DB1502T016-2023+环保管家服务规范.pdf

ICS13.020.01CCS Z041502包头市地方标准DB 1502/T 0162023环保管家服务规范Specification for environmental steward services2023-09-01 发布2023-10-01 实施包头市市场监督管理局发 布DB 1502/T 0162023I目次前言.II1范围.12规范性引用文件.13术语和定义.14环保管家工作程序.2前期准备.2服务工作实施.2成果提交.2工作流程图.25环保管家服务内容与要求.3总则.3企业环保状况调查与指导.3园区环境状况调查与指导.5环保技术咨询服务.6环境信息平台建设及维护.6环境保护设施建设或运行维护.76环保管家服务委托要求.87环保管家服务绩效评价.8附录 A(资料性）环保管家服务企业调查参考表.9附录 B（资料性）园区环保状况调查报告参考提纲.16附录 C（资料性）环保管家问题整改反馈参考格式.17附录 D（资料性）企业环保管家调查服务报告参考提纲.18附录 E（资料性）环保管家绩效评价方法.19参考文献.20DB 1502/T 0162023II前言本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由包头市生态环境局提出并归口。本文件起草单位：包头市生态环境局、包头市环润环保投资有限责任公司、内蒙古自治区生态环境科学研究院、内蒙古自治区核与辐射监测中心、内蒙古自治区环境监测总站包头分站、包头市生态环境宣传教育中心、包头市生态环境技术保障中心、内蒙古生态环境科学研究院有限公司。本文件主要起草人：王金金、李志芳、杜泽臣、郭向东、秦康、张强、王忠、霍晓君、赵虎、高鑫、王绍伟、贺冰、黄哲、董静、朱鼎文、王帅、包锦程、王静、路伟、秦伟。DB 1502/T 01620231环保管家服务规范1范围本文件规定了为包头市行政区域范围内为工业园区、企业提供环保管家服务的服务单位基本要求、服务内容与要求、服务委托要求、服务绩效评价等事项。本文件适用于环保管家服务单位向各类工业园区、企业提供环保服务的相关活动。环保管家服务单位向政府、生态环境部门及其他相关部门、街道（苏木、乡镇）等提供类似环保服务的可参照执行。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 15562.1环境保护图形标志排放口（源）GB 15562.2环境保护图形标志 固体废物贮存（处置）场GB 18597危险废物贮存污染控制标准GB 18599 一般工业固体废物贮存和填埋污染控制标准GB 18871电离辐射防护与辐射源安全基本标准GB/T 24001环境管理体系 要求及使用指南HJ 130规划环境影响评价技术导则 总纲HJ/T 397固定源废气监测技术规范HJ 606工业污染源现场检查技术规范HJ 942排污许可证申请与核发技术规范 总则HJ 944排污单位环境管理台账及排污许可证执行报告技术规范 总则（试行）HJ 2025危险废物收集、贮存、运输技术规范3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。工业园区industrail park政府集中统一规划指定区域，聚集各种生产要素，在一定空间范围内进行科学整合，提高工业化的集约强度，突出产业特色，优化功能布局，使之成为适应市场竞争和产业升级的现代化产业分工协作生产区。区域内专门设置某类特定行业、形态的企业、公司等进行统一管理。环保管家服务environmental butler services服务对象为提升环保管理绩效和改善区域生态环境质量而委托第三方环保服务单位提供专业化、定制化环保服务，并视最终取得的成效和服务内容来收费的第三方环保服务。根据服务内容，分为技术咨询、运维托管等第三方环保服务。DB 1502/T 01620232企业环保状况调查 inspection on environmental protection of companies园区管理机构、企业或委托的环保管家服务单位对企业的环保合规性与环境风险等开展调查，提出整改要求或改进建议。园区环境基础设施environmental infrastructures of industrial parks园区废水或废气集中处理设施、雨污水管网设施、园区工业固体废物收集贮存转运和再利用设施、园区环境自动监测监控设施、环境风险应急设施、噪声防治设施、其他环保“绿岛”设施等。