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证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点1、下列说法，正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：C2、经营机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。A.B.C.D.正确答案：D3、（2017 年真题）合规负责人为证券公司高级管理人员，由（）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。A.董事会B.监事会C.董事会执行委员会D.股东大会正确答案：A4、下列关于证券公司治理基本要求的说法，错误的是（）。A.拥有先进的信息系统证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点B.建立完备的内部控制体系C.健全组织架构，明确职责划分D.不得侵犯客户合法权益正确答案：A5、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。A.5B.10C.15D.20正确答案：B6、证券营业部负责人应当每 3 年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。A.5B.10C.15D.20正确答案：B7、下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：C证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点8、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（）的方式。A.拍卖竞价B.集中竞价C.标购竞价D.报价正确答案：B9、（2019 年真题）合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（）A.、B.、C.、D.、正确答案：B10、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括（）。A.B.C.D.正确答案：D11、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以（）的罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 60 万元以下证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下正确答案：D12、公司债券发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件包括（）。A.B.C.D.正确答案：A13、按照证券监督管理条例的要求，以下（）公司应当建立独立董事制度。A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司正确答案：A14、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的 10 个工作日内，按照（）划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。A.B.C.D.正确答案：D证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点15、私募基金运行期间,发生（）事项的，私募基金管理人应当在 5 个工作日内向基金业协A.、B.、C.、D.、正确答案：A16、证券公司从事证券自营业务必须使用（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D17、下列有关分公司的说法，错误的是（）。A.分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担B.分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程C.分公司在人事上没有自主权，其主要管理人员由总公司决定并委任，但能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动D.分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中正确答案：C18、期货交易管理条例第五十七条规定，期货公司的股东有（）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。A.虚假出资B.非货币出资证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点C.以劳动出资D.延期出资正确答案：A19、（2017 年真题）基金份额持有人的权利不包括（）。A.参与分配清算后的剩余财产B.分享基金财产收益C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产D.查阅或复制公开披露的基金信息资料正确答案：C20、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。A.董事会B.司法机关C.所在机构的高级管理人员D.中国证监会或者中国证券业协会正确答案：D21、（2020 年真题）根据合伙企业法，下列关于有限合伙和普通合伙转化的说法，错误的是（）A.除合伙协议另有的约定外，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意B.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散C.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任D.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任正确答案：C证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点22、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。A.董事会B.监事会C.股东（大）会D.高级管理人员正确答案：A23、根据首次公开发行股票承销业务规范，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于（）。A.B.C.D.正确答案：A24、证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，妥善保存审计报告，保存期限不得少于（）年。A.20B.10C.5D.25正确答案：A25、金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（）或以上。A.5%B.10%证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点C.15%D.20%正确答案：A26、（2016 年真题）证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（）的罚款。A.1 万元以上 10 万元以下B.3 万元以上 10 万元以下C.10 万元以上 30 万元以下D.10 万元以上 60 万元以下正确答案：A27、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以予立案追诉的情形不包括（）。A.获利或者避免损失数额累计在 5 万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在 10 万元以上的C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在 10 万元以上的D.致使交易价格和交易量异常波动的正确答案：C28、有限合伙企业中的有限合伙人的出资方式不包括（）。A.收益权B.货币C.实物D.劳务正确答案：D证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点29、按照刑法第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上 10万元以下罚金。A.3；1B.5；5C.5；1D.3：5正确答案：C30、2013 年实施的（）为非银行金融机构从事基金托管业务预留了法律空间。A.证券投资基金法B.证券公司监督管理条例C.证券投资基金托管业务管理办法D.非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定正确答案：A31、证券公司管理敏感信息的基本原则是（），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。A.责任自负原则B.需知原则C.分散投资原则D.理智投资原则正确答案：B32、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起 3 个交易日内，报（）备案。A.中国人民银行B.中国证监会证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点C.证券交易所D.财政部正确答案：C33、关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）。A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查D.经营机构应定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查正确答案：B34、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.30正确答案：B35、（）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。