区块链创新与知识产权发展白皮书.pdf

I 目 录 一、研究意义和范畴.1(一)研究意义.1(二)研究范畴.5 二、产业篇-区块链的产业创新态势.6(一)总体趋势.6(二)专利运营趋势.14 三、学术篇-学术创新趋势.17(一)总体发文态势.17(二)主要研究机构和专家学者.20(三)论文技术趋势.21 四、科研篇-科研创新趋势.26(一)科研立项趋势.26(二)重点立项机构.26(三)重点国家立项方向.28 五、应用篇-技术和应用创新趋势.29(一)技术创新发展趋势.29(二)应用领域创新趋势.44 六、区块链领域专利审查进展.63(一)专利审查中的常见情形.63(二)海外主要国家专利审查程序中的常见问题.68(三)法律进展.74 七、总结与建议.77 II 图目录 图 1 区块链全球申请趋势.7 图 2 全球区块链发明专利技术生命周期.7 图 3 各受理局发明专利数量.8 图 4 重点申请人发明专利数量.9 图 5 申请量过百的申请人布局趋势.10 图 6 2015-2019 年全球区块链专利热点关键词.11 图 7 中外申请人区块链发明专利同族数量对比.12 图 8 重点省市申请的区块链专利所委托的代理机构.13 图 9 代理区块链中国发明专利并获高授权率的机构.14 图 10 中国区块链专利转让.15 图 11 外国区块链专利转让.15 图 12 2013 年至 2019 年全球区块链论文产出量.17 图 13 各国区块链领域发表论文数量和质量.18 图 14 TOP30 区块链文章作者的国际合作.19 图 15 区块链文献研究的主题方向.22 图 16 区块链热点研究领域.22 图 17 智能合约领域文献主题分布分析.23 图 18 共识算法领域相关文献主题分布分析.24 图 19 跨链领域文献主题分布.25 图 20 分布式数字身份领域相关文献主题分布分析.25 图 21 区块链科研立项数量和金额.26 图 22 各国区块链科研项目.27 图 23 全球区块链科研立项热点.28 图 24 区块链重点技术发明专利同族数量申请趋势.30 图 25 扩容技术重点受理局.32 图 26 扩容技术全球 TOP10 申请人.32 III 图 27 扩容技术中国 TOP10 申请人.33 图 28 细分技术领域申请趋势.33 图 29 扩容技术细分领域重点国内外申请人布局.34 图 30 跨链技术重点受理局.35 图 31 跨链技术全球 TOP10 申请人.36 图 32 跨链技术中国 TOP10 申请人.36 图 33 跨链细分技术领域申请趋势.37 图 34 跨链技术细分领域重点国内外申请人布局.37 图 35 共识技术重点受理局.39 图 36 共识技术全球 TOP10 申请人.39 图 37 共识技术中国 TOP10 申请人.40 图 38 共识细分技术领域申请趋势.40 图 39 共识细分领域重点国内外申请人布局.41 图 40 智能合约技术重点受理局.42 图 41 智能合约全球 TOP10 申请人.43 图 42 智能合约中国 TOP10 申请人.43 图 43 智能合约细分技术领域申请趋势.44 图 44 智能合约细分领域重点国内外申请人布局.44 图 45 重点应用领域的发明专利同族数量.45 图 46 金融领域区块链专利全球各受理局申请数量.46 图 47 金融领域区块链专利全球 TOP10 申请人.46 图 48 金融领域区块链专利中国 TOP10 申请人.47 图 49 金融细分领域申请趋势.47 图 50 金融细分领域重点国内外申请人布局.48 图 51 能源区块链全球专利申请趋势.49 图 52 能源区块链全球专利 TOP10 申请机构.50 图 53 能源区块链中国专利 TOP10 申请机构.50 图 54 能源区块链细分技术领域申请趋势.51 IV 图 55 能源区块链专利细分领域重点国内外申请人布局.53 图 56 司法领域全球区块链重点受理局.55 图 57 司法领域全球区块链专利申请 TOP10.55 图 58 中国区块链司法领域专利申请人 TOP10.56 图 59 司法领域细分技术领域申请趋势.56 图 60 司法领域专利细分领域重点国内外申请机构分布.59 图 61 互联网领域重点受理局.60 图 62 互联网区块链全球 TOP10 申请人.60 图 63 互联网区块链中国 TOP10 申请人.61 图 64 互联网领域区块链细分技术领域申请趋势.61 图 65 互联网领域细分领域重点国内外申请人布局.62 图 66 全球区块链专利的复审趋势.77 表目录 表 1 区块链许可和被许可情况.16 表 2 近两年被引频次 TOP10 的高水平论文.18 表 3 区块链发文量 TOP10 的机构.20 表 4 被引频次 TOP10 的机构.21 表 5 重点国家区块链科研立项热点.28 区块链创新与知识产权发展白皮书（2020）1 一、研究意义和范畴(一一)研究意义研究意义 1.1.