现行有效外汇管理主要法规全文梳理.pdf

1现行有效外汇管理主要法规全文梳理（截至 2024 年 6 月 30 日）每半年一次的外汇主要有效法规目录又更新了。本次更新时，将与 2023 年 12 月末的变化在目录中进行了标注，对失效、废止的法规均做删除，且在脚注中注明依据和废止、失效的时间。鉴于现行有效外汇管理主要法规目录对很多法规的修订均通过脚注的方式进行提示，我尽可能对照脚注涉及的法规修订在正文中以“删除线”标识，并增加最后一部分附录，将提及的法规全文列出，供使用者参考。梳理结果的 WORD、PDF 均已在目录中加入链接，可点击目录直达正文。对在之前目录中，且确实未找到废止、失效依据的，以不占用编号的*表示。最后，我只是信息的搬运工，整个梳理虽基于法规原文，在 PDF转换、OCR 识别过程中已经人工校对，但仍可能存在差错，请参考使用。若发现错误，可以在这个公众号上留言，让我们一起优化这项定期工作。Simon2024 年 7 月 30 日于合肥注：在“境外投资外汇管理部分”，小标题有 7 个法规，目录仅有 6 个法规，将 2023 年末银发2022272 号归类在“境内证券市场投资外汇管理”项下（编号 70）。2目 录目 录一、综合(27 项).11一、综合(27 项).11（一）基本法规（9 项）.111 中华人民共和国外汇管理条例（国务院令第 532 号）.112 个人外汇管理办法 中国人民银行令 2006 年第 3 号.163 国家外汇管理局关于印发个人外汇管理办法实施细则的通知 汇发20071 号.204 国家外汇管理局关于进一步促进贸易投资便利化完善真实性审核的通知 汇发20167号.285 国家外汇管理局关于进一步推进外汇管理改革完善真实合规性审核的通知 汇发20173 号.345.1 国家外汇管理局关于进一步推进外汇管理改革完善真实合规性审核的通知 政策问答（第一期）2017-03-24.365.2 国家外汇管理局关于进一步推进外汇管理改革完善真实合规性审核的通知 政策问答（第二期）2017-04-27.376 国家外汇管理局关于进一步促进跨境贸易投资便利化的通知（汇发201928 号）.406.1 国家外汇管理局关于进一步促进跨境贸易投资便利化的通知政策问答.437 国家外汇管理局关于优化外汇管理支持涉外业务发展的通知 汇发20208 号.448 国家外汇管理局关于进一步深化改革 促进跨境贸易投资便利化的通知 汇发202328号.469 银行外汇展业管理办法（试行）国家外汇管理局公告 2023 年第 1 号.58（二）账户管理（6 项）.6310 境内外汇账户管理规定 银发1997416 号.6311 境外外汇账户管理规定 97汇政发字第 10 号.6812 国家外汇管理局关于对公外汇账户业务涉及有关外汇管理政策问题的批复 汇复2007398 号.7013 国家外汇管理局关于境外机构境内外汇账户管理有关问题的通知 汇发200929 号.7114 国家外汇管理局关于精简外汇账户的通知(汇发201929 号).7314.1国家外汇管理局关于精简外汇账户的通知政策问答.8115 国家外汇管理局综合司关于清理整合部分外汇账户的通知 汇综发202073 号.82（三）外币现钞与外币计价管理（3 项）.8816 携带外币现钞出入境管理暂行办法 汇发2003102 号.8817 国家外汇管理局关于印发携带外币现钞出入境管理操作规程的通知 汇发200421 号.9218 国家外汇管理局 海关总署关于印发调运外币现钞进出境管理规定的通知（汇发201916 号）.95（四）其他（9 项）.10119 国家外汇管理局法律咨询工作管理规定 汇综发2009106 号.10120 国家外汇管理局综合司关于办理二氧化碳减排量等 环境权益跨境交易有关外汇业务问题的通知（汇综发2010151 号）.10321 国家外汇管理局关于亚洲基础设施投资银行和新开发银行外汇管理有关问题的通知 汇发201610 号.10522 国家外汇管理局公告 2016 年第 2 号-关于使用、推广“三证合一、一照一码”营业执照有关事项.10723 中国人民银行 中国银行保险监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 国家外汇管理3局 关于进一步规范金融营销宣传行为的通知 银发2019316 号.11024 国家外汇管理局关于取消有关外汇管理证明事项的通知 汇发201938 号.11325 国家外汇管理局关于建立外汇政策绿色通道 支持新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知 