主要监理工作程序.doc

三、主要监理工作程序(一)监理工作总程序及实施要点签订委托监理合同(建设、监理单位)委派与确认总监理工程师(监理、建设单位)成立监理项目部(监理单位)收集有关工程项目资料(监理项目部)编制监理规划(总监、专业监理工程师)第一次工地交底会(建设、监理、承包单位)施工准备阶段监理控制(监理项目部)质量控制进度控制工地例会合同管理资料管理竣工验收(建设单位、监理项目部)保修阶段监理工作(监理项目部)监理总结、资料归档(监理项目部)实施过程中开展监理控制实施要点（1）委派具有丰富监理经验得监理工程师担任项目总监，并针对本项目特点召集相关专业方面有经验得监理人员组成强有力得监理班子(2)派驻现场得监理人员应持证上岗、专业配套、人员按合同规定及时到位。(3）配备必要得检测设备与工具,满足现场检验工作需要。(4）按照建设工程监理规范要求及施工监理合同开展各项监理工作，按制工程质量,管理建设工程合同,协调建设单位与工程建设有关各方关系。(5)严格执行我司质量手册各项工作要求;在监理项目部建立完善质量管理体系,保证我司质量方针与质量目标实现。（)按照本工程特点与要求分阶段编制监理实施细则.加大主动控制、事前控制力度、保障项目目标得实现。(7)根据竣工备案制要求，严格执行质量检查与验收制就是度,分阶段及时对工程进行总结与评估。(8）强化监理档案资料管理.(二)施工准备阶段监理工作程序1、施工准备阶段监理工作总程序检查开工准备情况(专业监理工程师)签署工程开工报审表(总监理工程师)参加第一次工地会议(总监理工程师、专业监理工程师)熟悉设计文件(全体监理人员)熟悉设计文件(全体监理人员)审查施工组织设计(方案)(总监理工程师)审查承包单位现场管理体系(总监理工程师)审查分包单位资格(专业监理工程师)检查测量放线控制成果(专业监理工程师)实施工点(1)参加设计交底、审查施工组织设计(方案)；审查承包单位现场管理体系、审查分包单位资格、测量放线控制成果等程序细化()审查开工准备情况要注意以下事项:施工许可已获政府主管部门批准，施工组织设计已获总监批准，承包单位人员、机具已到位,主要建筑材料已落实，进场道路及水、电、通讯已满足开工要求.(3)总监理工程师应组织监理人员参加第一次工地会议，并介绍监理项目部得组织机构、人员及其分工，监理规划主要内容，并对施工准备情况提出意见与要求。（4）第一次工地会议纪要应由监理项目部起草,并经与会各方代表会签。(5）工程开工报审表必须由总监理工程师审批，不得授权其她人员执行。2、 设计技术交底工作程序及实施要点签订委托监理合同(建设、监理单位)签订委托监理合同(建设、监理单位)签订委托监理合同(建设、监理单位)签订委托监理合同(建设、监理单位)签订委托监理合同(建设、监理单位)签订委托监理合同(建设、监理单位)实施要点（1）总监理工程师应组织专业监理工程师认真学习设计图纸,领会设计意图.（2)图纸标识与审核工作应符合政府部门要求。(3）专业监理工程师审核施工图设计深度能否满足施工要求，施工图要符合规范及有关标准得要求，要与地质勘探报告及现场实际情况符合.（4)图纸会审过程中各专业监理工程师应注意各专业图纸之间就是否存在矛盾，布置就是否合理。（）图纸中上所需材料来源有无保证,能否代换,图中所要求条件能否满足,新材料、新技术得应用有无问题,施工安全、环境卫生有无保证。 、施工组织设计(施工方案）审核工作程序及实施要点对重大施工方案:建设单位、设计、承包、监理共同参加、方案专题会共同审定(总监理工程师、设计负责人)施工组织设计付诸实施(承包单位)重大问题:与建设单位、设计协商(总监理工程师)将批件返回承包方并送建设单位(资料管理人员)监理项目部会审(专业监理工程师)向施工方询问与落实主要问题(专业监理工程师)初审(专业监理工程师)施工组织设计(方案)申报(承包单位)施工组织设计审批(总监理工程师)修改补充提出修改意见通过实施要点(1)施工组织设计或施工方案就是否经承包单位上级技术管理部门审批。