检验机构评价与考核.pptx

顾 永 华2014年5月检验报告质量考核和上报材料要求培 训 内 容三三 检验报告质量抽查程序与要求（第八检验报告质量抽查程序与要求（第八条）条）六六 检验结果上报材料评价程序与要求检验结果上报材料评价程序与要求（第九条）（第九条）七七 异议处理（第十条）异议处理（第十条）检验报告质量考核1第八条第八条 检验报告质量抽查程序与要求检验报告质量抽查程序与要求1任务下达部门负责组织实施。任务下达部门负责组织实施。2检验报告质量抽查范围为：检验报告质量抽查范围为：检验结论为不合格的产品检验报告检验结论为不合格的产品检验报告实行普查制，实行普查制，检验结论为合格的产品检验报告实检验结论为合格的产品检验报告实行按比例抽查制。行按比例抽查制。3检验报告质量评价分为检验报告质量评价分为严重缺陷严重缺陷、一般一般缺陷缺陷、满意满意，判定原则为：，判定原则为：严重缺陷严重缺陷：检验报告存在结论失效。检验方：检验报告存在结论失效。检验方法错误、检验数据严重超差并导致单项判定法错误、检验数据严重超差并导致单项判定错误、检测数据不真实有做假嫌疑、检验原错误、检测数据不真实有做假嫌疑、检验原始记录与检验报告严重不符、产品综合判定始记录与检验报告严重不符、产品综合判定错误、抽样过程及记录存在重大错误等问题错误、抽样过程及记录存在重大错误等问题的；的；一般缺陷一般缺陷：该缺陷不会导致检验报告最终判：该缺陷不会导致检验报告最终判定结论失效，未造成较严重的社会不良影响。定结论失效，未造成较严重的社会不良影响。4检验报告质量评审专家应当如实填检验报告质量评审专家应当如实填写写产品质量监督检验报告质量评价产品质量监督检验报告质量评价表表，对检验报告判定为严重缺陷的，对检验报告判定为严重缺陷的，由任务下达部门组织专家评审组讨论由任务下达部门组织专家评审组讨论确定。确定。5检验报告质量抽查结果由任务下达检验报告质量抽查结果由任务下达部门通知承检机构。承检机构接到通部门通知承检机构。承检机构接到通知后如有异议的，应在知后如有异议的，应在5个工作日内提个工作日内提出书面申诉，逾期视为无异议。出书面申诉，逾期视为无异议。检验报告编制规范说明与抽样单信息一致性检验依据的规范性检测数据的正确出具与规范修约判定与评价检验结论用语检验结论用语原则对所检项目进行判定国家质检总局发布抽查规范的产品，依据规范实施。未制定抽查规范的产品按标准只做综合判定，不进行合格程度判定。当产品执行企业标准且有相应的推荐性标准时，应对企业标准的先进程度做出判定。产品等级的判定：n如所抽样品未标注产品等级或标注的等级与相应的产品标准等级规定不一致的，应使用相应产品标准的最低等级的技术要求进行判定。（报告加备注）n如抽查规范中规定的检测项目只有安全卫生指标，未涉及产品等级评定指标的，在检验结论中不做产品等级的判定。检验报告存在的错误1、一般录入错误（商标、规格型号等关键信息）2、标准引用错误（作废的、过期的、张冠李戴）3、数据修约错误（何时需要全数值比较，修约是不按要求）4、判定错误（逻辑错误）5、检验项目与技术要求引用错误（观测性项目、不得检出、单位、判定要求）6、报告格式不符合要求 7、抽样单填写不规范8、抽样单与检验报告不一致 9、其他问题 检验报告编制注意事项1、信息应与抽样单一致2、内容完整，结论准确，清晰易懂3、区别企业无标生产和企业不提供标准文本情形（按相应国家行业标准判）4、现场检验、产品分等分级与标准不一致（按标准最低等级），合格判定是允许有部分不合格项在备注中说明5、“未检出”应提供检出限，临界值的判定需提供测量不确定度6、说明性项目的不合格结果须有描述性的文字，合格结果必要时也需提供说明，不得仅写符合、合格等字样7、多组数据除按标准规定有处理要求的除外，应将所有数据列出，如眼镜、机械等8、主检、审核、批准人员不得为同一人，多名人员参与检验的，由负责人签名监督检验报告抽查结果及分析检验报告抽检验报告抽查结果差强查结果差强人意，与邱人意，与邱局长要求的局长要求的“零缺陷零缺陷”有差距。有差距。