促进促进区块链产业发展的必要性区块链产业发展的必要性 随着区块链产业和技术的不断发展，区块链已经融入到我国经济社会的各行各业，金融、供应链、医疗、保险、智慧城市、政务、教育、供应链等领域均能看到技术与产业的融合，覆盖范围广泛。(1)(1)利于赋能数字经济，推动实体经济升级转型利于赋能数字经济，推动实体经济升级转型和和高质量发展高质量发展 区块链在建设可信体系、促进数据开放共享方面有着重要的作用，确保数据可信流转，构建数字中国的可靠基石，为数字经济发展提供重要助力。经过长期的发展，我国积累了大量的可用数据，作为未来经济发展重要生产要素和资产，如何激活和释放大数据的潜力去创造更大价值，是当前必须要解决的难题。可信可靠的数据才能成为中国数字经济的有效生产要素；产权清晰的数据才能激发数据作为生产要素进行高效分配和投入生产；互联互通的数据才能发挥巨大潜力，创造价值，从而加快新旧动能转换，推动实体经济升级转型。(2)(2)促进产业链效率和协同效率促进产业链效率和协同效率提升提升，降低企业运营成本，降低企业运营成本 区块链分布式账本公开透明、不可篡改、可追溯、可追责，应用到实体经济生产制造、销售、供应链管理、物流运输以及企业融资等领域，贯通多级供应商，打通产业上下游，打破供需两端信息沟通壁垒，实现跨机构信息流、物流、资金流数据共享，从而实现供给侧优化改革和按需生产精益化、智能化管理，降低企业运营成本，提高企业运营效率。同时，产业链协同效率的提高，有利于传递核心企业信用，帮助解决中小微企业融资难、融资贵问题，降低企业的融资成本。区块链深入实体经济产业链以及金融支持各个环节，有利于破解实体经济发展的痛点。区块链创新与知识产权发展白皮书（2020）2(3)(3)利于利于构建新社会治理体系，提升社会治理水平构建新社会治理体系，提升社会治理水平 区块链能够确保数据真实不可篡改，有利于政府信息（尤其是涉及到专款专用项目，如脱贫攻坚、政府救助、公共基础设施建设用款等）真实、公开、透明，打造阳光政务。能优化政府工作流程，让数据多跑路，群众少跑腿，推动社会治理高效化。区块链在促进数据共享方面有着天然的优势，能够打通不同政府部门之间的数据孤岛，为广大群众和企业提供更高效更优质的服务，提升管理效率。能降低监管成本，推动社会治理精细化、智能化，促进社会更有效地运转。区块链支持建立有效跨地域、跨层级的监管机制，且能打通社会、经济各个方面的数据，结合大数据分析技术，抓取各项事务之间的联系，从而提升实时监测、动态分析、精准预警、精准处置的能力，为重大决策提供给参考，促进社会有效运转。(4)(4)利于保持国际竞争力，争取更多话语权利于保持国际竞争力，争取更多话语权 区块链是未来互联网信任基础设施，是信息互联网向价值互联网进化的基石，是下一代最重要的互联网技术，有望推动重构下一代互联网基础设施和协议。当前许多国家都在大力推动区块链产业链的发展。2019 年，美国国会批准 区块链促进法案，法案要求联邦政府商务部成立区块链工作组，推动区块链技术定义及标准的统一，以及区块链在非金融领域更大范围的应用，从而促进区块链技术创新和保持美国高新技术在全球的领先地位。同年，德国内阁批准了区块链战略草案，发布了 德国区块链战略，战略确定了政府在区块链领域里的优先职责，明确了五大领域的 44 项行动措施。英国早就开始进行有关区块链技术的政策研究，从 2016 年发布分布式账本技术：超越区块链以来，英国央行一直在参与加密数字货币的研究，计划用于金融领域。当前国际形势变幻莫测，国家之间竞争不断加剧，网络世界的公平性、安全性也无法得到保障，促进自主可控的区块链产业的发展，是我国应对国际竞争、保持国际竞争力、争取更多话语权的重要组成部分。区块链创新与知识产权发展白皮书（2020）3 2.2.