供应商食品安全及法规事务审核表.pdf

通用磨坊通用磨坊 合同方合同方/供应商食品安全及法规事务审核供应商食品安全及法规事务审核 公司名称：公司地点：.厂长：.质保经理：.公司注册号：.电话：.被审核生产线：传真：电邮：审核日期：.审核员：审核等级审核等级 满意*及格 l*不满意*未评价*是否需要追踪?是/否*是否需要再次检查?是/否*Please circle as applicable 等级的定义等级的定义 等级的判定是指根据下列条款的描述，评定供应商在执行与 GMP（良好生产质量管理规范），SSOP（标准清洁规程），HACCP（危害分析及关键控制点），PP（先决程序）及与食品安全和法规事务等方面有关的各项方针、标准、规程时，实际操作与标准条款的符合性。其中：满意满意 能够满足程序设计的最低要求，只是需对规程或规程的执行进行某些改进，以使其更加有效。无明显违反 GMP 之现象，仅有偶然或次要的不符。(并且并且)有 HACCP 计划及所确定关键控制点的完整文件，与产品保护程序的规定仅有偶然或次要的不符。(并且并且)有已更新且完整的主要清洁计划。清洁的深度和细致程度应能有效阻止害虫的生长、扩散和/或保护产品安全。及格及格 能够满足程序设计与控制的最低要求，但需对规程或规程的执行进行较大改进，以提高其有效性。HACCP 计划已文件化并遵照执行，但对于同样的危害，在相关的“先决程序”并未完全有效执行或文件化。(并且并且/或或)HACCP 计划并未完全有效执行或文件化，但相关的“先决程序”已文件化，并在有效执行。(并且并且/或或)长期或有不符 GMP 要求的趋势（包括人员、操作及规程）。(并且并且/或或)导致产品或原料潜在污染的现象。(并且并且/或或)在多个区域发现操作、加工条件或文件存在问题或隐患，因众多众多问题或隐患的累积，达到评判为及格及格的等级。不满意不满意 程序设计不够，或在控制及执行过程中有明显的违反行为，需要立即引起工厂厂长及质量经理的关注。严重严重违反 GMP 要求，业已存在或极有可能引起原料、产品或产品加工区污染的现象。(或或)Contractor/Supplier Checklist:Version 6 17 Jan.2005 严重违反严重违反 GMP 要求及要求及/或或 HACCP 计划并未并未完全执行、有效及文件化，同时，先决程序同时，先决程序也并未并未完全执行、有效及文件化。(或或)缺乏必要缺乏必要的政府部门要求的规程(如：USDA（美国农业部）HACCP,低酸罐头食品,海产品 HACCP,巴氏灭菌牛奶规程或相关规程)。检查总结检查总结 方针描述方针描述 满意满意 及格及格 不满意不满意 没有评价没有评价 1 法律法规执行 2 产品召回和可追溯性 3 卫生清洁/良好生产质量管理规范 4 产品、原料、包装及促销品的运输 5 消费者/消费者关系 6 产品确认及标识 7 质量管理系统 8 食物过敏源控制 9 微生物控制 10 原料、包装及促销品 11 谷物 12 食品捐赠 13 物理性危害及监控 14 外加工产品 15食品安全 16研究及开发设施 17 过程控制 备注备注:18 内部审计 _ _ _ Contractor/Supplier Checklist:Version 6 17 Jan.2005 政策 1、法律法规执行 1.0.1 哪些国际、国家和地方机构对工厂实行监管？记录最近一次来自政府部门的访问 1.0.2 是否有证据显示工厂的生产满足法律法规的要求？YesNoN/A 标准标准 1.1 法律法规联系法律法规联系1.1.1 是否有有效的书面政策，详细描述了处理法律法规联系及应对政府部门检查的流程及责任人？YesNoN/A1.1.2 员工是否对“法律法规接触”流程的各方面进行过充分的培训，包括敏感资料的转移、取样、批次控制、通知相关部门等？YesNoN/A1.1.3 是否有最近政府机关来访的详细记录？所有不合格项是否已整改并记录？YesNoN/A1.1.4 当法律法规对通用磨坊使用的原料或产品有影响时，是否被告之？YesNoN/A 标准标准 1.2 记录管理记录管理1.2.1 对于已有的质量系统，以下记录是否完整、准确和清晰？HACCP Yes No N/A产品保护流程 YesNoN/A 过敏源 Yes No N/A卫生清洁 YesNoN/A 杀虫剂 Yes No N/A可追溯性 YesNoN/A Yes No N/A分析要求 YesNoN/A过程控制 1.2.2 所有与产品安全和追溯性有关的记录，是否在供应商质量手册中有明确的保存期规定？