监理规划实施细则.doc

一、 编制监理细则目的
监理细则是在监理规划指导下，在落实了各专业监理责任后，由专业监理工程师对项目的具体情况制定的具有实施性和可操作文件。
二、 监理细则编制依据
1、 有关工程设计文件，图纸资料；
2、 工程监理规划；
3、 施工组织设计；
4、 与专业工程相关的国家现行规范、定额，地区现行规程、定额等。

三、 监理细则应包括的主要内容
依据监理合同规定的监理范围、工程规模、工程繁简程度随机而定。

四、 施工前准备阶段
1、 施工图纸会审
1） 开工前，建设单位应根据合同要求向监理单位提交两份图纸；
2） 项目总监理工程师组织各专业监理工程师对图纸及有关设计文件认真熟悉、细致审核；
3） 图纸审核完后通知建设单位，由建设单位主管部门召集设计、施工、监理单位参加施工图纸会审；
4） 各专业监理工程师和施工单位对图纸中的各种问题向设计单位提出，并要求设计人员书面给予答复；
5） 对到会人员及会议内容等应做详细记录，整理成文，交项目总监理工程师审核后，经建设、施工、设计及监理单位方签字并存档；
6） 经到会方签字认可的图纸会审记录，可做为施工依据。
2、 施工组织设计审核及审批
1） 开工前施工单位应将经上级主管部门批准的施工组织设计和施工方案报项目总监理工程师审核；
2） 接到报送的施工组织或施工方案后，项目总监理工程师应及时组织有关专业监理工程师共同进行审核，并将审核结果以书面形式回复施工单位；
3） 审核施工组织或施工方案，应重点审查对工程质量是否有可靠的技术和组织措施；
4） 结合监理项目的具体情况，要求施工单位提交针对现场施工中的通病所制定的技术措施和为保证工程质量而制定的质量控制措施，现场监理工程师应对这些措施认真审核，确保落实；
5） 要求总承包单位编制“土建、安装、装修”等标准工艺流程图，并由项目总监理工程师组织各专业监理工程师进行审查；
6） 对工程的重大或关键部份施工，监理工程师应要求施工单位提出具体的施工方案，经专业有关专监监理工程师审查认可后方可施工；
7） 施工组织或施工方案一旦审定，即作为施工的依据并交一份监理单位存档。
3、 开工申请
1） 根据建设单位与施工单位签订的承包合同的计划开工日期，在施工图底会审、设计交底、施工组织设计和三通一平等施工前期准备工作均已完成后，施工单位应将开工申请提交给项目总监理工程师审议；
2） 收到开工申请后，项目总监理工程师应及时组织各专业监理工程师审议、认可，确已具备开工条件时，报经建设单位同意后，书面通知施工单位按时开工；
3） 对不经申请自行开工的施工单位应下达书面通知对其进行批评教育，以保证该工程的有效监理和监理工作的顺利进行。

五、施工阶段
1、投资控制
1） 明确造价监理工程师在投资控制中的任务和职能；
2） 施工阶段总投资目标按各分部分项工程费用控制进行分解；
3） 在施工过程中，应进行动态的投资控制，并定期向建设单位提供投资控制报表；
4） 对设计变更进行技术经济比较，并继续寻求通过设计挖潜以节约投资的可能性；
5） 工程预付款应按施工合同的规定办理；
6） 编制施工阶段费用控制工作流程图：
建设单位按支付证书支付
签支付证书
签署托付证书
中间交工证书
中间计量申请