创新对区块链产业发展的重要性创新对区块链产业发展的重要性 区块链已被纳入国家发展计划，各级政府纷纷出台相关产业支持政策，发展环境得到了明显改善，我国区块链产业的发展也取得了一些成果：如：专利申请量位居全球第一，大幅超过美日欧等国家；发布了跨链互操作协议、抗量子密码等一系列具有自主知识产权的区块链前沿技术；多款区块链平台产品发布，并取得中国信息通信研究院、中国电子标准研究院等的测试；标准化进程加快，目前我国已发布了 33 项区块链团体标准1，山东和贵州出台 5 项地方标准2，通信和金融出台 2 项区块链行业标准3（区块链技术架构安全要求YD/T 3747-2020 和区块链技术金融应用评估规则，JR/T 0193-2020）。此外，中国信息通信研究院牵头及参与的 ITU-T 首批区块链标准 ITU-T F.751.0“Requirements for distributed ledger systems（分布式账本系统需求）”、ITU-T F.751.1“Assessment criteria for distributed ledger technology platforms（分布式账本技术平台的评测准则）”和 ITU-T F.751.2“Reference Framework for Distributed Ledger Technologies（分布式账本技术的参考框架）”已正式发布。不过，随我国区块链产业快速发展，技术短板日益凸显，亟待通过创新解决。(1)(1)需加强需加强底层底层核心核心技术创新技术创新以实现以实现自主可控自主可控 据中国信通院可信区块链测评结果显示，当前我国约 50%的区块链技术采用国外开源底层平台，加密技术、共识算法等核心技术也主要来自发达国家。尽管多个项目或联盟纷纷宣布开源区块链，但开源代码未经过统一认证，没有特定的个人或者组织机构负责修复漏洞，安全性难以保证。底层技术的自主创新，是我国互联网安全、国家安全至关重要的保障。1 http:/ 2 http:/ 3 http:/ 区块链创新与知识产权发展白皮书（2020）4(2)(2)需加强需加强产业与技术产业与技术创新创新融合融合以加速以加速应用落地应用落地 尽管各级政府大力鼓励区块链技术的发展和落地，由于技术提供方和需求方的分离，导致区块链技术研究企业难以深入了解产业，开发出真正解决行业痛点的产品，产业与技术存在一条巨大的鸿沟，导致应用落地缓慢；即使落地，实际运营数据也让人难以抱有热情，大多数停留在概念验证阶段。(3)(3)需引入培育创新需引入培育创新区块链人才区块链人才并加强基础理论研究创新并加强基础理论研究创新 高校方面，我国目前有 15 所高校开设区块链相关课程或成立区块链技术实验室，课程设计以本科阶段的通识课为主，内容偏向于知识科普与产业应用指导，并未开设具有专业性和延展性的区块链专业课程。社会方面，区块链培训机构数量极少，课程质量良莠不齐，很难系统性、针对性开展区块链技术应用培训。区块链目前以产业界的投入为主，高校、研究机构等参与程度不高，基础理论研究工作未能跟上产业创新的步伐。3.3.知识产权对区块链产业发展的重要性知识产权对区块链产业发展的重要性 知识产权是创新能力的体现，作为企业的无形资产，其作用毫不逊色于企业的有形资产，尤其对区块链所属的互联网行业来说，拥有自主知识产权并加强保护和运营，是促进区块链产业快速、健康发展并且不断创新的重要抓手。知识产权审查质量和效率的提高有利于促进区块链产业主体更快速地获得各类知识产权，迅速形成产业优势，在市场上立于不败之地。知识产权保护力度的加大能大幅提高侵权违法成本，有助于构建公平公正的产业发展环境和创新环境。帮助创新主体排除竞争对手的模仿和复制，提高专利产品在相关产品市场中的市场份额，增强产业主体经济实力，保障产业主体的经营安全，调动产业主体创新积极性，增加产业发展动力。知识产权的转换运用有助于我国区块链产业获得竞争优势。知识产权成果转化和商用化的促进有助于提升知识产权运营能力，通过许可、转让、质押能提升企业创新热情，助力企业拓宽融资，进而扩大产业发展规模，促进自主知识产权区块链创新与知识产权发展白皮书（2020）5 话语权提升,形成国内外市场竞争优势。(二二)研究研究范畴范畴 本白皮书拟从“产学研用”四个角度研究创新。产业以区块链专利为研究入手点，学界的创新以区块链高质量论文为研究入手点，科研界的创新以区块链科研立项为研究入手点，应用则从创新技术和产业应用为入手点，并通过专利数据印证。区块链专利的研究范畴为：2013 年至 2019 年期间申请，公开公告日截止2020 年 9 月 24 日的全球发明专利，检索数据库以科睿唯安数据库和智慧芽数据库为主。