美国知识产权实务指引.pdf

目录一、美国专利申请及审查11 专利类型12 专利申请费用22.1 官费列表22.2 降低费用方式43 不予授权情况53.1 重复授权53.2 不属于专利法保护的客体53.3 未公开充分及说明书清楚表达发明创造53.4 未满足新颖性的相关要求63.5 未满足创造性的相关要求63.6 未满足信息披露义务74 专利申请及审查74.1 专利申请的途径74.2 发明专利申请流程114.3 申请文件的准备134.4 发明申请文件撰写164.5 发明专利的审查及授权184.6 外观专利的审查及授权23江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心4.7 植物专利的申请及审查245 再颁和复审程序265.1 再颁程序265.2 美国专利复审程序275.3 再颁程序与复审程序的比较296 申请策略296.1 提交美国专利申请的考量因素296.2 美国专利申请中的特殊制度306.3 美国专利申请的加快审查途径346.4 选择合适的专利代理机构386.5 专利申请策略汇总40二、美国专利保护的法律体系及流程421 司法体系431.1 联邦地区审判法院441.2 联邦巡回上诉法院461.3 最高法院472 民事诉讼程序482.1 专利诉讼的流程及关键节点482.2 损害赔偿592.3 诉讼策略63江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心3337 调查693.1 法律依据693.2 立案条件693.3 参与方703.4 调查程序及期限723.5 救济措施和执行753.6 337 调查诉讼策略754 侵权的判定标准784.1 发明专利784.2 外观专利814.3 植物专利82三、美国专利服务机构831 专利代理机构832 诉讼服务机构1043 公共机构112江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心1一、美国专利申请及审查1 专利类型美国专利保护类型包括发明专利、外观专利及植物专利。发明专利（Utility patent）：凡是发明或发现新颖且具有实用的方法、机器、产品、物质组合物，或者对已知物质的新用途，或者是对现有技术的进一步改进，都属于美国专利法所要保护的客体。其保护年限为申请日起二十年。美国未设有实用新型专利制度，国内申请人的首次申请的实用新型专利如发明专利一样可以作为申请美国专利的优先权。外观专利（Design patent）：外观专利保护针对产品的新的、原创的和装饰性的外观设计。其保护年限为授权日起十五年，在 2015 年 5 月 13 日（不包括本日）之前授权的专利有效期为十四年1。植物专利（Plant patent）：植物专利保护的范围包括任何发明或发现并且通过无性繁殖，同时具备显著性和新颖性的植物新品种（包括培育出的变种、突变种、杂交种和新发现的幼苗，但不包括块茎繁殖植物或者发现于未经栽培环境下的植物）。其保护年限为申请日起二十年。1https:/www.uspto.gov/web/offices/pac/mpep/s1505.html江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心22 专利申请费用美国专利申请的费用通常包含官费和服务费。官费取决于申请的类型、途径和专利权项数量等因素。以发明专利来计算，没有额外程序和过多的专利权项的官方费用约为 3000美元。除官方费用外，美国律师和代理机构的服务费会因机构和服务质量有所差异，通常来说，每个发明专利的代理费用在 5000-10000 美元左右，每次答复通知书还需要大约2000 美元；此外流程监控、官文转达、IDS 披露、授权缴费、权利转让登记等流程类的费用至少需要 1000 美元。2.1 官费列表发明专利官费2：类型费用项美国官费 USD大实体 小实体 微小实体申请阶段（包括PCT 进入）申请费32012864检索费(有 PCT 检索报告)700280140超项费（权利要求超 20 项）/每项1004020超项费（独权超 3 项）/每项48019296多项从属项/每项8603441722https:/www.uspto.gov/learning-and-resources/fees-and-payment/uspto-fee-schedule江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心3类型费用项美国官费 USD大实体 小实体 微小实体实审阶段实审费800320160如提 RCE（第一次）1360544272如提 