YesNoN/A1.2.3 YesNoN/A所有记录是否查阅方便并且以安全的方式保存，以防止丢失和损坏？标准标准 1.3 重量控制重量控制1.3.1 工厂是否有基于统计原理的重量控制流程，以防止不合格产品流向市场?YesNoN/A 标准标准 1.4 符合营养规定符合营养规定1.4.1 工厂是否有有效的营养素控制流程？YesNoN/A是否有清晰审计/确认计划，该计划应定义责任，并且每 24 小时执行一次 1.4.2 N/AYesNo1.4.3 YesNo不合格产品是否有清楚的处置规定？N/A 政策 1 法律法规执行评价 满意*及格*不满意*没有评价*备注备注:_ _ _ Contractor/Supplier Checklist:Version 6 17 Jan.2005 政策 2、产品召回和可追溯性 标准标准 2.1 产品召回流程产品召回流程2.1.1 是否有有效的书面追溯和召回流程，能够满足通用磨坊公司对原料、包装及促销品的要求？YesNoN/A2.1.2 在追踪召回流程中，有关返工的文件、食品安全记录、扣留订单、发货记录、原料记录及成品记录是否全部查看过？YesNoN/A2.1.3 现场是否有有效的危机管理流程（如危机处理计划、被培训过的危机处理团队）？YesNoN/A标准标准 2.2 模拟召回模拟召回2.2.1 产品召回流程是否至少每年模拟操作一次以验证其有效性？YesNoN/A2.2.2 选中哪个项目做模拟召回？包装材料/原料/产品/促销品或返工产品？2.2.3 至少 99.5%所生产的产品，能在 4 小时内鉴别和确定去处?YesNoN/A2.2.4 对模拟召回结果有消极影响的因素得到确认和解决了吗？YesNoN/A标准标准 2.4 库存控制流程库存控制流程2.4.1 工厂是否有有效的文件化的库存控制流程，包括（发生问题时）立即通知客户?YesNoN/A标准标准 2.5 产品编码标注产品编码标注2.5.1 成品批号或产品编码是否完整、清晰及准确，该信息是否按足够的频率进行了审核并记录？YesNoN/A 描述批号 标准标准 2.6 生产及发货批号记录生产及发货批号记录2.6.1 日常发货记录是否包含生产批号、数量及发运目的地？YesNoN/A2.6.2 批号控制是否存在于下列操作：返工 部分仓板 重新包装 特殊的包装操作 箱包 一半成品?YesNoN/A标准标准 2.7 不合格产品的处置不合格产品的处置2.7.1 是否有书面流程规定了如何确认、记录、隔离、复检及处置不合格的原料和成品？YesNoN/A2.7.2 不合格的原料或产品都是否被有效控制，从而避免了进一步加工或发运?YesNoN/A2.7.3 是否有证据显示，员工都经过了充分的如何执行与不合格品有关的流程的培训?YesNoN/A2.7.4 YesNoN/A质量部门是否有绝对的权威按自己的判断处置不合格品?2.7.6 有危险性的扣留产品或与通用磨坊品牌有关的废品处理，是否在指定区域、有专人监督并记录？YesNoN/A 政策 2 产品召回和可追溯性评价 满意*及格*不满意*没有评价*备注备注:_ Contractor/Supplier Checklist:Version 6 17 Jan.2005 _ _ 政策 3 卫生清洁/良好生产质量管理规范 标准标准 3.1 工厂设计及维护工厂设计及维护 建筑物外围结构建筑物外围结构:3.1.1 现场是否有适当的排水系统?YesNoN/A3.1.2 外围地面是否清除了多余的杂草,碎片,垃圾及其它可成为害虫栖息地的废物？YesNoN/A3.1.3 建筑物的所有开口（门、窗等）是否均密闭或有纱窗?YesNoN/A3.1.4 外部垃圾箱是否保持清洁?YesNoN/A建筑物内部结构建筑物内部结构:3.1.5 设备和建筑物是否避免了油漆脱落、生锈及其它可导致过程及成品污染的杂质？YesNoN/A3.1.6 是否有证据显示潜在的漏水现象已被充分控制？(如:管道、冷凝水,蒸汽泄漏及房顶泄漏?)YesNoN/A3.1.7 洗手或其它清洁设施的设计、维护及安装位置是否满足生产及卫生需要？YesNoN/A3.1.8 墙面、地面及天花板是否容易清洁及未被损坏？YesNoN/A设备设备:3.1.9 马达及轴承的安装是否远离裸露食品并且不和产品接触？