在专利统计分析时，仅选取 2013-2019 年申请的发明专利，并按照智慧芽数据库的简单同族进行合并去重，去重标准为按最新公开日去重。在涉及中国专利统计时，统计范围为中国大陆，不包括香港、澳门和台湾的专利。但由于统计截止日之后有 2019 年和 2020 年申请的专利陆续公开导致数量新增，因此本白皮书中，2019 年的专利数据因公开滞后导致并不完整全面。涉及专利申请人排名统计时，对全球专利申请人预先进行去重、补全、母子公司合并、关联公司合并、语种合并等手动处理。公司之间是否存在母子关系或关联关系则依据天眼查、企查查、专利公司树等数据库进行处理，关联公司和子公司的专利都被纳入母公司名下统计，并向社会广泛征求意见。大量公司向课题组提供关联公司关系信息，大大提高了申请人名称规范化工作的准确率，特此致谢。申请人合并后，例如在提及阿里巴巴的数据时，也包括蚂蚁集团公司旗下的支付宝、创新先进技术公司等；平安集团的数据也包括深圳壹账通智能科技有限公司和平安健康保险股份有限公司等；浪潮的数据包括浪潮(北京)电子信息产业有限公司、山东爱城市网信息技术有限公司等；迅雷的数据包括深圳市网心科技有限公司、深圳市迅雷网络技术有限公司等；京东的数据包括北京同邦卓益科技有限公司、北京海益同展信息科技有限公司等。区块链创新与知识产权发展白皮书（2020）6 区块链学术论文的研究范畴为 2013 年至 2019 年期间发表，检索日截止 2020年 8 月 26 日的，检索数据库为 Web of science（WoS）以下核心集合数据库：Science Citation Index Expanded(SCI-EXPANDED)Conference Proceedings Citation Index-Science(CPCI-S)Emerging Sources Citation Index(ESCI)科研文献的研究范畴为 2013 年至 2020 年 1 月的重点国家级区块链科研项目（中国科研项目的统计数据来自中国自然科学基金和国家社科基金）。检索数据库为中国工程科技中心科研项目数据库。诉讼数据的研究范畴为 2013 年至 2020 年公开检索日截止 2020 年 9 月 30 日的全球区块链侵权诉讼、复审无效案件。检索数据库为科睿唯安、darts-ip、innography 诉讼数据库。二、产业篇-区块链的产业创新态势(一一)总体趋势总体趋势 1.1.申请趋势申请趋势 全球区块链专利申请量受政策鼓励快速增长。全球区块链专利申请量受政策鼓励快速增长。目前区块链技术快速发展，受产业政策鼓励，技术发展不断深入，行业应用范围不断扩大，服务产品竞先亮相，带动相关区块链专利数量保持强劲攀升势头，专利申请人数量不断增多。截止至2020 年 9 月已公开的全球专利数据显示，在 2013 年至 2019 年期间区块链专利申请达到 3.1 万余件简单同族。由于专利公开具有滞后性，真实区块链专利数量其实更多。其中发明专利 30985 件，实用新型 762 件，外观设计 173 件。并且从趋势看，中国在全球的区块链占比份额逐年增大。中国受理局的区块链专利的简单同族数量累计达到 1.8 万余件。其中发明专利 17544 件，实用新型 536 件，外观设计 170 件。中国无论是发明、实用新型还是外观设计都在全球区块链专利中占有显著比例。区块链创新与知识产权发展白皮书（2020）7 图图 1 1 区块链全球申请趋势区块链全球申请趋势 2.2.技术生命周期图技术生命周期图 区块链仍然处于技术生命周期的快速发展期。区块链仍然处于技术生命周期的快速发展期。区块链正处于技术生命周期的快速发展阶段，表现为发明专利同族数量随年不断攀升，大量的新申请人不断涌入该领域，由此导致区块链发明专利的技术生命周期曲线呈现直线攀升态势。预计区块链技术在一段时间内，政府参与程度仍将不断加深，技术发展仍将蓬勃发展，市场落地范围不断扩大，介入的企业数量不断增多，相应的，专利申请和专利申请人也将持续激增。图图 2 2 全球区块链发明专利技术生命周期全球区块链发明专利技术生命周期 02000400060008000100001200014000160002013201420152016201720182019区块链专利全球申请趋势其他印度欧专局韩国WIPO美国中国2013201420152016201720182019050001000015000010002000300040005000简单同族数量申请人数量全球区块链发明专利技术生命周期区块链创新与知识产权发展白皮书（2020）8 3.3.