建筑施工企业安全生产风险分级管控实施指南全部附录表.doc

附录 A危险源评价清单单位：编号：序号危险源危险程度事故可能性危险等级极其危险高度危险显著危险一般危险不可能有可能可能一级二级三级四级参加评价人员：评价日期：附录 B危险性较大的分部分项工程风险等级划分根据危险性较大的分部分项工程安全管理办法（建质200987 号）规定，危险性较大的分部分项工程是指建筑工程在施工过程中存在的、可能导致作业人员群死群伤或造成重大不良社会影响的分部分项工程。施工单位应当在危险性较大的分部分项工程施工前编制专项方案；对于超过一定规模的危险性较大的分部分项工程，施工单位应当组织专家对专项方案进行论证。危险性较大的分部分项工程风险等级划分如下表所示。危险性较大的分部分项工程风险等级划分表序号分部分项工程危险源等级一级二级三级四级1基坑支护、降水工程1、开挖深度超过 5m（含 5m）的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程。2、开挖深度虽未超过 5m，但地质条件、周围环境和地下管线复杂； 或影响毗邻建筑（构筑）物安全的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程开挖深度超过 3m（含 3m）或虽未超过 3m 但地质条件和周边环境复杂的基坑（槽）支护、降水工程。除一级、二级以外的-2土方开挖工程开挖深度超过 3m（含 3m）的基坑（槽）的土方开挖工程。-3模板工程及支撑体系1、工具式模板工程：包括滑模、爬模、飞模工程。2、混凝土模板支撑工程：搭设高度 8m 及以上；搭设跨度 18m 及以上， 施工总荷载 15kN/m2 及以上； 集中线荷载 20kN/m2 及以上。（一）各类工具式模板工程：包括大模板、滑模、爬模、飞模等工程。（二）混凝土模板支撑工程：搭设高度 5m 及以上；搭设跨度 10m 及以上； 施工总荷载 10kN/m2 及以上；集中线荷载 15kN/m2 及以上；高度大于支撑水平混凝土模板支撑工程：搭设高度3m 及以上；搭设跨度 6m 及以上；施工 总 荷 载 6kN/m2 及以上；集中线荷除一级、二级、三级以外的序号分部分项工程危险源等级一级二级三级四级3、承重支撑体系：用于钢结构安装等满堂支撑体系，承受单点集中荷载 700Kg 以上。投影宽度且相对独立无联系构件的混凝土模板支撑工程。（三）承重支撑体系：用于钢结构安装等满堂支撑体系。载 5kN/m2 及以上；4起重吊装及安装拆卸工程（一）采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在 100kN 及以上的起重吊装工程。（二）起重量 300kN 及以上的起重设备安装工程；高度 200m 及以上内爬起重设备的拆除工程。1、采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在 10KN 及以上的起重吊装工程。2、采用起重机械进行安装的工程。3、起重机械设备自身的安装、拆卸采用非常规起重设备、方法，且单 件 起 吊 重 量 在10kN 以下的起重吊装工程。-5脚手架工程（一）搭设高度 50m 及以上落地式钢管脚手架工程。（二）提升高度 150m 及以上附着式整体和分片提升脚手架工程。（三）架体高度 20m 及以上悬挑式脚手架工程。（一）搭设高度 24m 及以上的落地式钢管脚手架工程。（二）附着式整体和分片提升脚手架工程。（三）悬挑式脚手架工程。（四）吊篮脚手架工程。（五）自制卸料平台、移动操作平台工程。（六）新型及异型脚手架工程。搭 设 高 度 24 以下落地式钢管脚手架工程。