或者其是否得到防护以避免引起潜在的污染?YesNoN/A3.1.10 食品操作设备是否使用食品级材料?YesNoN/A3.1.11 食品加工区域是否得到妥善保护以避免外来物质的污染?(如：加工区无木托盘，生锈设备等)YesNoN/A3.1.12 设备是否保持完整，如无破损的垫圈、丢失的螺钉及破损的塑料等?YesNoN/A3.1.13 压缩空气及其它用于产品加工的气体，是否有过滤装置以避免外来物质或润滑油的污染?YesNoN/A设施及器具设施及器具:3.1.14 工厂所用的水源是否满足世界卫生组织或当地政府部门的要求并进行年检？YesNoN/A3.1.15 是否所有相关的水管都安装了防止回流装置并至少每年检验一次？YesNoN/A3.1.16 是否有充足的通风系统以尽可能减少冷凝水及霉菌的生长？YesNoN/A3.1.17 通风系统是否有足够的过滤网以防止害虫进入?YesNoN/A3.1.18 通风系统是否能控制影响食物的异味?YesNoN/A3.1.19 通风系统是否设计成能够充分地清洁并且空气不会从有污染源的区域流向洁净的区域?YesNoN/A3.1.20 灰尘被充分地收集了吗?YesNoN/A3.1.21 YesNoN/A照明是否充分以便员工在安全及卫生的状态下操作?3.1.22 照明用具是否被防护以防止其破裂时对产品造成污染?YesNoN/A 备注备注:_ _ _ Contractor/Supplier Checklist:Version 6 17 Jan.2005 标准标准 3.2 员工操作员工操作3.2.1 是否有针对新工程承包商、临时工及在职员工的培训流程，指导其在进入食品加工工厂之前，学习现行有效的 GMP 原理及规范?YesNoN/A3.2.2 是否每年对所有员工进行 GMP 的再培训？YesNoN/A3.2.3 是否具备有效的健康政策，使员工避免传染病、感染的伤口或其它来源的微生物污染？YesNoN/A3.2.4 能够提供热水，消毒肥皂及烘干设备的洗手池，是否安装在所有休息室及相关的加工区域?YesNoN/A3.2.5 食品加工区域的下列操作是否有效：1.所有进入食品加工区域的人员必须穿洁净的外套；2.衬衣有上衣口袋时，不允许放任何东西；3.不允许有假睫毛、长指甲或指甲油；4.无可见纹身 5.除普通的结婚戒指或医用手镯/项链外，不允许戴珠宝；6.除工作所需可以将手表戴在腰部以下或装在口袋外，不允许戴手表；7.不允许带私人物品；8.所有人员戴合适的工作帽；9.所有人员戴胡罩；.10香烟、食品、饮料及口香糖。YesYesYesYesYes YesYesYesYesYes NoNoNoNoNoNoNoNoNoNo N/AN/AN/AN/AN/AN/AN/ANA/N/AN/A3.2.6 在微生物敏感区域，工厂内的下列操作是否有效：1.有效的工作鞋洁净装置；2.从低卫生敏感区域通往高卫生敏感区域的所有入口都有脚及手的洁净装置；3.员工穿着与工厂其它区域不同的工作服；4.物流的方式能减少敏感与非敏感区域之间潜在的交叉污染。5.如使用洗鞋池或门泡沫机，定义使用的消毒剂 6.是否有书面洗鞋池清洁规程（标明消毒剂更换频率）YesYesYes YesYesYes Yes No N/ANoN/AN/AN/AN/AN/ANoNoNoNoNoN/A 备注备注:_ _ _ 标准标准 3.3 清洁清洁3.3.1 工厂是否有适当的“主要清洁时间表”?YesNoN/A3.3.2 清洁时间表内是否包含需要清洁什么、用什么方法、清洁频率、完成标准及完成日期?YesNoN/A3.3.3 是否有书面流程描述如何清洁设备或建筑物结构的细微之处?这些流程应该包含使用的工具、化学试剂、浓缩液、温度、接触时间、冲洗处理及人员安全等。YesNoN/A3.3.4 是否通过目视或分析测量验证和记录设备清洁程度?YesNoN/A3.3.5 是否有针对所有人的文件化的清洁培训流程，包含经理、主管及操作人员?YesNoN/A3.3.6 工厂是否有文件化的化学品控制流程，包含了工厂所用的所有化学品，描述了化学品的库存控制及储存方式（避免与食品表面或包材接触，不会污染食品）？YesNoN/A3.3.7 化学品是否按照其标签说明进行准备及使用并验证其预期用途？YesNoN/A3.3.8 工厂是否有清洁用具控制流程并通过张贴或培训的方式让操作人员知晓？YesNoN/A3.3.9 生产过程中使用的器具是否存放良好并有使用批准，如木柄器具、麦杆扫帚、有脱落YesNoN/AContractor/Supplier Checklist:Version 6 17 Jan.2005 的毛刷或已破损的清洁工具不得使用等?3.3.10 盛放产成品的容器或有产品标签的容器是否与盛放废物及垃圾的容器分开？