A.融资融券业务B.约定购回式证券交易C.股票质押式回购业务证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点D.质押式报价回购业务正确答案：B36、以下属于证券分析师执业行为准则的是（）。A.B.C.D.正确答案：D37、(2019 年真题)以下可以招聘为证券交易所从业人员的是（）A.因违法行为被开除的证券交易场所的从业人员B.因违纪行为被开除的警察C.因违纪行为被开除的证券公司从业人员D.刚本科毕业的小王正确答案：D38、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券，违法获利 1 万元。应处以（）万元罚款。A.1B.5C.60D.100正确答案：B证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点39、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：C40、证券账户开立的总体要求包括（）。A.B.C.D.正确答案：A41、（）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院正确答案：C42、以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（）。A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.经营机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点C.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响D.经营机构制作证券研究报告应当釆用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论正确答案：C43、公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。A.持有证券公司 5以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.债权人正确答案：C44、上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的证券公司从事相关业务。A.证券自营B.保荐C.证券经纪D.证券资产管理正确答案：B45、下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是（）A.对外提供担保B.股份奖励给本公司职工C.减少注册资本证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点D.与持有本公司股份的其他公司合并正确答案：A46、下列有关法律主体的说法，错误的是（）。A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体正确答案：A47、（2020 年真题）公司从事经营活动，必须做到（）。A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、II、III、IV正确答案：D48、下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C49、下列说法错误的是（）。A.中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点B.证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案C.证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查D.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存 10 年正确答案：D50、（2017 年真题）证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（）年。A.10B.15C.20D.25正确答案：C51、根据刑法第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金。A.2B.3C.5D.10正确答案：C52、持有期货公司 5%以上股权的个人股东其个人金融资产不低于人民币（）万元。A.2500B.1000C.2000证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点D.3000正确答案：D53、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责的监督管理措施有（）。A.B.C.D.正确答案：B54、证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为（）。A.证券自营业务资格B.证券经纪业务资格C.证券保荐与承销业务资格D.财务顾问业务资格正确答案：C55、下列关于证券公司流动性风险管理目标，描述最准确的是（）。A.建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足B.确保具有充足的日间流动性头寸和相关融资安排，及时满足正常和压力情景下的日间支付需求C.确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求D.制定有效的流动性风险应急计划正确答案：A证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点56、(2019 年真题)根据证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定，资产管理人不得委托（）为其提供投资建议。A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构B.具有丰富投资经验的个人投资者C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构D.符合条件的私募证券投资基金管理人正确答案：B57、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）承担全面风险管理的直接责任。A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司正确答案：D58、按照中国证监会信息披露违法行为行政责任认定规则的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（）。A.在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的B.在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的D.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的正确答案：A59、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。A.B.证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点C.D.正确答案：D60、存托凭证发行后，（）应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。A.存托人B.托管人C.境外基础证券发行人D.持有人正确答案：C61、证券经营机构从事证券自营业务不得有()行为。A.、B.、C.、D.、正确答案：B62、合规负责人直接向（）负责，由（）考核。A.董事会；董事会B.监事会；董事会C.监事会；监事会D.股东；控股股东正确答案：A证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点63、(2019 年真题)根据证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定，资产管理人不得委托（）为其提供投资建议。A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构B.具有丰富投资经验的个人投资者C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构D.符合条件的私募证券投资基金管理人正确答案：B64、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。A.B.C.D.正确答案：B65、下列说法中正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：C66、下列属于国务院制定的行政法规的有（）。A.、证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点B.、C.、D.、正确答案：A67、证券公司的组织架构划分为（）。A.三会一课B.三会一层C.三会D.三会两制正确答案：B68、（2020 年真题）根据证券法，关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚，不包括（）A.没收违法所得B.责令改正C.处以罚款D.给予警告正确答案：A69、政府债券的举债主体包括()A.、B.、C.、D.、正确答案：C证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点70、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。A.证券业执业证书B.保荐代表人的任职机构、职务C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函正确答案：B71、关于财务顾问主办人的资格管理，下列说法错误的是（）。A.财务顾问申请人申请文件内容发生变化的，应当向中国证监会提交更新资料B.