监理资料编制要点.pptx

内容提要内容提要w一、监理规划w二、监理实施细则w三、施工组织设计（方案）w四、工程进度控制和工期管理w五、图纸会审及工程变更w六、分包管理w七、工程开工、暂停及复工w八、工程材料/构配件/设备报审w九、检验批/分项/分部/竣工报验及质量事故的处理w十、工程造价与费用索赔w十一、监理通知及回复w十二、试验台帐和试验报告w十三、工地会议w十四、监理月报w十五、监理日志、巡视记录及其它记录w十六、监理资料的管理w十七、监理工作总结w十八、监理业务手册和监理业绩证明一、监理规划一、监理规划w（一）监理规划是在项目监理机构充分分析和研究工程项目的目标、技术、管理、环境以及参与工程建设各方等方面的情况后制定的指导工程项目监理工作的实施方案，监理规划要真正能够起到指导项目监理部进行该项目监理工作的作用，所以监理规划中应有明确具体的、符合项目要求的工作内容、工作方法、监理措施、工作程序和工作制度。w（二）监理规划编制的程序与依据w1 监理规划应在签订委托监理合同及收到设计文件后开始编制，完成后报分公司技术负责人复核、总工办审核、总工审批，并应在召开第一次工地会议前报送建设单位；w2 监理规划应由总监主持、专业监理工程师参加编制；w3 编制监理规划应依据：建设工程的相关法律、法规及项目审批文件；与建设工程项目有关的标准、设计文件、技术资料；监理大纲、委托监理合同文件以及与建设工程项目相关的合同文件。w（三）监理规划应包括以下主要内容：w1 工程项目概况；（如工程名称，业主名称，工程地点、现场情况，投资计划，使用功能，建筑、结构、给排水、暖气、通风、强电、弱电及煤气等设计特点，工期、质量要求，设计单位、施工单位名称、监理服务期限等）w2 监理工作范围；（如建筑工程中的土建、装修、水、电、暖、空调安装等，室外工程中的道路、绿化等）w3 监理工作内容；（应明确“三控三管一协调”的具体内容,并与监理合同相一致）w4 监理工作目标；（要明确“三控”总目标，可分解目标）w5 监理工作依据；w6 项目监理机构的组织形式；w7 项目监理机构的人员配备计划；w8 项目监理机构的人员岗位职责；w9 监理工作程序；w10 监理工作方法、措施及旁站监理方案；（措施要有针对性，对四新技术应用要有专项措施，旁站监理方案要明确针对本工程旁站监理的范围、内容、程序和旁站监理人员职责等）w11 监理工作制度；（指本工程监理过程中应执行或建立的制度）w12 监理设施；（指根据本工程设计要求及现场实际情况所应配置的检测、检查、通讯、交通及办公设施）w13监理实施细则编制计划。（要明确细则名称、编制人和完成时间）w（四）在监理工作实施过程中，工程项目的实施可能会发生较大的变化，如设计方案重大修改、承包方式发生变化、建设单位的出资方式发生变化，工期和质量要求发生重大变化，或者当原监理规划所确定的方法、措施、程序和制度不能有效地发挥控制作用时，总监应及时召集专业监理工程师进行修改，按原报审程序经过批准后报建设单位。（注意：监理规划在报审过程中的补充、完善、重编与规范中“修改”的意义区别。）w（五）工程项目开工前，监理人员应参加由建设单位主持召开的第一次工地会议，由总监介绍监理规划的主要内容。w注：见注：见监理规范监理规范4.1条及相应条文说明。条及相应条文说明。施工施工旁站监理见旁站监理见 建市建市2002189号。号。二、监理实施细则二、监理实施细则w（一）根据规范规定，对中型（即按 建设部令第158号划分的二等工程）及以上或专业性较强的工程项目，应分专业编制监理实施细则，监理实施细则应符合监理规划的要求，并结合工程项目的专业特点，做到详细具体，具有可操作性，对项目规模较小、技术不复杂且管理有成熟经验和措施，并且监理规划可以起到监理实施细则的作用时，可不必另行编写监理实施细则。在监理规划中制定监理细则编制计划。w（二）监理实施细则的编制程序与依据w1 监理实施细则应在相应工程（某分部工程或单位工程或按专业划分的局部工程）施工开始前编制完成，并必须经总监批准；w2 监理实施细则应由专业监理工程师编制；w3 编制监理实施细则的依据：已批准的监理规划；与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料；施工组织设计。w（三）监理实施细则应包括下列主要内容：w1 专业工程的特点；w2 监理工作的流程；w3 监理工作的控制要点及目标值；w4 监理工作的方法及措施；（方法及措施要有针对性和可操作性，四新技术要有专项措施）w（四）当发生工程变更、计划变更或原监理实施细则所确定的方法、措施、流程不能有效地发挥管理和控制作用等情况时，总监应及时根据实际情况安排专业监理工程师对监理实施细则进行补充、修改和完善。