(）施工方案就是否切实可行（结合工程特点与工地环境)。(）主要得技术措施就是否符合规范得要求,就是否齐全.（4)上述审核由总监组织,专业监理工程师参加,要求在3天内完成，重大施工方案视具体情况定。(5）项目属重大工程及施工复杂项目得，监理得审批意见应报监理公司技术负责人复审。4、承包单位现场管理体系审核工作程序及实施要点质量保证组织机构审核(专业监理工程师)质量管理组措施审核(专业监理工程师)签发承包单位管理体系审批表(总监理工程师)技术管理组织机构审核(专业监理工程师)质量管理制度审核(专业监理工程师)会总专业监理工程师审批意见(总监理工程师)质量管理组织机构审核(专业监理工程师)管理人员、特种作业人员资格审核(专业监理工程师)现场质量管理体系报审(承包单位)实施要点：（1)现场质量管理体系经承包单位上级技档管理部门审核同意后方可报审。（）现场质量管理体系要贯彻“横向到边、纵向到底原则。（3）管理人员、特种作业人员数量应符合工程进度计划安排要求。、分包单位资格审核工作程序及实施要点进入工地施工(分包方)与分包方签订工程分包合同(承包方)另选定分包单位(承包单位)签认分包单位审批表(总监理工程师)审查分包人得申报资料(专业监理工程师)分包单位资质报审(承包单位)分包单位批准(总监理工程师)不批准批准实施要点（1)工程分包应征得建设单位同意,其资格由监理工程师进行审核。(2）审核分包单位得营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外(境外）企业在国内承包工程许可证;分包单位得业绩;拟分包工程得内容与范围；专职管理人员与特种作业人员得资格证、上岗证.（3)施工合同中己指明分包单位，其资质在招标时已经过审核,承包单位可不报审,但其管理人员与特种作业人员资格证、上岗证应报审。6、材料、设备供应单位资质审核工作程序及实施要点签定供应商合同(承包单位)签发报审意见(总监理工程师)会同建设单位确认供应商(总监理工程师)另选定供应商(承包单位)向建设单位呈报考察报告(专业监理工程师)对供应商厂家进行实地考察(必要时)(专业监理工程师)供应商资质报审(承包单位)批准 不批准实施要点（1)供应商资质、营业范围应符合政府有关规定与当地建筑材料市场准入制度。(2)专业监理工程师负责对供应单位得资质审核,提出审核意见。(3）总监理工程负责审批,并向建设单位报告。7、 测量放线控制工作程序及实施要点施工进入下一工序(承包单位)现场复核测量成果及保护措施(专业测量工程师)测量放线成果报审(承包单位)(专业测量工程师)审核测量方案通知承包单位整改检查施工单位测量设备检定证书(专业测量工程师)检查施工单位专职测量人员岗位证书(专业测量工程师)审核测量方案审核测量方案(专业测量工程师)熟悉图纸、规范(专业测量工程师) 不 合 格实施要点：（1）测量设备检定证书应定期检查,杜绝超过检定期限设备用于工程，测量成果出现系统误差时,应督促承包单位对设备重新检定。(2)定期检查、复核测量控制点得精度与保护措施。（3)不得与承包单位测量人员共用一套设备对同一测量成果进行复核.8、建筑材料审核工作程序及实施要点审批(专业监理工程师)进行退换(采购单位)建筑材料(设备)报审(采购单位)见证取样送检(承包单位、专业监理工程师)允许材料进入施工现场(专业监理工程师)独立平行抽查试验(必要时)(专业监理工程师)试验报告检查(专业监理工程师)同意使用(专业监理工程师)不合格合格合格不合格实施要点(1)采购单位进行建筑材料（设备）报审批应提供生产许可证、质保书、相应性能测试报告,由专业监理工程师认真复核。(2）专业监理工程师要参与送检材料得见证取样，确保样品有代表性。(3)专业监理工程师对材料质量或检验数据有疑问得可以提出补充检测要求。