施 监后 造师签
工 理签 价办署
单 质认 监理
位 量 理、
申 认 工总
请 可 程监
（1） 施工过程中计量范围及依据
范围：工程量清单中的工程项目；合同文件中规定的费用项目；工程变更项目。
依据：合同文件；工程量清单及说明；分项工程质量评定表；施工图纸及技术规范；工程变更指令及修订的工程量清单。
（2） 工程计量程序
a对已完成的分部分项工程，经监理工程师验收合格后（对合同文件中规定的费项目，在该费用项目发生后），施工单位在约定的时间内向监理工程师提出计量申请；
b对施工单位的申请资料进行审查，验收手续齐全、符合施工过程中计量范围内的项目验收要求，方可同意进行计量。对于计量项目较大，一次性计量支付的时间周期较长，对施工单位施工有较大影响的，可将该项目分成若干事项分别进行计量；
c按在约定的时间内进行计量，若监理工程师未在约定的时间内进行计量，施工单位可认为其申报的工程量已被监理工程师确认，可作为申请工程款支付的依据；
d监理工程师在进行计量时，应按约定的时间提前通知施工单位派人参加，如施工单位未按要求参加计量，则以监理工程师计量的结果为准，如监理工程师未通知施工单位，致使施工单位无法参加计量，则监理工程师计量的结果无效；
e所有的计量结果必须经总监理工程师审查签署后方可作为工程款支付依据。
（3） 中期工程款支付程序
a施工单位在合同约定的时间内向监理工程师提交已经过计量的项目付款申请；
b监理工程师对付款申请进行审核，修正或删除不合理的部份，按合同的约定，扣除保留金、预付款、违约罚金等中期支付应扣除的部份，计算施工单位应得的款项。如合同中规定了每期支付的最小限额，当施工单位的实际应得款小于该限额时，应将该款项并入下期中间付款内一同支付；
C编制付款证书时，应详细列明施工单位应得的工程款项，经总监理工程师签署后，报建设单位审批；
d建设单位批准后，应在合同规定的时间内向施工单位付款。
7） 工程竣工结算必须在工程竣工验收后进行
1> 施工单位在竣工申请报告批准后在合同约定的时间内向监理工程师提出竣工结算报告；
2> 对施工单位的工程结算报告进行审核，修正和删除不合理的部分，并按合同的规定，扣除保留金、违约罚金等竣工结算中应扣除的部分，计算施工单位实际应得款项；
3> 对有争议的内容进一步核实，并与施工单位协商处理办法，若争议无法解决，可由总监理工程师暂定结算的金额，其后按合同争议的有关规定处理；
4> 编制竣工结算证明文件时，应详细列明施工单位应得的工程款项，经总监理工程师签署后，报建设单位审批；
5> 建设单位审批后，应在合同约定的时间内向施工单位付款；
6> 保留金在工程竣工验收后，保修期满时，监理工程师应按施工合同的规定，分期或一次性退还给施工单位。
2、 施工进度分析及调整
1> 项目总监理工程师应督促施工单位及时整理有关资料，检查和审核施工单位提交的进度统计分折资料和进度控制报表；
2> 监理工程师应将实际工程进度数据与进度计划对比，对影响进度的原因进行分析，若发现过慢并可能影响工程进度如期完成，而承包商又无任何理由取得合理延期，监理工程师应要求施工单位采取必要的措施加快工程进度，以保证工程进度如期实现；
3> 由于非施工单位的原因而使工程进度延误时，监理工程师应依据合同规定的权力及程序对施工单位延长工期的申请进行审核，报建设单位审批，经批准后，监理工程师应要求施工单位对原进度计划进行调整，并按调整后的进度计划实施；
4> 若是施工单位的责任造成工程进度的延误，而施工单位拒绝接受监理工程师加快工程进度的指令，或虽采取了加快工程进度的措施，但仍然无法完成合同期内的工期，监理工程师应对建设单位提出书面报告，建议对工程的一部份实行指定分包或考虑更换施工单位；
5> 项目总监理工程师组织对各施工单位的进度计划进行检查和协调，分承包商的进度计划必须满足总进度计划的要求；
6> 项目总监理工程师组织各监理工程师定期（一般为一个月）检查进度计划的执行情况，及时向建设单位报告。
3、 施工质量控制
1> 主要建筑材料（钢材、水泥、砂、碎石、砌体等材料）必须具有出厂合格证和质保证书，经监理工程师验证后，才能进场，使用前必须送检试化验，合格后方可使用，经认定不合格的材料必须立即清理出现场；
2> 进口材料必须具有出厂质保书和相应的持技术资料以及海关、商检证明，并按规范规定进行试验，否则，监理工程师有权禁止使用；