YesNoN/A工厂是否有排水沟清洁流程，包含清洁的详细地点及清洁工具的分开存放？3.3.11 YesNoN/A3.3.11.1 在下水道清洁规程中是否使用消毒剂？如使用消毒剂，指出消毒剂类型 备注备注:_ _ _ 标准标准 3.4 综合虫害控制流程综合虫害控制流程昆虫昆虫:3.4.1 工厂是否有对产品安全不造成威胁的虫害管理计划？YesNoN/A3.4.2 工厂是否有经过专门培训的人员负责虫害控制的管理？需要是按照当地法律法规要求 YesNoN/A3.4.3 工厂是否和外部虫害控制机构签定了合约？YesNoN/A 如是，是哪家公司？3.4.4 内部员工和外部虫害公司是否有许可证？目前杀虫剂的使用由谁现场操作？YesNoN/A3.4.5 工厂是否有包含下列内容的杀虫剂控制流程：1.正确并现行有效的杀虫剂标签；2.杀虫剂满足工厂对目标害虫的控制需要；3.杀虫剂的使用与标签要求一致；4.使用记录应保持并与法律法规的要求相一致 5.杀虫剂的 MSDS 表应在现场或易得到；6.库存的杀虫剂必须保证品种、数量正确并与采购和使用记录相符合。YesYesYesYesYesYes NoNoNoNoNoNoN/AN/AN/AN/AN/AN/A3.4.6 杀虫剂用量是否记录并包含以下信息：杀虫剂名称和登记号 /原料批号 /数量或使用量 /配方 /生产日期 /时间 /烟雾，气雾剂,雾及熏蒸剂等暴露时间 /使用地点 /目标害虫/杀虫剂使用者姓名（含资格证书编号）?YesNoN/A3.4.7 虫害控制流程是否充分能确认并处理潜在的害虫活动？YesNoN/A3.4.8 是否有害虫活动未被控制的证据？YesNoN/A3.4.9 是否有流程能够证明用于原料及成品的杀虫剂能够满足生产国及销售国法律法规的要求？YesNoN/A3.4.10 是否有检测成品及原料杀虫剂残留的分析流程？YesNoN/A老鼠：老鼠：3.4.11 是否有有效的鼠害控制流程，其中包含鼠笼和毒饵盒的示意图、对其进行的定期维修及老鼠捕获记录？YesNoN/A3.4.12 是否有老鼠活动未被控制的迹象？YesNoN/A建筑物是否充分密闭，即门是否密闭？3.4.13 Yes NoN/A鸟：鸟：3.4.13 工厂是否有有效的虫害控制流程？Yes NoN/A 备注备注:_ _ _ _ Contractor/Supplier Checklist:Version 6 17 Jan.2005 标准标准 3.5 储存操作储存操作3.5.1 物理储存条件，如温度、湿度、空气流通状况、垫仓板间距等是否能满足原料的要求？YesNoN/A3.5.2 温度计是否校验？温度是否每日记录？YesNoN/A3.5.3 储存区域是否离开所有墙体 18 英寸（45.72 厘米）？YesNoN/A3.5.4 产品储存区域是否远离能被产品吸收的强烈异味？YesNoN/A仓储设施（货架、垫仓板 及非地面的平面等）表面是否干净并维护良好？3.5.5 YesNoN/A原料及成品是否远离物理、化学及微生物危害？3.5.6 YesNoN/A 政策 3 清洁卫生/GMP 评价 满意*及格*不满意*没有评价*备注备注:_ _ _ 政策 4 产品、原料、包装物及促销品的运输 标准标准 4.1 运输车辆运输车辆4.1.1 是否有书面的可操作流程，规定了所有进入工厂及离开工厂的运输车辆的检查步骤？YesNoN/A4.1.2 这些流程是否包含了对舱盖、阀门、软管、门及插销等的详细检查方法，以判断大批进/出货时的清洁及完整性？YesNoN/A4.1.3 工厂是否保持了拒用车辆的记录并描述了拒用原因？YesNoN/A4.1.4 完全装货或仓满后是否由有资质的人员在发货区加防其封条?YesNoN/A4.1.5 对于温度敏感货物的装运，其温度监控设备是否正常工作并显示准确？YesNoN/A标准标准 4.2 接收接收4.2.1 负责接收货物的人员在卸货前是否先检查以下信息：1.车载货物与提货单一致；2.车辆的密封号与提货单一致；3.车辆经查符合运输要求，如温度等。YesYesYes NoNoNo N/AN/AN/A4.2.2 是否有书面的可执行流程，详细描述如何接受熏蒸车辆及如何通风并处理熏蒸剂 YesNoN/A4.2.3 收货时是否所有的运输车辆都目视检查并将意外事件记录在案?YesNoN/A4.2.4 是否有确认系统以分辨原料是处于放行、扣留或拒收状态?YesNoN/A4.2.5 工厂是否对待接收的原料进行以下记录：接收日期、接收数量及产品批号？