中国证监会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理C.中国证监会应当及时公布和更新财务顾问主办人的名单D.申请财务顾问主办人应当具备中国证监会规定的投资银行业务经历正确答案：B72、金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请成为专业投资者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2正确答案：A73、从事证券投资基金活动，应当遵循（）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。A.证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点B.C.D.正确答案：D74、下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有()。A.B.C.D.正确答案：C75、(2018 年真题)下列选项中，不属于能源期货的是（）。A.菜籽油B.燃料油C.汽油D.原油正确答案：A76、下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有（）。A.B.C.D.正确答案：D证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点77、开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（）。A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备正确答案：B78、下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（）。A.北京市第八中学B.和兴实业有限公司C.某无国籍人D.红十字会正确答案：C79、下列选项中，说法正确的是()。A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行正确答案：B证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点80、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，为债券提供担保的机构应当在每个会计年度结束之日起（）个月内披露上一年财务报告。A.1B.2C.3D.4正确答案：D81、托管人在合格境外投资者汇入本金，汇出本金或者收益（）个工作日内，向国家外汇管理局报告。A.5B.4C.3D.2正确答案：D82、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有()。A.B.C.D.正确答案：C83、下列关于公司形式变更的说法，正确的是（）。A.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司C.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点D.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司正确答案：B84、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日C.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移正确答案：A85、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限正确答案：C86、发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送月度报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。这样做（）。A.正确证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点B.不正确，应该为临时报告C.不正确，应当为年度报告D.无相关规定正确答案：B87、按照证券公司治理准则和证券公司股权管理规定的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（）。A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益B.证券公司应当加强对股东资质的审查，对股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终权益持有人信息进行核实并掌握其变动情况C.证券公司对客户负有诚信义务，证券公司股东和实际控制人在行使合法权利的时只要保证不占用客户资产，损害客户合法权益即可D.证券公司应当就股东对证券公司经营管理的影响进行判断，依法及时、准确、完整地报告或披露相关信息，必要时履行报批或者备案程序正确答案：C88、（2018 年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。A.B.C.D.正确答案：B证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点89、下列关于公司股权的说法，错误的是（）。A.公司合并、分立、转让主要财产的，股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权B.因股权的自愿让与或强制执行产生的股权转让，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书C.自然入股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格D.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，不用通知公司及全体股东正确答案：D90、（2016 年真题）公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B91、证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的（）进行监控。A.、B.、C.、D.、正确答案：C92、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点A.2B.3C.5D.7正确答案：B93、(2019 年真题)证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会派出机构D.证券公司正确答案：B94、下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是()。A.情节严重的，处 5 年以上有期徒刑B.情节严重的，处以拘役C.情节严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金D.单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员.处 5 年以下有期徒刑或者拘役正确答案：B95、下列选项中，证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上 l0 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括()。A.B.证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点C.D.正确答案：C96、欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D97、（）为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制订、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复。A.董事会B.各业务部门C.信息技术管理部门D.风险管理部门正确答案：C98、（2020 年真题）有限责任公司股东对以下（）对股东会决议投反对票的股东，可以请求公司按照合理价格收购其股权。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV正确答案：B证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点99、证券业从业人员不得从事（）。A.B.C.D.正确答案：C100、根据证券公司监督管理条例规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（）A.证券公司不得侵犯客户的财产权B.证券公司不得侵犯客户的选择权C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权D.证券公司不得侵犯客户的知情权正确答案：C101、期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，A.情节严重的，对单位判处罚金B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处 1 年有期徒刑C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处 10 万元的罚金D.情节特别严重的.对单位的直接负责的主管人员.处 1 5 年有期徒刑正确答案：D102、甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）罪。A.操纵证券市场B.利用为公开信息交易证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点C.背信运用受托财产D.内幕交易正确答案：A103、对公司依照法律、行政法规规定必须做出的公告，在公告前不得泄露其内容的包括（）及有关人员。A.B.C.D.正确答案：C104、（）为自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。