w注：参见注：参见监理规范监理规范4.2条及相应条文说明。条及相应条文说明。三、施工组织设计（方案）三、施工组织设计（方案）w（一）施工组织设计审查程序w1 工程项目开工前15天，承包单位必须完成施工组织设计的编制及自审工作，并填写施工组织设计（方案）报审表A2，报送项目监理部。w2 总监应在约定时间内（一般在15天内），组织专业监理工程师审查，分别提出审查意见、签名（专业多、写不下时，可附页），由总监审定批准。需要承包单位修改时，由总监签发书面的意见，退回承包单位修改后再报审，总监应重新审定。w3 已审定的施工组织设计由项目监理部报送建设单位。w4 承包单位应按审定的施工组织设计组织施工。如需对其内容做较大变更，应在实施前将变更内容书面报送项目监理部重新审定，在施工过程中，当承包单位对已批准的施工组织设计进行调整、补充或变动时，应经专业监理工程师审查，并应由总监签认。w5 专业监理工程师应要求承包单位报送重点部位、关键工序的施工工艺和确保工程质量的措施，审核同意后予以签认。w6 当承包单位采用新材料、新工艺、新技术、新设备时，专业监理工程师应要求承包单位报送相应的施工工艺措施和证明材料，组织专题论证，经审定后予以签认。w7 对规模大、结构复杂或属新结构、特种结构的工程，项目监理部应在审查施工组织设计后，报送公司总工程师审查，审查意见由总监签发，必要时与建设单位协商，组织有关专家会审。w（二）审查施工组织设计的基本要求：w1 施工组织设计应有承包单位编制人、（审核）审批人、单位负责人签字、盖单位公章。w2 施工组织设计应符合施工合同要求。w3 总监应审查承包单位现场项目管理机构的质量体系、技术管理体系和质量保证体系，确能保证工程项目施工质量时予以确认，并对施工单位上报的施工现场质量管理检查记录做出检查结论。重点审核以下内容：质量管理、技术管理和质量保证的组织机构；质量管理、技术管理制度；专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。w4审查施工现场安全生产保证体系的组织机构和安全生产责任制、安全管理规章制度和安全操作规程的制定情况。w5审查施工单位编制的深基坑、脚手架、临时用电、模板、塔吊（物料提升机）、幕墙等专项方案；审核施工现场拟投入的大型机械、机具及电气设备等检测检验、验收、备案手续，以及现场设置是否符合规范要求；审查施工现场应急救援预案制定和应急救援体系建立情况及工程建设危险源监控措施及是否制定发现存在安全事故隐患和发生重大安全事故或突发事件时的处理方法。w6 工程的总平面及施工程序安排是否合理，编制的土建、安装、装修等工序的工艺流程是否可行，是否能保证总工期安排的完成。w7 重点部位及重要分部（项）工程有无工艺标准、施工工法或有针对性的、有效的技术措施；有无针对当前工程质量通病制定的技术措施及为保证质量而制定的质量预控措施；是否明确砼浇灌施工缝留设位置，出现突发情况（如停电）砼施工缝不在留设位置时的处理措施。w8是否事先已划分好检验批，明确分阶段或检验批的（施工单位）负责人。w9 施工方案规定的材料、成品、半成品的试件取样及试验方法或方案是否合理，取样应有批数计划，难以定批数时，应以量定批；规范未明确抽检标准的，应制定抽检的数量或比例。对于砼，应留28天标准养护试块以检测配合比，留同条件养护试块以检测实体强度。室内装饰装修材料须经有害物质限量检测通过。w10冬、雨期施工是否有可行的防冻、防水措施。w11 施工机械的选择是否恰当，其效率、质量、可靠性能否满足施工进度要求。w12 对环境因素的考虑，如水、电、噪声污染、安全防护、交通是否齐全。w13 是否制定成品保护的措施、方法。w14 施工组织设计应由专业监理工程师审核后，经总监签认。w15 发现施工组织设计中存在问题应提出修改意见，由承包单位修改后重新报审。注注：专职管理人员包括：项目经理、技术负责人、质量员、施工员、安全员、试验员、测量员、资料员、预算员等。注注：特种作业人员：电工、电焊工、机械工、吊装工（司机）、塔吊安拆工、防水工等；特种作业人员上岗证可分批报，但应在相应工程施工前。审核原件，留复印件，建立花名册。四、工程进度控制和工期管理四、工程进度控制和工期管理w（一）进度控制程序w1 开工前，承包单位申报施工总进度计划（采用A4表）。w2 按合同和建设单位要求，承包单位应编报年、季、月度施工进度计划，甚至细到旬、周计划（采用A4表）。