专利专利布局区域布局区域 从区块链全球发明专利的受理局分布看，已有 45 个国家、地区、组织有了区块链专利布局，可见区块链技术的热度之高，布局范围之广。不仅中国、美国等国家持续成为区块链专利重点布局所在地，而且欧洲、非洲等地也纷纷予以区块链专利布局。就时间趋势看，中国和美国的区块链专利布局特点是申请时间早、布局数量多。其次是世界知识产权组织、韩国、欧专局、印度、日本、中国台湾、英国等地，布局时间大多从 2014 或 2015 年起步，受理专利数量相对较少，在全球区块链发明专利总量中占比大约 1%至 7%不等。而澳大利亚、新加坡，乃至乌拉圭等其他国家地区，均是近些年才有少量区块链专利布局，各自在全球总量占比不足 1%。图图 3 3 各受理局发明专利数量各受理局发明专利数量 4.4.重点申请人重点申请人分析分析 (1)(1)重点申请人重点申请人全球全球排名排名 就区块链的发明专利（按简单同族合并）按累积量看，目前 2013 年至 2019发明专利量排名前 25 的多为中国企业，外国申请人的区块链专利总量未占据明受理局/申请年2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 总计全球占比中国622484391482661289341754349.48%美国84714445784724231773569916.07%世界知识产权组织21149156751143424036.78%韩国7144330290334316124.55%欧洲专利局1312621673281467192.03%印度512532012665371.51%日本1644100203584121.16%中国台湾1528501231683751.06%英国47808294913581.01%中国香港151142323520.99%澳大利亚11216821082190.62%新加坡3162758691730.49%德国172483151300.37%马来西亚156110770.22%加拿大1121192420680.19%越南37405550.16%以色列11224222520.15%法国3231328490.14%167 均低于1%各受理局发明专利数量（按简单同族合并）少 多印度尼西亚、俄罗斯、捷克、巴西、菲律宾、瑞士、西班牙、新西兰、墨西哥、非洲知识产权组织、荷兰、卢森堡、瑞典、中国澳门、白俄罗斯、丹麦、吉尔吉斯斯坦、立陶宛、罗马尼亚、秘鲁、南非、挪威、欧亚专利局、塞尔维亚共和国、泰国、土耳其、乌拉圭区块链创新与知识产权发展白皮书（2020）9 显优势，显示出区块链领域我国企业布局热情旺盛，创新态度积极，对产业关注度较高的特点。2013 年至 2015 年期间，区块链技术萌芽初现，引发业界关注。此时中国大多申请人零星布局区块链专利，外国申请人如 IBM 和 NCHAIN 等则意识到区块链技术重要性，前期布局数量相对较多。从 2016 年开始，区块链技术的概念愈发火热，重要性与日俱增，诸多企业都加速创新并加快专利布局步伐，其中不乏年申请量百件以上的申请人。由于动辄有企业在短时间内突发大量申请区块链专利，由此也导致 2016 年之后区块链专利排行榜波动剧烈，企业排名沉浮不定。图图 4 4 重点申请人发明专利数量重点申请人发明专利数量 (2)(2)重点申请人布局地域重点申请人布局地域 对于区块链发明专利（按简单同族合并）总量（2013 年至 2019 年公开的）超过 100 的申请人来说，其区块链专利布局已达一定规模，具有一定强度和广度。对这些申请人的专利按照布局地域分析，可见具有一定规模专利的申请人普遍重视在中国、美国、世界知识产权组织（WIPO）、韩国、欧专局、印度等地的专利保护，申请了较多专利，体现出这些国家地区的区块链产业发展较活跃的特点。