环境管理档案 environmental management documents为加强环境管理而建立的相关资料档案，包括入驻企业环境档案及园区总体环境档案。环境信息平台 environmental information platform of industrial parks园区或企业为加强环境管理而建立的信息化、智慧化管理工作平台。4环保管家工作程序前期准备4.1.1服务工业园区，前期准备工作可包括：收集园区规划环境影响评价评估文件、园区环境基础设施档案资料、入园企业环保审批备案及排污许可资料、园区环境管理制度和台帐资料以及园区其他需求所需资料等。4.1.2服务企业，收集企业的建设项目环境影响评价、竣工环境保护验收、排污许可证及执行报告、环境管理台账以及企业其他需求等信息。4.1.3按照合同约定，调查指导类服务的可参考调查技术要点，根据需要进行现场踏勘，编制园区、企业环保状况调查工作方案，非调查指导类的按照国家和地方的相关技术规范要求，收集、调查开展工作所需相关资料。4.1.4与服务单位联络，确定调查工作对接人员。服务工作实施4.2.1调查指导类的服务工作，按照工作方案，梳理、分析收集相关资料，进行现场核实与调查，及时记录与整理调查资料，现场识别确认的问题宜当场反馈，建议企业尽快完成整改；其他类的服务工作，应按照工作方案调查收集相关资料。4.2.2现场调查时，调查人员服从企业现场安全管理，配备必要的安全装备，宜佩戴统一证件。4.2.3调查人员应逐项记录具体情况，并根据需要收集佐证材料。4.2.4必要时组织专家会诊。成果提交企业环境状况调查。根据调查情况，对照环保法律法规和标准要求，可按双方约定编制企业环保问题整改反馈表（参考格式见附录C）、环保管家工作报告（见附录D）。工作流程图DB 1502/T 01620233环保管家工作程序流程图如图1所示。图 1环保管家工作程序流程图5环保管家服务内容与要求总则环保管家服务应助力园区有效实现环境保护管理，协助企业环保合规运行和绿色发展。环保管家服务单位可提供6.3-6.6列出的部分或全部服务，以及双方议定的其他环保服务。企业环保状况调查与指导5.2.1总体要求DB 1502/T 01620234服务期内，通过对企业的环保状况定期开展全面摸底调查和问题诊断，提出整改或改进建议，并形成调查报告，后续指导企业督促整改。企业有特殊要求时，应在服务委托合同中予以约定。5.2.2服务内容与技术要点对于依法申领排污许可证的企业，对照许可证载明内容进行逐一查验，是否与环境影响评价文件、竣工环境保护验收一致，是否依证排污，并查验环境管理台账及执行报告的真实性、完整性、合规性。对于未核发排污许可证的企业，按照 HJ 942，HJ 606及相关法律法规，开展现场调查。调查内容见附录A。调查应根据需求选择以下内容：a)企业环保基本信息，主要包括：环保手续合规情况，包括是否按国家及地方生态环境保护要求履行了环境影响评价及环保“三同时”制度，是否按规定申领了排污许可证且按要求开展自行监测、建立环境管理台账和编制排污许可证执行报告等，辐射类、危险废物经营企业是否按规定申领了相应的许可证，国家及地方生态环境管理部门有特殊规定的行业或重点监管企业是否按规定办理了相关申报及备案手续，如执行特别排限值、超低排放和对周边环境要素定期监测等要求；基本生产状况，包括主体工程、配套工程、生产单元、主要工艺、生产设施及设施参数、产品名称、生产能力、设计年生产时间、主要原辅材料及燃料的使用、储运等现状，分析与环境影响评价文件及排污许可证等行政许可文件的一致性，是否存在国家明令淘汰或禁止的技术、工艺、设备或产品，生产工艺和产污环节是否涉及重金属等有毒有害物质排放、异味、放射性以及其他重大环境风险；是否存在证外生产设施；对“零排放”或“近零排放”企业，应加强台账检查和现场工艺检查，特别是对关键处理环节、回用去向、污染治理环节的核实调查等。