RCE（第二次）2000800400延期答复一个月2208844延期答复两个月640256128授权登记阶段授权费用1200480240年费阶段3.5 年20008004007.5 年3760150475211.5 年770030801540外观专利官费：类型费用项美国官费 USD大实体小实体 微小实体申请阶段申请费2208844检索费1606432实审费640256128超页费（超 100 页外）/每 50 页42016884授权登记阶段授权费用（含 1-20 年年费）740296148江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心4植物专利官费：类型费用项美国官费 USD大实体 小实体 微小实体外观申请阶段申请费2208844检索费44017688实审费660264132超页费（超 100 页外）/每 50 页42016884授权登记阶段授权费用（含 1-15 年年费）8403361682.2 降低费用方式（1）申请主体美国专利法实施细则规定申请人属于“小实体”（SmallEntity）和“微小实体”（Micro Entity）可享受包括申请费、检索费、审查费等官费的减免，具体缴费金额请参考上表。（2）发明专利减少撰写“多项引用”权利要求多项从属项（Multiple dependent claim）是指从属权利要求引用多个权利要求，在中国的专利申请实务中经常被用来扩展专利权项覆盖的技术方案，但该种撰写方法在美国需要额外缴纳费用，因此在撰写时，若无必要则减少该类权利要求。江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心53 不予授权情况按照美国专利法的相关规定，如果出现下列情况之一，则该专利申请不能被授予专利权：3.1 重复授权根据美国专利法第101条以及美国专利审查程序手册第804 节的相关规定，同样的发明创造只能被授予一项专利权。3.2 不属于专利法保护的客体不能被授予专利权的客体包括但不限于，人体器官、自然规律、物理现象、抽象概念、数学方法以及自然界以自然状态存在的物质。在我国一些不能被授予专利权的客体，例如，计算机软件、商业方法、动物以及疾病的诊断与治疗方法等，在美国都是可被专利法保护的客体。美国专利商标局会制定不予保护客体的判断标准，如2019 年 1 月发布了针对“可专利性主题（subject mattereligibility）”的指南，对如何应用美国最高法院的Alice/Mayo 两步测试标准开展审查进行了规定。3.3 未公开充分及说明书清楚表达发明创造美国专利法第 112 条相关规定：江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心6（1）说明书应包含对发明及其制造和使用方式和过程的完整、清楚、简要和确切术语的书面描述，以使与该发明相关或最紧密联系的本领域技术人员能够制造和使用该发明，并且在说明书中应当公开实施该发明创造的最佳实施方式；（2）说明书中应该能够推导出一个或多个权利要求，且该权利要求能够清楚的表明该专利申请所要求保护的主题及其范围。3.4 未满足新颖性的相关要求如果有下列情况之一，将无法获得专利权：（1）在申请日之前，该发明创造权利已经获得专利，或在出版物中已有描述，或者公开使用、销售或者以其他方式为公众所知；（2）该发明创造在根据第 151 条所授予的专利中，或者在根据第 122（b）条而公开或者被视为公开的专利申请中已有描述，而在此情况下，该专利或专利申请的署名为其他发明人，且在该发明创造的申请日之前已经有效提出申请。3.5 未满足创造性的相关要求即使一项专利申请满足新颖性的相关要求，但申请专利江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心7的内容与其已有的技术之间的差别微小，以至在该项发明完成时对于本领域技术人员而言是显而易见的，则不能被授予专利权。3.6 未满足信息披露义务根据美国专利法实施细则 37CFR 1.56 款，所有涉及专利申请的人都有义务向美国专利商标局披露与专利性有关的所有现有技术资料，且该义务贯穿整个权利要求在审查过程，如果对美国专利商标局有或企图有欺骗行为，或故意违反信息披露义务，则不授予专利权。4 专利申请及审查4.1 专利申请的途径美国参加了以下知识产权国际公约：保护工业产权巴黎公约专利合作条约（PCT）工业品外观设计国际注册海牙协定中国申请人可通过巴黎公约、专利合作条约（PCT）途径以及直接向美国专利商标局递交提交美国发明专利申请；江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心8可以通过巴黎公约、海牙体系或直接向美国专利商标局提交美国外观专利申请。