w3 总监审批的施工总进度计划和年施工进度计划。w4 专业监理工程师审批承包单位上报的季、月度进度计划并对实施情况检查、分析。当实际进度符合计划进度时，应要求承包单位编制下一期进度计划；当实际进度滞后于计划进度时，专业监理工程师应书面通知（采用B1表）承包单位采取纠偏措施并监督实施。w（二）施工进度计划审核的主要内容：w1 进度计划是否符合施工合同中开、竣工日期的规定（即总计划）；w2 进度计划中的主要工程项目是否有遗漏，分期施工是否满足分批动用的需要和配套动用的要求，总承包、分承包单位分别编制的各单项工程进度计划之间是否相协调；w3 施工顺序的安排是否符合施工工艺的要求；w4 工期是否进行了优化，进度安排是否合理；w5 劳动力、材料、构配件、设备及施工机具、设备、水、电等生产要素供应计划是否能保证施工进度计划的需要，供应是否均衡；w6 对由建设单位提供的施工条件（资金、施工图纸、施工场地、采供的物资等），承包单位在施工进度计划中所提出的供应时间和数量是否明确、合理，是否有造成因建设单位违约而导致工程延期和费用索赔的可能。w（三）专业监理工程师应依据施工合同有关条款、施工图及经过批准的施工组织设计制定进度控制方案，对进度目标进行风险分析（采用C1表），制定防范性对策，经总监理工程师审定后报送建设单位。w施工进度控制方案的主要内容包括：w1 施工进度控制目标分解图；（如阶段性目标、标准层进度控制等）；w2 实现施工进度控制目标的风险分析；w3 施工进度控制的主要工作内容和深度；w4 监理人员对进度控制的职责分工；w5 进度控制工作流程；w6 进度控制的方法（包括进度检查周期、数据采集方式、进度报表格式、统计分析方法等）；w7 进度控制的具体措施（包括组织措施、技术措施、经济措施及合同措施等）；w8 尚待解决的有关问题。w（四）专业监理工程师应检查进度计划的实施，并记录实际进度及其相关情况（要求计划进度和实际进度上墙标注）。w1 检查和记录实际进度完成情况。w2 通过下达监理指令、召开工地例会、各种层次的专题协调会议，督促承包单位按期完成进度计划。w3 当发现实际进度滞后于计划进度时，应签发监理工程师通知单（B1）指令承包单位采取调整措施。当实际进度严重滞后于计划进度时应及时报告总监，由总监与建设单位商定采取进一步措施。w（五）总监在签发暂停令之前，对非承包单位原因发生的暂停，应就有关工期和费用等事宜与承包单位进行协商。w（六）总监在签发工程暂停令到签发工程复工报审表之间的时间内，宜会同有关各方按照施工合同的约定，处理因工程暂停引起的与工期、费用等有关的问题。w（七）总监必须根据实际情况、设计变更文件和其它有关资料，按照施工合同的有关条款，在安排专业监理工程师完成下列工作后且在该变更部分工程施工前，对工程变更的费用和工期做出评估，并应就评估情况与承包单位和建设单位进行协调：w 1 确定工程变更项目与原工程项目之间的类似程度和难易程度；w 2 确定工程变更项目的工程量；w 3确定工程变更的单价或总价。w（八）工期索赔经过批准的部分为工程延期，余为工程延误。当承包单位提出工程延期要求符合施工合同文件的规定条件时，项目监理部应予以受理。w（九）当影响工期事件具有持续性时，项目监理部可在收到承包单位提交的阶段性工程延期申请表并经过审查后，先由总监理工程师签署w工程临时延期审批表并通报建设单位。当承包单位提交最终的工程延期申请表后，项目监理部应复查工程延期及临时延期情况，总监应复查与工程延期有关的全部情况，并由总监签署工程最终延期审批表。w项目监理部在做出临时工程延期批准或最终的工程延期批准之前，均应与建设单位和承包单位进行协商。w（十）项目监理部在审查工程延期时，应依下列情况确定批准工程延期的时间：w1 施工合同中有关工程延期的约定；w2 工期拖延和影响工期事件的事实和程序；w3 影响工期事件对工期影响的量化程度。w在确定各影响工期事件对工期或区段工期的综合影响程度时，可按下列步骤进行：w1 以事先批准的详细的施工进度计划为依据，确定假设工程不受影响工期事件影响时应该完成的工作或应该达到的进度；w2 详细核实受该影响工期事件影响后，实际完成的工作或实际达到的进度；w3 查明因受该影响工期事件的影响而受到延误的作业工种；w4 查明实际的进度滞后是否还有其它影响因素，并确定其影响程度；w5 最后确定该影响工期事件对工程竣工时间或区段竣工时间的影响值。w（十一）当承包单位未能按照施工合同要求的工期竣工交付造成工期延误时，项目监理机构应按施工合同规定从承包单位应得款项中扣除误期损害赔偿费。