b)污染防治措施落实与运行，主要包括：企业产生的废气、废水、固废等是否有效收集处理或处置，是否符合最新的法律法规要求，包括无组织废气的收集处理、生产废水的收集处理、雨污水混接情况、危险废物委托处置等情况；污染防治设施的运行和维护，包括是否正常运行、处理效率、药剂添加、催化剂与吸附剂更换、二次污染产生及控制、原辅料储运无组织排放、污染事故发生和处理等;危险废物及一般工业固体废物贮存场所应符合 GB 18597，GB 18599，GB 15562.2，HJ 2025等要求；废水、废气排放口应符合 HJ/T 397，GB 15562.1 等要求；辐射污染防治应符合 GB 18871 及相关管理文件要求；生态环境恢复措施落实与持续管护制度执行情况。c)自行监测，主要包括：对照环境影响评价文件、排污许可证等行政许可文件及排污单位自行监测技术指南的要求，调查企业的自行监测执行情况，包括监测因子、点位布设、监测频次、自动监测系统安装及运行情况等；通过对各排放口自行监测数据分析各类污染物排放合规性，包括污染实际排放浓度、排放量、超标情况与生产负荷关系，排放污染物是否满足排放标准，是否符合排污许可证或环境影响评价文件等行政许可文件规定的排放限值要求。国家或地方生态环境部门有特殊规定的行业或重点监管企业，是否按规定开展了相关监测，如土壤、地下水、大气、废水等重点监管企业的定期监测；辐射工作场所、周围环境、个人剂量开展自行监测的情况。DB 1502/T 01620235d)环境管理台账，主要包括：按照 HJ 944 或行业排污许可证申请与核发技术规范的要求，调查企业的环境管理台账记录情况，包括生产设施运行管理信息、污染防治设施运行管理信息、监测记录信息及其他环境管理信息等记录情况；调查企业的危险废物、工业固体废物管理台账，危险废物申报转移制度执行情况，危险废物处置去向合规性（包括处置单位资质和备案情况）、处置合同有效性等；放射性同位素、射线装置进出、使用、维护等台账管理情况。e)信息公开，主要包括：企业应按照企业环境信息依法披露管理办法或生态环境部门要求，按时在政府等网站上披露环境信息；依排污许可证开展信息公开的方式、内容、频率及时间节点等情况；企业符合其他环境信息公开相关规定的情况。f)内部环境管理体系建设与运行，主要包括：企业环境管理体系的建立、实施及相关责任的落实，按照 GB/T 24001 要求；企业环境管理机构及人员设置、环保工作计划、环保整改计划等；企业突发环境事件风险评估与分级，突发环境事件应急预案编制备案及相关风险防范措施落实，突发环境事件隐患自查和治理等情况；重污染天气应急减排“一厂一策”方案制定，重污染天气预警状态下应急减排措施落实情况。g)其他情况，主要包括：协助企业开展环境危机应对工作，向环保投诉群众、媒体等给予客观的解释说明，协助企业针对环保处罚和环境信用等不符合环境管理情况进行整改；重点企业清洁生产审核落实情况；其他环境风险隐患。园区环境状况调查与指导5.3.1总体要求服务期内，根据国家法律法规、产业政策、环保政策及园区规划环境影响评价评估报告等规范性文件资料，通过对园区内的基础设施、行业产业布局及环保状况全面摸底调查，提出整改或改进建议，并形成调查报告（见附录B），后续指导园区开展整改。园区有特殊要求时，在服务委托合同中予以约定。园区环保状况调查，可根据需求选择，包括但不限于如下内容：a)入驻园区各企业环保状况调查（参考 6.2）；b)可根据企业突发环境事件风险评估与分级情况，结合入驻企业布局，提出针对不同风险等级的管理建议；c)对照规划环境影响评价和有关法律法规等，向园区提出因环保违法违规问题应改造、搬迁、关停取缔的企业名单及理由；d)可结合园区环境现状评估或污染源排放现状、环境敏感点分布等，分析园区或入驻企业环境问题及相应建议；e)编制园区入驻企业环保状况调查报告，可包括园区基本情况、入驻企业环保状况调查结果、重点污染源筛查结果、重点风险源种类及分布、主要环境问题与对策建议；DB 1502/T 01620236f)在调查基础上，协助园区管理部门建立与完善园区环境管理制度体系，建立和维护企业环保档案，形成“一企一档”；g)协助园区危机调查、处理。协助编制园区突发环境事件应急预案，明确园区在协调处置、信息传递以及园区公共区域或公共设施等方面的应急职责。协助园区应对突发环境事件和环境投诉，结合突发环境事件风险评估、应急预案、园区环境信息平台数据、环境档案等，根据需要开展环境监测和溯源分析，提出应对建议；h)开展园区环境例行巡查，如园区污水处理厂、固废处置场等基础设施运行状况，园区内固废倾倒、污水偷排、异味扰民等问题巡查，针对发现问题及时报告园区管理部门，开展溯源、排查并提出整改建议等。环保技术咨询服务5.4.1园区环保技术咨询服务，可根据需求选择如下内容：a)入园企业准入咨询，为园区提供决策依据。