发明专利的优先权期限为 12 个月，外观专利的优先权期限为 6 个月。专利合作条约（PCT）途径：专利合作条约（Patent Cooperation Treaty，简称 PCT）是一项国际性的专利合作制度，旨在简化国际专利申请程序，并为申请人提供在多个国家或地区提交专利申请的便利。PCT 于 1970 年由世界知识产权组织（WIPO）制定，并于 1978 年生效。PCT 的主要目标是为申请人提供一种统一的程序，以在多个国家或地区提交专利申请，通过一次申请程序，获得针对多个国家或地区的初步专利审查报告。该制度减少了在不同国家或地区提交专利申请时的重复性工作，并提供了更多的时间来决定在哪些国家或地区进一步推进专利保护。中国申请人可以向中国知识产权局提交 PCT 国际申请后（可以要求中国在先申请的发明或实用新型的优先权），自优先权日起 30 个月内，进入美国国家阶段。巴黎公约途径：巴黎公约是一项国际法律协议，旨在保护工业产权，如专利、商标和工业设计。它确立了国民待遇和优先权原则，江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心9要求缔约国对其他缔约国的申请人给予同等待遇，并允许申请人在一国提交申请后，在其他国家享有优先权。该公约为国际知识产权保护提供了基本框架，促进了国际合作和知识产权的跨境保护。中国和美国均是该条约的成员，因此，中国的申请人在中国提交专利后，自申请日起 12 个月（发明或实用新型）/6 个月（外观设计）内可以向美国专利商标局就相同主题提出专利申请，并要求享有优先权。与 PCT 方式相比，采用巴黎公约途径的速度会快几个月，其原因是 PCT 中增加了国际检索报告等环节，所以速度会降低；若申请人并不急于获得专利权，采用 PCT 方式，进入国家阶段的时间（30 个月）明显长于通过巴黎公约方式的时间（12 个月），因此增加了申请人优化申请文件的时间3；此外采用 PCT 方式进入该国时，会收到国际检索报告，从而辅助判断该申请授权的可能性，增加后续授权的可能性。工业品外观设计国际注册海牙协定：工业品外观设计国际注册海牙协定是一项简化工业品外观设计国际注册程序的国际协定，允许申请人通过一次申请在多个协定成员国注册其设计。该协定简化了申请程序、3http:/ 发明专利申请流程 图1 美国专利申请流程图5 5https:/www.uspto.gov/patents/basics/apply/utilitypatent#tocaguidetofilingautilitypatentapplication江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心12美国专利申请流程主要包括以下：文件提交：申请人通过提交临时申请方式、巴黎公约、PCT 或直接提交等提交方式提交申请文件，如申请文件不完整，需要补交缺失的文件，在申请文件完整的情况下，则进入实质审查。实质审查：审查员审查申请文件是否具有单一性，如包括多个不具备单一性的权利要求，则需要确定开展全面审查的权利要求基础。经过全面审查，美国专利商标局的审查员可以直接下发授权通知书或审查意见通知书，审查意见通知书包括非最终审查意见通知书（Non-final office action）以及最终审查意见通知书（Final office action）两种。在上述两种审查意见通知书中提出可专利性意见。如果申请人针对最终审查意见通知书的答复未被接受，审查员会发出建议性审查意见（Advisory Action），申请人在收到最终审查意见或建议性审查意见通知书后，可提出继续申请/部分继续申请、或者提出继续审查请求（Request for ContinuedExamination）（即 RCE 程序）或提出上诉请求（Appeal）。再颁/复审：授权后专利权人可以通过再颁程序修正已经授权的专利中的错误。请求人也可以通过复审流程对于授江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心13权专利提起复审。当前美国的复审程序包含单方复审(ExParte Re-examination)、多方复审(Inter Partes Review,简称 IPR)、授权后复审程序（Post Grant Review,简称 PGR）共三种。4.3 申请文件的准备由于有多种进入美国途径，不同的专利申请途径可能需要提交不同的文件以满足审查要求。申请文件的完备性是顺利通过专利审查初审环节（Office of Initial PatentExamination，简称 OIPE）的关键要素。