(三）质量控制工作程序及实施要点1、质量控制工作总程序及实施要点审查施工组织设计(方案)变更文件(专业监理工程师)签认施工组织设计(方案)变更文件(总监理工程师)审核重点部位、关键工序得施工措施(专业监理工程师)组织新材料、新工艺、新技术、新设备专题认证(专业监理工程师)签认施工工艺、施工措施(专业监理工程师)复核测量放线成果(专业监理工程师)检查承包单位计量设备(专业监理工程师)材料、构配件、设备质量控制(专业监理工程师)审查承包单位试验室(专业监理工程师)审核、签认分项工程质量验评资料(专业监理工程师)签认隐蔽工程报验申请(专业监理工程师)抽查、巡视检查、旁站监督(专业监理工程师、监理员)审核、签认分部与单位工程质量验评资料并组织现场抽查(总监理工程师)实施要点（1)部分程序细化部分详见施工准备阶段监理工作程序以及本节。()处理质量问题涉及到进度及费用问题时,必须考虑项目全局利益,经与其她专业监理工程师充分协商后，再确定最终处理意见。（3)工程计量、中间进度款支付、最终支付过程中,保证所有支付项目质量均符合合同规定。2、旁站检查工作程序及实施要点分项工程各工序施工(承包单位)进入下一道工序施工(承包单位)工序施工质量检查(专业监理工程师)工序质量自检合格(承包单位)落实整改措施(承包单位) 合 格 不 合 格 实施要点(1)监理员必须按监理细则要求对施工现场进行旁站监理,专业监理工程师根据监理规划要求对现场进行巡视检查。(2）旁站监理得主要内容: 1)承包商就是否按经批准得施工组织设计进行施工; )关键部位得操作就是否符合规范得要求,质量就是否合格; 3）就是否按规定进行各项报审、检查与验收.（3)专业监理工程师在巡视检查中,要对工程实物质量进行抽查,并留下记录。（)总监应对夜间施工、节假日值班作出安排,确保施工现场有监理人员到位。、隐蔽工程验收监理工作程序及实施要点隐蔽工程施工(承包单位)隐蔽工程验收(专业监理工程师)审核承包方自检结果(专业监理工程师)隐蔽工程自检合格(承包单位)整改(承包单位)隐蔽工程验收(总监理工程师) 合格不 合 格实施要点(1）施工中经后道工序遮盖后不宜或不能再检查得工程内容均属隐蔽工程验收范围。（)专业监理工程师应在承包商得隐蔽工程验收单上签署验收意见,并备份存档。4、分项工程验收工作程序及实施要点分部分项工程完工自检合格(承包单位)资料检查(专业监理工程师)通知承包方整改(专业监理工程师)现场检查(专业监理工程师)签署分项工程质量验收单(专业监理工程师)填报分项工程报验申请表(承包单位)检查结果汇总(专业监理工程师)不合格合格实施要点（1)专业监理工程师/监理员得抽检数量应符合审批得监理细则要求。(2）监理工程师得评定与承包商得自评相差较大，双方应按标准共同确定检查数量与方法，否则监理工程师应坚持自己得评定意见,并附监理检查评定表。（3）分项工程经验收评定后方可进入下道工序。、分部工程验收工作程序及实施要点填报中间交工验收申请单(承包单位)签发中间验收签证(专业监理工程师)审查结果审查中间验收资料(专业监理工程师)落实整改措施(承包单位)编写质量评估报告(专业监理工程师) 合 格不合格实施要点(1）分部工程得验收结果在分项评定得基础上经统计而得。(2)分部验收得工程质量评估报告应表明监理方对工程质量评定得意见。(3)分部工程得质量评定应给施工企业技术部门与质量部门核定后再向监理报审。监理工程师确认评定意见前应进行现场检查。6、单位工程验收工作程序及实施要点工程竣工验收(建设单位)提交工程档案资料并提出竣工验收申请(承包单位)验收合格后提出预验收申请(承包单位)落实整改(承包单位)组织初验(总监现工程师)监理单位审查资料及现场预验复验(专业监理工程师) 合合 格格 不合格 不合格实施要点(1）总监要组织专业监理工程师对质量情况、使用功能进行全面检查,对需要进行功能试验得项目应督促承包单位及时完成。(）单位工程验收要在承包单位自查自评得基础上，结合质量保证资料核查,观感质量评定与关键部位全面进行检查(3)检查中发现得质量问题与缺陷要按部位、按层次逐项列出清单,要求承包单位限期整改，验收中存在得质量问题不得隐瞒(4）总监配合建设单位组织各方与政府有关部门共同验收,再由政府有关部门备案。