申请人/申请年2013 2014 2015 2016 2017 2018 20191阿里巴巴33435511182腾讯科技13118111033平安集团6132263774IBM10461142621015深圳前海微众银行611463616NCHAIN2157881461277杭州复杂美14251161808浪潮121372749瑞策科技32210中国联通3511913811迅雷8318212深圳市元征科技12712413Biz Model Line131116214百度212111915京东61088916杭州趣链2215411617BANK OF AMERICA1053811534018众安信息81103919Mastercard11825713720Siemens1117665921WALMART APOLLO219446322泰康保险集团6457523全链通517424Intel11914343725VISA 19293529重点申请人发明专利数量（按简单同族合并）少 多2013-2019累计申请量排名区块链创新与知识产权发展白皮书（2020）10 从不同国家的申请人布局特点看，欧美以 IBM、MasterCard、Siemens 为代表的企业，普遍在上述热门地域进行区块链专利布局，并且也将区块链专利布局在英国、日本、德国、新加坡、加拿大、以色列等国。亚洲的企业在区块链专利全球化布局中相对保守，韩国的 Biz Model Line 和 Coinplug 在本土韩国大量布局，中国大部分申请人也是仅固守本土市场，大多只在中国申请专利，海外同族数量寥寥无几。不过，阿里巴巴、腾讯科技等中国企业的全球区块链专利数量不仅领先，而且在固守本土的基础上，还将知识产权保护范围拓展到了韩国、印度、新加坡、日本、美国等地。图图 5 5 申请量过百的申请人布局趋势申请量过百的申请人布局趋势 5.5.专利技术趋势专利技术趋势 对区块链近些年的专利进行聚类合作共现分析，从 2015 年至 2019 年期间，气泡颜色从冷变暖，即蓝色逐渐变为绿色、黄色和红色。可见智能合约是当前区中国美国WIPO韩国中国香港印度英国欧专局中国台湾新加坡日本马来西亚澳大利亚越南印尼以色列德国俄罗斯加拿大IBM25 48010872NCHAIN 192441054 1891516253636131BANK OF AMERICA15421Mastercard185514436816341Siemens121958339126Intel14611525214VISA 33028272562WALMART APOLLO268402111韩国Biz Model Line249阿里巴巴579418124 150 10583 141642168614617107腾讯科技111041951411平安集团5021164深圳前海微众银行424杭州复杂美29936浪潮3321瑞策科技322中国联通292迅雷25510深圳市元征科技2429百度232361京东19715杭州趣链193众安信息技术14971泰康保险集团126全链通125上海点融78814中链100累积量超100的申请人/布局地域 低 高欧美中国区块链创新与知识产权发展白皮书（2020）11 块链领域最热的概念，在专利文献频频出现。2015 年智能合约、共识、金融交易是非常热的概念，以及围绕交易安全的公钥、私钥、哈希、支付、授权、存储分配、用户信息、终端设备等；2016-2017 期间，专利技术在金融交易基础上进一步拓展范围，管理的重要性更加突出，热点主要围绕物联网设备、无线网络、管理模型、服务节点、共识节点、区块链平台、接入控制开展；2018-2019 年期间，联盟区块链、性能提升和监控更加重要，较热概念主要围绕交易注册、系统性能、联盟链、共享池（shared pool）、主节点、网络带宽、协议、监控、逆向付款（reverse payment）、机器学习、人机接口、关系映射等。图图 6 6 2 2015015-20192019 年全球区块链专利热点关键词年全球区块链专利热点关键词 6.6.重点专利重点专利 2013 年至 2019 年期间的全球发明区块链申请中，77%的专利未进行同族布局，且这些没有同族的专利绝大多数由中国申请人所布局。简单同族数量在 2 个及以上的专利中，两千余件由外国申请人申请，八百余件由中国申请人申请。中国申请人个别专利的同族数量达到 23个，外国申请人的个别专利同族数量达 132个。可见外国申请人对高质量专利的保护更为严密，同族数量相对更多。