YesNoN/A标准标准 4.3 发运发运4.3.1 是否通用磨坊所有的产品、原料、包装物及促销品的发运都与特定的发运要求相一致？此要求包括温度和 fumigation 但不限于此。YesNoN/A标准标准 4.4 工厂之间原料的工厂之间原料的 发运发运/接收接收工厂之间运输是否安全并具可追溯 4.4.1 YesNoN/A标准标准 4.5 新的以及可回收的新的以及可回收的 外箱外箱库存的回收容器是否清洁、完整及每月检查以防害虫孳生？4.4.2 YesNoN/A Contractor/Supplier Checklist:Version 6 17 Jan.2005 政策 4 产品、原料、包装物及促销品的运输评价 满意*及格*不满意*没有评价*备注备注:_ _ _ 政策 5 消费者及与消费者的关系 5.0 基本要求基本要求5.0.1 工厂是否有正式的流程，以确认消费者投诉管理的责任与要求？YesNoN/A5.0.2 YesNoN/A是否按适当的频率回顾投诉资料以评估其产品质量的趋势？工厂是否对投诉趋势及有危害性的投诉作出反应并制定了预防纠正措施？5.0.3 YesNoN/A 政策 5 消费者及与消费者的关系评价 满意*及格*不满意*没有评价*备注备注:_ _ _ 政策 6 产品确认及标识 6.0 基本要求基本要求6.0.1 是否有相关流程校验标签上的成分或营养标识是否正确？YesNoN/A6.0.2 是否有专门的步骤以校验正确的包装材料被用于特定配方的产品？YesNoN/A标准标准 6.1 正常的声明及标注正常的声明及标注 标准标准 6.2 附加的声明及标注附加的声明及标注6.1.1 是否有相关流程确认原料或成品的成分满足售往国法律法规的要求，包括标签？YesNoN/A标准标准 6.4 产品确认标准产品确认标准6.4.1 工厂是否使用最新的控制指标生产通用磨坊的原料或产品？YesNoN/A6.4.2 工艺指标更改时，是否遵循一定的流程？YesNoN/A6.4.3 正式生产前，是否有专人校验配方、批生产记录、包材及其它产品和加工信息完全满足工艺文件的要求？YesNoN/A6.4.4 不正确或作废的工艺文件是否及时控制并在各个层面上被更正？YesNoN/A供应商或协作公司对产品或工艺有改变时，是否寻求首先经由通用磨坊的同意？6.4.5 YesNoN/A标准标准 6.5 宗教饮食证书宗教饮食证书工厂是否有适当的文件，证明通用磨坊的原料及成品满足特定的饮食规范，如犹太教的规定？6.5.1 YesNoN/A 政策 6 产品确认及标识评价 Contractor/Supplier Checklist:Version 6 17 Jan.2005 满意*及格*不满意*没有评价*备注备注:_ _ _ 政策 7 质量管理体系 7.0 基本要求基本要求7.0.1 是否有质量及食品安全的政策、要求、流程？这些要求是否正确、被批准、交流、文件化并有效执行？YesNoN/A7.0.2 工厂是否有对质量体系及食品安全义务的明确的责任划分？YesNoN/A7.0.3 是否有文件化的培训流程，包含培训日期、科目、培训人、被培训员工？培训的流程是否包括了：HACCP/食品安全 GMP 操作（或相关）过敏源控制 政府部门工作流程 不合格品控制流程 实验室人员操作及测试等（在备注部分详细解释任何/所有不合格项）YesNoN/A7.0.4 是否有相关的确认过程以保证关键流程培训师的可信度（如是否是相关专业的专家及是否具备培训技巧等）YesNoN/A标准标准 7.1 危害分析及关键控制点危害分析及关键控制点(HACCP)7.1.1 管理层是否将 HACCP 计划作为食品安全的关注点？YesNoN/A7.1.2 是否有证据显示 7 项国际基本原理已被用于发展、执行及维持其 HACCP 计划，并将此作为食品安全的关注点？YesNoN/A7.1.3 工厂是否具备由相关职能部门人员组成的团队，定期回顾及讨论 HACCP 计划？YesNoN/A7.1.4 这个团队中的一员是否接受过正规的 HACCP 培训？（如是，指出培训日期及在何处接受培训）YesNoN/A7.1.5 原料或成品中所有潜在的物理、化学及微生物方面的安全危害是否已确认？