通过 PCT 途径进入美国国家阶段的两种方式，分别为常规方式（专利法第 371 条）和 Bypass 方式（专利法第 111条，即“继续申请”或“部分继续申请”方式）。常规方式（专利法第 371 条）：该方式将 PCT 申请延伸至美国国家阶段。与其他大多数国家的规定相同，进入美国国家阶段时需要提交 PCT 国际公布文本的准确翻译版本。这个翻译可以根据 PCT 条约第 28 和第 41 条的规定进行修改，但修改内容不得超出原 PCT 国际公布文本的范围。Bypass 方式：该方式进入美国国家阶段的专利申请意味江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心14着申请人放弃了原始的 PCT 申请，转而提交一份新的申请。因此，申请人不需要提交原 PCT 国际公布文本的准确翻译，同时可以根据需要，对原 PCT 申请文件进行修改或增加新内容，修改后的申请文件将作为继续申请或部分继续申请保留，新的内容无法享受 PCT 的申请日。相较于通过专利法第 371 条方式进入美国国家阶段，选择 Bypass 方式在某些情况下更有优势。特别是当 PCT 申请文件存在缺陷或不足，例如不准确的表述或需要在申请文件中添加进一步的改进内容时，Bypass 方式的灵活性显著。因为该方式允许在基于PCT公布文本的基础上进行修改或增补申请文件，有效地弥补了原 PCT 申请文件的不足，保障了申请人的权益。此外，以上提交方式中，均需提交申请表（ApplicationData Sheet）、宣 誓 或 声 明 文 件（Executed Oath orDeclaration）、信息披露文件(Information DisclosureStatement by Applicant,IDS)；若申请人非发明人，需额外提交转让证明。具体的需要提交的文件如下：申请表（Application Data Sheet）：在申请表中须填写发明名称、PCT 申请日、申请号、申请人或发明江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心15人的英文名称/姓名、地址及邮编、代理机构等信息；申请文件：PCT 途径-常规方式（专利法第 371 条）：提交 PCT国际公布文本的英文译文；依据专利合作条约第 19 条提出的修改后的权利要求的英文译文（如有）；国际初审报告及依据专利合作条约第 34条修改的申请文件的英文译文（如有）；PCT 途径-Bypass 方式（专利法第 111 条）：与上述通过常规方式进入美国国家阶段的 PCT 申请所需文件的主要区别在于，申请文件不是原 PCT 申请的准确译文，可在原 PCT 申请的基础上进行修改或增加新的内容；巴黎公约途径：通常包括摘要、摘要附图、权利要求书、说明书、说明书附图等，以及优先权证明文件；宣誓或声明（Executed Oath or Declaration）：表明自己是本专利的发明人，并对提出的文件的真实性负责；信息披露文(Information Disclosure Statement by江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心16Applicant,IDS)：申请人所知晓的所有在先技术相关信息；由发明人签署的转让证明（若申请人非发明人）。4.4 发明专利申请文件撰写专利申请文件的撰写质量对美国专利申请能否获得授权、获权范围的大小、权利稳定性及权利行使等均至关重要。不同类型的申请途径对撰写的要求也有所侧重。4.4.1 优先权文件的撰写我国申请人通常会通过巴黎公约或 PCT 途径向美国申请专利，而且一般以在中国先申请的专利作为优先权文件。因此，在起草作为优先权文件的中国专利申请时，需要同时考虑中国和美国相关法律法规对申请文件的要求。这包括但不限于选择合理的权利要求以确保对主题的充分保护，并确保权利要求表述清晰明了。（1）保护主题对于某些不受中国专利法保护但在美国可获得专利保护的主题（例如计算机软件、商业方法等），在撰写国内申请文件时，可以在说明书中对相关内容进行写明；在后续进江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心17入美国时，可以通过主动修改的方式将这些内容增加到权利要求书中。（2）限制性语言申请文件中的限制性语言会不必要的限制发明申请的权利范围。因此在撰写优先权文件时，应避免使用限制性语言。同时，不宜将某一技术效果过于局限于特定技术特征产生的效果，而是可以将技术效果描述为实施方案的效果。同时，在技术背景部分，应以简明客观的方式描述技术方案所涉及的技术领域现状。相关的现有技术应通过 IDS 程序提交给美国专利商标局，以防止由于对现有技术错误的限定而对权利要求的保护范围进行不当的界定。