3> 审查各种半成品（砼、砂浆等）的配合比是否符合有关标准和设计要求，如特殊情况需改制配合比时，应经专业监理工程师确认签证；
4> 督促施工单位按国家施工规范规定做好各项物件的试块、试件的留置工作（如砼、砂浆试块，钢筋利型钢的焊接试件等）审查其结果是否符合施工验收规定和设计要求，制作时由建设、施工监理三方人员有关同时在场取样制作，并做好标记统一严格保管；
5> 督促施工单位严格按配合比用料，并做好计量工作；
6> 一般不允许材料代换，如遇特殊情况需要代换的，施工单位写出书面原因交专业监理工程师审核并送设计部门签字认可；
7> 材料的取样方法按国家规范标准和数量要求执行；
8> 送检材料必须在现场使用的材料中随机抽取，取样时必须有建设、施工、监理三方人员同时在场，并当场由“取样送检见证人”监督直接送往“检测中心”；
9> 试件送检时，由建设、施工、监理单位三方有关人员同时地场，认定试件后由“取样送检见证人”现场取样并当众装车直接送往“检查中心”。
注：结合工程难点问题，找出该工程质量监理重点，并制定控制措施，自己编写
4、 施工过程中各工序质量控制要点
1>测量放样质量控制：
监理工程师要求测量人员熟悉图纸，做好有关准备工作后，经监理工程师审查同意后，进行测量放样。监理工程师对所测的临时水准点闭合差[允许范围：±12√L（MM）（L为水准点之间的水平距离，单位：KM）]和导线方位角闭合差（允许的偏差范围±40√n n为测站数）是否在允许范围内进行复核。每200M距离一个测点，允许偏差1/10000；
检验管渠中线及附属构筑物位置与沟槽长度；
检查坡度板设置位置和高程是否准确，是否与另一水准点闭合；
检测管道中线的控制点，中心桩、中心钉高程。
2>沟槽质量控制
在沟槽开挖前，复核检查沟槽断面形式是否安全，随机复查沟槽开挖的中心位置每侧宽度、沟槽高程，严防槽底土壤超挖和扰动破坏；
如用机械挖槽时，应在槽底高程以上留20CM左右不挖作保护层。并审查是否符合安全操作规程进行；
在分层开挖中槽和下槽采用直槽支撑，沟槽帮坡和槽层间留台宽度符合设计要求（包括安装井点等留台的不同宽度）；
审查支撑加工制作是否符合要求；
如由于施工中地基发生设计以外的特殊情况，应会同建设、设计、施工单位商共同研究制定地基处理方案，并及时变更设计。
3>地基处理和管渠基础的质量控制
在平基、管座浇筑前，复核检查有无超挖或扰动破坏槽底土壤，如发生超挖，严禁用土回填；
复测地基容许承载力，用环力法复测地基压实度值不得小于设计要求；
复查混凝土配合比，抗压强度是否符合要求；
随机复测平基，管座的中心位置，内底高程、宽度、厚度，蜂窝麻面等偏差是否在允许范围之内；
管底必须与砂石平基紧密接触，砂石平基与管座不得泡水。
4>安管质量控制
在下管安装前复核检查施工人员下管（人工法或吊车吊）所采取的安全措施是否恰当；
复查沟槽的槽底、地基、槽帮、堆土及管材外观检查结果是否符合设计要求；
在安管过程中，随机复测管线中心位置、高程、使其控制在允许偏差范围之内；
管道安装必须牢固，管底不得出现倒坡；管材不得有裂缝、破损；管口间隙均匀，不得错口；管内不得有杂物。
5>接口质量控制
复核检查砂浆配合比，抗压强度是否符合要求。
督促施工人员按操作规程进行分层抹带接口施工，要求抹第一层砂浆应在管缝居中，厚度为带厚的1/3，并压实与管粘结牢固，表面划线槽，待初凝后，抹第二层砂浆，用弧型抹子捋压成形，初凝后再赶光压实；
砂浆抹带接口应表面平整，不得有间断、裂缝、空鼓和脱落现象；接口缝隙中严禁用砖头，石子嵌缝；
抹带接口的宽度和厚度允许偏差范围+5 0（MM）。
6>顶管质量控制：
审查顶管开工前的准备工作，施工方案、排水降水措施，进行顶力计算以及顶管段长度的确定，掌握顶管段的土质和水文地质情况；
检测工作坑的中心位置，后背的垂直度和水平线与中线的位置是否符合要求；
检测导轨高程及其中线位置，检测顶进管道，管内底高程、相邻管间错口要求和对顶时管道错口大小；
检查顶管后背结构及人工后背的方案是否符合设计要求；
顶管应在水位降至工作坑以下进行，严禁带水顶管；
在长距离顶管施工时，顶管段应尽量放长，应根据顶力、后背、管口可能承受的顶力，合理确定顶管段的长度；
钢筋混凝土管顶后，应及时灌筑两端管下混凝土基础和勾填管缝；
当第一根管道下到导轨就位后，应检测管道中线、管内底前后端高程，确定无误后方可顶进，顶进中应勤测、勤检，防止管中线偏差；