考虑的因素包括但不限于以下内容：国家和内蒙古自治区的产业政策及环境保护要求，区域“三线一单”要求，园区规划的产业定位、产业布局及管控要求、规划环境影响评价准入要求等；拟入园项目的选址、产品方案、生产工艺、污染防治及风险防范措施、清洁生产水平、污染物总量控制指标等；拟入园企业单位过往的环境管理水平和环保信用情况等；b)为园区基础设施建设前期咨询服务，包括对入驻企业排水污染物浓度、排放水量等分析，提出项目可行性研究意见；c)协助园区完善风险管控，如完善园区突发环境事件应急预案、制定应急演练方案，开展应急演练；d)开展环保培训，国家及地方生态环境保护法律法规、政策、标准解读，环保知识讲座和宣传活动，园区环境管理人员、入驻企业管理人员及环保工作人员环保业务培训等；e)开展规划环境影响评价/跟踪评价工作，按照 HJ 130 对园区新编规划或发生重大调整或修订的规划开展规划环境影响评价服务，按生态环境管理部门要求，开展规划环境影响跟踪评价服务；f)环境要素类专项调查，依据相关法律法规开展大气环境、水环境、土壤、固体废物、环境风险等专项调查；g)年度环境报告书，协助编制园区年度环境报告书；h)其他技术咨询。5.4.2企业环保技术咨询服务，可根据需求选择如下内容：a)协助企业完成项目新改扩建项目环境影响评价报告书（表）编制、竣工环境保护验收、突发环境事件应急预案编制、排污许可证申报与变更等；b)对企业的大气、水环境、土壤、固体废物、环境风险等方面的专项调查，协助与指导企业进行整改；c)开展企业环保培训，环保相关法律法规、政策解读，企业环境违法案例解析，企业典型环境隐患分析和常见问题解答，企业环境管理人员环保业务培训等。环境信息平台建设及维护协助建设或维护园区环境信息平台，建立信息动态更新和数据分析机制，加强日常环境管理，提升应急响应能力。可根据需求选择如下内容：DB 1502/T 01620237a)企业环境状况监控：基本信息：地址、行业类别、环境影响评价及“三同时”执行情况、排污许可证信息、主要原辅材料、工艺流程、产排污环节、主要污染物、污染治理设施、排放口信息、危险废物产生、管理与处置信息、突发环境事件应急预案备案信息等；动态信息：废水、废气、工业固体废物、危险废物、噪声、能耗、碳排放、新鲜水耗及中水回用等动态信息。通过与生态环境部门或其他部门联动实现在线监测监控数据实时更新，或通过人工监测、核算、填报等方式定期更新。b)园区环境状况监控：园区集中污水处理厂运营动态信息：进出水流量、污染物浓度、排水量及污染物排放总量、再生水处理水质及供排水量等;园区固废利用、处置、贮存动态信息：企业一般固废、危险固废产生、利用、处置、贮存量及去向、转运方式等。园区环境状况动态分析信息：依据园区环境空气、噪声、受纳水体环境质量状况和主要污染物总量控制、能耗、新鲜水耗及中水回用等重点目标，结合企业运行与污染物排放动态信息自动分析，生成园区各类污染物排放动态信息，形成重点排放企业动态名单。园区环境管理地图信息：通过地理信息系统显示企业位置、雨污水排放口、废气排放口、环境风险点、公共管线、周边环境敏感点位分布，以及规划环境影响评价中提出的生态空间、产业控制带等管控范围；园区环境应急管理：园区环境风险预警与应急预案启动管理、应急监测数据监控等。c)信息发布与业务办理：环境信息发布：部分权限向入驻企业开放，实现园区环境管理与服务手册发布、相关环保技术和管理经验分享等；环保业务办理：企业建设项目环境影响评价文件上传预审、环保整改报告上传等。d)与其他数字化管理平台融合：根据政府有关部门要求，可与上级生态环境部门、园区经济、安全生产信息平台对接。环境保护设施建设或运行维护5.6.1园区、企业项目配套环保设施投资、设计、建设，根据需求选择环保设施的投资、设计、建设。服务单位应具有开展环保工程相应的资质和能力，工程设计、建设应遵守国家地方有关工程建设的法律法规、规范、标准等。5.6.2环保设施运行、维护、管理服务，可根据需求选择如下内容：a)按照国家地方法律法规、标准和服务需求，对污水处理厂（站）、大气污染防治设施进行专业运行、维护、管理，保证污水处理厂、大气污染防治设施正常运行，包括日常运行维护、人员的培训和管理，建立环保设施运行、检修制度与规程，建立运行管理台帐，记录环保设施运行和维护、药剂投入、进出污染物浓度和排放量数据等数据以及能够反映环保设施运行情况的必要材料；b)在线监测监控设施运行维护管理，按照环保法律法规、标准及规范等要求，对在线监测监控设施运行、维护和管理，保证设备正常运行、数据图像稳定传输，对因故障或生产设施原因，及时与生态环境管理部门报告，并按要求采取相应措施；c)固体废物储存、处置设施、场所进行运行、管理，建立管理制度、运行台帐；对于危险废物，制定管理计划、规程，建立暂存、转移、处置管理台帐。