4.4.2 基于优先权文件的申请文件改写当提交美国专利申请时，根据美国法律规定，申请人需要基于优先权文件进行申请文件的改写，通常需要考虑以下几个方面：（1）说明书应当清晰记载该发明的实现方式，需要达到本领域的技术人员能够实施本发明的水平。通常也需要写明背景技术、相关文献等内容。（2）权利要求需概括得当，可以根据说明书中的内容进行提炼，概括出多个权利范围。多个专利权项的保护范围江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心18从宽到窄合理分布。若仅撰写过宽保护范围的专利权项，在后续修改时，修改空间较小；若仅撰写保护范围过窄的专利权项，则获得的权利范围较小，可能会导致在后续程序中想扩大保护范围时，修改内容超出原申请文件记载范围。（3）权利要求的引用关系由于美国独立权利要求超过 3 项需要额外的费用，因此在撰写权利要求书时，可以删除超过 3 项的独立权利要求或将此独立权利要求修改为形式上的从属权利要求。4.5 发明专利的审查及授权4.5.1 实质审查经过实质审查，美国专利商标局的审查员若未发现不予授权的理由，则直接下发授权通知书；否则，审查员会下发审查意见通知书，其中包括非最终审查意见通知书（Non-final office action）以及最终审查意见通知书（Final office action）两种。通知书的主要内容是包括不予授权的理由及该专利申请的授权前景。审查意见通知书的答复期限为 3 个月，在提交申请表及相应费用后，可以再延长 3 个月。江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心19申请人通常最先收到的是非最终审查意见通知书。若申请人答复后，并未全部解决或克服审查员指出的所有问题，则会收到最终审查意见通知书。若申请人答复最终审查意见通知书后，依旧未获得专利权，则会收到建议性审查意见（Advisory Action），申请人在收到最终审查意见或建议性审查意见通知书后，可以作出如下选择：放弃该申请。提出继续申请/部分继续申请。提 出 继 续 审 查 请 求（RequestforContinuedExamination）（即 RCE 程序）：即通过支付额外的费用，请求审查员对该专利申请做进一步审查（收到最终审查意见通知书的三个月内，最长可延期至六个月内）。提出上诉请求（Appeal）6。4.5.2 继续审查请求和上诉请求的比较若申请人认为自己的申请不具备授权前景，可以对文件进行修改后，提出 RCE 程序，让审查员进行继续审查，且可6https:/www.uspto.gov/sites/default/files/documents/InventionCon2020_Understanding_the_Patent_Examination_Process.pdf江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心20以多次进行此程序。提交该程序后，后续依旧由相同的审查员继续审查。上诉请求类似于对审查员的审查不服，请求专利审判和上诉委员会（Patent Trial and Appeal Board，PTAB）对申请的文件进行审查，在上诉过程中也可以对专利申请文件进行修改。4.5.3 授权若审查过程中未发现不授权的理由，美国专利商标局会下发授权通知书。申请人须在授权通知书发文日起 3 个月内缴纳授权费，之后即可获得专利权。4.5.4 通知书答复策略答复通知书需要考虑通知书的类型、通知书指出的问题、申请人对于授权时间的要求等因素。针对“非最终审查意见通知书”，首先分析审查员指出的缺陷，若该缺陷明显存在，从授权速度和申请费用视角，则尽可能根据审查员的要求进行修改；否则可以根据需要充分陈述自己的意见，以期获得更大的权利范围。江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心21针对“最终审查意见通知书”，若审查员已经指出权利要求中的一项或多项具备授权前景，同时期望快速获得授权，则可以直接根据审查员的要求，删除其他需要修改的权利要求，从而使申请获得快速授权。被删除掉的权利要求可以通过提出继续申请/部分继续申请的方式进一步申请。若此时通过删除其他权利要求或按照审查员的审查意见修改无法实现对发明点保护，而期望继续被审查，则可以提交继续审查请求（RCE）。此种情况通常意味着对权利要求进行实质性修改，例如通过将说明书中的内容补充到权利要求中，以克服创造性的缺陷。针对不同的审查意见，具体的答复策略如下：（1）新颖性在收到针对新颖性质疑的通知书时，申请人首先需要分析本申请的权利要求与对比文件的区别。