归档工作。七、 配合、 参与质量监督单位和有关部门的检查、 验收工作。八、 完成上级领导和驻地办交办的其它相关工作。16、 监理员( 试验员) 的职责与权限( 1) 在总监理工程师的领导下, 熟悉和掌握有关技术规范、 设计图纸及有关试验规程, 根据专业监理工程师的要求进行质量控制; ( 2) 熟悉所管工程的工序的施工工艺和技术要求, 认真观察和检查承包人所用材料及其配合比、 施工工具、 操作程序和技术施工进程等是否符合规范要求, 对施工初期成品进行外观鉴定和必要的外观检查, 并随时做好记录; ( 3) 协助专业工程师检查承包人的施工准备、 施工放样、 质量抽样检测( 包括承包人工地试验监督) , 认真做好旁站工作。对质量符合施工合同要求的部分和全部工程予以签认, 对不符合质量要求的工程, 有权要求承包人返工以达到合同规定的技术要求; ( 4) 当监理员发现承包人所施工的工程有异常情况, 可随时向承包人现场施工人员提出, 必要时及时报告主管专业工程师或驻地, 对明显违反技术规范、 操作规程、 有安全隐患的, 有权要求承包人现场施工人员暂停施工, 等候处理; ( 5) 认真做好工程进度、 质量控制、 施工安全、 合同纠纷、 施工干扰等情况的记录, 做好监理日记工作, 填写有关监理报表; ( 6) 一旦发生质量事故, 监理员必须立即整理有关检测资料, 分析原因, 上报主管专业监理工程师和总监办, 以便及时处理; ( 7) 完成主管专业监理工程师临时交办的其它工风险防控工作17、 分包单位资格审查流程图及基本程序不同意选择分包单位总承包单位填写分包单位资格报审表监理工程师审查、 协调签认审查意见总承包单位与分包单位签订分包合同分包单位进场施工同意所涉对象: 1、 总监理工程师2、 专业监理工程师廉政风险点: 1、 未按监理规定, 对分包进行审查, 纵容施工单位进行违法转包或违规分包。2、 介绍与已有利益( 利害) 关系的分包队伍或者把部分工程切割后, 指定其它单位或人员施工。防控措施: 1、 发现问题及时处理, 并追究连带责任。2、 组织签订三方( 建设单位、 监理单位、 施工单位) 廉政合同。3、 加强对廉政合执行情况的考核, 考核结果与其信用档案挂钩。18、 月工程计量和支付流程图及基本程序监理工程师对分项、 分部工程已签认承包单位填写月完成工程量报审表设计变更费用、 合同变更费用、 索赔费用等监理工程师审批承包单位按审批的工程量填写月付款报审表和月支付汇总表监理工程师审核总监理工程师签发工程款支付证书 建设单位负责人审批建设单位向承包单位支付双方协商三方协商修改所涉对象: 1、 计量专业监理工程师2、 总监理工程师廉政风险点: 1、 对施工单位的虚报、 多报计量不予核减。2、 故意拖延审核计量周期实现不正当利益。3、 不认真审核不合理的合同外工程单价。4、 对施工单位虚报多报的计量审核不严。防控措施: 1、 现场监理、 计量监理、 建设单位、 施工单位代表对合同变更较大的分项工程实行现场核实确认计量。2、 对未能发现施工单位虚报、 多报工程量的现场监理、 监理组相关责任人进行处罚。3、 发现施工单位虚报工程量, 且有行贿监理单位和建设单位现场管理人员的行为, 立即上报行政主管部门, 降低其信用等级, 限制其投标。4、 根据施工图和现场实测工程数据, 确定各分项工程清单数量, 作为计量支付的总量控制依据。5、 明确审核计量周期及流程, 如发生拖延, 必须以书面方式说明原因。6、 限时办结, 即规定每道审核环节必须完成的时间, 是否及时审核等纳入相关的考核范围, 定期进行考核。7、 对监理单位的履约情况进行考核, 考核结果与费用支付和信用评价挂钩。8、 建立监理个人信用档案, 定期对监理工作质量进行考核。9、 实行多部门、 多人联合计量核实。10、 计量支付由清单控制总量, 不超清单支付。11、 对易虚报的隐蔽工程进行重点抽查。12、 委托社会审计机构进行跟踪审计。13、 使用电子化计量支付管理系统, 按规定的时限审批, 逾期自动预警。19、 质量控制流程图及基本程序编制监理规划设计交底、 图纸会审审查施工组织设计或技术方案召开监理例会承包方提出开工申请, 单位、 分部、 分项和检验批的划分清单分专业、 分阶段编制监理实施细则监理工程