w（十二）总监应在监理月报中向建设单位报告工程进度和所采取进度控制措施的执行情况，并提出合理预防由建设单位原因导致的工程延期及其相关费用索赔的建议。注：工程延期申请表应符合注：工程延期申请表应符合A7表的格式；工程表的格式；工程临时延期审批表应符合临时延期审批表应符合B4表的格式；工程最终延期表的格式；工程最终延期审批表应符合审批表应符合B5表的格式表的格式。五、图纸会审及工程变更五、图纸会审及工程变更w（一）图纸会审（设计交底）w1 开工前，总监应组织监理人员熟悉设计文件，并对图纸中存在的问题与承包单位汇总通过建设单位向设计 单位提出书面意见和建议。w2 项目监理人员应参加由建设单位组织的设计技术交底会，由承包单位作好记录并整理成会议纪要。在设计交底会上确认的设计变更（图纸会审记录）应由总监及专业监理工程师、建设单位、设计单位、施工单位代表会签并盖公章。w项目监理人员参加设计技术交底会应了解的基本内容是：w（1）设计主导思想、建筑艺术构思和要求、采用的设计规范、确定的抗震等级、防火等级、基础、结构、内外装修及机电设备设计（设备造型）等；w（2）对主要建筑材料、构配件和设备的要求、所采用的新技术、新工艺、新材料、新设备的要求以及施工中应特别注意的事项等；w（3）对建设单位、承包单位和监理单位提出的对施工图的意见和建议的答复。w3 经设计交底后明确的或变更的部位应在相应图纸上作标注。w（二）项目监理部处理工程变更程序w1 设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件；建设单位或承包单位提出的工程变更，应交总监理工程师，由总监组织专业监理工程师审查。审查同意后，应由建设单位转交原设计单位编制设计变更文件。当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。w2 项目监理部应了解实际情况和收集与工程变更有关的资料。w3 总监必须根据实际情况、设计变更文件和其他有关资料，按照施工合同的有关条款，在指定专业监理工程师完成下列工作后，对工程变更的费用和工期做出评估：w（1）确定工程变更项目与原工程项目之间的类似程度和难易程度；w（2）确定工程变更项目的工程量；w（3）确定工程变更的单价或总价。w4 总监理工程师应就工程变更费用及工期的评估情况与承包单位和建设单位进行协调。w5 总监签发工程变更单。w工程变更单应符合C2表的格式，并应包括工程变更要求、工程变更说明、工程变更费用和工期、必要的附件等内容，有设计变更文件的工程变更应附设计变更文件。由设计单位提出的工程变更，变更图中设计方手续齐全的，不再办理C2表。发生在开工后的变更，均须经监理方转发。w6 项目监理部应根据工程变更单监督承包单位实施。w（三）项目监理部处理工程变更应符合下列要求；w1 项目监理部在工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权后，应按施工合同规定与承包单位进行协商，经协商达成一致后，总监应将协商结果向建设单位通报，并由建设单位与承包单位在变更文件上签字；w2 在项目监理部未能就工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权时，总监应协助建设单位和承包单位进行协商，并达成一致；w3 在建设单位和承包单位未能就工程变更的费用等方面达成协议时，项目监理部应提出一个暂定的价格，作为临时支付工程进度款的依据。该项工程款最终结算时，应以建设单位和承包单位达成的协议为依据。w（四）在总监签发工程变更单或设计单位未出变更单图纸之前，承包单位不得实施工程变更。w（五）未经总监审查同意而实施的工程变更，项目监理部不得予以计量。w（六）专业监理工程师应根据工程变更单及时在相应图纸上作标注。六、分包管理六、分包管理w（一）如在施工合同中未指明分包单位，分包工程开工前，专业监理工程师应审查承包单位报送的分包单位资格报审表和分包单位有关资质资料，符合规定后，由总监予以签认。w（二）对分包单位资格应审核以下内容：w1 分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证；w2 分包单位的业绩；w3 拟分包工程的内容和范围；w4 专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证；分包单位资格报审表见A3表。