监督检验报告抽查结果及分析检验报告抽查结果表明：部分检验机构管理存在问题，片面追求数量上的发展，对检验报告把关不严，三级把关形同虚设，部分检验机构的检验报告的制定、校核、批准人员均不参与检验，只是随意的在检验报告上签署名字（有的签字人员甚至不知道报告为自己签字，别人代签）省局通报的不合格报告一定要及时修改，否则影响信息公开。原始记录的问题逐步显现（一）标准或技术要求引用错误（一）标准或技术要求引用错误1、错误使用标准。、错误使用标准。无锡质检所的无锡质检所的2009SJS0014报告引用了作报告引用了作废标准废标准GB2760-1996。镇江质检所的。镇江质检所的SPSZJ2009046号报告增白号报告增白剂项目应使用剂项目应使用GB2760-2007标准判定，误用标准判定，误用GB1355-1986标准标准判定。判定。2、技术要求标准值引用错误。、技术要求标准值引用错误。常州质检所的（常州质检所的（2009）CJ-SC-S0017号腌渍食用菌检验报告苯甲酸指标应为号腌渍食用菌检验报告苯甲酸指标应为“不得检出不得检出”，技术要求错为，技术要求错为“0.5g/kg”；（；（2009）CJ-SZ-S0223号腐乳号腐乳产品检验报告中脱氢乙酸技术要求应为产品检验报告中脱氢乙酸技术要求应为“0.3g/kg”,技术技术要求错为要求错为“不得检出不得检出”。监督检验报告缺陷案例（二）结果判定不规范或错误（二）结果判定不规范或错误1、判定错误。、判定错误。南通市纤维检验所的（南通市纤维检验所的（2009）监字纺织第）监字纺织第0318号等多份报告甲醛含量指标引用错误，导致结果判定不号等多份报告甲醛含量指标引用错误，导致结果判定不正确，不合格判为正确，不合格判为“合格合格”。2、判定不规范。、判定不规范。连云港质检所的（连云港质检所的（2009）省级监督抽查字）省级监督抽查字食品类第食品类第FD-092号报告小麦粉增白剂项目不合格不应判产品号报告小麦粉增白剂项目不合格不应判产品等级。等级。（三）不符合（三）不符合产品质量监督抽查实施规范产品质量监督抽查实施规范要求要求1、检验依据中缺少相应产品抽查规范。、检验依据中缺少相应产品抽查规范。南通质检所的南通质检所的 2009SH1208等、苏州质检所的等、苏州质检所的09AZSP0137等报告检验依据中未引等报告检验依据中未引用相应的抽查规范，产品不合格程度缺少判定依据。用相应的抽查规范，产品不合格程度缺少判定依据。2、未按照抽查规范进行判定或检验。、未按照抽查规范进行判定或检验。连云港质检所的连云港质检所的(2009)省级省级监督抽查字化工类第监督抽查字化工类第HD016号报告分别缺少抽查规范中的号报告分别缺少抽查规范中的“粘结粘结强度强度”、“低温稳定性低温稳定性”和和“最低成膜温度最低成膜温度”检验项目；镇江质检验项目；镇江质检所的检所的JXSJ2009011等多份报告使用了抽查规范作为检验依据，但等多份报告使用了抽查规范作为检验依据，但判定标准和检验项目均与抽查规范不一致。判定标准和检验项目均与抽查规范不一致。3、不正确使用抽查规范的判定原则。、不正确使用抽查规范的判定原则。连云港质检所的连云港质检所的(2009)省级省级监督抽查字化工类第监督抽查字化工类第HD002号报告产品标签不合格按照号报告产品标签不合格按照CCGF311.2-2008抽查规范规定应判为抽查规范规定应判为“较严重不合格较严重不合格”，错判为，错判为“轻微不合格轻微不合格”。（四）检验报告不符合省局（四）检验报告不符合省局监督检查报告编制规范监督检查报告编制规范1、报告首页信息不全。、报告首页信息不全。如苏州质检所的如苏州质检所的(09)ADYJ0009等报告等报告无检验类别、样品状态、地址、备样量及封存地点、抽样地点、无检验类别、样品状态、地址、备样量及封存地点、抽样地点、检验日期等。检验日期等。2、报告内容不规范。、报告内容不规范。如南通市纤维检验所的（如南通市纤维检验所的（2009）监字纺）监字纺织第织第0318号等多份报告中号等多份报告中检验类别检验类别填写不规范，填写不规范，任务来源任务来源缺少缺少任务编号，任务编号，样品状态样品状态描述不准确。