DB 1502/T 016202386环保管家服务委托要求园区、企业应按照公开、公正的原则，通过招标或竞争性谈判方式，确定环保管家服务单位。委托合同签订前，园区、企业应谨慎评估环保管家服务单位的能力、业绩、信用状况等，环保管家服务单位应谨慎评估园区、企业的生产经营和环保管理现状等。园区、企业可委托一家或多家单位开展环保管家服务。接受园区、企业委托的环保管家服务单位必要时可委托其他专业单位对部分服务内容提供协助，但需对协助方的进度及质量负责。园区、企业与环保管家服务单位须遵守生态环境保护法律法规，遵守服务合同，紧密合作、彼此监督，共同接受政府生态环境等部门的监督检查。环保管家服务单位在服务过程中应公正公开、客观独立，不影响和干涉园区、企业的正常市场行为。园区在引入环保管家服务时，应向入驻企业告知举报途径。7环保管家服务绩效评价园区、企业或管理部门可根据委托服务内容，参照本标准所列要求，对环保管家服务的绩效进行评价。针对综合性环保服务的评价方法可参照附录 E。考核指标可根据需求选择如下内容：a)服务期间的守信守法情况：委托服务期间，服务单位及人员是否发生违法违规、弄虚作假行为，是否因此被生态环境管理或市场监督管理等部门处罚、通报批评或列入失信“黑名单”；一旦发生失信或违法违规行为，评价结果即为不合格；b)服务单位及人员的公正中立性：服务单位及人员是否在委托服务期间影响和干涉园区或入驻企业的正常市场行为；c)服务过程的专业性、规范性：针对委托的事项，是否遵守国家及地方相关法律法规规定，是否符合本标准要求；d)服务范围内的危机应对情况：服务单位及人员是否对服务委托范围内的信访、应急事件及时响应，并及时提出合理、专业的应对建议；e)服务范围内发生环保处罚事件情况：是否因服务单位的不专业、不全面或不及时，未及时发现服务范围内、企业并未故意隐瞒的环保不合规项，未及时出具书面通知，导致企业受到环保处罚；f)服务成果的有效性：是否满足合同约定的要求，是否满足促进园区及企业环保合规和绿色发展的要求；g)区域环境状况改善或相关方满意度情况：引入环保管家服务后，是否使区域的环境状况或相关方满意度有所改善，可从区域环境质量、区域特征污染因子自动监测站联网数据情况、周边信访投诉情况、企业满意度等方面进行分析。评价结果可作为合同续签、按绩效付费等过程的依据。DB 1502/T 01620239AA附录 A(资料性）环保管家服务企业调查参考表环保管家服务企业调查参考表见表A.1-A.5。表 A.1基本信息调查表参考格式项目名称地址联 系 人联系电话设计生产规模实际生产规模实际投资(万元)环保投资(万元)园区（企业）基本情况主要包括：园区、企业概况、环保历史沿革、主要生产工艺流程等。填表人：时间：DB 1502/T 016202310表 A.2项目建设一致性梳理参考格式工程/产品环评设计环保验收排污许可证主体工程公用工程辅助工程与办公生活设施储运工程环保工程依托工程产品方案主要原辅料填表人:时间:DB 1502/T 016202311表 A.3环保行政许可及其他合规性调查表参考格式B调查内容调查内容符合符合发现问题发现问题1企业实际建设内容与环境影响评价文件是否一致是否2是否按规定开展环境影响评价或取得批复是否3是否存在重大变更而未变更环境影响评价是否4是否符合产业园区规划环境影响评价要求是否5是否按规定完成竣工环境保护验收是否6企业实际建设内容与竣工环保验收文件是否一致是否7项目生产设备与环评、验收内容是否一致是否8项目生产工艺与环评、验收内容是否一致是否9项目原辅材料与环评、验收内容是否一致是否10项目生产产品与环评、验收内容是否一致是否11排污许可证取得是否12突发环境事件应急预案编制与备案,应急物资是否一致是否13涉及辐射类企业辐射安全许可证是否取得是否14危险废物管理计划,处置企业经营许可证是否取得是否15涉及特别排放/超低排放限值的是否执行是否16是否存在国家明令淘汰或禁止的技术、工艺设备或产品是否17其它是否注：其它是指行业、地方政府或部门相关规定，以及新执行的标准。