w（三）预制构件厂资格审核也按分包单位要求进行审核。w（四）专业监理工程师对承包单位自有试验室应按以下五个方面进行审核：w1 试验室的资质等级及其试验范围；w2 法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明；w3 试验室的管理制度；w4 试验人员的资格证书；w5 本工程的试验项目及其要求。w 注：分包工程范围必须首先符合建筑法、质量管理条例的规定。主体结构工程不能肢解分包；须有单项资质，而总包单位又不具备该项资质的工程必须分包。七、工程开工、暂停及复工七、工程开工、暂停及复工w（一）专业监理工程师应审查承包单位报送的工程开工报审表A1及相关资料，并经现场检查，具备以下开工条件时，由总监签发工程开工报审表，并报建设单位备案：w1 施工许可证已获政府主管部门批准；w2 征地拆迁工作能满足工程进度的需要；w3 施工组织设计已获总监批准；w4 承包单位现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要材料已落实；w5 进场道路及水、电、通讯等已满足开工要求。w（二）总监按照施工合同和委托监理合同中的规定程序，根据暂停工程的影响范围和影响程度，签发工程暂停令，在发生下列情况之一时，总监可签发工程暂停令（B2表）：w1 建设单位要求暂停施工、且工程需要暂停施工；建设单位要求停工，但总监经过独立的判断，也认为有必要暂停施工时，可签发工程暂停指令。若总监经过独立的判断认为没有必要暂停施工，则不应签发工程暂停令；w2 为了保证工程质量而需要进行停工处理；w3 施工出现了安全隐患，总监认为有必要停工以消除隐患；w4 发生了必须暂时停止施工的紧急事件；w发生第2、3、4款的情况时，不论建设单位是否要求停工，总监均应及时按程序签发工程暂停令。w5 承包单位未经许可擅自施工，或拒绝项目监理部管理。w当总监签发工程暂停令后，在签发复工令之前，承包单位擅自施工，总监应再次签发工程暂停令，并采取进一步措施保证项目施工和监理的正常秩序。当承包单位拒绝执行项目监理机构的要求或指令时，总监理工程师应视情况签发工程暂停令。w（三）由于非承包单位原因，总监在签发工程暂停令之前，应就有关工期和费用等事宜与承包单位进行协商。w（四）由于建设单位原因或非承包单位原因导致工程暂停时，一般要根据实际的工程延期和费用损失，并通过协商给予承包单位工期和费用方面的补偿，所以项目监理部应如实记录所发生的实际情况以备查。总监应在施工暂停原因消失、具备复工条件时，及时签署工程复工报审表A1，指令承包单位继续施工。w（五）由于承包单位原因导致工程暂停，在具备恢复施工条件时，项目监理部应审查承包单位报送的复工申请及针对导致停工的原因而进行的整改工作报告等有关材料。同意后由总监理工程师签署工程复工报审表，指令承包单位继续施工。w（六）总监在签发工程暂停令到签发工程复工报审表之间的时间内，宜会同有关各方按照施工合同的约定，处理因工程暂停引起的与工期、费用等有关的问题。八、工程材料八、工程材料/构配件构配件/设备报审设备报审w（一）专业监理工程师应对承包单位报送的拟进场工程材料、构配件和设备的工程材料/构配件/设备报审表及其质量证明资料进行审核，对新材料、新产品，承包单位应报送经有关部门鉴定、确认的证明文件；对进口材料、构配件和设备，承包单位还应报送进口商检证明文件，并按照事先约定，由建设单位、承包单位、供货单位、监理单位及其他有关单位进行联合检查，并对进场的实物按照委托监理合同约定或有关工程质量管理文件规定的比例采用平行检验或见证取样方式进行抽检。（济南市质监站规定按30%的比例送市检测中心检测。）w对未经监理人员验收或验收不合格的工程材料、构配件、设备，监理人员应拒绝签认，并应签发监理工程师通知单，书面通知承包单位限期将不合格的工程材料、构配件、设备撤出现场。w工程材料/构配件/设备报审表应符合A9表的格式，不同种类的材料应避免混报；监理工程师通知单应符合B1表的格式。w（二）常用材料进场报审要求w1 水泥w承包单位申报A9及附件（1）材料清单（规格、数量、出厂日期）。（2）出厂合格证（3天或7天出厂试验报告，后补28天）。（3）检查申报材料与现场相符，见证取样复试，做3天、28天复试。（4）出3天复试报告后可签署审查意见。w2 钢材w承包单位申报A9及附件（1）材料清单（钢筋名称、规格、炉批号、性能状态、数量、厂家）；（2）出厂质量证明书或质量证明书抄件（3）核对申报钢筋材料附件与现场铁牌相符，见证取样复试；（4）复试出结果后签署审查意见。