泰州质检所的描述不准确。泰州质检所的(2009)TZJ HG-DQJ021等多份报告等多份报告未按规定使用产品标准名称。未按规定使用产品标准名称。3、报告格式不符合要求。、报告格式不符合要求。镇江质检所的镇江质检所的JXSJ2009018等号报告等号报告缺少产品质量综合判定缺少产品质量综合判定。南京质检院。南京质检院ZJ2009HG01427等多份报等多份报告仍使用旧的报告格式，告仍使用旧的报告格式，未区分实物质量、标签和产品质量综未区分实物质量、标签和产品质量综合判定合判定，且部分，且部分检验结果使用非法定计量单位检验结果使用非法定计量单位“%”。（五）抽样单填写不规范（五）抽样单填写不规范（占比最高的缺陷！）（占比最高的缺陷！）1、抽样单信息缺项、抽样单信息缺项2、抽样单填写错误、抽样单填写错误3、抽样单不正确涂改、抽样单不正确涂改4、缺少受检单位盖章或说明、缺少受检单位盖章或说明5、未按照规范正确填写产品名称、未按照规范正确填写产品名称6、抽样地点、备样地点描述不明确、抽样地点、备样地点描述不明确7、标准中无等级划分的产品在、标准中无等级划分的产品在“产品等级产品等级”中错填中错填“合格合格品品”8、未按照规范正确抽取抽样或抽样数量未包含备样数量、未按照规范正确抽取抽样或抽样数量未包含备样数量9、抽样基数与抽样数量量纲不一致等等、抽样基数与抽样数量量纲不一致等等问题比较突出的有：问题比较突出的有：南通市纤维检验所（南通市纤维检验所（2009）监字纺织第）监字纺织第0318号报告的抽样单号报告的抽样单“任务类别任务类别”填写不规范，填写不规范，“任务来源任务来源”缺少任务编号或文号，缺少任务编号或文号，“企业规模企业规模”和和“经济类型经济类型”未填，未填，“是否为出产品是否为出产品”和和“是是否为合格待销产品否为合格待销产品”未打钩，上年销售额未填，抽样单划改无未打钩，上年销售额未填，抽样单划改无签字，受检企业未加盖公章且未做说明。签字，受检企业未加盖公章且未做说明。泰州质检所的泰州质检所的(2009)TZJ HG-DQJ021、(2009)TZJ HG-DQJ022号报号报告抽样单告抽样单“任务来源任务来源”、“任务类别任务类别”、“封样状态封样状态”抽样单抽样单与检验报告不一致；抽样单空白处未划与检验报告不一致；抽样单空白处未划“”或或“/”；未选择；未选择“工业产品生产许可证工业产品生产许可证”，无证书编号，抽样单缺少备份样品，无证书编号，抽样单缺少备份样品数量。数量。（六）一般录入错误（六）一般录入错误主要表现为主要表现为报告内容与抽样单信息不一致报告内容与抽样单信息不一致，如：，如：受检企业、规格型号、备样量及封存地点、产品生产日期、受检企业、规格型号、备样量及封存地点、产品生产日期、产品名称（抽样单为实际产品名称，而报告为标准产品名称）产品名称（抽样单为实际产品名称，而报告为标准产品名称）等与报告不一致。等与报告不一致。（七）数据修约（七）数据修约1、检验结果、检验结果“未检出未检出”未标出相应方法检出限。未标出相应方法检出限。2、未按照标准规定的有效位数进行数据修约。、未按照标准规定的有效位数进行数据修约。（八）其它问题（八）其它问题 1、检验时间不符合标准规定的检验周期。、检验时间不符合标准规定的检验周期。2、报告封面使用过期认证标志、报告封面使用过期认证标志 等等。等等。检验结果上报材料评价21任务下达部门负责组织实施。任务下达部门负责组织实施。2评价范围包括：评价范围包括：上报材料的及时性、完整性和正确性；上报材料的及时性、完整性和正确性；文件格式是否规范；文件格式是否规范；总结中统计数据是否完整正确，与汇总表是否一致；总结中统计数据是否完整正确，与汇总表是否一致；内容是否符合内容是否符合DB32/455工作规范要求；工作规范要求；产品质量分析是否确切，对产品存在问题、不合格的原因产品质量分析是否确切，对产品存在问题、不合格的原因及对人身及其他方面的危害分析是否专业、是否透彻，消及对人身及其他方面的危害分析是否专业、是否透彻，消费指引和整改建议是否可行有效。