-6拆除、爆破工程（一）采用爆破拆除的工程。（二）码头、桥梁、高架、烟囱、水塔或拆除中容易引起有毒有害气（液）体或粉尘扩散、易燃易爆事故发生的特殊建、构筑物的拆除工程。（三）可能影响行人、交通、电力设施、通讯设施或其它建、构筑物安全的拆除工程。（一）建筑物、构筑物拆除工程。（二）采用爆破拆除的工程。其他-序号分部分项工程危险源等级一级二级三级四级（四）文物保护建筑、优秀历史建筑或历史文化风貌区控制范围的拆除工程。7其它（一）施工高度 50m 及以上的建筑幕墙安装工程。（二）跨度大于 36m 及以上的钢结构安装工程；跨度大于 60m 及以上的网架和索膜结构安装工程。（三）开挖深度超过 16m 的人工挖孔桩工程。（四）地下暗挖工程、顶管工程、水下作业工程。（五）采用新技术、新工艺、新材料、新设备及尚无相关技术标准的危险性较大的分部分项工程。（一）建筑幕墙安装工程。（二）钢结构、网架和索膜结构安装工程。（三）人工挖扩孔桩工程。（四）地下暗挖、顶管及水下作业工程。（五）预应力工程。（六）采用新技术、新工艺、新材料、新设备及尚无相关技术标准的危险性较大的分部分项工程部分采用新技术、新工艺、新材料、新设备及尚无相关技术标准的危险性较大的分部分项工程。-附录 C施工现场危险源辨识与风险评价一览表附表 C.1 安全管理序号作业活动危险因素可能导致的事故判别依据（IIV）作业条件危险性评价风险级别控制措施LECD1安全生产责任制未建立安全生产责任制管理缺陷各种伤害1、企业每年年初建立健全本年度安全生产责任制度；2、安全生产责任制制经各级各部门主要负责人签字确认；3、按月对安全生产责任制签字人员进行考核；2安全生产责任制未经责任人签字确认管理缺陷各种伤害3未制定各工种安全技术操作规程管理缺陷各种伤害1、企业每年年初建立健全本年度各工种安全技术操作规程；2、并组织各工种进行培训教育。3、教育后进行考核。4未按规定配备专职安全员管理缺陷各种伤害1、企业对每个项目部按规定配备专职安全员。2、开工前进行安全员配备到岗情况检查；5工程项目部承包合同中未明确安全生产考核指标管理缺陷各种伤害1、企业在工程开工前先与项目部签订安全生产考核指标。2、工程开工前企业安全部门落实项目部安全生产考核指标并进行交底；6未制定安全资金保障制度管理缺陷各种伤害1、企业年初制定企业安全资金保障制度。2、对项目部进行安全教育；3、工程开工前企业安全部门检查落实项目部安全资金保障制度；7未编制安全资金使用计划及实施管理缺陷各种伤害1、项目部编制；2、公司安全管理部门开工前检查落实项目部安全资金编制使用计划情况。8未制定安全生产管理目标（伤亡控制、安全达标、 文明施工）管理缺陷各种伤害项目开工前，与项目经理签订安全生产管理目标合同9未进行安全责任目标分解管理缺陷各种伤害1、开工前企业安全管理部门对该项目进行安全技术交底。2、开工前企业安全部门落实项目安全责任目标分解情况。10施工组织设计及专项施工方案施工组织设计中未制定安全措施管理缺陷各种伤害1、施工前应编制专项施工方案，并经企业技术负责人、总监理工程师审批，专项施工方案应按规定组织专家论证。11危险性较大的分部分项工程未编制安全专项施工方案管理缺陷各种伤害12未按规定对专项方案进行专家论证管理缺陷各种伤害13施工组织设计、专项方案未经审批管理缺陷各种伤害14安全措施、专项方案无针对性或缺少设计计算管理缺陷各种伤害15未按方案组织实施管理缺陷各种伤害16安全技术交底未采取书面安全技术交底管理缺陷各种伤害1、分部分项工程实施前应编制安全技术交底书，并对班组相关人员进行交底。2、作业前班组长应组织班前安全教育。3、作业时项目部安全员应进行巡查。