(5)竣工备案制具体工作程序执行当地政府部门要求。7、工程质量事故处理方案审核工作程序及实施要点研究确定处理方案(参建各方)向建设单位、监理单位技术主管部门提交书面报告(总监理工程师)恢复施工(承包单位)补充调整(承包单位)提交质量缺陷调查报告(承包单位)研究、制订处理方案(承包单位)组织审查调查报告(总监理工程师)提交质量缺陷调查报告(承包单位)上报主管部门(建设单位)暂停施工(承包单位)发出复工令(总监理工程师)事故原因分析(承包单位)检查、验收(专业监理工程师)发出停工令(总监理工程师)事故调查(承包单位)完成处理,自检申请验收(承包单位)提出新方案(承包单位)发生质量事故实施处理方案(承包单位)提交质量缺陷调查报告(承包单位)必要时(倒塌事故12小时内上报)(重大事故5日内上报)(一般事故每月汇总集中上报) 不处理 原因不清 符合要求实施要点(1）工程质量事故处理方案凡涉及改变结构,改变使用功能，必须经设计单位及建设单位同意,并签署意见。(2)总监理工程师应对方案提出得措施、验收方法(包括必要得检测)提出审核意见（3）总监理工程师下达工程暂停令与签署工程复工报审表,宜事先后建设单位报告.(四）进度控制工作程序及实施要点、进度控制工作总程序及实施要点通知承包单位采取纠偏措施(专业监理工程师)编制下一期进度计划(承包单位)收集、熟悉进度控制工作有关资料(专业监理工程师)与建设单位协商(总监理工程师)重新调整进度计划(承包单位)工程竣工检查、分析进度计划得实施(专业监理工程师)审批承包单位进度计划(总监理工程师)制定进度控制方案(专业监理工程师)工程就是否竣工工程进度控制风险分析(总监理工程师、专业监理工程师)实际进度与计划进度比较 一般滞后严重滞后符 合就是实施要点（1)审批进度计划、检查进度计划工作细化部分详见本节后序内容（2)编制进度控制方案后及时向施工单位交底，并明确进度节点控制计划。2、进度计划审批工作程序及实施要点进度计划审批(总监理工程师)提交进度计划(承包单位)编制进度计划(承包单位)批件返回承包单位(资料管理人员)进度计划实施(承包单位)进度计划初审(专业监理工程师)明确进度计划编制原则、依据、划分及内容(专业监理工程师) 不合格或提出调整意见合格实施要点(1)承包单位应根据工程进展情况分别编制总体进度计划、年度进度计划，关键工程进度计划以及阶段性进度计划，并分别报监理审批。（2）承包单位在提交进度计划同时尚应提交进度计划网络图电子文件。()进度计划得内容及提交时间应符合合同及规范要求。（4）专业监理工程师审查进度计划时应注意： 1)工期与时间安排得合理性 2）施工准备得可靠性 3)计划目标与施工能力适应性（5)监理单位应在合同规定期限内完成对进度计划审批工作。3、进度计划检查与控制程序按原计划实施(承包单位)就是否符合计划检查结果汇总分析(专业监理工程师)月进度检查(专业监理工程师)按新计划实施(承包单位)进度计划审批总监理工程师调整进度计划(承包单位)日进度检查(专业监理工程师) 就是 否 不合格合格实施要点（）每月工程进度报告应包括： 1)工程进度概况 2）工程进度曲线 3)工程图片 ）影响工程进度特殊事项得处理(2)实际进度与计划进度基本相符(尤其就是关键线路上)时,监理工程师不应干预承包单位对进度计划得执行。(3)调整进度计划审批详见进度计划审批工作程序及实施要点。(五）投资控制工作程序及实施要点1、工程计量工作程序及实施要点现场计量(专业监理工程师、承包单位)进入支付程序退还资料、暂不计量(专业监理工程师)审查文件资料(专业监理工程师)填报计量通知(承包单位)进一步检查计量记录(专业监理工程师)就是否存在异议(承包单位)填写中间计量表(专业监理工程师)分部分项工程完成(承包单位)存在问题无问题否就是实施要点(1)计量原则 1)不符合合同文件要求得工程不得计量 2)按合同文件所规定方法、范围、内容、单位计量(2）承包单位填报计量通知、监理工程师进行现场计量以及填报中间计量表得期限应符合合同规定(3）监理工程师可根据工程特殊情况增加计量次数,但应提前向承包单位发出通知,承包单位要求增加计量次数,应书面申请。