w为便于核对，应将规格、数量与质量证明书号一一对应，所附清单应盖施工单位公章。复试后专业监理工程师再将复试报告编号对应列上 w3 石子、砂子w承包单位申报A9及附件（1）材料清单（石子、砂子的名称、规格、数量、产地）。（2）核对申报材料附件与现场相符，见证取样送检。试验结果后签署审查意见。w4 红砖 承包单位申报A9及附件（1）材料清单（红砖名称、规格、数量、产地）。（2）合格证。（3）核对申报材料附件与现场相符。见证取样复试出结果后签署审查意见。w5 预制构件w承包单位在确定供货商前用A3表申报厂家资格材料（营业执照、资质及试验室资质、业绩等），审查通过后签订供货合同。（见分包管理）w承包单位申报A9及附件（1）材料清单（名称、规格、数量、厂家）。（2）预制砼构件合格证及该批次产品的检测报告（质量证明书）。（3）核对申报材料附件与现场相符后签署审查意见。w6 商品砼w砼生产厂家提供施工配合比报告，28天后提供出厂质量证明书。w商品砼交货检验应由双方现场确认取样，送共同认可的检测机构，且应在供货合同中明确。监理人员在旁站记录中记录现场抽查坍落度的数据。w7 门窗构件w承包单位在确定供货商前用A3表申报厂家资格材料（营业执照、资质、业绩等）审查通过后再签订供货合同。（见分包管理）w承包单位申报A9及附件（1）材料清单（名称、规格、数量）。（2）厂家合格证及检验报告。（3）现场检验。审查合格后签署意见。w（木窗已被强制淘汰、实腹、空腹钢窗限制使用）w8 外加剂：承包单位申报A9及附件（1）材料清单（名称、规格或形态、数量）。（2）出厂合格证及检验报告。（3）现场抽样复试。复试合格后签署意见。w9 防水材料：承包单位申报A9及附件（1）材料清单（名称、规格、数量、厂家）。（2）出厂合格证及检验报告。（3）现场抽样复试。复试合格后签署意见。w 10 大型施工机械、主要施工机具进场使用，采用C1表。w11 室内装饰装修材料须经有害物质限量检测通过。w12 其他材料：地面砖、墙面砖（内、外）、涂料、屋面瓦、各种管材阀门、配电箱、消防箱、灯具、洁具、电线进场均应申报。九、检验批九、检验批/分项分项/分部分部/竣工报验及质竣工报验及质量事故处理量事故处理w（一）总监应安排监理人员经常地、有目的地对施工过程进行巡视和检查、检测。对隐蔽工程的隐蔽过程、下道工序施工完成后难以检查的重点部位，专业监理工程师应安排监理员进行旁站。主要检查内容如下：w 1 是否按照设计文件、施工规范和批准的施工方案施工；w 2 是否使用合格的材料、构配件和设备；w 3 施工现场管理人员，尤其是质检人员是否到岗到位；w4施工操作人员的技术水平、操作条件是否满足工艺操作要求，特种操作人员是否持证上岗；w5施工环境是否对工程质量产生不利影响；w6已施工部位是否存在质量缺陷。w 对施工过程中出现的较大质量问题或质量隐患，监理工程师宜采用照相、摄影等手段予以记录。w（二）承包单位完成检验批工程作业并自检合格后，应填写工程报验申请表（A4表），报送项目监理部，专业监理工程师应根据承包单位报送的工程报验申请表和自检结果进行现场检查。经检验合格，专业监理工程师签认工程报验申请表后，承包单位方可进行下一道工序施工。w对未经监理人员验收或验收不合格的工序，监理人员应拒绝签认，并要求承包单位严禁进行下一道工序的施工。w工程报验申请表应符合A4表的格式。w（三）监理人员应按建筑工程施工质量验收统一标准GB50300-2001检查检验批、分项、分部子分部及单位工程（子单位工程）质量。专业监理工程师应对承包单位报送的检验批、分项工程质量验评资料进行审核，符合要求后予以签认；总监应组织监理人员对承包单位报送的分部工程和单位工程质量验评资料进行审核和现场检查，符合要求后予以签认。w（四）对施工过程中出现的质量缺陷，专业监理工程师应及时下达监理工程师通知（B1），要求承包单位整改，并检查整改结果。w（五）监理人员发现施工存在重大隐患，可能造成质量事故或已经造成质量事故时，应通过总监及时下达工程暂停令（B2），要求承包单位停工整改。整改完毕并经监理人员复查，符合规定要求后，总监应及时签署工程复工报审表。总监下达工程暂停令和签署工程复工报审表，宜事先向建设单位报告。w（六）对需要返工处理或加固补强的质量事故，总监应责令承包单位报送质量事故调查报告和经设计单位等相关单位认可的处理方案，项目监理部应对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收。