17交底未做到分部分项管理缺陷各种伤害18交底内容针对性不强管理缺陷各种伤害19交底内容不全面管理缺陷各种伤害20安全检查未建立安全检查（定期、季节性）制度管理缺陷各种伤害1、企业负责编制企业安全检查制度。2、项目部执行企业编制的安全检查制度。3、企业安全部门定期巡检并留检查记录，企业安全机构考核安全管理人员的安全检查记录。21未留有定期、季节性安全检查记录管理缺陷各种伤害22事故隐患的整改未做到定人、定时间、定措施管理缺陷各种伤害23对重大事故隐患改通知书所列项目未按期整改和复查管理缺陷各种伤害4、事故隐患未整改的处罚相关责任人。24安全教育未建立安全培训、教育制度管理缺陷各种伤害1、企业负责编制企业安全教育制度。2、安全管理部门检查项目部安全教育制度落实情况。3、企业安全部门定期施工现场工人教育档案。25新入场工人未进行三级安全教育和考核管理缺陷各种伤害26未明确具体安全教育内容管理缺陷各种伤害27变换工种时未进行安全教育管理缺陷各种伤害28应急救援未制定安全生产应急预案管理缺陷各种伤害1、企业编制综合应急救援预案，并组织演练。2、项目部编制现场处置预案并进行演练。3、企业安全部门定期对施工现场应急救援组织、救援器材、演练情况进行检查。29未建立应急救援组织、配备救援人员管理缺陷各种伤害30未配置应急救援器材管理缺陷各种伤害31未进行应急救援演练管理缺陷各种伤害32分包单位安全管理分包单位资质、资格、分包手续不全或失效管理缺陷各种伤害1、通过合法程序进行招标分包单位。2、签订分包合同前审核分包单位资料齐全后再签订。并要求分包单位提供一套加盖公章的手续资料。33未签定安全生产协议书管理缺陷各种伤害34分包合同、安全协议书，签字盖章手续不全管理缺陷各种伤害3、分包合同与安全生产协议书同时签订，并存档。4、企业安全部门定期巡检分包单位安全员配备及到岗情况。35分包单位未按规定建立安全组织、配备安全员管理缺陷各种伤害36持证上岗一人未经培训从事特种作业管理缺陷各种伤害1、特殊工种必须经培训教育考核合格后方可上岗作业。2、证书安排专人管理， 有效期三个月前组织复审。3、对工人进行安全教育。无证不允许上岗， 安全部及项目部安全员定期巡检。4、制度处罚措施。37一人特种作业人员资格证书未延期复核管理缺陷高处坠落机械伤害38一人未持操作证上岗管理缺陷各种伤害39生产安全事故处理生产安全事故未按规定报告管理缺陷各种伤害1、开工前要求项目办理工伤保险。2、制定企业安全事故防范措施。40生产安全事故未按规定进行调查分析处理，制定防范措施管理缺陷各种伤害41未办理工伤保险管理缺陷各种伤害42安全标志主要施工区域、危险部位、设施未按规定悬挂安全 标志管理缺陷各种伤害1、开工前绘制现场安全标志布置总平面图。2、企业统一制定安全标志。3、安全部负责检查安全标志设置情况。43未绘制现场安全标志布置总平面图管理缺陷各种伤害44未按部位和现场设施的改变调整安全标志设置管理缺陷各种伤害附表 C.2 文明施工序号作业活动危险因素可能导致的事故判别依据（IIV）作业条件危险性评价风险级别控制措施LECD1现场防火未制定消防措施、制度或未配备灭火器材管理缺陷各种伤害1、企业制定消防制度2、项目部制定消防措施。3、企业安全部定期检查。4、项目部安全员进行巡查。5、安全教育。2现场临时设施的材质和选址不符合环保、消防要求管理缺陷火灾3易燃材料随意码放、灭火器材布局、配置不合理或灭火器材失效管理缺陷火灾4未设置消防水源（高层建筑）或不能满足消防要求管理缺陷火灾5未办理动火审批手续或无动火监护人员管理缺陷火灾6未制定消防措施、制度或未配备灭火器材管理缺陷火灾7生活设施食堂与厕所、垃圾站、有毒有害场所距离较近管理缺陷其他伤害1、开工前绘制施工现场布置总平面图。合理布置食堂、厕所及有毒有害场所。