汇综发20202 号.11626 国家外汇管理局公告 2021 年第 1 号-国家外汇管理局行政许可实施办法的公告.11727 国家外汇管理局公告 2024 年第 1 号 国家外汇管理局行政复议程序.122二、经常项目外汇管理（10 项）.127二、经常项目外汇管理（10 项）.127（一）经常项目综合（3 项）.12728 国家外汇管理局关于印发支付机构外汇业务管理办法的通知 汇发201913 号.12728.1 支付机构外汇业务常见问题答疑.13529 国家外汇管理局关于支持贸易新业态发展的通知 汇发202011 号.13629.1 贸易新业态问题解答.14130 国家外汇管理局关于印发经常项目外汇业务指引（2020 年版）的通知 （汇发202014 号）.144（二）货物贸易外汇管理（4 项）.19331 国家外汇管理局 海关总署 国家税务总局关于货物贸易外汇管理制度改革的公告 国家外汇管理局公告 2012 年第 1 号.193国家外汇管理局关于印发货物贸易外汇管理法规有关问题的通知 汇发201238 号.20132 关于取消报关单收、付汇证明联和海关核销联的公告 中华人民共和国海关总署 国家外汇管理局公告 2019 年第 93 号.20133 中国人民银行 国家外汇管理局关于支持新型离岸国际贸易发展有关问题的通知 银发2021329 号.20234 国家外汇管理局关于进一步优化贸易外汇业务管理的通知 汇发202411 号.204（三）服务贸易外汇管理（2 项）.21435 国家税务总局 国家外汇管理局 关于服务贸易等项目对外支付税务备案有关问题的公告 国家税务总局 国家外汇管理局公告 2013 年第 40 号.21436 国家税务总局 国家外汇管理局关于服务贸易等项目 对外支付税务备案有关问题的补充公告 国家税务总局 国家外汇管理局公告 2021 年第 19 号.21736.1 服务贸易外汇管理政策问答.22036.2 服务贸易外汇管理政策问答（二）.22236.3 服务贸易外汇业务政策问答（三）.22336.4 服务贸易外汇业务政策问答（四）.225（四）个人经常项目外汇管理（1 项）.22637 国家外汇管理局关于进一步推进个人经常项目外汇业务便利化的通知 汇发202113号.226三、资本项目外汇管理(73 项).235三、资本项目外汇管理(73 项).235（一）资本项目综合（5 项）.23538 国家外汇管理局关于进一步改进和调整资本项目外汇管理政策的通知 汇发20142号.23539 国家外汇管理局关于改革和规范资本项目结汇管理政策的通知 汇发201616 号.23940 国家外汇管理局关于印发跨国公司跨境资金集中运营管理规定的通知 汇发20197 号.24340.1跨国公司跨境资金集中运营管理规定政策问答.25440.2跨国公司跨境资金集中运营管理规定政策问答（第二期）.258441 中国人民银行 国家外汇管理局 关于提升银行办理资本项目业务数字化服务水平的通知 银发2023231 号.26042 国家外汇管理局关于印发资本项目外汇业务指引（2024 年版）的通知 汇发202412 号.263（二）外商直接投资外汇管理（11 项）.4791-基本法规.47943 外商投资创业投资企业管理规定 对外贸易经济合作部、科学技术部、国家工商行政管理总局、国家税务总局、国家外汇管理局令 2003 年第 2 号.47944 外国投资者对上市公司战略投资管理办法 商务部、中国证券监督管理委员会、国家税务总局、国家工商行政管理总局、国家外汇管理局令 2005 年第 28 号 .48745 关于外国投资者并购境内企业的规定 商务部、国务院国有资产监督管理委员会、国家税务总局、国家工商行政管理总局、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局令 2006 年第10 号.49446 国家外汇管理局关于进一步改进和调整直接投资外汇管理政策的通知 汇发201259号.50447 国家外汇管理局关于印发外国投资者境内直接投资外汇管理规定及配套文件的通知（汇发201321 号）.50848 国家外汇管理局关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知 汇发201513号.51349 国家外汇管理局关于改革外商投资企业外汇资本金结汇管理方式的通知 汇发201519 号.5162-其他.51950 国家外汇管理局 建设部关于规范房地产市场外汇管理有关问题的通知 汇发200647 号.51951 建设部 商务部 