w 总监应及时向建设单位及公司提交有关质量事故的书面报告，并应将完整的质量事故处理记录整理归档。w（七）总监应组织专业监理工程师，依据有关法律、法规、工程建设强制性标准、设计文件及施工合同，对承包单位报送的竣工资料进行审查，并对工程质量进行竣工预验收。对存在的问题，应及时要求承包单位整改，整改完毕由总监签署工程竣工报验单，并应在此基础上提出工程质量评估报告。工程质量评估报告应经总监理工程师和公司总工程师审核签字。w竣工验收的程序：（应符合建筑工程施工质量验收统一标准GB50300-2001）w1当单位工程达到验收条件后，承包单位应在自审、自查、自评工作完成后，填写工程竣工报验单，并将全部竣工资料报送项目监理部，申请竣工验收。w2 总监应组织各专业监理工程师对竣工资料及各专业工程的质量情况进行全面检查，对检查出的问题，应督促承包单位及时整改。w3对需要进行功能试验的工程项目（包括单机试车和无负荷试车），监理工程师应督促承包单位及时进行试验，并对重要项目进行现场监督、检查，必要时请建设单位参加；监理工程师应认真审查试验报告单。w 4监理工程师应督促承包单位搞好成品保护和现场清理。w5经项目监理部对竣工资料及实物全面检查、验收合格后，由总监理工程师签署工程竣工报验单，并提出质量评估报告，经公司总工程师审核签字后报建设单位。w（八）项目监理部应参加由建设单位组织的竣工验收，并提供相关监理资料。对验收中提出的整改问题，项目监理部应要求承包单位进行整改。工程质量符合要求，由总监会同参加验收的各方签署竣工验收报告。对某些剩余工程和缺陷工程，在不影响交付的前提下，经建设单位、设计单位、施工单位和监理单位协商，承包单位应在竣工验收后的限定时间内完成 w（九）A4报验申请表主要用于工程质量检查验收申报，其中附件应提供的资料：w 1用于检验批隐蔽工程的检查和验收时，当承包单位完成自检，填报此表提请监理人员确认，在填报此表时应附有相应工序和部位的工程质量检查记录。w 2 用于施工放样报检申请时，应附有承包单位的施工放样成果。w 3 用于分项、分部、单位工程质量检验评定报审时，应附有相关的质量检验的评定标准要求的资料及规范规定的记录表。w 4 承包单位申报总进度计划和年、季、月度施工进度计划也用A4表，应附有相应的进度计划图表和劳动力、材料、构配件、设备及施工机具、设备、水、电等生产要素供应计划。w5 分部、分项隐蔽检查验收附件资料及监理控制要点：w （1）定位放线：a、定位放线记录；b、工程测量记录（自然坪、高程）；c、定位放线验收记录；d、测量人员岗位证书；e、测量设备检定证书。专业监理工程师应复核控制桩的校核成果，控制桩的保护措施以及平面控制网、高程控制网和水准点的测量成果。w（2）基槽和楼层测量放线：楼层测量放线记录，复验和确认。w（3）基坑（槽）钎探：布点平面图、钎探记录表。w（4）基坑开挖：地基隐蔽工程验收记录；灰土、垫层隐蔽工程验收记录；灰土地基分项工程质量检验评定表（专项）；灰土干容重含水率试验报告及抽样布点图，质保资料。w（5）模板；检验批验收记录。w（6）钢筋：钢筋加工制作、安装检验批验收记录、钢筋隐蔽工程检查验收记录（签章）；钢筋质保资料详见表A9；钢筋焊接/机械连接检验报告、（有埋件时）T形接头检验报告，并检查抽样数量；核对焊接/机械连接实际操作人员与岗位证书的对应性。钢筋隐蔽包括拉结筋。w（7）砼：砼分项工程检验评定表（专检）；质保资料：水泥、砂子、石子及外加剂进场报审分别见表A9-（注明编号），砼配比通知单、砼抗压强度检验报告（7天、28天）（7天为拆模用）。w（8）砌体：检验批验收记录；质保资料：砖（砌块）进场报审分别见表A9-、砖（砌块）强度抽样检验报告。在浇筑构造柱砼前申报验收。w（9）防水、防火、保温、防腐、吊顶工程等：工程检验批验收记录，验收各项具体做法，构造、几何尺寸、进行蓄水，泼水及防护性能试验；防水工程渗透、漏试验记录（实际次数）；卷材防水，屋面隐蔽工程验收记录（签章）；吊顶龙骨架的几何尺寸、连接型式、绑扎方法等，隐蔽工程验收记录，材料进场报审见A9。w（10）楼地面做法：垫层，防水，保温等的做法，遍数，厚度。w（11）抹灰：检验批验收记录。w（12）门窗：各种门窗安装检验批验收记录；质保资料：各种门窗成品进场报审见A9；铝合金材料进场，由现场（承包单位）加工制作时，应增加对加工制作质量的评定表。w（13）基础分部：地基及基础工程质量评定、核定表（签章）；分部工程质量评定表；质保资料份数应齐全。项目监理部验收后提出基础工程质量评估报告报公司复验（仍属内部核验）。