费指引和整改建议是否可行有效。第九条第九条 检验结果上报材料评价程序与要求检验结果上报材料评价程序与要求 3评价人员应如实填写评价人员应如实填写产品质量监督检验结果产品质量监督检验结果上报材料审核记录表上报材料审核记录表，评价结果分为，评价结果分为优秀、良好、优秀、良好、及格、不及格及格、不及格。对评价结果为优秀或不及格的，应。对评价结果为优秀或不及格的，应由专家评审组讨论确定。由专家评审组讨论确定。4判定为判定为不合格的检验结果不合格的检验结果上报材料，由任务下上报材料，由任务下达部门达部门退回退回承检机构重新编制，并在承检机构重新编制，并在5日内重新提日内重新提交。交。检验结果检验结果完整性完整性时效性时效性规范性规范性一致性一致性正确性正确性专业性专业性检验结果上报材料评价严格按时上报严格按时上报符合符合DB32/455DB32/455或或任务布置会的要求任务布置会的要求时效性完整性规范性上报材料齐全上报材料齐全 汇总表、抽样单与汇总表、抽样单与检验报告相同信息检验报告相同信息保持一致保持一致检验信息与判定结果检验信息与判定结果准确无误准确无误一致性正确性专业性 质量分析确切、透彻，质量分析确切、透彻，整改建议可行有效整改建议可行有效序号序号材料名称材料名称格式格式简要说明简要说明1产品质量监督检查任务完成情况上报清单产品质量监督检查任务完成情况上报清单DB32/455附录附录M2常规监抽汇总表（检验信息表和项目表）常规监抽汇总表（检验信息表和项目表）按照系统上报表格要求按照系统上报表格要求上传到省局监督抽查数据系统上传到省局监督抽查数据系统3风险监控结果汇总表（如有）风险监控结果汇总表（如有）与常规监抽汇总表不同与常规监抽汇总表不同暂时不上传，只上报电子版暂时不上传，只上报电子版4产品质量监督检查检验工作总结产品质量监督检查检验工作总结（电子版与（电子版与纸质文本）纸质文本）工作总结纸质文本应以检验机构公文形式书工作总结纸质文本应以检验机构公文形式书面上报，并加盖检验机构公章。面上报，并加盖检验机构公章。5检验报告（含抽样单第二联）检验报告（含抽样单第二联）DB32/455附录附录J合格产品报告与不合格产品报告分开装袋，合格产品报告与不合格产品报告分开装袋，文件袋外贴有报告清单。文件袋外贴有报告清单。6产品质量监督检查检验通知单产品质量监督检查检验通知单(第三联）第三联）DB32/455附录附录B第一联给受检单位，第二联寄送当地局第一联给受检单位，第二联寄送当地局7产品质量监督检查检验结果通知单和回执产品质量监督检查检验结果通知单和回执（第二联）（第二联）DB32/455附录附录D需要企业确认回执或填上快递单号备查需要企业确认回执或填上快递单号备查8流通领域监督检查样品确认通知书流通领域监督检查样品确认通知书(复印件）复印件）DB32/455附录附录I市场购样的样品需要标称生产企业确认回执市场购样的样品需要标称生产企业确认回执9产品质量监督检查未抽到样品企业情况清单产品质量监督检查未抽到样品企业情况清单（如有）（如有）DB32/455附录附录N原则上原则上=计划企业数计划企业数抽检企业数抽检企业数10产品质量监督检查未抽到样品企业情况说明产品质量监督检查未抽到样品企业情况说明表（如有）表（如有）DB32/455附录附录H需要企业或当地局盖章确认需要企业或当地局盖章确认11产品质量监督检查企业拒检认定表（如有）产品质量监督检查企业拒检认定表（如有）DB32/455附录附录G必须要当地局盖章确认必须要当地局盖章确认12产品质量产品质量监督抽查检验费用核算表监督抽查检验费用核算表费用核算应按照实际抽检批次与检验项目核费用核算应按照实际抽检批次与检验项目核算，核算费用应按照有关收费文件执行。算，核算费用应按照有关收费文件执行。13流通领域监督抽查任务的购样清单（如有）流通领域监督抽查任务的购样清单（如有）购样费用由检验机构自行报销。检验任务结购样费用由检验机构自行报销。检验任务结束后，任务下达部门按实拨付。束后，任务下达部门按实拨付。