国家发展和改革委员会 中国人民银行 国家工商行政管理总局 国家外汇管理局 关于规范房地产市场外资准入和管理的意见 建住房2006171 号.52352 住房和城乡建设部 国家外汇管理局关于进一步规范境外机构和个人购房管理的通知 建房2010186 号.52553 住房城乡建设部、商务部、国家发展改革委、人民银行、工商总局、外汇局 关于调整房地产市场外资准入和管理有关政策的通知（建房2015122 号）.526（三）境外投资外汇管理（7 项）（目录只有 6 个法规）.52754 国家外汇管理局关于境内企业境外放款外汇管理有关问题的通知 汇发200924 号.52755 境内机构境外直接投资外汇管理规定 汇发200930 号.53056 国家外汇管理局关于境内银行境外直接投资外汇管理有关问题的通知 汇发201031号.53657 国家外汇管理局关于境内居民通过特殊目的公司 境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知 汇发201437 号.53858 中国人民银行关于进一步明确境内企业人民币境外放款业务有关事项的通知 银发2016306 号.54159 司法部 国家外汇管理局 关于做好律师事务所在境外设立分支机构相关管理工作的通知 司发通202029 号.543（四）境外融资及有价证券管理（4 项）（）.5481-境外发债和上市.54860 国务院办公厅转发国家计委、人民银行 关于进一步加强对外发债管理意见的通知 国办发200023 号.548561 国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知 汇发201454 号.5502-套期保值.55562 国家外汇管理局关于国有企业境外期货套期保值业务外汇管理有关问题的通知 汇发201325 号.5553-其他.55963 国家外汇管理局关于调整境内发行 B 股和境外上市股票 外汇专用账户的开立和募股收入结汇审批权限的通知 汇发1999380 号.559（五）证券市场投资外汇管理（12 项）.5601-境内证券市场投资外汇管理.56064 国家外汇管理局关于境外交易者和境外经纪机构 从事境内特定品种期货交易外汇管理有关问题的通知 汇发201535 号.56064.1（汇发201535 号）政策问答（第一期）.56464.2（汇发201535 号）政策问答（第二期）.56764.3（汇发201535 号）政策问答（第三期）.56965 中国人民银行 国家外汇管理局 关于进一步便利境外机构投资者投资银行间债券市场有关事项的通知 银发2019240 号.57065.1中国人民银行国家外汇管理局关于进一步便利境外机构投资者投资银行间债券市场有关事项的通知常见问题解答.57366 境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定 中国人民银行 国家外汇管理局公告2020第 2 号.57466.1境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定政策问答（一）.57966.2境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定政策问答（二）.58167 合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法 中国证券监督管理委员会 中国人民银行 国家外汇管理局令 第 176 号.58268 关于进一步便利境外机构投资者投资中国债券市场有关事宜 中国人民银行 中国证监会 国家外汇管理局公告 2022第 4 号.58669 中国人民银行 国家外汇管理局关于印发 境外机构投资者投资中国债券市场资金管理规定的通知 银发2022258 号.59070 中国人民银行国家 外汇管理局关于境外机构境内发行债券资金管理有关事宜的通知 银发2022272 号.59470.1 境外机构境内发行债券政策问答（第一期）.6002-境外证券市场投资外汇管理.60271 中国人民银行 中国银行业监督管理委员会 国家外汇管理局 关于发布商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法的通知 银发2006121 号.60272 保险资金境外投资管理暂行办法 中国保险监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局令 2007 年第 2 号.60673 