w（14）主体分部：主体工程质量评（核）定表（签章）；分部工程质量评定表；质保资料份数应齐全。项目监理部验收填写检查验收记录后提出主体工程质量评估报告，报公司复验。w（15）竣工报验：工程竣工质量验收报告；分部工程质量评定表；单位工程质量综合评（核）定表（签章）；竣工功能试验报告单（单机试车和无负荷试车）、项目监理部对竣工资料及实物全面检查、验收，并报公司复验。合格后由总监签署工程竣工报验单，并提出质量评估报告，经公司总工审核签字后报建设单位。十、工程造价与费用索赔十、工程造价与费用索赔w（一）项目监理机构应按下列程序进行工程计量和工程款支付工作：w1 承包单位统计经专业监理工程师质量验收合格的工程量，按施工合同的约定填报工程量清单和工程款支付申请表；w工程款支付申请表应符合A5表的格式。w2 专业监理工程师进行现场计量，按施工合同的约定审核工程量清单和工程款支付申请表，并报总监审定；w3 总监理工程师签署工程款支付证书，并报建设单位。w（二）项目监理机构应按下列程序进行竣工结算；w1 承包单位按施工合同规定填报竣工结算报表；w2 专业监理工程师审核承包单位报送的竣工结算报表；w3 总监理工程师审定竣工结算报表，与建设单位、承包单位协商一致后，签发竣工结算文件和最终的工程款支付证书报建设单位。w（三）项目监理机构应依据施工合同有关条款、施工图，对工程项目造价目标进行风险分析，并应制定防范性对策。专业监理工程师进行风险分析主要是找出工程造价最易突破部分（如施工合同中有关条款不明确而造成突破造价的漏洞，施工图中的问题易造成工程变更、材料和设备价格不确定等）以及最易发生费用索赔的原因和部位（如因建设单位资金不到位、施工图纸不到位，建设单位供应的材料、设备不到位等），从而制定出防范性对策，书面报告总监理工程师，经其审核后向建设单位提交有关报告。（用C1表）w（四）发生工程变更，总监应从造价、项目的功能要求、质量和工期等方面审查工程变更的方案，无论是由设计单位或建设单位或承包单位提出的，均应经过建设单位、设计单位、承包单位和监理单位的代表签认，并通过项目总监下达变更指令后，承包单位方可进行施工，并宜在工程变更实施前与建设单位、承包单位协商确定工程变更的价款，承包单位应按照施工合同的有关规定，编制工程变更概算书，报送项目总监审核、确认，经建设单位、承包单位认可后，方可进入工程计量和工程款支付程序。w（五）专业监理工程师对承包单位报送的工程款支付申请表进行审核时，应会同承包单位对现场实际完成情况进行计量，对验收手续齐全、资料符合验收要求并符合施工合同规定的计量范围内的工程量予以核定。工程款支付申请中包括合同内工作量、工程变更增减费用、经批准的索赔费用，应扣除的预付款、保留金及施工合同约定的其他支付费用。专业监理工程师应逐项审查后，提出审查意见报总监审核签认。w（六）专业监理工程师应及时建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较、分析、制定调整措施，并应在监理月报中向建设单位报告。w（七）专业监理工程师应及时收集、整理有关的施工和监理资料，为处理费用索赔提供证据。涉及工程索赔的有关施工和监理资料包括施工合同、协议、供货合同、工程变更、施工方案、施工进度计划，承包单位工、料、机动态记录（文字、照相等）、建设单位和承包单位的有关文件、会议纪要、监理工程师通知等。w（八）项目监理部应及时按施工合同的有关规定进行竣工结算，并应对竣工结算的价款总额与建设单位和承包单位进行协商。当无法协商一致时，应按监理规范第6.5节合同争议的调解的规定进行处理。w（九）未经监理人员质量验收合格的工程量，或不符合施工合同规定的工程量，监理人员应拒绝计量和该部分的工程款支付申请。w（十）由于非承包单位原因发生工程暂停时，总监在签发工程暂停令之前，应就有关工期和费用等事宜与承包单位进行协商。w（十一）总监在签发工程暂停令到签发工程复工报审表之间的时间内，宜会同有关各方按照施工合同的约定，处理因工程暂停引起的与工期、费用等有关的问题。w（十二）项目监理部处理费用索赔应依据下列内容：w1 国家有关的法律、法规和工程项目所在地的地方法规；w2 本工程的施工合同文件；（施工合同文件是处理索赔的重要依据，处理索赔时除了依据合同的明示条款外，还应考虑合同的暗示条款）w3 国家、部门和地方有关的标准、规范和定额；w4 施工合同履行过程中与索赔事件有关的凭证。w（十三）当承包单位提出费用索赔的理由同时满足以下条件时，项目监理部应予以受理：w1 索赔事件造成了承包单位直接经济损失；w2 索赔事