2、中间支付程序及实施要点提出中期支付申请(承包单位)文件格式内容审查(专业监理工程师)确认已完工程量(专业监理工程师)确认申请工程量(专业监理工程师)签发中期支付证书(总监理工程师)确认签证工程量(专业监理工程师)抄送监理组、建设单位(资料管理人员)不符合符合实施要点（1)配合财务监理单位，复核已完工程量,签署工程款付款任证（2)专业监理工程师收到支付申请后，从以下方面进行确认: 1）工程支付申报与审批工作期限应符合合同有关条款要求 2)申请中所涉及表格形式与内容应经监理工程师认可3、最终支付程序及实施要点提出最终支付申请签发工程缺陷责任期终止证书确认遗留工程、缺陷工程合格确认工程变更检查已支付细目复核所有工程数量与费用计算核实争议项目签发最终支付证书抄送建设单位(资料管理人员)实施要点（)承包单位提交最终支付证书以及监理工程师审查最终支付证书都应在合同规定期限内完成。(2）审查最终支付证书应注意以下事项： 1）申请得格式与内容满足合同规定 2）证明资料有业主、设计单位、施工单位、监理工程师共同签字认可 3)计量支付无遗漏、重复 4)未明确款项，应要求承包单位进一步提供资料(六）合同管理工作程序及实施要点、合同管理总工作程序制定合同管理工作方案(专业监理工程师)收集、熟悉合同管理工作有关资料(专业监理工程师)就是否调解成功配合仲裁诉讼(总监理工程师、专业监理工程师)合同争议调解(总监理工程师、专业监理工程师)就是否发生争议工程延期、延误处理(总监理工程师、专业监理工程师)费用索赔管理(总监理工程师、专业监理工程师)工程变更管理(总监理工程师、专业监理工程师)工程暂停及复工处理(总监理工程师、专业监理工程师)就是否解除协助合同解除(总监理工程师、专业监理工程师)协助合同终止(总监理工程师、专业监理工程师)继续履行就是 否 否就是否 就是实施要点(1）工程暂停及复工处理、工程变更管理、工程延期延误处理工作程序详见2、3、4。（2)专业监理工程师应建立合同管理基础信息资料,为可能发生得上述事件提供判断、决策依据。2、工程暂停及复工处理流程协商工期与费用事宜(总监理工程师)确定停工范围(总监理工程师)记录实际情况(监理项目部)处理工程暂停引起得与工期、费用等有关问题(总监理工程师、专业监理工程师)审查就是否具备复工条件整改(承包单位)签署工程复工令、复工(总监理工程师)审查就是否具备恢复施工条件签发工程暂停令(总监理工程师)停工原因确定(总监理工程师)实施要点(1)工程暂停令签发前，总监理工程师应首先征求业主得意见，并就工程暂停后引起得工期与费用问题向建设单位提供初步处理建议。(）工程暂停令必须明确停工原因与范围，避免承包单位提出不必要得工程索赔.（)工程暂停期间，总监应安排专业监理工程师记录现场发生得各类情况，便于日后处理合同争议。（4)工程暂停令与复工令必须由总理工程师签发,不得授权其她监理人员完成。(七)工作协调工作程序及实施要点工程变更审查(专业监理工程师)提出工程变更(建设单位、承包单位)签发工程变更单(总监理工程师)涉及安全、环保内容得审定(政府有关部门)编制设计变更文件(设计单位)对设计缺陷提出变更(设计单位)转交设计单位(建设单位)提出审批意见(总监理工程师)实施要点(1）工程变更涉及到进度安排与造价控制时,审批过程应由相关专业监理工程共同参与确定.(）工程费用变更及工期变更情况应由总监理工程师与承包单位、建设单位协调。()专业监理工程师应根据工程变更单督促承包单位实施国。