信托公司受托境外理财业务管理暂行办法 银监发200727 号.61674 合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定 国家外汇管理局公告 2013 年第 1 号.6243-其他.62875 内地与香港证券投资基金跨境发行销售资金管理操作指引 中国人民银行 国家外汇管理局公告2015第 36 号.62876 存托凭证跨境资金管理办法（试行）中国人民银行 国家外汇管理局公告2019第 8号.63476.1存托凭证跨境资金管理办法（试行）政策问答（第一期）.645（六）信贷管理（19 项）.64661-基本法规.64677 外债管理暂行办法 （国家发展计划委员会、财政部、国家外汇管理局令 2003 年第28 号）.64678 境内外资银行外债管理办法 国家发展和改革委员会 中国人民银行 中国银行业监督管理委员会令 2004 年第 9 号.65079 中国人民银行关于实施全口径跨境融资宏观审慎管理有关事宜的通知 银发20179号.65279.1 全口径跨境融资宏观审慎管理政策问答（第一期）.65679.2 中国人民银行 国家外汇管理局关于调整全口径跨境融资宏观审慎调节参数的通知 银发20206 号.66079.3 中国人民银行 国家外汇管理局关于调整跨境融资宏观审慎政策的通知 银发2020301 号.66079.4 中国人民银行 国家外汇管理局关于调整跨境融资宏观审慎管理有关事宜的通知 银发2021138 号.66079.5 中国人民银行 国家外汇管理局关于调整跨境融资宏观审慎调节参数的通知 银发2022238 号.66279.6 中国人民银行 国家外汇管理局关于调整跨境融资宏观审慎调节参数的通知 银发2023145 号.66280 中国人民银行 国家外汇管理局关于调整企业跨境融资宏观审慎调节参数的通知 银发20215 号.66381 中国人民银行 国家外汇管理局关于银行业金融机构境外贷款业务有关事宜的通知 （银发202227 号）.66482 国家外汇管理局关于支持高新技术和“专精特新”企业 开展跨境融资便利化试点的通知 汇发 2022 16 号.6702-外债统计与管理.67383 外债统计监测暂行规定.67384 国家计委 中国人民银行 国家外汇管理局 关于国有商业银行实行中长期外债余额管理的通知 计外资200053 号.67585 国家外汇管理局关于发布外债登记管理办法的通知 汇发201319 号.6773-担保.70086 国家外汇管理局关于发布跨境担保外汇管理规定的通知 汇发201429 号.70087 国家外汇管理局关于对部分非银行机构内保外贷业务实行集中登记管理的通知 汇发201515 号.71488 国家外汇管理局综合司关于完善银行内保外贷外汇管理的通知 汇综发2017108 号.71889 中国保监会 国家外汇管理局 关于规范保险机构开展内保外贷业务有关事项的通知 保监发20185 号.7204-贸易信贷.72390 中国人民银行关于商业银行办理信用证和保函业务有关问题的通知 银发2002124号.7235-外汇贷款.72491 国家外汇管理局关于实施国内外汇贷款外汇管理方式改革的通知 汇发2002125 号.72491.1 国家外汇管理局综合司关于中核财务有限责任公司购汇还贷等外汇业务的批复 （汇综复201261 号）.72692 国家外汇管理局关于发布境内企业内部成员外汇资金集中运营管理规定 的通知 汇7发200949 号.72793 国家外汇管理局关于境内企业外汇质押人民币贷款政策有关问题的通知 汇发201146 号.73694 国家外汇管理局关于印发外债转贷款外汇管理规定的通知 汇发20145 号.74095 国家外汇管理局关于融资租赁业务外汇管理有关问题的通知 汇发201721 号.747（七）个人资本项目外汇管理（15 项）.7481-资产转移.74896 个人财产对外转移售付汇管理暂行办法 中国人民银行公告 2004 年第 16 号.74897 个人财产对外转移售付汇管理暂行办法操作指引试行 汇发2004118 号.75198 国家外汇管理局 外交部 公安部 监察部 司法部 关于实施个人财产对外转移售付汇管理暂行办法有关问题的通知 汇发20059 号.76199 国家税务总局国家外汇管理局 关于个人财产对外转移提交税收证明或者完税凭证有关问题的通知 国税发200513 号.7622-证券投资.766100 国家外汇管理局、中国证券监督管理委员会 关于国内证券经营机构从事 B 股交易有关问题的通知 95汇管函字第 140 号.766101 中国证券监督管理委员会 