2016年青海省证券从业《证券投资基金》_证券投资基金销售业务信息管理考试题.doc

2016年XX省证券从业《证券投资基金》：证券投资基金销售业务信息管理考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股1年期期货， 2年后盈利为__元。
A．157.5
B．165.5
C．192.5
D．207.5
2、XX市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算XX分公司将每天按透支金额的__收取罚金。
A．1%
B．2%
C．3%
D．0.5%
3、证券投资咨询机构需在__，将本机构与其执业人员前两个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。
A．每逢单月的前3个工作日内
B．每逢双月的前3个工作日内
C．每逢单月的前5个工作日内
D．每逢双月的前5个工作日内
4、根据证券的定义，证券是用来证明__有权取得相应权益的凭证。
A．证券发行人
B．证券持有人
C．证券经纪商
D．证券管理人
5、中小企业板块是在（）中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。
A．XX证券交易所B股市场
B．XX证券交易所主板市场
C．XX证券交易所B股市场
D．XX证券交易所主板市场
6、发行人（），应说明其与公司未来发展战略的关系。
A．存在重大期后事项的
B．未来资本性支出计划跨行业投资的
C．存在重大担保、诉讼、其他或有事项的
D．重大会计政策或会计估计将要进行变更的
7、根据XX证券交易所的有关规定，基金申请在XX证券交易所上市所具备的条件说法错误的是__。
A．持有人不少于1000人
B．募集金额不少于2亿元人民币
C．基金的募集符合《中华人民XX国证券投资基金法》的规定
D．基金必须有着稳定的持有人
8、全球第一个公司型开放式投资基金是（）。
A．英国“海外与殖民地政府信托”
B．富莱明创立的“苏格兰美国投资信托”
C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金”
D．麦哲伦基金
9、QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括__。
A．发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
B．QDII基金份额可以用人民币进行认购
C．基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额市值的大小
D．QDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
10、证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是__。
A．证券市值/GDP
B．证券市值/GNP
C．CDP/证券市值
D．GNP/证券市值11、资本公积金转增股本所获取的收益属于__
A．股票股息
B．财产股息
C．资本损益
D．资本增值收益
12、股份XX董事长和副董事长由董事会以全体董事的__选举产生。
A．超过1/2
B．超过2/3
C．超过3/4
D．全体一致
13、属于持续整理形态的有__
A．菱形
B．钻石形
C．旗形
D．w形态
14、客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是__。
A．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B．因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
15、针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个__策略。
A．期现套利
B．跨市套利
C．Alpha套利
D．跨品种价差套利
16、不属于上市后证券存管业务的是__。
A．非交易过户
B．交易过户
C．发放现金红利
D．股东名册登录
17、我国新《国民经济行业分类》国家标准共有行业门类__个。
A．6
B．10
C．13
D．20
18、当基金份额净值计价出现错误时，__应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金登记机构
D．监管部门
19、下列各项不属于商品证券的是__。
A．提货单
B．运货单
C．商业本票
D．仓库栈单
20、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以与企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴__的个人所得税。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
21、某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现~2950元的发行价向全社会公开发行，债券的再投资收益率为6%，则该债券的复利到期收益率为（）。
A．5%
B．6%
C．6．42%
D．7．42%
22、在我国，基金日常估值由（）同时进行。
A．基金托管人与外部专业机构
B．基金管理人与基金持有人
C．基金管理人与基金托管人
D．基金管理人与外部专业机构
23、某证券投资者以每股30元的价格买入10000股股票，那么，该投资者最低需要以__元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。
A．30.10
B．30.15
C．30.55
D．30.75
24、对于《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第l号——招股说明书》中没有明确规定需要披露的信息，但对投资者作出投资决策有重大影响的信息（）披露。
A．可以不
B．必须
C．根据需要选择性
D．根据公司所在行业有不同规定
25、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。
A．信用状况
B．交易记录
C．资金实力
D．交易规模
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、决定基金运作费率高低的因素有__。
A．基金规模
B．基金风险
C．基金表现
D．最低投资额
2、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。