顶管时，管两端接口处应加衬垫，防止顶进中错口，应加安装内胀卷。顶管时应三班制不停施工；
当管位偏差达1cm时，应考虑校正，并审查制定的校正措施；
查看每班填写的施工记录，发现问题及时纠正；
工作坑后背、导轨及第一根顶管就位起顶应进行旁站监理。
7>检查井质量控制
施工前应验看承包商自检材质结果，复核砂装配合比、抗压强度等是否符合设计要求；
施工中随机抽检井的井身尺寸，井底高程，勾缝和井盖安装等工程质量是否在允许偏差范围之内，发现问题及时纠正；
井壁必须互相垂直，不得有通缝，必须保证灰缝饱满、平整、抹面压光，不得有空鼓，裂缝等现象；
井内流槽应平顺，踏步安装牢固，位置准确，不得有建筑垃圾等杂物；
井框、井盖必须完整无损，安装平稳，位置准确；
井身尺寸：长、宽、直径均不得超过允许偏差±20mm；
井盖高程：非路面不得超过允许偏差±20mm，路面，与道路的规定一致；
井底高程：D（管径）<1000mm不及超过允许偏差±10mm；
D（管径）>1000mm不及超过允许偏差±15mm。
8>闭水试验质量控制
闭水试验前，检查对管段灌水浸泡以及堵口、管道、井身等有无渗漏情况，待水位稳定后开始试验，并记录30nin水位下降值，小于等于国家规定的为合格；
闭水试验应在管道回填土前进行，试验段灌水后需要浸泡24n后进行，闭水试验水位应在试验段上游管道内顶以上2n，如上游管顶到检查口的高度小于2n时，则闭水试验水位至井口为止。对渗水量的测定时间不少于30nin，不同管径段应分别测定渗水量。
9、沟槽回填土质量控制
沟槽回填土，对不同部位有不同要求，以达到既保护管道安全又满足上部承受动、静载荷的要求，既要保证施工过程中管道安全又保证上部修路、放行后的安全；
复核对沟槽胸腔、管顶以上500mm及管顶以上500mm三部份不同的压实度要求和不同压实方法是否符合规范、规程和设计规定，使其达到最佳压实度；
沟槽两侧同时回填，其高差不得超过300mm，夯时夯夯相连，不得漏夯；
胸腔以上部份回填，应检查分段搭接处是否符合要求，压路机碾压应重叠200-300mm；
在管顶以上500mm内不得回填大于100mm的石块、砖块等杂物；回填时，槽内应无积水，不得回填淤泥、腐植土及有机物。
10>截污干管工程质量工艺流程见（表-1）
注：以上是排水管道工程为例，其他工程：工民建筑工程参照公司的作业指导书（编号LSLG-WI-1-1）；市政工程参照作业指导书（编号：SLG-WI-1-2）；道路工程，参照作业指导书（编号：SLG-WI-1-3）；桥梁工程参照作业指导书（编号：SLG-WI-1-4）；隧道工程参照作业指导书（编号SLG-WI-1-5）；机电设备安装工程，参照作业指导书（编号：SLG-WI-1-6）；给水管道工程，参照工程建设监理实用手册P1051页有关内容编写。
5、 工程中间验收
1> 分部工程施工完成后，施工单位必须经过自评，自评完成后提交监理工程师进行验收；
2> 经监理工程师验收后的分部工程，总监理工程师应及时组织建设单位、设计单位、施工单位派有关人员对进行中间验收，并通知政府质量监督机构派人对验收进行监督；
3> 中间验收通过后，验收参与人员对其分部工程的质量作出最终评定，并对验收证明进行签认；
4> 对中间验收存在的问题，监理工程师应书面指令施工单位进行整改，并监督落实。
6、 工程竣工验收
1>工程完成后，施工单位应自行组织验收，并按有关标准自评质量等级，编制工程竣工报告，由单位法定代表人和技术负责人签字并加盖单位公章后，提交给监理单位；
2>施工单位自检合格后，由项目总监理工程师组织设计和施工单位进行初检，各专业监理工程师参加，内容包括检查各分项、分部工程实体及相关的技术资料；
3>初检合格后，现场监理工程师填写“初验合格证明书”监理单位核查竣工报告，对工程质量等级作出评价，竣工报告经总监理工程师、监理单位法定代表人签字并加盖监理单位公章后，由施工单位向建设单位申请竣工验收；
4>建设单位组织工程竣工验收前，应提前三个工作日通知政府工程质量监督机构，并提交有关工程质量文件和质保资料。
5> 建设单位审查竣工报告，并组织设计、施工、监理等单位进行竣工验收，通知政府质量监督机构派专人对验收工作进行监督。
6> 建设工程竣工验收原则按”深圳市龙岗区建设工程竣工验收及备案管理规程”进行。