国家外汇管理局 关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知 证监发200122 号.769102 中国证券监督管理委员会国家外汇管理局 关于证券经营机构从事 B 股业务若干问题的补充通知 证监发200126 号.771103 国家外汇管理局关于贯彻实施 关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知中有关问题的通知（汇发200126 号）.773104 国家外汇管理局关于境内居民投资境内上市外资股有关问题的补充通知 （汇发200131 号）.776105 国家外汇管理局关于贯彻实施 关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知中有关问题的补充通知 汇发200132 号.779106 国家外汇管理局关于 境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇管理有关问题的通知（汇发20127 号）.781107 国家外汇管理局关于重庆长安汽车股份有限公司 回购 B 股股份购汇额度等外汇管理事项的批复 汇复201221 号.790108 国家外汇管理局关于美国银行有限公司中国区分行 为境内个人参与境外上市公司股权激励计划境内代理机构开立结汇待支付专用账户的批复汇复20171 号.791109 中国人民银行 国家外汇管理局 关于印发境内上市公司外籍员工参与股权激励资金管理办法的通知 银发201925 号.7933-外汇质押人民币贷款.799110 国家外汇管理局关于境内居民个人以外汇抵押人民币贷款政策问题的通知 （汇发20032 号）.799四、金融机构外汇业务监管（22 项）.800四、金融机构外汇业务监管（22 项）.800（一）基本法规（4 项）.800111 国家外汇管理局关于下发 银行外汇业务管理规定和非银行金融机构外汇业务管理规定的补充规定的通知 附件：关于非银行金融机构外汇业务管理的相关规定 93汇业函字第 83 号.800112 中国人民银行 中国银行业监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 中国保险监督管理委员会 国家外汇管理局关于规范金融机构同业业务的通知 银发2014127 号.802113 国家外汇管理局关于印发银行外汇业务合规与审慎经营评估办法的通知（汇发8201915 号）.805114 国家外汇管理局综合司关于印发银行外汇业务合规与审慎经营评估内容的通知 汇综发202164 号.809（二）银行结售汇业务（6 项）.8311-银行结售汇业务.831115 国家外汇管理局关于境外黄金借贷和衍生产品交易业务外汇管理问题的批复 汇复2005253 号.831116 银行办理结售汇业务管理办法 中国人民银行令2014第 2 号.833117 国家外汇管理局关于印发银行办理结售汇业务管理办法实施细则的通知 汇发201453 号.836118 中国人民银行关于外资银行结售汇专用人民币账户管理有关问题的通知 银发201512 号.854119 国家外汇管理局关于进一步促进外汇市场服务实体经济有关措施的通知 汇发202215 号.855119.1国家外汇管理局关于进一步促进外汇市场服务实体经济 有关措施的通知（汇发202215 号）政策问答.8622-银行结售汇报表.865120 国家外汇管理局关于印发银行结售汇统计制度的通知 汇发201926 号.865120.1银行结售汇统计制度问题解答.895（三）离岸业务（2 项）.896121 离岸银行业务管理办法 银发1997438 号.896122 离岸银行业务管理办法实施细则 98汇管发字第 09 号.900（四）银行卡相关业务（6 项）(+1).903123 国家外汇管理局关于规范银行外币卡管理的通知 汇发201053 号.903124 国家外汇管理局关于银联国际有限公司承接 银联卡境外业务相关外汇业务资质等事宜的批复 汇复2013125 号.913125 国家外汇管理局关于金融机构报送银行卡境外交易信息的通知 汇发201715 号.914126 国家外汇管理局综合司关于银行卡境外交易外汇管理系统上线有关工作的通知 汇综发201781 号.920127 国家外汇管理局关于规范银行卡境外大额提取现金交易的通知 汇发201729 号.922128 国家外汇管理局综合司关于更新境内银行卡在境外使用的商户类别码分类的通知 汇综发202415 号.923（五）银行相关其他业务（2 