区块链创新与知识产权发展白皮书（2020）12 图图 7 7 中外申请人区块链发明专利同族数量对比中外申请人区块链发明专利同族数量对比 对全球区块链专利中，同族数量在 2 个及以上，5 年内被引用次数在 30 次及以上的专利进行梳理，得出重点值得关注的专利包括：KR101673073B1 标题：使用块链结构的加密货币交易方法 申请人：Jinhee Lee US20150026072A1 标题：可穿戴货币图像令牌和分类帐 申请人：ZHOU,ANDREW H B US20150206106A1 标题：基于数学和客观的可验证标准创建，发行和兑换付款保证合同的方法 申请人：YAGO,YARON EDAN US20150324764A1 标题：使用户能够使用加密货币的交易方法 申请人：STELLENBOSCH UNIVERSITY US20160085955A1 标题：可转让数字资产的安全存储和离线转移方法 申请人：DOOSRA,INC.US20170163733A1 标题：在分布式环境中使用可审计增量记录的数据管理结构系统和方法 申请人：OLEA NETWORKS,INC.US20190089701A1 标题：基于个性和基于健康的数字证书评估 申请人：PEARSON EDUCATION,INC.US9569771 标题：使用 galois 字段存储和检索区块链块的方法和系统 申请人：LESAVICH,STEPHEN 0500010000150002000025000发明专利申请量区块链发明专利简单同族数量外国申请人中国申请人区块链创新与知识产权发展白皮书（2020）13 7.7.代理机构分析代理机构分析 当前，中国受理局的区块链发明专利绝大多数出自北京、深圳和广州的专利代理机构，由此反映出这些地区的区块链创新活跃，企业相对聚集的特点。并且，北京的代理机构还吸引了全国多省市申请人的目光，广东、山东、浙江、四川、江苏、陕西等全国多省市申请人一方面在本省市的省会城市寻找代理机构受理区块链专利，一方面将几乎半数区块链专利委托给北京的代理机构进行受理。例如，广东的申请人将近三分之一专利委托给深圳的代理机构，三分之一委托给广东的代理机构，剩余三分之一委托给北京的代理机构。图图 8 8 重点省市申请的区块链专利所委托的代理机构重点省市申请的区块链专利所委托的代理机构 北京的代理机构之所以吸引众多本省和外地申请人前来，与其所在地产业发展较快、创新主体聚集、创新技术活跃有关，并也与代理机构的水准相关。就中国的区块链已授权发明专利看，大部分获授权专利由北京的代理机构受理。截止 2020 年 6 月 15 日，在 2013 年至 2020 年期间申请的中国区块链发明专利 1586 件已获得授权，对代理这些授权区块链发明专利的代理机构排名，TOP20 中有 15 家来自北京。案源地 代理机构所在地 区块链创新与知识产权发展白皮书（2020）14 图图 9 9 代理区块链代理区块链中国发明中国发明专利并获高授权率的机构专利并获高授权率的机构 (二二)专利运营专利运营趋势趋势 1.1.转让转让 目前全球区块链发明专利中，发生转让的专利 1061 件。其中 600 余件专利的转让由中国申请人发起，400 余件专利由外国申请人发起。就区块链专利转让特点看，大部分转让发生在关联公司之间，例如北京艾摩瑞策科技有限公司向瑞策科技有限公司转让 53 件，北京京东金融科技控股有限公司向京东数字科技控股有限公司转让 18 件，或个人向公司转让专利权，如翟红鹰向普华云创科技有限公司转让 19 件专利。较少专利转让发生在不同公司之间，例如 402 TECHNOLOGIES S.A.向独角兽公司 RIPPLE LUXEMBOURG S.A.转让 7 件专利。050100150北京超凡志成知识产权代理事务所(普通合伙)北京三友知识产权代理有限公司北京路浩知识产权代理有限公司北京品源专利代理有限公司北京派特恩知识产权代理有限公司北京永新同创知识产权代理有限公司深圳市世纪恒程知识产权代理事务所广州华进联合专利商标代理有限公司北京市惠诚律师事务所北京同达信恒知识产权代理有限公司北京亿腾知识产权代理事务所(普通合伙)杭州天勤知识产权代理有限公司北京三高永信知识产权代理有限责任公司北京志霖恒远知识产权代理事务所(普通合伙)北京国昊天诚知识产权代理有限公司广州三环专利商标代理有限公司杭州求是专利事务所有限公司北京同立钧成知识产权代理有限公司北京集佳知识产权代理有限公司北京博思佳知识产权代理有限公司授权中国发明中国授权区块链发明专利TOP20代理机构区块链创新与知识产权发展白皮书（2020）15 图图 1010 中国区块链专利转让中国区块链专利转让 图图 1111 外国区块链专利转让外国区块链专利转让 2.2.许可许可 目前全球区块链发明专利中，可查询到的备案许可专利 7 件，主要为中国和美国专利。