填表人：时间：DB 1502/T 016202312表 A.4环保设施运行与管理情况参考格式类别编号问题符合备注大气1大气污染防治设施数量、规模、工艺与环评、环保验收及排污许可证内容是否一致是否2排放口采样孔和监测采样平台及标识设置是否规范是否3废气连续在线监测设备是否规范安装与运行是否4大气污染防治设施是否正常运行（包括闲置、损坏等）是否5是否存在排放污染物环节未配套污染防治设施、工艺废气无组织排放是否6物料储运、作业场所是否存在无组织粉尘排放是否7重点行业涉及挥发性有机物治理情况及是否完成泄露检测与修复工作是否8非道路移动机械是否完成备案登记与排放烟气检测是否9是否制定重污染天气“一厂一策”是否10是否有效执行特排、超低排放标准是否11其他废水/污水12废水/污水污染防治设施数量、规模、工艺与环评、环保验收及排污许可证内容是否一致是否13排污口是否规范设置、排水去向是否与环评一致，排水许可证办理情况是否14生活、工业用水是否与审批一致是否15废水/污水污染防治设施是否正常运行（包括闲置、损坏等）是否16废水连续在线监测设备是否规范安装与运行是否17是否存在雨污混接，涉及初期雨水收集要求的，是否建设相应的设施（切换排放口）是否18是否按照环评要求建设事故池，事故池运行状态是否19污水是否存在渗坑、渗井或晾晒池情形。重点防渗区是否按要求建设是否20其他固废与危险废物21危险废物暂存场所是否按标准要求建设（应急池，涉及有机危废通风及处理设施）。是否22危险废物暂存场所是否采取全封闭、安全管理。是否DB 1502/T 016202313表 A.4环保设施运行与管理情况参考格式(续)类别编号问题符合备注固废与危险废物23收集、贮存、利用、处置危险废物的设施、场所，是否按照规定设置危险废物识别标志，是否按性质分类、分区收集与贮存。是否24是否制定危险废物管理计划；是否在所在地生态环境主管部门备案；是否25按照国家有关规定建立危险废物管理台账，如实记录有关信息。是否26是否通过国家危险废物信息管理系统向所在地生态环境主管部门如实申报危险废物的种类、产生量、流向、贮存、处置等有关资料。是否27跨省、自治区、直辖市转移危险废物的，是否向危险废物移出地省、自治区、直辖市人民政府生态环境主管部门申请。是否28是否依法制定危险废物突发环境事件应急预案并完成备案。是否29是否建立建全工业固体废物产生、收集、贮存、利用、处置全过程的污染环境防治责任制度，采取防治工业固体废物污染环境的措施。是否30产生工业固体废物的单位委托他人运输、利用、处置工业固体废物的，是否对受托方的主体资格和技术能力进行核实，依法签订书面合同，在合同中约定污染防治要求。是否31是否依法及时公开固体废物污染环境防治信息。是否32其他是否生态环境33工程占地是否与环评设计要求一致。是否34生态恢复方案是否编制，现场落实情况是否35临时占地是否按批复要求及时恢复是否36是否编制水土保持方案，落实情况是否37涉及敏感目标的是否按要求落实保护措施是否38非作业场地是否完成植被绿化是否填表人:时间:DB 1502/T 016202314表 A.5排污许可及其他制度执行情况参考格式类别编号问题符合备注1排污许可证执行情况1.1是否按规定申请排污许可证是否1.2企业实际建设内容与排污许可证是否一致是否1.3企业有关事项发生变化，是否及时申请变更排污许可证是否1.4排污许可证有效期满后是否申请延续是否其他2自行监测落实情况2.1是否制定自行监测方案是否2.2自行监测方案是否符合行业或相关技术指南要求是否2.3是否按照自行监测方案开展监测是否2.4根据监测结果判断是否存在超标或超总量排放情况是否2.5根据监测结果判断土壤、地下水是否有污染情况是否2.6是否废水超标或超总量排放是否2.7是否废气超标、超总量排放或无组织排放是否2.8是否噪声排放超标是否2.9是否有土壤及地下水污染风险是否2.10其他3突发环境事件预案落实情况3.1是否编制突发环境事件风险评估报告和应急预案或备案是否3.2是否落实应急预案提出的风险防范措施是否3.3环境风险防范措施是否满足相关文件要求是否3.4环境风险防范措施是否有效或管理是否满足要求是否3.5应急物资、应急装备和应急救援队伍是否及时补充是否3.6是否按照预案要求定期组织应急演练。