南方电网公司基建承包商日常检查考核扣分工作实施指南试行.doc

南方电网公司基建承包商日常检查 考核扣分工作实施指南（试行）二一三年五月目 录1.业务说明12.适用范围13.规范性引用文件14.管理要点25.日常检查工作流程和说明36.承包商扣分统计和处罚57.对检查人员的要求68.附则79.附录7南方电网公司基建承包商日常检查考核扣分工作实施指南（试行）1. 业务说明为进一步贯彻落实公司“管理提升”的工作部署，深化创先工作，深入推进基建一体化，确保基建“六个管理”工作现场落地，强化业主现场管控力度，提升基建承包商管理水平，特制定本实施指南。南方电网公司基建承包商日常检查考核扣分工作，是以基建“六个管理”工作内容为载体，参照“驾照扣分”，结合日常基建项目管理工作，对承包商电网建设过程中的违章行为进行处罚，实现对承包商动态管理，强化业主现场管控力度，促使承包商提升自身管理水平，实现承包商的优胜劣汰，最终确保基建项目建设处于在控、可控状态。2. 适用范围本实施指南适用于公司各级基建部门、安监部门及业主项目部开展对基建项目承包商日常检查考核扣分工作。3. 规范性引用文件中国南方电网有限责任公司基建管理规定（Q/CSG213001-2012）中国南方电网有限责任公司基建项目设计管理办法（Q/CSG213003-2012）中国南方电网有限责任公司基建项目承包商管理办法（Q/CSG213005-2012）中国南方电网有限责任公司基建项目安全管理办法（Q/CSG213007-2012）中国南方电网有限责任公司基建项目质量管理办法（Q/CSG213008-2012）中国南方电网有限责任公司基建项目造价管理办法（Q/CSG213009-2012）中国南方电网有限责任公司基建项目进度管理办法（Q/CSG213010-2012）中国南方电网有限责任公司基建项目技术管理办法（Q/CSG213011-2012）关于严格执行公司基建工程安全管理“五个严禁”的通知（南方电网基建2011109号）电网工程建设施工安全基准风险指南（2012年版）关于印发的通知（南方电网基建201184号）中国南方电网有限责任公司基建工程安全文明施工检查评价标准表式(2011 年版)其他相关国家法律、地方法规及行业标准和南方电网公司规章制度和相关文件4. 管理要点4.1 检查对象承包商日常检查考核是以南方电网公司投资计划内的基建项目为检查对象,检查承包商项目管理过程中的违章现象，针对违章承包商进行考核扣分。各地市供电局(含县区局)对所辖范围内有施工作业的承包商，每月开展不少于一次检查。4.2 检查内容承包商日常检查考核分别从项目管理、安全管理、质量管理、进度管理、造价管理和技术管理等六个维度查处承包商违章行为：（1）项目管理方面重点关注基建“五个严禁”要求落实情况和承包商资信备案情况，杜绝基建领域非法转包、违规分包及以包代管等行为。（2）安全管理方面重点关注基建安全风险管理体系建设、基建施工现场安全“四步法”、施工现场安全文明施工情况和规范施工机具管理工作的开展情况。（3）质量管理方面重点关注施工作业指导书、WHS现场应用、规范监理管理和项目验收工作的开展情况。（4）进度管理方面重点关注工程进度计划管理情况。（5）造价管理方面重点关注项目实施过程中对工程变更预算及工程量的管控开展情况。（6）技术管理方面重点关注工程实施过程中标准设计和典型造价的应用情况、设计变更管理工作的开展情况。4.3 处罚单格式日常检查中对承包商违章行为的扣分处罚工作使用统一格式的南方电网公司基建承包商违章处罚通知单（以下简称处罚通知单，详见附录A）。4.4 检查扣分权限的界定针对检查过程中发现的违章现象，以下部门和人员经公司授权后可独立开具处罚通知单：（1）公司各级基建部门、安监部门相关管理人员；（2）业主项目部项目经理；（3）业主项目部其他管理人员；监理单位在监理过程中开具整改通知单时，可向建设单位建议对相关设计、施工单位按照相应条款进行扣分。5. 日常检查工作流程和说明 5.1 工作流程南方电网公司基建承包商日常检查考核扣分工作流程详见附录B。5.2 工作流程说明5.2.1 处罚通知单的开具 （1）检查人员根据电网建设施工过程中承包商的违章现象开具处罚通知单，处罚通知单内容应填写完整、准确。