2、开工前办理卫生许可证及炊事人员健康证。3、企业安全部、项目部安全员应进行巡查。8食堂未办理卫生许可证或未办理炊事人员健康证管理缺陷中毒9食堂使用的燃气罐未单独设置存放间或存放间通风条件不好管理缺陷爆炸、火灾附表 C.3 扣件式钢管脚手架序号作业活动危险因素可能导致的事故判别依据（IIV）作业条件危险性评价风险级别控制措施LECD1施工方案架体搭设未编制施工方案或搭设高度超过 24m 未编制专项施工方案管理缺陷坍塌1、架体搭设前由项目技术负责人编制架体搭设施工方案，超过24m 架体施工前应编制专项施工方案，并经企业技术负责人、总监理工程师审批，架体搭设高度超过 50m 的专项施工方案应按规定组织专家论证。2、专项方案实施前组织安全技术交底，并开展班前教育。3、企业安全管理部门巡查。2架体搭设高度超过 24m，未进行设计计算或未按规定审核、审批管理缺陷坍塌3架体搭设高度超过 50m，专项施工方案未按规定组织专家论证或未按专家论证意见组织实施管理缺陷坍塌4施工方案不完整或不能指导施工作业管理缺陷坍塌5立杆基础立杆基础不平、不实、不符合方案设计要求管理缺陷坍塌1、立杆基础实施前根据方案编制安全技术交底，并对班组相关人员进行交底。2、立杆基础作业前班组长组织班前安全教育。施工完毕后班组自检。6立杆底部底座、垫板或垫板的规格不符合规范要求违章作业坍塌7未按规范要求设置纵、横向扫地杆违章作业坍塌8扫地杆的设置和固定不符合规范要求违章作业坍 塌 物体打击4、立杆基础作业时项目部相关负责人应进行巡查。 5、企业安全管理部门巡查。 6、施工完毕后监理验收。9未设置排水措施违章作业坍塌10架体与建筑结构拉结架体与建筑结构拉结不符合规范要求违章作业坍 塌 高处坠落1、架体与结构拉结实施前根据方案编制安全技术交底，并对班组相关人员进行交底。 2、架体作业前班组长组织班前安全教育。施工完毕后班组自检。 4、作业时项目部相关负责人应进行巡查。 5、企业安全管理部门巡查。 6、施工完毕后监理验收。11连墙件距主节点距离不符合规范要求违章作业坍 塌 高处坠落12架体底层第一步纵向水平杆处未按规定设置连墙件或未采用其他可靠措施固定违章作业坍 塌 高处坠落13搭设高度超过 24m 的双排脚手架，未采用刚性连墙件与建筑结构可靠连接违章作业坍 塌 高处坠落14架体与建筑结构拉结不符合规范要求违章作业坍 塌 高处坠落15杆件间距与剪刀撑立杆、纵向水平杆、横向水平杆间距超过规范要求违章作业坍塌1、剪刀撑实施前根据方案编制安全技术交底，并对班组相关人员进行交底。 2、剪刀撑作业前班组长组织班前安全教育。施工完毕后班组自检。4、剪刀撑作业时项目部相关负责人应进行巡查。16未按规定设置纵向剪刀撑或横向斜撑违章作业坍塌17剪刀撑未沿脚手架高度连续设置或角度不符合要求违章作业坍塌18剪刀撑斜杆的接长或剪刀撑斜杆与架体杆件固定不符合要求违章作业坍塌19立杆、纵向水平杆、横向水平杆间距超过规范要求违章作业坍塌20未按规定设置纵向剪刀撑或横向斜撑违章作业坍塌5、企业安全管理部门对剪刀撑施工进行巡查。 6、剪刀撑施工完毕后监理验收。21剪刀撑未沿脚手架高度连续设置或角度不符合要求违章作业坍塌22剪刀撑斜杆的接长或剪刀撑斜杆与架体杆件固定不符合要求违章作业坍塌23脚手板与防护栏杆脚手板未满铺或铺设不牢、不稳违章作业高处坠落物体打击1、脚手板实施前编制安全技术交底，并对班组相关人员进行交底。2、脚手板作业前班组长组织班前安全教育。施工完毕后班组自检。4、脚手板规格和材料实施进场前验收。脚手板作业时项目部相关负责人应进行巡查。5、企业安全管理部门巡查。6、施工完毕后监理验收。