项）.927129 中国人民银行关于内地银行与香港和澳门银行办理个人人民币业务有关问题的通知 银发2004254 号.927130 国家外汇管理局关于新台币兑换管理有关问题的通知 汇发201311 号.929（六）信托公司、金融资产公司及其他非银行金融机构（1 项）.930131 国家外汇管理局关于金融资产管理公司对外处置不良资产外汇管理有关问题的通知 汇发20153 号.930（七）外币代兑机构、个人本外币兑换特许机构、自助兑换机（2 项）.932132 国家外汇管理局关于印发外币代兑机构和自助兑换机业务管理规定的通知 汇发201611 号.932133 国家外汇管理局关于修订个人本外币兑换特许业务试点管理办法的通知 汇发20206 号.9379五、人民币汇率与外汇市场（17 项）.951五、人民币汇率与外汇市场（17 项）.951（一）汇价（5 项）.951134 中国人民银行公告2005第 16 号-关于完善人民币汇率形成机制改革有关事宜.951135 中国人民银行公告2006第 1 号-关于进一步完善银行间即期外汇市场、改进人民币汇率中间价形成方式有关事宜.952136 中国人民银行公告2007第 9 号-关于扩大银行间即期外汇市场人民币兑美元交易价浮动幅度.953137 中国人民银行公告2014第 5 号 扩大外汇市场人民币兑美元汇率浮动幅度.954138 中国人民银行关于银行间外汇市场交易汇价和银行挂牌汇价管理有关事项的通知 银发2014188 号.955（二）外汇交易市场（12 项）.956139 国家外汇管理局关于加强对外汇市场监管规范办公程序的通知 95汇国函字第 009号.956140 银行间外汇市场管理暂行规定 银发1996423 号.957141 中国人民银行公告 2003第 16 号-关于为香港银行开办人民币业务提供清算安排的公告.960142 国家外汇管理局关于在银行间外汇市场推出即期询价交易有关问题的通知 （汇发200587 号）.961143 非金融企业和非银行金融机构申请银行间即期外汇市场会员资格实施细则暂行 汇发200594 号.964144 中国人民银行关于加快发展外汇市场有关问题的通知 银发2005202 号.967145 货币经纪公司外汇经纪业务管理暂行办法 汇发200855 号.970146 国家外汇管理局关于中国外汇交易中心 在银行间外汇市场推出人民币对外汇期权交易的批复 汇复201130 号.974*中国人民银行 国家外汇管理局关于停办外币清算业务有关事宜的通知 银发2009137 号.977147 国家外汇管理局关于调整金融机构进入银行间外汇市场有关管理政策通知 汇发201448 号.979148 中国人民银行国家外汇管理局公告2015第 40 号-延长外汇交易时间和进一步引入合格境外主体有关事宜.980149 国家外汇管理局关于修订银行间外汇市场做市商指引的通知 汇发20211 号.981150 国家外汇管理局关于印发外汇市场交易行为规范指引的通知 汇发202134 号.983六、国际收支与外汇统计（12 项）.988六、国际收支与外汇统计（12 项）.988（一）国际收支统计综合法规（1 项）.988151 国务院关于修改国际收支统计申报办法的决定 中华人民共和国国务院令第 642 号.988（二）国际收支统计间接申报（4 项）.992152 国家外汇管理局关于印发涉外收支交易分类与代码2014 版 的通知 汇发201421 号.992153 国家外汇管理局关于印发境内银行涉外及境内收付凭证管理规定的通知 汇发202017 号.1039154 国家外汇管理局关于印发通过银行进行国际收支统计申报业务实施细则的通知 汇10发202222 号.1074155 国家外汇管理局关于印发 通过银行进行国际收支统计申报业务指引（2023 年版）的通知 汇发202310 号.1086（三）国际收支统计直接申报（5 项）.1126156 国家外汇管理局关于中资金融机构报送外汇资产负债统计报表的通知 汇发20096号.1126157 国家外汇管理局综合司关于调整中资金融机构外汇资产负债等报表报送方式的通知 汇综发2012136 号.1128158 国家外汇管理局关于印发对外金融资产负债及交易统计制度的通知 汇发202136 号.1129159 国家外汇管理局关于印发 对外金融资产负债及交易统计核查规则（2024 年版）的通知 汇发20247 号.1307160 国家外汇管理局关于印发 对外金融资产负债及交易统计业务指引（2024 年版）的通知 汇发20248 号.1354（四）贸易信贷统计调查制度（2 项）.1453161 