国际关系概(第四讲).ppt

国际关系概论国际关系概论第四讲：国家层次分析第四讲：国家层次分析1第一页，共二十九页。引言引言这个老人，因为国家的风暴虚弱不堪，这个老人，因为国家的风暴虚弱不堪，想在你们中度过风烛残年；处于仁慈，想在你们中度过风烛残年；处于仁慈，请给他一个立足之处请给他一个立足之处莎士比亚莎士比亚 亨利八世亨利八世2第二页，共二十九页。理解国家层次分析理解国家层次分析关注核心关注核心国家做什么，以及如何决定采取什么样的政国家做什么，以及如何决定采取什么样的政策（策（Bueno de Mesquita,2002Bueno de Mesquita,2002）分析工具分析工具/方法方法互动：评估互动：评估预测（预测（Hermann&Hagan,Hermann&Hagan,1998:1331998:133）事件数据分析事件数据分析决策分析决策分析3第三页，共二十九页。制定外交政策制定外交政策政府类型、政策类型或形势类型的差异政府类型、政策类型或形势类型的差异如何影响政策过程如何影响政策过程政治文化对外交政策的影响政治文化对外交政策的影响不同政治行为体在外交政策制定中的作不同政治行为体在外交政策制定中的作用用4第四页，共二十九页。政府类型政府类型民主政府和权威主义政府民主政府和权威主义政府参与决策过程的人民参与决策过程的人民可供选择的参与形式可供选择的参与形式5第五页，共二十九页。民主制和外交政策的选择民主制和外交政策的选择核心特征：分歧核心特征：分歧分歧对民主制国家外交政策的制定有着至关分歧对民主制国家外交政策的制定有着至关重要的影响重要的影响具有代表性的分歧具有代表性的分歧舆论分歧舆论分歧领导人领导人平民平民性别之间的分歧性别之间的分歧6第六页，共二十九页。形势的类型形势的类型分类分类危机与非危机危机与非危机危机形势危机形势三要素三要素受到某个事件的突然袭击受到某个事件的突然袭击感受到威胁（军事威胁）感受到威胁（军事威胁）相信必须在很短的时间里做出决定相信必须在很短的时间里做出决定7第七页，共二十九页。危机决策特点危机决策特点小规模高层政治领导人集体决策小规模高层政治领导人集体决策体制内外的人群与行政部门保持高度一致体制内外的人群与行政部门保持高度一致收集和分析信息的能力受到时间的妨碍，同收集和分析信息的能力受到时间的妨碍，同时受到焦虑和愤怒的干扰时受到焦虑和愤怒的干扰后果后果情绪的干扰情绪的干扰先入为主先入为主8第八页，共二十九页。政策类型政策类型纯外交纯外交/国防政策国防政策最容易形成一致最容易形成一致混合（国内间）问题混合（国内间）问题较弱较弱纯国内问题纯国内问题最弱最弱9第九页，共二十九页。制定外交政策制定外交政策政治文化政治文化一个社会普遍的、长期的和基本的实践与态一个社会普遍的、长期的和基本的实践与态度度民族的历史经验民族的历史经验塑造一个国家及其公民的所有事件和实践的总和塑造一个国家及其公民的所有事件和实践的总和民族的信仰体系民族的信仰体系美式资本主义，美式资本主义，“天定命运天定命运”伊朗的什叶派教义伊朗的什叶派教义中国的中国中心主义中国的中国中心主义以色列的犹太复国主义以色列的犹太复国主义俄罗斯的自豪感（大国沙文主义）俄罗斯的自豪感（大国沙文主义）10第十页，共二十九页。态度及其限度态度及其限度态度态度维持国家内核：领土和人口维持国家内核：领土和人口创造和维持一种对自己有利的世界秩序创造和维持一种对自己有利的世界秩序传播价值观传播价值观11第十一页，共二十九页。中国：美国人的视角中国：美国人的视角中国中心主义中国中心主义是否存在？是否存在？理解框架的差异：中国是否有西方所说的理解框架的差异：中国是否有西方所说的“势力范围势力范围”的概念的概念？坚持主权坚持主权被包围感被包围感照搬对苏联分析框架的局限性照搬对苏联分析框架的局限性中国的变化中国的变化有利的世界秩序有利的世界秩序负责任的大国负责任的大国传播价值观传播价值观政治文化的差异政治文化的差异与与“中国中心主义中国中心主义”的矛盾的矛盾12第十二页，共二十九页。