24脚手板规格或材质不符合要求违章作业高处坠落物体打击25探头板违章作业高处坠落物体打击26架体外侧未设置密目式安全网封闭或网间不严违章作业高处坠落物体打击27作业层未在高度 1.2m 和 0.6m 处设置上、中两道防护栏杆违章作业高处坠落28作业层未设置高度不小于 180mm 的挡脚板违章作业物体打击29交底与验收架体搭设前未进行交底或交底未留有记录管理缺陷坍塌高处坠落1、架体搭设前前编制的安全技术交底记录专人管理，企业安全部定期巡查安全资料。2、项目部相关负责人应进行巡查。3、项目部施工完毕后进行自检。4、施工完毕后监理验收。30架体分段搭设分段使用未办理分段验收管理缺陷坍塌31架体搭设完毕未办理验收手续管理缺陷坍塌32未记录量化的验收内容管理缺陷其他伤害33横向水平杆 设 置未在立杆与纵向水平杆交点处设置横向水平杆违章作业坍塌1、横、纵向水平杆设置按照方案及技术交底进行施工。2、项目部相关负责人对横、纵向水平杆设置进行巡查。3、搭设完毕进行验收。34未按脚手板铺设的需要增加设置横向水平杆违章作业坍塌35横向水平杆未固定违章作业坍塌物体打击36单排脚手架横向水平杆插入墙内小于 18cm违章作业坍塌37杆件搭接纵向水平杆搭接长度小于 1m 或固定不符合要求违章作业坍塌38立杆除顶层顶步外采用搭接违章作业坍塌39架体防护作业层未用安全平网双层兜底，且以下每隔 10m未用安全平网封闭违章作业坍 塌 物体打击1、施工完毕后班组自检。2、项目部相关负责人应进行巡查。3、企业安全管理部门巡查。4、监理单位检查。40作业层与建筑物之间未进行封闭管理缺陷坍 塌 物体打击41脚手架材质钢管直径、壁厚、材质不符合要求管理缺陷坍塌1、材料外观验收合格后方可进场。2 进场后进行抽样复试合格后使用。42钢管弯曲、变形、锈蚀严重管理缺陷坍塌43扣件未进行复试或技术性能不符合标准管理缺陷坍塌44通道设置人员上下专用通道管理缺陷高处坠落1、 根据通过审核的方案设置。设置完毕验收通过后使用。2、 安全教育。3、 安全交底。4、 使用过程项目部安全员监督检查。45通道设置不符合要求管理缺陷高处坠落附表 C.4 悬挑式脚手架序号作业活动危险因素可能导致的事故判别依据（IIV）作业条件危险性评价风险级别控制措施LECD1施工方案未编制专项施工方案或未进行设计计算管理缺陷坍塌1、架体搭设前由项目技术负责人编制专项施工方案，进行设计计算，并经企业技术负责人、总监理工程师审批，架体搭设高度超过20m 的专项施工方案应按规定组织专家论证。2专项施工方案未经审核、审批或架体搭设高度超过20m 未按规定组织进行专家论证管理缺陷坍塌3悬挑钢梁钢梁截面高度未按设计确定或载面高度小于160mm违章作业坍塌1、悬挑钢梁施工前根据专项方案编制安全技术交底，并对班组相关人员进行交底。2、作业前班组长组织班前安全教育。施工完毕后班组自检。4、作业时项目部相关负责人应进行巡查。5、企业安全管理部门巡查。4钢梁固定段长度小于悬挑段长度的 1.25 倍违章作业坍塌5钢梁外端未设置钢丝绳或钢拉杆与上一层建筑结构拉结违章作业坍 塌 物体打击6钢梁与建筑结构锚固措施不符合规范要求违章作业坍塌7钢梁间距未按悬挑架体立杆纵距设置违章作业坍塌8架体稳定立杆底部与钢梁连接处未设置可靠固定措施违章作业坍塌1、架体施工前根据专项方案编制安全技术交底，并对班组相关人员进行交底。9承插式立杆接长未采取螺栓或销钉固定违章作业坍 塌 物体打击10未在架体外侧设置连续式剪刀撑违章作业坍塌2、作业前班组长组织班前安全教育。施工完毕后班组自检。4、作业时项目部相关负责人应进行巡查。5、企业安全管理部门巡查。11未按规定在架体内侧设置横向斜撑违章作业坍塌12架体未按规定与建筑结构拉结违章作业坍 塌 物体打击13脚手板脚手板规格、材质不符合要求管理缺陷高处坠落物体打击1、材料外观验收合格后方可进场。