A.董事会B.自营业务部门C.投资决策机构D.股东（大）会正确答案：B105、证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.1224 个月B.1236 个月C.24 个月内D.2436 个月正确答案：B证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点106、证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）元。A.1000 万B.2000 万C.5000 万D.1 亿正确答案：B107、（2017 年真题）证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.25B.30C.35D.40正确答案：B108、保荐代表人出现（）情形且在情节特别严重的情况下，中国证监会可撤销其保荐代表人资格。A.、B.、C.、D.、正确答案：A109、(2018 年真题)下列关于证券发行的描述中，正确的是（）。A.、B.、C.、证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点D.、正确答案：A110、按照证券投资基金法规定，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款以外，还应（）。A.行政拘留B.撤销基金从业资格C.严重警告D.市场禁入正确答案：B111、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，下列说法错误的是（）。A.企业的董事、高级管理人员无需对债券发行文件和定期报告签署书面确认意见B.监事会应当对董事会编制的债券发行文件和定期报告进行审核并提出书面审核意见C.董事、监事和高级管理人员无法保证债券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，企业应当披露上述意见或理由D.监事应当签署书面确认意见正确答案：A112、下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件的是()。A.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚B.证券投资咨询人员具有从事证券业务 2 年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务 2 年以上的经历C.具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试正确答案：C113、根据公司法，()在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。A.清算组B.股东会和股东大会C.人民法院D.董事会正确答案：A114、下列属于股票期权交易试点管理办法规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（）。A.B.C.D.正确答案：A115、资产管理计划的初始募集规模不得低于（）。A.1000 万元B.2000 万元C.3000 万元D.5000 万元正确答案：A116、负责融资融券业务的具体管理和运作，A.董事会证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构正确答案：C117、按照期货交易管理条例的有关规定，期货公司可以接受（）的委托为其进行期货交易。A.期货交易所B.期货业协会的工作人员C.证券公司的普通员工D.期货保证金安全存管监控机构正确答案：C118、证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品（）。A.B.C.D.正确答案：C119、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。A.B.C.D.正确答案：A证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点120、中华人民共和国公司法规定，当出现（）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。A.、B.、C.、D.、正确答案：A121、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：A122、下列选项中，说法不正确的是()。A.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信.勤勉尽责.维护行业声誉C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动D.证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后正确答案：D123、下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点D.、正确答案：B124、在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，不可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（）。A.通知出境入境管理机关依法阻止其出境B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产C.向法院申请冻结其财产D.在财产上设定其他权利正确答案：C125、证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。A.5B.4C.3D.2正确答案：C126、下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有（）。A.B.C.D.正确答案：D证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点127、申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（）。A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改正确答案：A128、证券公司应当参照证券基金经营机构信息技术管理办法第三条在服务协议中列明委托信息技术服务机构提供的（）。A.B.C.D.正确答案：B129、对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）。A.完整、客观、准确的运用有关信息、资料B.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见C.引用有关信息、资料时严格保密，不得注明出处和著作权人D.谨慎、诚实、勤勉尽责正确答案：C130、下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（）。A.B.证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点C.D.正确答案：A131、在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按（）对代发行证券项目进行注释。A.、B.、C.、D.、正确答案：A132、股份有限公司发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，下列表述的情形中，发起人和认股人不得抽回其股本的是（）。A.创立大会决议不设立公司B.未按期募足股份C.作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额D.发起人未按期召开创立大会正确答案：C133、20.（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会A.、B.、C.、D.、正确答案：B证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点134、关于股票上市交易，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C135、证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是()。A.5000 元B.5 万元C.50 万元D.500 万元正确答案：B136、证券法等法律法规均对财务顾问的法律责任进行了规定，当发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.B.C.D.正确答案：B137、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（）申请备案，成为主办券商。A.中国证监会证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点B.中国证券业协会C.全国股份转让系统有限责任公司D.国务院正确答案：C138、（2016 年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理C.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后 15 日内向协会报告正确答案：B139、按照证券公司治理准则的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（）行为发生。A.B.C.D.正确答案：C140、下列属于在交易制度方面，业务规则的要求的是（）。A.业务规则将提高最低申报股份数量要求B.业务规则放宽股份限售规定C.业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过 200 人证券从业之证券市场基本法律法规考试常考点D.业务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券品种预留空间正确答案：B141、下列选项中，说法错误的是