14承检任务承诺书承检任务承诺书服务协议回避、公正性承诺服务协议回避、公正性承诺加盖检验机构公章加盖检验机构公章15任务实施方案（牵头单位）任务实施方案（牵头单位）原则上应与任务下达时上报的实施方案一致原则上应与任务下达时上报的实施方案一致检验工作总结的内容1、检验时间；检验时间；2、产品（行业）概况；产品（行业）概况；3、检验概况，包括：检验概况，包括：1）检验依据）检验依据 2）总批次数、合格批次数、不合格批次数、抽）总批次数、合格批次数、不合格批次数、抽样检验合格率；样检验合格率；3）抽查结果总体评价，一些涉及质量安全、消）抽查结果总体评价，一些涉及质量安全、消费者较为关注的项目，要单独评价；费者较为关注的项目，要单独评价；4）不同领域（地域）、不同价格区间、不同规）不同领域（地域）、不同价格区间、不同规格类别之间的产品抽查结果数据统计格类别之间的产品抽查结果数据统计4、质量分析质量分析 应分检验项目写，要有具体数据。每项分应分检验项目写，要有具体数据。每项分析应包括：析应包括：1）存在的主要问题，特别是消费者关注的问）存在的主要问题，特别是消费者关注的问题（需要在制定方案时考虑）；题（需要在制定方案时考虑）；2）出现该问题的产品批次数，在不合格总数）出现该问题的产品批次数，在不合格总数中所占比例；中所占比例；3）不合格产生原因；）不合格产生原因；4）对人身或其他方面的危害；）对人身或其他方面的危害；5）暂无标准判定的比较试验结果分析；）暂无标准判定的比较试验结果分析；重点重点5 5、整改建议：指导企业整改和提高；整改建议：指导企业整改和提高；6 6、消费指南：指导消费者购买和使用；消费指南：指导消费者购买和使用；7 7、较好、较差企业名单及认定依据。（？）较好、较差企业名单及认定依据。（？）较好小结示例较好小结示例可行、有效可行、有效体会：体会：监督抽查的有效性体现在质量分析报告上（用数监督抽查的有效性体现在质量分析报告上（用数据讲故事，有人爱看）据讲故事，有人爱看）好的质量分析报告来自于科学的方案设计、严谨好的质量分析报告来自于科学的方案设计、严谨的过程检验、有针对性的数据分析的过程检验、有针对性的数据分析考核指标：政府关注考核指标：政府关注领导有批示；媒体关注领导有批示；媒体关注报纸整版报道；消费者关注报纸整版报道；消费者关注购物前登陆购物前登陆质监网质监网可行、有效可行、有效异议处理3第十条，考核承检机构：第十条，考核承检机构：工作作风工作作风工作程序工作程序工作时效工作时效检验结论的维持、撤销、变更情况检验结论的维持、撤销、变更情况具体要求：具体要求：1 受检单位对产品质量监督检查结果有异议时，应在接到或应当接到产品质量监督检查检验结果通知单之日起15日内向组织监督检查工作的产品质量技术监督部门或其上级部门提出异议书面报告，并提供有关资料。逾期未提出的，视为无异议。2 产品质量技术监督部门应在接到受检单位异议书面报告后进行调查核实，于10日内作出受理或不受理的决定并书面答复企业，受理通知书的格式见附录K，对需要复检检验的则同时指定复检机构。复检检验机构一般为原检验机构，特殊情况下可变更复检机构。法律法规另有规定的，从其规定。具体要求：具体要求：3 复检检验应按原检验方案在原检验样品或者备份样品上进行。如果存在异议的项目所代表的样品性状可以在原检验样品上复现的，复检检验应在原检验样品上进行，否则应用备份样品进行复检。产品质量监督抽查实施规范或相关标准另有规定的，从其规定。4 复检检验机构应当将复检检验结果及时上报下达复检检验任务的产品质量技术监督部门，并抄送受检单位。格式文书：产品质量监督检查异议处理通知书5 复检检验结论与原检验结论一致的，复检检验费用由提出异议的单位承担；复检检验结论与原检验结论不一致的，复检检验费用由原检验机构承担。6 产品质量技术监督部门指定的检验机构出具的复检检验报告为最终检验报告。处理原则：1、摆事实讲道理，以证据制程检验结论2、必要时，实是复建3、不可复检的情况期望与改进措施研究产品质量监督抽查过程监管系统：1、电子下达任务2、出局门到进库门全过程监督、考核抽样进度、抽样率3、减少重复劳动，提高数据准确性谢谢！