若同意审查员的意见，则可以对申请文件进行修改以克服缺陷；若不同意审查员的意见，则可以通过意见书进行意见陈述，说明对比文件并没有公开本申请权利要求的全部技术特征。需注意的是，答复美国新颖性审查意见仅需针对新颖性的理由答复，不需要同时答复还具有创造性。江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心22（2）创造性根据美国专利法关于创造性的定义，申请专利的内容与其已有的技术之间的差别微小，以至在该项发明完成时对于本领域技术人员而言是显而易见的，则不具备创造性。针对创造性问题，申请人可以通过指出普通技术人员无法轻易从已有技术中获得的、与本申请相关的角度来进行抗辩。此外，申请人还可以主张对比文件未提供任何与本申请发明相关的启示；对比文件中披露的内容与本申请发明在技术内容和技术效果上存在差异。另外，申请人还可以主张本申请发明和对比文件中披露的内容是基于不同的技术构思，具有不同的技术重点。答复时需要注意对于区别技术特征不要过多提及区别特征所能达到的技术效果，以避免后续因为禁止反悔原则而对权利要求的保护范围造成不必要的限定。（3）限制性要求收 到 的 通 知 书 中 涉 及 限 制 性 要 求（RestrictionRequirement，简称 RR，类似于中国的“单一性”）时，审查员认为该申请中包含多组发明时，会要求申请人选择其中的具体一组，若该组中还包含多类发明，则也会要求申请人选择其中一类。无论申请人是否同意审查员的意见，均需要做出选择。江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心234.6 外观专利的审查及授权4.6.1 授权条件外观专利是指具有装饰性和富有美感的工业品的设计7。外观专利获得授权需要满足如下要求8：新颖性：除满足优先权的情形外，在申请人申请该外观专利之前，不为公众所知且未被在先使用，同时也未被公开。装饰性：可获得专利权的外观设计必须是以产品为载体的设计。外观设计的装饰性，要求相关设计应具有美感，但对美感的要求相对较低，并不是要求达到艺术品程度的美感9。非显而易见性：被授予专利权的申请，需要满足本领域内一般技术人员通过整体观察判断与现有设计具备非显而易见性。4.6.2 申请和审查外观专利申请除包含基本信息的请求书外，还需要提交735 U.S.C.171 Patents for designs.8https:/www.uspto.gov/patents/basics/apply/design-patent#improper9http:/ 植物专利的申请及审查4.7.1 授权条件植物专利由美国政府授予发明人（或发明人的继承人或受让人），该发明人发明或发现并无性繁殖了一种独特的植10https:/www.uspto.gov/patents/basics/apply/design-patent#improper江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心25物新品种，但块茎繁殖的植物或在未开垦的地方新发现的植物除外。植物专利的专利权自申请之日起有效期为 20 年，专利所有人有权禁止他人无性繁殖该植物，禁止他人在美国全境使用、出售或销售以这种方式繁殖的植物或其任何部分，或禁止他人将以这种方式繁殖的植物或其任何部分进口到美国。这种保护仅限于普通意义上的植物：活体植物，其表现出的一系列特征由其单一的遗传组成或基因决定，可通过无性繁殖复制，但不能以其他方式生产或制造。培育的变种、突变种、杂交种或转基因植物，其中变种和突变种可以是自发的或是被诱导的，杂交杂交种可以是自然的，也可以是来自有育种计划的，也可以是体细胞繁殖的，虽然天然植物突变体可能是自然产生的，但必须是在人工栽培区发现的。藻类和大型真菌属于保护范围，但细菌不属于。当前植物专利适用于并仅适用于无性繁殖植物。当然，申请人可以向美国专利商标局申请关于植物、种子、基因等的发明专利，而不是植物专利11。11https:/www.uspto.gov/patents/basics/apply/plant-patent#heading-6江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心264.7.2 申请和审查在植物专利的申请审查流程方面，与发明专利的流程基本相同12。但由于植物专利的特殊性，审查员在审查时，可以要求美国农业研究局出具农业研究服务报告，该报告的主要内容是说明拟申请的植物是否是新品种。该报告仅对审查员的审查提供参考，最终是否授予植物专利权由审查员决定13。