YesNoN/A7.1.6 HACCP 计划是否针对工厂现存的所有加工过程？YesNoN/A7.1.7 包含主要加工步骤的流程图是否现行有效？工厂对其正确性是否进行过验证？YesNoN/A7.1.8 针对每一个危害是否都以文件方式确认了将其列为关键控制点？YesNoN/A7.1.9 每个关键控制点是否建立了规范或控制的上下限，并定期校验？YesNoN/A7.1.10 关键控制点是否按计划要求的频率进行监控及记录？YesNoN/A7.1.11 关键控制点偏离时的纠正措施是否在计划中给出，发生偏离时措施是否记录？YesNoN/A7.1.12 在自己负责的区域，员工是否知道其所面对的 CCP 点、控制限度、纠正措施、校验及记录保持流程？YesNoN/A7.1.13 CCP 点的记录是否由经过 HACCP 培训的人员回顾并认可？YesNoN/A7.1.14 HACCP 计划的全面回顾是否至少每年进行一次，或在需要时（产品或加工过程有变化时）进行？YesNoN/AContractor/Supplier Checklist:Version 6 17 Jan.2005 7.1.15 CCP 点的确认、工艺规范、监控频率、纠正措施是否达到通用磨坊可接受的程度？YesNoN/A CCP 点的描述：点的描述：关键控制点 控制限度 检查频率 校验及频率 政策 7 质量管理体系评价 满意*及格*不满意*没有评价*备注备注:_ _ _ 政策 8 食品过敏源控制 8.0 基本要求基本要求8.0.1 工厂是否进行下列物料的采购、加工、处理和储存：花生、坚果,芝麻、由上述三种过敏源转化或压榨的油、甲壳类动物、牛奶、鸡蛋、小麦或任何其它过敏源？如果是，列出名称及它们的构成方式：.Yes No N/A8.0.2 是否所有的原料规范、产品配方及标签都在过敏源方面被正式检查过？YesNoN/A标准标准 8.1 食品过敏源食品过敏源8.1.1 是否所有员工（正式工及临时工）在其上岗前，不论其工作是否与某种过敏源产品有关，完成了食品过敏源方面的综合培训并有书面记录？YesNoN/A8.1.2 原料管理流程是否评价从供应链开始贯穿产品加工全过程的交叉污染的风险？YesNoN/A8.1.3 工厂是否对含有过敏源的产品设立了专门的加工条件？YesNoN/A8.1.4 工厂是否如其管理策略所述，使用分隔、时间表及清洁等方法对待含有过敏源的产品？YesNoN/A8.1.5 有过敏源的原料是否与其它原料分开保管，以便将交叉污染的风险降到最低？YesNoN/A8.1.6 过敏源管理策略的有效性是否被验证?YesNoN/A8.1.7 当未标识的过敏源被怀疑混入产品时，采取了什么措施？YesNoN/A8.1.8 工厂是否有文件化的过敏源清洁流程，描述了含过敏源设备的清洁及目视检查洁净程度的方法?YesNoN/A8.1.9 在过敏源清洁文件上是否要求由生产部和质量部共同签字？YesNoN/A标准标准 8.5 返工控制返工控制8.5.1 含过敏源产品的返工区域是否被适当分割及维修?YesNoN/A8.5.2 每条生产线是否确立了专门的时间生产含过敏源的产品，以便将过敏源的暴露降到最低？YesNoN/A8.5.3 含过敏源产品的返工，是否与不含过敏源产品的返工有明显区分 YesNoN/A8.5.4 返工文件是否包含了以下内容：返工产品名称、返工日期、时间，返工产品所属批量YesNoN/AContractor/Supplier Checklist:Version 6 17 Jan.2005 生产日期、返工人员、扣留批号?管理团队是否至少每年一次回顾返工政策和流程的有效性?8.5.5 YesNoN/A标准标准 8.7 食品过敏源使用错误标签的预防食品过敏源使用错误标签的预防工厂是否使用条形码扫描仪，确保所有的既生产含过敏源产品，又生产不含过敏源产品的生产线，不会使用错误的包装材料 l?8.7.1 YesNoN/A 政策 8 食品过敏源控制评价 满意*及格*不满意*没有评价*备注备注:_ _ _ 政策 9 微生物控制 标准标准 9.0 良好实验室操作规范良好实验室操作规范 如果有在线实验室，可使用单独的检查表如果有在线实验室，可使用单独的检查表 9.0.1 是否使用外部实验室，工厂是否对其分析方法的正确性进行校验?YesNoN/A9.0.2 第三方实验室是否使用官方认可、发布的流程进行实验室检验?YesNoN/A9.0.3 是否有校验流程以确保第三方实验室的分析人员能准确按标准操作，分析方法是否准确并具可重复性?YesNoN/A标准标准 9.1 微生物危害分类微生物危害分类9.1.1 工厂是否评估原料方面的微生物风险并对加工过程、测试方法及供应商进行适当的控制?YesNoN/A9.1.2 如果用 COA 检查需对原料微生物进行检测的物料，是否经过危害分析?YesNoN/A9.1.3 与产品和加工过程有关的微生物危害是否在 HACCP 计划中被考虑及控制?YesNoN/A标准标准 9.2 产品及过程的微生物测试产品及过程的微生物测试9.2.1 在微生物控制方面，加工系统是否进行过审核?