2、进场后进行抽样复试合格后使用。3、企业安全部抽查。4、项目部安全员全数检查。14脚手板未满铺或铺设不严、不牢、不稳管理缺陷高处坠落物体打击15探头板管理缺陷高处坠落物体打击16荷载架体施工荷载超过设计规定管理缺陷坍塌1、企业安全部巡查。2、项目部安全员检查。3、对工人进行安全技术交底。4、对工人进行安全教育。17施工荷载堆放不均匀违章作业坍塌18交底与验收架体搭设前未进行交底或交底未留有记录管理缺陷坍塌1、架体搭设前前编制的安全技术交底记录专人管理，企业安全部定期巡查。2、项目部相关负责人应进行巡查。3、项目部自检。4、施工完毕后监理验收。19架体分段搭设分段使用，未办理分段验收管理缺陷坍塌20架体搭设完毕未保留验收资料或未记录量化的验收内容管理缺陷坍塌21杆件间距立杆间距超过规范要求，或立杆底部未固定在钢梁 上违章作业坍塌1、架体搭设前前编制的安全技术交底记录专人管理，企业安全部定期巡查。2、项目部相关负责人应进行巡查。3、项目部自检。4、施工完毕后监理验收。22纵向水平杆步距超过规范要求违章作业坍塌23未在立杆与纵向水平杆交点处设置横向水平杆违章作业坍塌24架体防护作业层外侧未在高度 1.2m 和 0.6m 处设置上、中两道防护栏杆违章作业坍塌高处坠落1、搭设完毕项目部自检。2、项目部相关负责人应进行巡查。3、企业安全管理部门巡查。4、监理单位检查。25作业层未设置高度不小于 180mm 的挡脚板违章作业坍塌物体打击26架体外侧未采用密目式安全网封闭或网间不严违章作业坍塌27层间防护作业层未用安全平网双层兜底，且以下每隔 10m未用安全平网封闭违章作业坍塌物体打击28架体底层未进行封闭或封闭不严违章作业坍塌物体打击29脚手架材质型钢、钢管、构配件规格及材质不符合规范要求管理缺陷坍塌1、材料外观验收合格后方可进场。2、进场后进行抽样复试合格后使用。1、 使用过程中定期进行过程检查。4、对工人进行交底， 发现不合格材质可报告安全员，更换合格构配件。30型钢、钢管弯曲、变形、锈蚀严重管理缺陷坍塌附表 C.5 门式钢管脚手架序号作业活动危险因素可能导致的事故判别依据（IIV）作业条件危险性评价风险级别控制措施LECD1施工方案未编制专项施工方案或未进行设计计算管理缺陷坍塌1、架体搭设前由项目技术负责人编制专项施工方案，并经企业技术负责人、总监理工程师审批，架体搭设高度超过 50m 的专项施工方案应按规定组织专家论证。2、专项方案实施前应组织安全技术交底，并开展班前教育。3、企业安全管理部门巡查。2专项施工方案未按规定审核、审批或架体搭设高度 超过 50m 未按规定组织专家论证管理缺陷坍塌3架体基础架体基础不平、不实、不符合专项施工方案要求管理缺陷坍塌1、架体基础实施前根据方案编制安全技术交底，并对班组相关人员进行交底。2、架体基础作业前班组长组织班前安全教育。施工完毕后班组自检。4架体底部未设垫板或垫板底部的规格不符合要求管理缺陷坍塌5架体底部未按规范要求设置底座违章作业坍塌6架体底部未按规范要求设置扫地杆违章作业坍塌4、架体基础作业时项目部相关负责人应进行巡查。5、企业安全管理部门巡查。6、施工完毕后监理验收。7未设置排水措施违章作业坍塌8架体稳定未按规定间距与结构拉结违章作业坍塌1、 项目部安全员根据技术负责人交底记录及施工方案进行检查。2、对工人进行安全技术交底及安全教育。9未按规范要求设置剪刀撑违章作业坍塌10未按规范要求高度做整体加固违章作业坍塌11架体立杆垂直偏差超过规定违章作业坍塌12杆件锁件未按说明书规定组装，或漏装杆件、锁件违章作业坍塌1、架体组装前进行安全技术交底。2、进行班前教育。3、项目部安全员检查。并组织验收。4、公司安全管