许可人主要包括百度、优信拍，被许可人为上海优扬新媒信息技术有限公司和北京五八拍拍信息技术。受让人受让人 转转让让人人 受让人受让人 转转让让人人 区块链创新与知识产权发展白皮书（2020）16 表表 1 1 区块链许可和被许可情况区块链许可和被许可情况 公开号 专利技术方向 许可人 被许可人 US20190394019A1 同态加密的系统和方法 CLEMSON UNIVERSITY NATIONAL SCIENCE FOUNDATION US20190087793A1 为智能合约添加并发性 BROWN UNIVERSITY NATIONAL SCIENCE FOUNDATION US20200026253A1 多传感器代理设备 UT-BATTELLE,LLC U.S.DEPARTMENT OF ENERGY CN110019235A 基于区块链的数据存储、恢复方法、装置、设备及介质 百度在线网络技术（北京）有限公司 上海优扬新媒信息技术有限公司 CN109995715A 区块链的隐私数据加解密方法、装置、设备和存储介质 CN108366105B 跨区块链的数据访问方法、装置、系统及计算机可读介质 CN110263066A 一种车辆筛选方法及装置 优信拍（北京）信息科技有限公司 北京五八拍拍信息技术有限公司 3.3.质押质押 目前全球区块链发明专利中，发生质押的专利 224 件，质押操作均发生在美国。其中，质权人多为纽约梅隆信托银行、德国银行信托公司、美国国家银行、摩根大通银行。向这些金融信托机构质押区块链发明专利的质押人主要包括CREDANT TECHNOLOGIES INC.、DELL INTERNATIONAL L.L.C.、DELL PRODUCTS L.P.、DELL USA L.P.、EMC CORPORATION、EMC IP HOLDING COMPANY LLC、FORCE10 NETWORKS,INC.、WYSE TECHNOLOGY L.L.C.、CREDANT TECHNOLOGIES,INC.、T-MOBILE USA,INC.、ISBV LLC、CLEARWIRE COMMUNICATIONS LLC、SPRINT COMMUNICATIONS COMPANY L.P.、NCR CORPORATION 等。质押区块链专利技术方向主要涉及基于区块链的汇款技术、元数据分配和管理、加密货币、加密恢复、身份绑定、点对点地理定位、使用区块链远程解锁 SIM 卡、基于区块链确定电信消息可信度、软件完整性校验等。区块链创新与知识产权发展白皮书（2020）17 三、学术篇-学术创新趋势(一一)总体发文态势总体发文态势 从论文发表时间来分析，2013 年到 2015 年区块链的学术研究热度不高，相关文献数量缓慢增长。2016 年起，区块链技术开始受到学术界的关注，研究热度显著提升，2016 年比 2015 年，论文发布数量增长约 5 倍。从 2017 年到 2019 年，区块链相关论文数量呈现爆发式的增长态势。区块链相关的学术研究步入高速发展时期。图图 1212 20132013 年年至至 20192019 年全球区块链论文产出量年全球区块链论文产出量 1.各国发文量分析各国发文量分析 从各国发文情况分析，中美两国的发文量遥遥领先于其他国家，中国发表区块链研究论文 1175 篇，美国约 1085 篇，明显领先于其他国家；其次是英国 401篇、印度 306 篇、德国 285 篇。从高水平论文数量分析，依然是中美两国领先于其他国家。21024125545178127930500100015002000250030002013201420152016201720182019全球区块链论文趋势区块链创新与知识产权发展白皮书（2020）18 图图 1313 各国各国区块链领域区块链领域发发表论表论文文数量和质量数量和质量 对各国高水平论文进行研究，近两年被引频次 Top10 论文的研究内容主要集中在区块链技术的颠覆性影响、区块链在物联网、供应链、能源交易方面。被引频次最高的论文是“Industry 4.0:state of the art and future trends”，被引频次 339 次，高被引文章大多聚焦的技术方向包括工业 4.0、物联网安全、微电网和能源交易、云计算、软件定义和供应链管理。表表 2 2 近两年被引频次近两年被引频次 TOP10TOP