22内部控制工作小组会议纪要(两次).pdf

内部控制建设专题会议记录内部控制建设专题会议记录会议时间：会议时间：2018 年 7 月 21 日会议地点：会议地点：会议室主持人：汪胜 记录人：孙召如主持人：汪胜 记录人：孙召如会议议题：会议议题：讨论内部控制建立与实施相关的议题出席人员：出席人员：汪胜 翟登云 武模朋 柳新达 贾克帅 孙召如 杨广达 和绪金 贺璋锐 王景华缺席人员：缺席人员：无会议内容：会议内容：我单位应当按照上级关于强化内部控制的精神和 行政事业单位内控规范 的具体要求，全面建立、有效实施内部控制，确保内部控制覆盖单位经济和业务活动的全范围，贯穿内部权力运行的决策、执行和监督全过程，规范单位内部各层级的全体人员。应当科学运用内部控制机制原理，结合自身的业务性质、业务范围、管理架构，合理界定岗位职责、业务流程和内部权力运行结构，依托制度规范和信息系统，将制约内部权力运行嵌入内部控制的各个层级、各个方面、各个环节。单位应当针对内部管理薄弱环节和风险隐患，特别是涉及内部权力集中的财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等重点领域和关键岗位，合理配置权责，细化权力运行流程，明确关键控制节点和风险评估要求，提高内部控制的针对性和有效性。到 2020 年，基本建成与国家治理体系和治理能力现代化相适应的，权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系，更好发挥内部控制在提升内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉政建设中的重要作用。内部控制建设专题会议记录内部控制建设专题会议记录会议时间：会议时间：2018 年 8 月 25 日会议地点：会议地点：会议室主持人：汪胜 记录人：孙召如主持人：汪胜 记录人：孙召如会议议题：安排会议议题：安排内部控制工作方案，分工及人员配备等工作出席人员：出席人员：汪胜 翟登云 武模朋 柳新达 贾克帅 孙召如 杨广达 和绪金 贺璋锐 王景华缺席人员：缺席人员：无会议内容：会议内容：按照内部控制要求，在单位领导下，建立适合本单位实际情况的内部控制体系，全面梳理业务流程，明确业务环节，分析风险隐患，完善风险评估机制，制定风险应对策略；有效运用不相容岗位相互分离、内部授权审批控制、归口管理、预算控制、财产保护控制、会计控制、单据控制、信息内部公开等内部控制基本方法，加强对单位层面和业务层面的内部控制，实现内部控制体系全面、有效实施。对本单位内部控制制度的全面性、重要性、制衡性、适应性和有效性进行自我评价、对照检查，并针对存在的问题，抓好整改落实，进一步健全制度，提高执行力，完善监督措施，确保内部控制有效实施。健全内部控制制度，完成内部控制的建立和实施工作。行政事业单位内部控制建设工作是一项系统工程，为做好此项工作，市财政局成立了全面推进行政事业单位内部控制规范工作领导小组。由局主要领导负总责、局分管领导牵头实施，局内相关科室共同参与实施。领导小组下设办公室和技术支持小组。我单位也相应成立工作机构，加强实施工作的组织和领导，主要负责人为内控规范责任人，担任领导小组组长，将其作为“一把手”工程，形成内控实施组织框架，结合本部门、本系统的特点和业务性质，确定牵头部门及相关人员，落实职责分工，研究制定切实可行的内控规范实施方案并加以严格落实，认真开展内控规范宣传、培训和实施工作。