是否3.7其他DB 1502/T 016202315表 A.5排污许可及其他制度执行情况参考格式（续）类别编号问题问题备注4辐射等有特别要求落实情况4.1辐射安全相关手续是否合规是否5环境管理制度5.1企业是否设立环境管理机构，有无环保管理人员是否5.2企业内部是否建立落实环境管理制度、环境风险防控及应急管理制度是否5.3环境管理台账是否符合相关技术指南及危险废物管理法规要求是否5.4是否建立水污染环境管理台账是否5.5是否建立废气污染环境管理台账是否5.6环境管理台账记录是否完整是否5.7其他6企业信息公开与批露6.1是否按要求开展信息公开是否6.2信息公开内容与实际是否符合是否6.3其他7其他7.1是否按要求开展强制清洁生产审核是否7.2在建项目工地或运输过程中是否存在扬尘问题是否7.3是否有处罚、投诉记录，未落实整改是否7.4新执行的国家、地方法律法规和规范性文件是否执行是否7.5其他填表人:时间:DB 1502/T 016202316BC附录 B（资料性）园区环保状况调查报告参考提纲B.1园区基本情况B.1.1园区概况。B.1.2人驻企业概况。B.1.3园区环保基础设施情况。B.2入驻企业环保状况调查结果B.2.1环保手续履行情况。B.2.2环保设施运行与管理情况。B.2.3危险废物管理情况。B.2.4环境风险防范与应急管理情况。B.3主要环境问题与对策建议B.3.1园区、企业环保合规性问题。B.3.2污染物排放影响环境质量问题。B.3.3企业环境风险问题。B.3.4环境基础设施问题。B.3.5企业、园区与周边居民环境矛盾问题。B.4重点污染源筛查结果B.4.1废气污染源。B.4.2异味污染源。B.4.3废水污染源。B.4.4噪声污染源。B.4.5固废污染源。B.4.6辐射污染源。B.5重点风险源种类及分布B.5.1重点风险源种类。B.5.2重点风险源分布。B.6企业环境风险分级B.6.1企业大气环境风险分级。B.6.2企业水环境风险分级。B.7下一步环境管理建议DB 1502/T 016202317CD附录 C（资料性）环保管家问题整改反馈参考格式环保管家问题整改反馈参考格式见表C.1。项目名称：时间：序号类别问题建议整改情况1环保行政许可及其他合规性2环保设施运行与管理情况大气废水固废(危废)生态保护在线设备3排污许可执行情况自行监测4环境应急预案与风险5环保管理制度6信息公开7辐射8其他注：根据现场调查表排查结果填报此表。填表人:调查人:签收人：DB 1502/T 016202318DE附录 D（资料性）企业环保管家调查服务报告参考提纲D.1企业基本情况D.1.1企业基本概况企业环保历史沿革、行业类别、生产工艺规模、污染物排放与治理情况、主要原辅料、能源及水消耗等。D.1.2企业所在工业园区基本情况，主要包括园区定位、基础设施建设情况、园区内整体发展情况，企业周边敏感目标分布情况。D.2工作内容D.2.1环保状况调查结果根据合同约定，包括但不限于以下内容：a)调查企业环保制度的合规性和建设的一致性调查；b)污染防治措施落实与运行调查；c)排污许可制度执行情况调查；d)管理台帐与信息公开调查；e)内部环境管理体系建设与运行情况调查；f)隐患排查及其他。D.2.2主要环境问题与对策建议a)企业环保合规性问题；b)排污许可证制度执行中，证外及时变更、自行监测等制度落实问题；c)环保设施运行管理，相应措施落实与实际效果问题；d)管理台帐与信息公开落实问题；e)企业其他风险隐患问题。D.3下一步环境管理建议DB 1502/T 016202319EF附录 E（资料性）环保管家绩效评价方法对环保管家服务单位，按照实际情况参考表E.1进行服务绩效评价，区分优秀、良好、合格、有合格。可按表E.1中各分项评判指标的最低等级确定总体服务的等级。表 E.1环保管家综合性环保服务绩效评价参考表序号考核指标优秀良好合格不合格1服务过程的专业、规范性符合本标准要求，内容全面、过程记录清晰、文本符合规范、相关建议具有良好的合理性和可行性基本符合本标准要求，内容全面、过程记录清晰、文本符合规范、相关建议具有良好的合理性和可行性基本符合本标准要求，内容基本全面、过程记录较清晰、文本基本符合规范、相关建议具有一定的合理性和可行性不符合本标准要求，内容严重缺失、过程记录严重缺失、文本存在严重错漏、建议缺乏合理性或可行性2服务范围内发生环保处罚事件情况及时发现不合规项，并出具书面整改通知。一年内未出现被生态环境管理部门处罚，也未出现服务方事先未提出整改通知而受到生态环境部门责令整改的事件。