7、 施工现场安全管理
1> 审查协助施工单位完善施工安全管理制度；
2> 监理工程师审核施工组织设计、施工方案时，应检查施工方案是否符合安全施工的要求；
3> 监理工程师在现场巡视检查或旁站监理时应督促施工人员严格按安全操作规程文明施工，发现安全隐患应及时提出，限期整改，禁止违章指挥、违章作业。并对施工现场安全防火的检查督促;
4> 应重点控制“人为的不安全行为”和物的不安全状态“以杜绝或避免安全事故的发生。
8、 安全、质量事故的处理
1>工程安全、质量事故发生后，施工单位应及时采取措施进行处理，必要时应停工，并及时向监理工程师报告事故的经过及责任人，并采取措施封闭保护事发地点；
2>监理工程师接到事故报告后，要及时组织人员进行勘查，并责成施工单位查获事故原因，并提出处理意见；
3>监理工程师接到施工单位事故报告后，应及时研究施工单位的事故处理方案，并给予批复。重大安全、质量事故，应报上级主管部门，并征得主管部门同意后再进行处理；
4>事故处理的有关会议，总监理工程师均应参加，公司总监办派人参加；
5>隐患消除后，符合施工条件，总监理工程师下达复工令。
9、 现场监理工作例会制度
1>在工程开工之前至竣工验收完成之前均应实行监理工作例会制度；
2>现场例会，一般每星期举行一次，开会前应提前将开会的时间、地点、会议主要内容通知参与单位的负责人；
3>现场例会由监理单位主持，建设单位、施工单位与讨论有关问题的各方有关人员均应到场；
4>例会的主要内容：通报上周工程在质量管理、进度控制、投资控制及施工安全管理上成绩及存在有关问题，提出对存在问题的解决措施；提出下周的工作任务，计划安排和要求；
5>现场例会应认真填写会议签到表，并认真整理下发到有关单位。
10、 监理资料的收集整理
1>现场监理工程师根据每天的施工过程的情况，认真填与工作日誌；
2>建立监理工程师与建设单位和施工单位之间往来的函件、监理工程师与施工单位的书面协议，申请批复，会议记录，监理机构内部的请示报告，报告的批复档案；
3>建立各类工程款支付凭证的财务档案；
4>建立变更设计、施工图纸、竣工图纸技术档案；
5>现场监理工程师在施工过程中应做好各类记录并建立开工及停工令、现场指令、检查记录，验收记录各类档案；
6>现场监理工程师应每月编写监理月报，其内容应包括：工程概述、进度、质量情况、进度款情况、重大设计变更情况、重大安全质量事故情况、施工活动情况、施工单位提出的问题、监理活动情况、往来文件、监理小结以及需要上报的问题，对月报中提出的问题应明确专人落实；
7>监理月报经现场监理人员（可请建设单位代表参加）讨论后，由总监理工程师审核后报公司总监办，并抄送建设单位。
11、 合同争议的提交处理
1>如果合同文件要求将争议交给总监理工程师处理，一方当事人应按合同文件的约定将争议的问题书面提交总监理工程师，并给另一方当事人一份复制件；
2>争议发生后无论总监理工程师对争议有无做出处理意见，只要合同没有终止，监理工程师应要求施工单位继续履行合同；
3>总监理工程师在接到争议的书面文件后，应确定其处理争议所需要的合理时间，并将该时间书面告知双方当事人。如果当事人对该时间有异议，当事人可依据合同将争议提交仲裁或诉讼；
4>监理工程师对争议问题进行调查、核实后，总监理工程师应做出独立的争议处理书面意见；
5>如双方当事人同意接受处理意见，应要求双方当事人对处理意见签字认可；
6>如双方当事人不接受处理意见，监理工程师应告知双方当事人将争议提交政府主管部门调解，如调解无效，可依据合同提请仲裁和诉讼；
7>如在仲裁或诉讼过程需要，监理工程师应向仲裁机构或法庭表达其独立的意见。
六、施工保修阶段
1、工程质量的回访
1>在工程保修期内，督促施工单位定期走访建设单位，对已交付使用的工程质量收集意见；对存在的质量缺陷提出解决的措施；
2>负责检查已交付工程的状况，签定质量问题的责任，督促施工单位保修，如施工单位不能完成保修工作，监理工程师应书面通知建设单位，并建议由其他施工单位完成上述工作，其处理的费用应依据合同有关规定处理；
3>保持与建设单位和施工单位的经常联系；
4>监理人员可不驻现场，但应定期到现场巡视，一旦接到投诉立即组织核实和处理。
2、 保修责任的解除
1>如在保修期内没有出现质量缺陷或虽已出现，但已进行处理，并经监理工程师验收。在保修期满后，监理工程师应及时签发解除保修期质量证书给施工单位并抄送建设单位；
2>保修责任解除后，总监理工程师应及时向建设单位签发退还剩余保留金或保函的证明文件。