如果是，频率为多少?YesNoN/A9.2.2 成品所需的微生物检测是否进行?如果是，频率为多少?.YesNoN/A9.2.3 如果工厂进行微生物测试 如是：是否有书面检测流程 是否是经批准的检验规程?（AOAC,BAM 方法或相当）YesNoN/A9.2.4 检验人员是否在取样、微生物检测的操作、评估数据和处理结果等方面经过全面的教育及培训?YesNoN/A9.2.5 是否建立了明确定义的可接受界限?YesNoN/A9.2.6 超出界限时，是否有文件化的整改措施流程?YesNoN/A标准标准 9.3 环境微生物监控环境微生物监控9.3.1 工厂是否有包含沙门氏菌和李斯特菌的环境监控计划?YesNoN/A9.3.2 在整个生产区是否定义关键监控点?YesNoN/A9.3.3 多少取样点？频率如何？9.3.4 如果确立了微生物的滋生点，是否分析其增殖趋势并采取措施?NoYesN/AContractor/Supplier Checklist:Version 6 17 Jan.2005 土建过程中工厂是否评估其潜在的微生物污染并调整监控点？9.3.5 YesNoN/A标准标准 9.4 热加工热加工,标准标准 9.5 无菌加工无菌加工,标准标准 9.6 巴氏灭菌巴氏灭菌以上过程使用单独的检查表以上过程使用单独的检查表 政策 9 微生物控制评价 满意*及格*不满意*没有评价*备注备注:_ _ _ 政策 10 原料，包装物及促销品 10.0 基本要求基本要求10.0.1 发往通用磨坊的原料或产品是否只在满足下列条件的情况下才能放行：按要求取样、检测并符合控制规范及 HACCP 计划的要求，所有结果均被记录？YesNoN/A10.0.2 对不符合情况是否清楚显示采取的纠正措施?YesNoN/A10.0.3 现场是否有供应商审核流程，以评估原料供应商对法律法规及公司标准的执行，和批准合格供应商？YesNoN/A10.0.4 是否所有原料都有持续的品质保证书备案 YesNoN/A10.0.5 原料是否只从批准的供应商处购买?YesNoN/A10.0.6 当原料必须从尚未批准的供应商处购买时，是否有紧急放行流程？YesNoN/A10.0.7 这种情况多长时间发生一次？10.0.8 原料的取样、测试、接受/拒收，是否按照原料规范执行？结果是否记录？YesNoN/A10.0.9 是否所有原料都要求提供 COA？YesNoN/A流程流程 10.2 包装流程包装流程包装材料是否符合所有法律法规的要求？10.2.1 YesNoN/A包装材料是否有明显的防启性能并有证据？10.2.2 YesNoN/A 政策 10 原料、包装物及促销品评价 满意*及格*不满意*没有评价*备注备注:_ _ _ 政策 11 谷物 Contractor/Supplier Checklist:Version 6 17 Jan.2005 标准标准 11.1 谷物收获及检查谷物收获及检查11.1.1 是否所有的谷物出货前都要检查害虫、老鼠、气味、霉菌、温度、水分及其它可能影响产品质量的因素?YesNoN/A标准标准 11.2 储存及处理储存及处理11.2.1 对谷物的储存和处理，工厂是否有效运用了综合虫害管理计划以最大限度降低杀虫剂的使用?YesNoN/A11.2.2 谷物存放 30 天以上时是否重新取样?YesNoN/A标准标准 11.3 谷物加工设备的卫生清洁谷物加工设备的卫生清洁11.3.1 是否有谷物溢出的现象可能导致害虫孳生地的产生?YesNoN/A标准标准 11.4 种子处理种子处理工厂进行种子处理吗？11.4.1 YesNoN/A种子的装卸是否和谷物处理系统分开以防杀虫剂的交叉污染?11.4.2 YesNoN/A 政策 11 谷物评价 满意*及格*不满意*没有评价*备注备注:_ _ _ 政策 12食品银行及捐赠 所有食品捐赠是否经过 GMI 总部 QRO 批准?