国家外汇管理局综合司关于印发贸易信贷统计调查业务指引（2018 年版）的通知 汇综发201868 号.1453162 国家外汇管理局关于印发贸易信贷统计调查制度的通知 汇发202133 号.1468七、外汇检查与法规适用（14 项）.1487七、外汇检查与法规适用（14 项）.1487（一）办案程序（3 项）.1487163 国家外汇管理局外汇检查处罚权限管理规定 汇发2001219 号.1487164 国家外汇管理局行政处罚办法 国家外汇管理局公告 2022 年第 1 号.1488165 国家外汇管理局综合司关于印发外汇管理行政罚款裁量办法的通知 汇综发202168 号.1501（二）法律依据（4 项）.1505166 国家外汇管理局关于转发关于骗购外汇、非法套汇、逃汇、非法买卖外汇等 违反外汇管理规定行为的行政处分或者纪律处分暂行规定的通知 汇发1999102 号.1505167 国家外汇管理局关于中华人民共和国外汇管理条例第七章法律责任部分条款内容含义和适用原则有关问题的通知汇发200859 号.1509168 对国家外汇管理局关于提请解释外汇管理条例法律责任有关条款的复函 国法函2012219 号.1510169 最高人民法院、最高人民检察院 关于办理非法从事资金支付结算业务、非法买卖外汇刑事案件适用法律若干问题的解释 法释20191 号.1511（三）其他（7 项）.1513170 中国证监会国家外汇管理局国家工商行政管理局公安部 关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知 证监发字1994165 号.1513171 中国证券监督管理委员会 国家工商行政管理局 国家外汇管理局 公安部 关于印发关于贯彻中国证监会国家外汇管理局国家工商行政管理局公安部 的会议纪要的通知 证监发字1994196 号.1514172 国家外汇管理局、国家工商行政管理局 关于禁止国内私自以外币计价结算和禁止发布含有外币计价结算内容的广告的通知(96)汇管函字第 177 号).1516173 关于严厉打击非法买卖外汇违法犯罪活动的通知 汇发2001155 号.1517174 国家外汇管理局关于中国银行福建省分行开办个人外汇保证金交易的批复 汇复200695 号.1519175 关于非法网络炒汇行为有关问题认定的批复 汇综复200856 号.152011176 中国人民银行国家外汇管理局关于印发银行跨境业务 反洗钱和反恐怖融资工作指引（试行）的通知 银发202116 号.1521八、外汇科技管理（5 项）.1526八、外汇科技管理（5 项）.1526177 国家外汇管理局关于发布金融机构外汇业务数据采集操作规程的通知 汇发201544 号.1526178 国家外汇管理局综合司关于 对外金融资产负债及交易数据、机构外币现钞存取数据、外汇账户和账户内结售汇数据接口程序自查、联调和数据报送有关工作的通知 汇综发201734 号.1542179 国家外汇管理局综合司 关于对外金融资产负债及交易数据接口程序自查、联调和数据报送有关工作的通知 汇综发201931 号.1545180-国家外汇管理局关于发布金融机构外汇业务数据采集规范（1.3 版）的通知 汇发202213 号.1547181 国家外汇管理局关于印发国家外汇管理局信息系统代码标准管理规定的通知 汇发202321 号.1994附录：参考法规（不在目录内）.2016附录：参考法规（不在目录内）.2016（参考）中国人民银行公告2014第 13 号 关于废止有关规章和规范性文件的公告.2016（参考）关于对等 2 件部门规章和等 5 件规范性文件予以修改的公告 中国人民银行公告（2015第 12 号）.2018（参考）国家外汇管理局关于废止和修改涉及 注册资本登记制度改革相关规范性文件的通知 汇发201520 号.2019（参考）国家外汇管理局关于公布废止和失效部分外汇管理规范性文件及相关条款的通知 汇发201817 号.2021（参考）国家外汇管理局关于废止和失效 5 件外汇管理规范性文件及 7 件外汇管理规范性文件条款的通知 汇发201939 号.2025（参考）国家外汇管理局关于废止和宣布失效 7 件外汇管理规范性文件的通知 汇发202112 号.2027（参考）国家外汇管理局关于废止和失效 15 件外汇管理规范性文件及 调整 14 件外汇管理规范性文件条款的通知 汇发20238 号.202812一、综合(27 项)综合(27 项)（一）基本法规（9 项）（一）基本法规（9 项）1 中华人民共和国外汇管理条例（国务院令第 532 号）1 中华人民共和国外汇管理条例（国务院令第 532 号）中华人民共和国外汇管理条例 已经 2008 年 8 月 1 日国务院第 20 次常务会议修订通过，现将修订后的中华人民共和国外汇管理条例公布，自公布之日起施行。