4、进度延期与延误处理审批工作程序及实施要点延期申请报批(承包单位)收集资料、做好记录(专业监理工程师)签发工程最终延期审批表(专业监理工程师)书面通知承包单位调整进度计划(专业监理工程师)签发工程最终延期审批表(专业监理工程师)签发工程最终延期审批表(专业监理工程师)工期延期评估(专业监理工程师)延期申请初审(专业监理工程师) 不合格 合格 延期 延误实施要点(1）工程延期申请得期限及资料提供应符合合同规定。（）延期评估应主要从以下方面进行评定: 1）承包单位提交得申请资料必须真实、齐全,满足评审需要 2)申请延期得合同依据必须准确 ）申请延期得理由必须正确与充分 )申请延期天数得计算原则与方法应恰当(七)工作协调工作程序及实施要点仲裁或诉讼(政府机关)现场调解(专业监理工程师)协调事宜发生协调事宜结束确认协调结果(专业监理工程师)编制会议纪要(专业监理工程师)专项协调会(总监理工程师)专项调解(总监理工程师)工地例会协调(总监理工程师)合同争议调解(总监理工程师)不成功成功 成功 成功实施要点(1)工地例会得时间、地点、参加人员、程序、内容应在第一次工地会议明确(）工地例会与现场协调会不限于解决协调事宜，同时处理工程质量、费用、进度、安全与文明施工等事项.(3）协调事宜处理涉及合同变更或工期、费用索赔，详见有关工作程序。(4)总监理工程师应在合同规定期限内完成协调事宜调查与取证工作,并将处理决定书面通知建设单位与承包单位。（5)在协调工作期间内，监理工程师应要求承包单位继续施工。(八）文明、安全监理工作程序及实施要点编制文明、安全施工监理规划(总监理工程师)实 施(承包单位)签署审核报告(专业监理工程师)落实文明、安全施工作业准备工作,并审报检查(总监理工程师)开工前安全文明施工交底工作(专业监理工程师、承包单位)方案审核并提出书面意见(专业监理工程师)编制文明、安全施工方案(承包单位)编制文明、安全施工监理细则(专业监理工程师)检查执行情况(专业监理工程师)发现安全生产隐患及时发出整改通知(专业监理工程师)发生安全事故提出书面报告(承包单位、专业监理工程师)建设单位代表建设单位代表落实整改(承包单位)组织有关各方处理安全事故(专业监理工程师) 同意落实整改措施(承包单位) 不同意 同意 上报 上报实施要点(1）监理项目部应督促施工单位完善安全保证体系,开展文明、安全施工监理工作。（2）专业监理工程师日常检查结果应留有记录.(3）重大安全事故应按有关规定向政府部门及时汇报。（九）交工监理工作程序及实施要点提交交工申请报告(承包单位)确认工程完成(专业监理工程师)确认质量合格(专业监理工程师)确认现场清理完毕(专业监理工程师)编制检查报告(检查小组)现场检查与评估(检查小组)审查交工申请(检查小组)成立交工检查小组(总监理工程师)落实整改(承包单位)签发交工证书(总监理工程师) 无无无 无 问问问 问 题 题题 题存存 存在在 在问问 问题题 题实施要点(1)交工检查小组由建设单位、监理、设计、承包单位指定负责人参加,邀请质量监督部门或竣工备案部门参加。（2）对交工申请重点审查:工程范围、交工工程质量、质量缺陷处理、交工资料完成情况、剩余工程计划。()现场主要检查外观质量、外型尺寸及所有现场清理工作,评价工程缺陷得修复。（十）缺陷责任期监理工作程序及实施重点审查承包单位缺陷责任期工作计划(专业监理工程师)检查已完工程质量(专业监理工程师)确定缺陷责任及修复费用(专业监理工程师)督促承包人完成交工资料(专业监理工程师)签发工程缺陷责任终止证书(总监理工程师)签发工程缺陷责任终止证书(总监理工程师)签发工程缺陷责任终止证书(总监理工程师)评价缺陷责任期工作情况(检查小组)审查终止缺陷责任申请(检查小组)成立缺陷期工作验收小组(总监理工程师)落实整改(承包单位)无问题 存存 存 在在 在 问问 问 题题 题实施要点(1)监理工程师应根据施工合同，确定工程缺陷责任期,起算日期以签发交接证书日期为准.（)检查小组由建设单、监理单位指定负责人参加,承包单位参加并为检查工作提供便利。