(注意检查上三次捐赠及书面签名，在备注部分记录不合格项目)YesNoN/A 12.1 上三次捐赠是否符合 AI-33 现金及产品捐赠”所描述的标准？YesNoN/A12.2 用于 GMI 产品捐赠的地点是否经过 Director of Community Affairs 批准?12.4 在备注部分列出捐赠地点、捐赠日期及捐赠产品数量)YesNoN/A 12.5 所有 GMI 相关包装、原料、促销品等是否经过 QRO 经理，物料 QRO 总监（或国际部相当人员）的批准，捐赠前确认记录 YesNoN/A 12.6 是否捐赠过食品?如是是否有记录证明捐赠符合流通相关规定，经物流经理或相当人员沟通 YesNoN/A12.7 是否有记录证明在过去的 12 个月内对捐赠工厂进行过审计?YesNoN/A所有捐赠产品是否可追逐?12.8 YesNoN/A 是否对捐赠产品或其他通用磨坊物料进行模拟产品召回?12.8.1 YesNoN/A如是，在备注部分记录最近一次模拟召回的结果 Policy 12 Food Bank Product Donations Contractor/Supplier Checklist:Version 6 17 Jan.2005 Fully Meets*Satisfactory*Marginal*Unsatisfactory*Not Rated*Please delete as applicable Comments:_ _ _ _ 政策 13 物理性危害监测及控制 13.0 基本要求基本要求13.0.1 在生产线的关键点，工厂是否制定了产品保护流程或具备了相应的监控污染的能力？YesNoN/A标准标准 13.1 金属污染物的预防金属污染物的预防13.1.1 磁铁器是否有效安装在系统末端以提供和金属污染有关的信息？YesNoN/A13.1.2 哪种磁铁被安装在生产线终端，稀土、陶瓷或其它？13.1.3 终端磁铁器多长时间检测一次？13.1.4 发现物是否记录并保留以便评估和采取纠正措施？YesNoN/A13.1.5 磁铁器是否被检查安装位置有效、能充分覆盖产品流、保持年度结构完整？YesNoN/A13.1.6 磁铁强度是否以适当的频率被测试并记录？YesNoN/A13.1.7 金属检测仪是否有效安装在系统末端，以提供和金属污染有关的信息？YesNoN/A13.1.8 金属检测仪多长时间检测一次？13.1.9 生产线末端的金属检测仪是否被设立为关键控制点？YesNoN/A13.1.10 通过检测金属球，以下情况是否会发生：视觉或听觉警报发生，提示有金属被检出，由机械作用将包装移出生产线，或生产线停止运行？YesNoN/A13.1.11 金属检测仪是否设置了最高的灵敏度，既能保护消费者，又能避免过多的误叛？YesNoN/A13.1.12 金属检测仪是否被正确检查，即每次操作让金属球连续从产品中部通过 3 次均能被检出？YesNoN/A13.1.13 发现金属检测仪没有正常工作时，是否有相应的处理流程？YesNoN/A13.1.14 被打出的产品是否立即被检查？YesNoN/A13.1.15 是否立即开始对有危险的金属发现物进行调查，以确定并消除金属污染物的来源？YesNoN/A13.1.16 金属保护程序是否至少每年回顾一次，以确定其有效性?YesNoN/A标准标准 13.2 原料接收处理：原料接收处理：13.2.1 筛网/过滤器是否安装在干燥原料生产线末端，以提供外来物质污染的信息？YesNoN/A13.2.2 不限制产品流速情况下，筛网/过滤器是否使用了最小的孔径？YesNoN/A13.2.3 筛面是否定期检查其完整性并记录结果?YesN/ANoContractor/Supplier Checklist:Version 6 17 Jan.2005 13.2.4 筛下物是否定期检查以判断外来物质的污染？YesNoN/A13.2.5 滤网/过滤器是否安装在液态原料生产线末端，以提供外来物质污染的信息？YesNoN/A13.2.6 在不限制产品流速时，滤网/过滤器是否使用了最小的孔径？YesNoN/A13.2.7 网面是否定期检查其完整性并记录结果?YesNoN/A13.2.8 干料倒入原料处理系统后，其混合物是否过筛?YesNoN/A13.2.9 湿料倒入原料处理系统后，其混合物是否过筛?YesNoN/A13.2.10 原料混合物是否检查物理性危害的