总理温家宝二八年八月五日中华人民共和国外汇管理条例中华人民共和国外汇管理条例第一章 总则第一章 总则第一条 第一条 为了加强外汇管理，促进国际收支平衡，促进国民经济健康发展，制定本条例。第二条 第二条 国务院外汇管理部门及其分支机构（以下统称外汇管理机关）依法履行外汇管理职责，负责本条例的实施。第三条 第三条 本条例所称外汇，是指下列以外币表示的可以用作国际清偿的支付手段和资产：（一）外币现钞，包括纸币、铸币；（二）外币支付凭证或者支付工具，包括票据、银行存款凭证、银行卡等；（三）外币有价证券，包括债券、股票等；（四）特别提款权；（五）其他外汇资产。第四条 第四条 境内机构、境内个人的外汇收支或者外汇经营活动，以及境外机构、境外个人在境内的外汇收支或者外汇经营活动，适用本条例。第五条 第五条 国家对经常性国际支付和转移不予限制。第六条 第六条 国家实行国际收支统计申报制度。国务院外汇管理部门应当对国际收支进行统计、监测，定期公布国际收支状况。第七条 第七条 经营外汇业务的金融机构应当按照国务院外汇管理部门的规定为客户开立外汇账户，并通过外汇账户办理外汇业务。经营外汇业务的金融机构应当依法向外汇管理机关报送客户的外汇收支及账户变动情况。第八条 第八条 中华人民共和国境内禁止外币流通，并不得以外币计价结算，但国家另有规定的除外。第九条 第九条 境内机构、境内个人的外汇收入可以调回境内或者存放境外；调回境内或者存放境外的条件、期限等，由国务院外汇管理部门根据国际收支状况和外汇管理的需要作出规定。第十条 第十条 国务院外汇管理部门依法持有、管理、经营国家外汇储备，遵循安全、流动、增值的原则。第十一条 第十一条 国际收支出现或者可能出现严重失衡，以及国民经济出现或者可能出现严重危机时，国家可以对国际收支采取必要的保障、控制等措施。第二章 经常项目外汇管理第二章 经常项目外汇管理第十二条 第十二条 经常项目外汇收支应当具有真实、合法的交易基础。经营结汇、售汇业务的金融机构应当按照国务院外汇管理部门的规定，对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查。13外汇管理机关有权对前款规定事项进行监督检查。第十三条 第十三条 经常项目外汇收入，可以按照国家有关规定保留或者卖给经营结汇、售汇业务的金融机构。第十四条 第十四条 经常项目外汇支出，应当按照国务院外汇管理部门关于付汇与购汇的管理规定，凭有效单证以自有外汇支付或者向经营结汇、售汇业务的金融机构购汇支付。第十五条 第十五条 携带、申报外币现钞出入境的限额，由国务院外汇管理部门规定。第三章 资本项目外汇管理第三章 资本项目外汇管理第十六条 第十六条 境外机构、境外个人在境内直接投资，经有关主管部门批准后，应当到外汇管理机关办理登记。境外机构、境外个人在境内从事有价证券或者衍生产品发行、交易，应当遵守国家关于市场准入的规定，并按照国务院外汇管理部门的规定办理登记。第十七条 第十七条 境内机构、境内个人向境外直接投资或者从事境外有价证券、衍生产品发行、交易，应当按照国务院外汇管理部门的规定办理登记。国家规定需要事先经有关主管部门批准或者备案的，应当在外汇登记前办理批准或者备案手续。第十八条 第十八条 国家对外债实行规模管理。借用外债应当按照国家有关规定办理，并到外汇管理机关办理外债登记。国务院外汇管理部门负责全国的外债统计与监测，并定期公布外债情况。第十九条 第十九条 提供对外担保，应当向外汇管理机关提出申请，由外汇管理机关根据申请人的资产负债等情况作出批准或者不批准的决定；国家规定其经营范围需经有关主管部门批准的，应当在向外汇管理机关提出申请前办理批准手续。申请人签订对外担保合同后，应当到外汇管理机关办理对外担保登记。经国务院批准为使用外国政府或者国际金融组织贷款进行转贷提供对外担保的，不适用前款规定。第二十条 第二十条 银行业金融机构在经批准的经营范围内可以直接向境外提供商业贷款。其他境内机构向境外提供商业贷款，应当向外汇管理机关提出申请，外汇管理机关根据申请人的资产负债等情况作出批准或者不批准的决定；国家规定其经营范围需经有关主管部门批准的，应当在向外汇管理机关提出申请前办理批准手续。向境外提供商业贷款，应当按照国务院外汇管理部门的规定办理登记。第二十一条 第二十一条 资本项目外汇收入保留或者卖给经营结汇、售汇业务的金融机构，应当经外汇管理机关