·施工组织设计，施工计划。
·施工工艺
·机械品种、数量
·材料预制试验报告
·分包单位资质证书
表-1
排水管渠开工申请单
承包人

监理工程师
审核

不同意

同意
根据合同条款、规范要
求自检合格，附上有关
资料
填写测量、沟槽、平基、管座
安管、接口、顶管、检查井、闭
水、渠道回填土质量验收单
承包人

试验室检测
试验监理工程师
现场监理人员检查
现场监理工程师

返工
监理工程师审批

填写质量验收单
监理工程师

排水管渠工程完成

填写中间交工证书
承包人

汇总测量、沟槽平基管座、安管、接口、
顶管、检查井、闭水、渠道、回填土等
质量验收单，并将基编号填入中间交工
证书
监理工程师

现场抽样检查
监理工程师

返工
检查结果

签认排水管渠交工证书
监理工程师
排水管渠工程质量监理工艺流程
目 录

一、 编制监理细则目的…………………………………1
二、 监理细则编制依据…………………………………1
三、 监理细则应包括的主要内容………………………1
四、 施工准备阶段………………………………………1-3
五、 施工阶段……………………………………………3-18
六、保修阶段……………………………………………19

深圳市深龙港建设监理有限公司

监
理
细
则

项目名称：
编 制 人： 编制时间：
审 批 人： 审批时间：

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