A．最近2年实现的平均分配利润的20%
B．最近2年实现的平均分配利润的30%
C．最近3年实现的平均分配利润的20%
D．最近3年实现的平均分配利润的30%
3、在__中，技术分析将无效。
A．弱势有效市场
B．无效市场
C．半强势有效市场
D．强势有效市场
4、在进行公司分析时，需要重点分析的是__。
A．公司竞争能力分析
B．公司盈利能力分析
C．公司经营管理能力分析
D．发展潜力和潜在风险分析
E．财务状况和经营业绩分析
5、下列收入中要征收企业所得税的有__。
A．基金买卖股票、债券的差价收入
B．基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入
C．企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入
D．企业投资者买卖基金单位获得的差价收入
6、进行买断式回购时，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的__。
A．80%
B．100%
C．120%
D．200%
7、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的__。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10%
8、根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致__。
A．低估证券的实际风险，进行过度交易
B．对不熟悉的股票、资产敬而远之
C．选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来
D．追涨杀跌
9、龙债券利率的确定基准是__。
A．美国联邦基金利率
B．伦敦银行同业拆放利率
C．新加坡银行同业拆放利率
D．XX银行同业拆放利率
10、《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有__。
A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B．明确证券公司客户资产属于客户
C．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
D．明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以与证券登记结算机构的信息报送制度11、内幕信息的知情人不包括__。
A．发行人的高级管理人员
B．持有公司3%股份的股东
C．发行人控股的公司
D．保荐人
12、基金管理公司内部控制包括（）。
A．内部控制机制
B．内部控制原则
C．内部控制制度
D．内部控制目的
13、根据标的物不同，招标发行可分为__。
A．价格招标，单一价格中标和多种价中标
B．荷兰式招标和美式招标
C．单一价格中标和多种价格中标
D．价格招标、收益率招标和缴款期招标
14、资产配置的基本步骤有__。
A．明确投资目标和限制因素
B．明确资本市场的期望值
C．寻找最佳的资产组合
D．明确资产组合中包括哪几类资产
15、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是__。
A．风险控制制度
B．员工自律
C．公司总经理与其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
16、如果以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权标的物在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为__。
A．当St≥x时，EVt=0
B．当St＜x时，EVt=(x-St)m
C．当St≤x时，EVt=0
D．当St＞x时，EVt=(St-m
17、下列选项中，__不是公司合并后决定股价变动方向的决定因素。
A．扩大了规模
B．消灭了竞争对手
C．合并是否改善公司的经营状况
D．合并对公司是否有利
18、下列应列入基金费用的是（）。
A．基金的证券交易费用
B．基金合同生效前的信息披露费用
C．基金托管人因未履行义务导致的费用支出
D．基金管理人处理与基金运作无关的事项发生的费用
19、作为ADR持有者、发行公司的代理者和咨询者，存券银行向ADR持有者提供的信息和服务包括__。
A．解答投资者的询问
B．提供ADR的市场信息
C．提供基础证券发行人的信息
D．提供法律、会计、审计等方面的咨询和代理服务
20、证券公司应当遵循内部__原则，建立有关隔离制度。
A．XX性
B．防火墙
C．条块管理
D．业务控制
21、下列属于证券公司人力资源管理内部控制内容的有__。
A．应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准
B．应强化对分支机构负责人与电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理
C．应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规与业务培训
D．应当加强业务人员的从业资格管理
22、证券营业部成本与费用的管理应遵循__以与证券营业部应当准确、与时组织成本费用核算等原则。
A．凡国家政策、法规、制度或行业规章规定有计提或列支比例的成本费用项目，必须按比例计提、列支和控制
B．证券营业部在业务经营与管理中发生的各种成本费用应当按照其性质和规定项目进行列支
C．必须严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，明确费用开支的控制、审核、审批等程序和权限
D．财务制度规定不得计入成本费用的开支，证券营业部不得巧立名目在费用中列支
23、股份XX股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
24、2005年9月，中国保监会发布__，允许保险公司将国家外汇局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资于海外股票市场。
A．《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》
B．《保险外汇资金境外运用管理暂行办法》
C．《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》
D．《保险资金境外投资管理暂行办法》
25、以下属于我国金融证券的是__。
A．混合资本债券
B．商业银行次级债券
C．证券公司债券
D．证券公司短期融资债券