未能及时发现不合规项，一年内发生被环保监管部门处罚，发生服务方事先未提出整改通知而受到生态环境部门责令整改的事件 12次，企业故意隐瞒的情况除外。未能及时发现不合规项，一年内发生被生态环境部门处罚，服务方事先未提出整改通知而受到生态环境部门责令整改的事件 35 次，企业故意隐瞒的情况除外。未能及时发现不合规项一年内发生被环保监管部门处罚，或服务方事先未提出整改通知而受到生态环境部门责令整改的事件大于 5 次，企业故意隐瞒的情况除外。3服务范围内的危机应对情况对服务范围内的突发环境事件、重大环境投诉等 12 h 内响应，并及时提出应对建议对服务范围内的突发环境事件、重大环境投诉等 24 h 内响应，并及时提出应对建议对服务范围内的突发环境事件、重大环境投诉等 48 h 内响应，并及时提出应对建议对服务范围内的突发环境事件、重大环境投诉等无响应或不能提出应对建议4服务单位及人员守信守法情况无失信或违法违规行为无失信或违法违规行为无失信或违法违规行为故意弄虚作假、隐瞒事实，或发生违法违规行为5服务单位及人员的公正、独立性保持公正独立，不干扰入驻企业（园区）的正常市场行为保持公正独立，不干扰入驻企业（园区）的正常市场行为保持公正独立，不干扰的正常市场行为干扰入驻企业（园区）的正常市场行为6服务成果的有效性出色地完成委托合同规定的各项服务内容,且有效推动了环保合规或绿色发展。较好地完成委托合同规定的各项服务内容且有效推动了环保合规或绿色发展基本完成委托合同规定的各项服务内容，且有效推动了环保合规或绿色发展未能完成委托合同规定的服务内容7园区区域环境状况改善或相关方满意度情况园区区域环境质量有所改善、周边环保信访投诉事件数盘下降率)30%或入驻企业满意度90%园区无新增重大污染源的前提下，区域环境质量持平、周边环保信访投诉事件数量下降率10%或入驻企业满意度80%园区无新增污染源的前提下，区域环境质量持平、周边环保信访投诉事件数量基本持平或入驻企业满意度70%园区无新增污染源的前提下区域环境质量恶化、周边环保信访投诉事件明显增加(因环保督察等特殊原因激发的投诉情况除外)或人驻企业满意度70%DB 1502/T 016202320F参考文献1GB 36600土壤环境质量 建设用地土壤污染风险管控标准（试行）2GB 15618土壤环境质量 农用地土壤污染风险管控标准（试行）3HJ 25.1建设用地土壤污染状况调查 技术导则4HJ 75固定污染源烟气(SO2、NOx、颗粒物)排放连续监测技术规范5HJ 76固定污染源烟气(SO2、NOx、颗粒物)排放连续监测系统技术要求及检测方法6HJ/T 166土壤环境监测技术规范7HJ/T 354水污染源在线监测系统（CODCr、NH3-N 等）验收技术规范8HJ/T 355水污染源在线监测系统（CODCr、NH3-N 等）运行技术规范9HJ/T 356水污染源在线监测系统（CODCr、NH3-N 等）数据有效性判别技术规范10T/NMGLCH 00156 35内蒙古自治区第三方环保管家服务规范11DB 31/T 1179-2019第三方环保服务规范12工程设计资质标准(住建部建市200786号)13环保工程专业承包企业资质等级标准(住建部建市2016226号)14放射性同位素与射线装置安全和防护管理办法(国家环境保护总局令第18号)15放射性同位素与射线装置安全许可管理办法(国家环境保护总局令第31号)16危险废物转移管理办法(部令第23号)生态环境部、公安部、交通运输部17企业环境信息依法披露管理办法(生态环境部令第24号)18国家重点监控企业自行监测及信息公开办法(试行)(环发201381号)19企业事业单位突发环境事件应急预案备案管理办法(试行)(环发20154号)20企业突发环境事件隐患排查和治理工作指南(试行)(环境保护部公告2016年第74号)21危险废物产生单位管理计划技术指南(环境保护部公告2016年第7号)22“十四五”全国危险废物规范化环境管理评估工作方案（环办固体202120号）23规划环境影响跟踪评价技术指南(试行)(环办环评201920号)24工矿用地土壤环境管理办法(试行)(生态环境部令2018年第3号)25绿色园区评价要求(工信厅节函2016586号)26关于从事污染防治的第三方企业所得税政策问题的公告(财政部、税务总局、国家发展改革委、生态环境部公告，2019年第60号)