若审查员未发现不予授予专利权的理由，则对该植物专利申请授予专利权，授权后的流程与发明专利相同，请参见发明专利部分。5 再颁和复审程序5.1 再颁程序美国专利授权后，若其中存在缺陷，且该缺陷会导致专利被认为全部或部分无效，则可以启动再颁程序。需要说明的是，专利中必须存在至少一处实质错误，才能启动再颁程序；如视图是否具备阴影线，若干个标点符号缺失等类型的错误并不能启动该程序。重新颁布的专利权的有效期为原来12https:/www.uspto.gov/web/offices/pac/mpep/s1608.html13https:/www.uspto.gov/web/offices/pac/mpep/s1609.html江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心27专利权未到期的部分。常见的启动再颁程序的理由：权利要求的范围过宽或过窄；公开的内容存在不准确；申请人未能或错误的主张了国外优先权；申请人未引用或错误的引用了共同申请；实质性的视图错误。此外，应申请人的请求，可以针对原专利申请的不同部分提出多份再颁请求，从而获得多项专利。由于该条款允许申请人在授权后再扩大权利保护范围，因此在专利服务如侵权诉讼、许可谈判等环节中采用14。需要额外注意的是，除非在原专利授权后两年内提出申请，否则授予的再颁专利不得扩大原专利的权利范围15。5.2 美国专利复审程序专利复审程序是授权后审查机构对专利进行重新审查的程序。当前美国的复审程序包含单方复审(Ex ParteRe-examination,EPR)、多方复审(Inter Partes Review,IPR)、授权后复审程序（Post Grant Review,PGR）。14https:/www.uspto.gov/web/offices/pac/mpep/s1401.html1535 U.S.Code 251-Reissue of defective patents江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心28单方复审程序（EPR）是在请求人（可以是任何人，允许使用匿名方式）申请复审后，请求人一般不再参加后续程序，而是由中央复审单位（Central Reexamination Unit,CRU）的复审员组成的合议组主要通过书面审查的方式进行的复审程序，复审理由仅限于基于出版物公开的专利的新颖性和创造性理由。多方复审程序（IPR）与授权后复审程序均由专利审判及上诉委员会进行，不同于单方复审程序，该程序是需要申请人和被申请人深度参与对抗的程序，并且在这些程序中引入了审判程序（Trial）和证据发现程序（Discovery），根据需要也会引入专家证人等。多方复审程序（IPR）必须在专利授权的 9 个月后或者授权后复审程序（PGR）终止后才能启动。多方复审程序（IPR）具有与单方复审程序相同的理由和证据限制，即基于新颖性和创造性理由并且限于出版物公开。授权后复审程序（PGR）与多方复审程序有诸多类似，二者主要不同点在于：授权后复审程序必须在专利授权后的9 个月内提出，同时二者审查范围不同；授权后复审程序对专利复审理由涵盖的较宽，容许提出任何专利法上可以提出江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心29的专利复审理由，具体理由包括：新颖性、创造性、本领域人员不能实施、说明书不支持等。5.3 再颁程序与复审程序的比较再颁程序和复审程序最大的区别在于可以启动的主体不同。再颁程序由专利权人启动，可以对缺陷进行修正，且修正的缺陷通常是由于申请人的申请文件造成的；同时专利权人可以依据说明书扩大专利权的保护范围。复审程序的主要目的是克服美国专利商标局在审查中出现的缺陷或错误，启动主体可以为第三方；具体说单方复审程序（EPR）的请求主体不受限制，甚至允许使用匿名方式提出申请；多方复审程序（IPR）及授权后复审程序（PGR）的请求人可以为除专利权人外的第三方。6 申请策略6.1 提交美国专利申请的考量因素当发明创造完成后，是否提交美国专利申请通常需考虑以下因素：技技术术水水平平：在提交申请之前，评估发明的创新性，并且江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心30有明确的技术特点。同时评估技术优势，该过程可能需要专业的技术检索，以确保专利申请前没有与拟申请的发明相似的已有专利。市市场场：考虑美国市场上，拟申请的专利中涉及技术的市场情况，评估在未来获得商业成功的可能性。若具备较大的增长潜力，可以考虑通过提交美国专利申请的方式获得美国专利权。费费用用和和预预算算：了解专利申请的费用，包括申请费、年费和其他可能的费用。