美国学者眼中的中国美国学者眼中的中国如何理解中国的行为与观念如何理解中国的行为与观念中国内部的变化在多大程度上得到了尊重中国内部的变化在多大程度上得到了尊重19491949：民族主义：民族主义vs.vs.共产主义共产主义1949-19791949-1979：自我防卫：自我防卫vs.vs.修正主义修正主义1979-19891979-1989：改革开放：改革开放vs.vs.全盘西化全盘西化1989-1989-至今：和平发展至今：和平发展vs.vs.崛起挑战崛起挑战如何影响如何影响/推动推动/促进中国印象的变化促进中国印象的变化13第十三页，共二十九页。制定外交政策制定外交政策输入输入处理处理输出输出反馈反馈戴维戴维 伊斯顿伊斯顿 系统论的基本模型系统论的基本模型14第十四页，共二十九页。打开打开“黑箱黑箱”人民人民利益集团利益集团政治反对派政治反对派/反对党反对党议会议会官僚机构官僚机构政治政治领导人领导人15第十五页，共二十九页。政治领导人政治领导人权力：政治体制的影响权力：政治体制的影响总统制总统制vs.vs.内阁制内阁制威尔逊与国联威尔逊与国联日美贸易摩擦问题日美贸易摩擦问题非正式权力：个人能力与威望非正式权力：个人能力与威望个人经历个人经历富兰克林富兰克林 罗斯福、毛泽东罗斯福、毛泽东特定的时机：危机特定的时机：危机G G W W 布什与布什与91191116第十六页，共二十九页。国内国内博弈博弈国际国际博弈博弈变动变动的谈的谈判底判底线线言论自由言论自由vs.国家安全国家安全双层博弈模型双层博弈模型Trumbore,Boyer,Lindsay,Putnan17第十七页，共二十九页。官僚机构官僚机构含义含义政务官政务官随选举变动的职务随选举变动的职务/因政治原因变动的职务因政治原因变动的职务公务员公务员/文官文官/官僚官僚经过标准考试录用，保持政治中立，稳定任职和经过标准考试录用，保持政治中立，稳定任职和晋升的官僚队伍晋升的官僚队伍18第十八页，共二十九页。官僚的观点官僚的观点基于部门利益的政策偏好基于部门利益的政策偏好“政治家发动战争。士兵则进行战斗并有所牺牲政治家发动战争。士兵则进行战斗并有所牺牲”科林科林 鲍威尔鲍威尔官僚的方法官僚的方法过滤信息过滤信息案例：猪湾事件案例：猪湾事件裁剪建议以符合其偏好裁剪建议以符合其偏好案例：反恐战争中的情报问题案例：反恐战争中的情报问题用改变政策导向的方式来执行政策用改变政策导向的方式来执行政策案例：科索沃冲突中的国际机场争夺案例：科索沃冲突中的国际机场争夺19第十九页，共二十九页。议会议会政治体制与问题性质的影响政治体制与问题性质的影响体制与权力的大小体制与权力的大小橡皮图章？橡皮图章？外交外交/安全领域的特殊性安全领域的特殊性传统传统“政治止于水边政治止于水边”案例：案例：东京湾决议东京湾决议案例：反恐战争中的酷刑问题案例：反恐战争中的酷刑问题外交政策的国内化、大众传媒与公众舆论外交政策的国内化、大众传媒与公众舆论20第二十页，共二十九页。政治反对派政治反对派分类分类改变政策改变政策vs.vs.控制政府控制政府政府内部政府内部vs.vs.政府外部政府外部鸽派鸽派vs.vs.鹰派鹰派“持不同政见者持不同政见者”外部影响因素外部影响因素大众传媒大众传媒/新媒体新媒体“跨国活动分子网络跨国活动分子网络”与国内同盟者与国内同盟者案例案例前苏联东欧的前苏联东欧的“不同政见者不同政见者”“314314”、“7575”的组织者的组织者京都议定书京都议定书、渥太华公约渥太华公约的匿名参与者的匿名参与者21第二十一页，共二十九页。利益集团利益集团定义定义具有相近政策观点并敦促政府采用作为政策具有相近政策观点并敦促政府采用作为政策的私人联合的私人联合演进演进传统传统vs.vs.现代现代类别类别文化集团文化集团经济集团经济集团人权团体人权团体新类型新类型问题导向集团问题导向集团华盛顿共同体（华盛顿共同体（Washington CommunityWashington Community）跨国利益集团跨国利益集团22第二十二页，共二十九页。人民人民对外交政策的感兴趣程度对外交政策的感兴趣程度公众舆论的范围公众舆论的范围公众舆论的质量公众舆论的质量公众舆论对外交政策的影响公众舆论对外交政策的影响23第二十三页，共二十九页。公众舆论的范围公众舆论的范围分类标准分类标准意识形态意识形态/价值标准价值标准人口统计标准人口统计标准根据经济条件、性别、年龄和其他特征进行分类根据经济条件、性别、年龄和其他特征进行分类领导人领导人-平民之间的舆论分歧平民之间的舆论分歧24第二十四页，共二十九页。支持美国在外交事务中只发挥非常有限的作用支持美国在外交事务中只发挥非常有限的作用军事国际主义者，主张美国采取单边主义行动，军事国际主义者，主张美国采取单边主义行动，尤其是军事行动，来维护美国的国家利益尤其是军事行动，来维护美国的国家利益孤立主义孤立主义合作性的国际主义者，倾向于多边主义，维持合作性的国际主义者，倾向于多边主义，维持全球公正和稳定甚至高于直接的美国国家利益全球公正和稳定甚至高于直接的美国国家利益强硬路线强硬路线兼具强硬路线和妥协主义的特征兼具强硬路线和妥协主义的特征妥协主义妥协主义国际主义国际主义Barry Posen“Competing Visions for U.S.Grand Strategy”,Barry Posen“Competing Visions for U.S.Grand Strategy”,International Security,Vol.21.,No.3(Winter 1996/97),pp.5-53International Security,Vol.21.,No.3(Winter 1996/97),pp.5-5325第二十五页，共二十九页。公众舆论的质量公众舆论的质量公众舆论是否值得关注公众舆论是否值得关注公众舆论是不稳定的，且不具备足以理解外公众舆论是不稳定的，且不具备足以理解外交政策的能力交政策的能力公众舆论是稳定且合理的公众舆论是稳定且合理的代表性的研究代表性的研究短期研究短期研究公众具有同情心，兴趣不稳定公众具有同情心，兴趣不稳定长期研究长期研究公众的实用主义倾向公众的实用主义倾向26第二十六页，共二十九页。公众舆论对外交的影响公众舆论对外交的影响直接民主直接民主中小国家的特殊性中小国家的特殊性间接民主间接民主投票的间接影响投票的间接影响决策者个人的信念决策者个人的信念“公众正在注视决策公众正在注视决策”公众舆论支持有助于增加外交政策在海外获得成公众舆论支持有助于增加外交政策在海外获得成功的机会功的机会27第二十七页，共二十九页。总结总结国家传统上是最重要的政治行为体国家传统上是最重要的政治行为体外交政策不能通过一个单一的决策过程外交政策不能通过一个单一的决策过程来阐述来阐述许多学者相信，在民主国家的外交政策许多学者相信，在民主国家的外交政策领域中，次国家行为体更为多元，对政领域中，次国家行为体更为多元，对政策发生影响也更大策发生影响也更大国家是复杂的组织，国内政治对国际行国家是复杂的组织，国内政治对国际行为有重要影响为有重要影响一系列的国内因素以政治文化为中心一系列的国内因素以政治文化为中心另外一系列因素以不同次国家行为体对另外一系列因素以不同次国家行为体对决策的影响为中心决策的影响为中心28第二十八页，共二十九页。内容总结国际关系概论第四讲：国家层次分析。国家做什么，以及如何决定采取什么样的政策（Bueno de Mesquita,2002）。互动：评估预测（Hermann&Hagan,1998:133）。政府类型、政策类型或形势类型的差异如何影响政策过程。民主政府和权威主义政府。危机与非危机。中国的中国中心主义。戴维 伊斯顿 系统论的基本模型。G W 布什与911。公务员/文官/官僚。用改变政策导向的方式来执行政策。28第二十九页，共二十九页。