规划好专利申请的预算，并确保有足够的经济资源来支持整个申请和保护过程。竞竞争争对对手手：利用专利起诉侵权，迫使竞争对手停止侵权或达成和解协议。专利侵权诉讼可保护知识产权，并维护市场地位。因此可以根据美国市场的竞争对手情况，考虑布局专利的数量和种类。6.2 美国专利申请中的特殊制度为了给申请人提供便利，美国专利申请和审查中有一些较为特殊的制度设计，申请人充分利用这些制度，可以以更低的成本实现更好的保护效果。江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心31临临时时申申请请(P Pr ro ov vi is si io on na al l A Ap pp pl li ic ca at ti io on n)：临时申请是一种非正式的申请方式，其目的是为了确立“美国优先权日”，但并不能直接获得授权。临时申请不需要有正式的专利权利要求或宣誓或声明，也不需要包括任何信息披露（现有技术）声明，因为临时申请并不进行审查。临时专利申请的待审期为自提交临时申请之日起 12 个月，通常不能被延长；在超过 12 个月，但不超 14 个月的期限内，若有非故意的原由，在缴纳费用和请求书后，可以恢复16。在提交临时申请后的 12 个月内，申请人可以提交正式申请，并主张临时申请的优先权，或者将临时申请转变为正式申请。在这 12 个月内，使申请人有足够的时间准备和提交正式申请。在这两种选择中，如果申请人在临时申请提交后的 12个月内提交正式申请并主张临时申请的优先权，那么临时申请的 12 个月期限将不会计入专利权的有效期内。另一方面，如果申请人决定直接将临时申请转换为正式申请，那么专利期限将从临时申请的申请日期开始计算。由于前者可以获得更长的保护期，因此大多数申请人倾向于选择前者。这种策16https:/www.uspto.gov/patents/basics/apply/provisional-application江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心32略可以最大化专利的保护期限。外观专利不得提交临时申请17。继继续续申申请请（C Co on nt ti in nu ua at ti io on n A Ap pp pl li ic ca at ti io on n）：继续申请是以在先提交的但未决的非临时专利申请为基础的。具体说，继续申请需要原始申请处于审查状态，未获得专利权，且必须为一个正式专利申请，而非临时申请。继续申请中所披露的内容须与原始申请中一致，但可以通过修改权利要求以获得更大权利范围18。通常申请人可能在收到针对母案的最终审查意见或建议性审查意见（Advisory Action）后提交继续申请。继续申请必须在原始申请的审查过程（Pending）期间提出。部部分分继继续续申申请请（C Co on nt ti in nu ua at ti io on n-i in n-p pa ar rt t A Ap pp pl li ic ca at ti io on n）：部分继续申请是指在原始专利申请的基础上，对发明实质内容进行部分修改并提出的申请。原始专利申请必须是一份正式的专利申请，并且目前必须处于待批准的阶段。与原始申请案相同的部分在部分继续申请中的申请日与原始申请案的申请日相同，而新添加的部分的申请日则是提交新申请的日期。17https:/www.uspto.gov/patents/basics/apply/provisional-application18https:/www.uspto.gov/web/offices/pac/mpep/s201.html江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心33无论是继续申请还是部分继续申请，均为申请人提供了更多不断完善权利要求的保护范围的机会。通过提出继续申请或部分继续申请，申请人得以引入新的权利要求，以获得更为精确和全面的法律保护。继续申请和部分继续申请被视为进行专利布局的重要手段，专利权利人可以通过不断提交这些申请，根据侵权人的产品对权利保护范围进行灵活调整。分分案案申申请请（D Di iv vi is si io on na al l A Ap pp pl li ic ca at ti io on n）：美国的分案申请与我国的分案申请基本相同，须以原申请为基础提出专利申请。分案申请与继续申请的异同：相同之处：不论是分案申请还是继续申请，均共享同一原申请案的申请日，这意味着它们都将在相同的时间到期。分案申请和继续申请所涉及的技术方案必须是原申请案已经公开的内容，不得引入新的内容。这两者必须在原申请案的审查过程中