（2）检查人员在工作中应及时取得并保存现场违章现象的照片、资料等原始凭证。（3）同一违章现象涉及多个承包商的，应分别开具处罚通知单。5.2.2 违章现象的扣分原则（1）承包商违章现象根据处罚通知单中南方电网公司基建承包商违章处罚条款（详见附录A）进行扣分。（2）单次检查中所发现同一违章代码的违章现象，不累计扣分。（3）无法整改的同一违章事件，已接受过处罚扣分的不再进行处罚扣分。（4）如在检查过程中发现有违章现象，相关责任单位认为本方已履行职责的，应向检查人员提供证明材料，由检查人员进行核实并判定该单位是否承担相应责任。5.2.3 处罚通知单的接收及整改复检 （1）处罚通知单由责任承包商签收，检查人员、业主项目部、责任承包商各留存一份。责任承包商对处罚通知单有异议的，必须在收到处罚通知单之日起三个工作日内，向项目所属地市供电局提交盖有单位公章的书面申诉材料，地市供电局在三个工作日内签署审核意见后报项目所属分、子公司基建部门，相应基建部门在收到申诉材料后五个工作日内出具审定意见。如认定处罚无效，由相应分、子公司基建部门负责撤销扣分。如责任承包商对审定意见仍有异议的，可将申述材料报公司基建部处理。（2）拒不签字接受处罚通知单，但违章证据确凿的，该处罚通知单仍然有效。（3）违章承包商收到处罚通知单后，必须将整改情况在要求时间内书面报送业主项目部进行复检，无故未在要求时间内完成整改的，扣2分/次。（4）复检通过后，业主项目部负责将整改结果录入信息系统。6. 承包商扣分统计和处罚6.1 扣分统计6.1.1承包商日常检查考核扣分在全南方电网范围内按年度进行累计，计分周期为每年1月1日至12月31日，每年12月31日24:00时当年度累计扣分自动归零。6.1.2承包商日常检查考核扣分情况通过信息系统平台统一管理，检查人员应在处罚单开具2日内将扣分情况录入信息系统，承包商扣分情况即时统计，各级基建管理部门和承包商可随时查询扣分结果。6.1.3公司基建部根据各单位上报结果，分别对每个承包商在全网范围内的考核扣分进行汇总，并对符合处罚条件的承包商进行处罚，处罚结果定期公布。6.2 承包商处罚6.2.1公司基建部负责统一管理对承包商的考核处罚。公司基建部根据每月最后一天23:59前的扣分情况对承包商进行考核，考核结果按月公布，具体处罚方式（详见附录D）如下：（1）若累计扣分N6分，则该承包商为绿灯状态，现场管理处于可控状态。（2）若累计扣分6分N9分，则该承包商为黄灯状态，对其进行通报批评。（3）若累计扣分9分N12分，则该承包商为橙灯状态，对其处以在南方电网公司基建项目招标评标扣1至3分的处罚，有效期三至六个月（从处罚生效之日起计算）。（4）若累计扣分N12分，则该承包商为红灯状态，对其处以停止参与南方电网公司基建工程投标及承接分包工程资格的处罚，有效期三至十二个月（从处罚生效之日起计算）。（5）若连续两年累计扣分9分N12分，则该承包商为红灯状态，对其处以停止参与南方电网公司基建工程投标及承接分包工程资格的处罚，有效期三至十二个月（从处罚生效之日起计算）。6.2.2在红灯处罚期满后由承包商向公司基建部提出书面申请，经公司基建部或其委托的单位复查通过后，给予恢复承接基建工程的资格。6.2.3 承包商日常检查考核年度扣分结果作为承包商年度资信评价结果的重要组成部分，将记录在其资信档案中，作为基建项目招标过程中对该承包商投标资格审查及评标评分的重要依据，以及基建项目分包商审批的重要依据。7. 对检查人员的要求各级检查人员应严格按照国家有关法律法规及公司相关规章制度要求，科学、客观、公正、独立地开展检查及考核工作。如发现有徇私舞弊、滥用职权等违规行为，经查情况属实的，对于相关责任人将予以严肃处理，情节严重的将依法移交司法机关处理。8. 附则8.1 本指南由公司基建部负责解释。8.2 本指南自2013年7月1日起执行。9. 附录附录A 南方电网公司基建承包商违章处罚通知单附录B 南方电网公司基建承包商考核扣分工作流程图附录C 南方电网公司基建承包商考核扣分处罚方式一览表附录A 南方电网公司基建承包商违章处罚通知单编号：南方电网公司基建承包商违章处罚通知单 （承包商名称）： 你单位所承接的 工程，于 年 月 日 时，经查存在 违章行为（代码： ）。按照南方电网公司基建承包商违章处罚条款规定，本次检查违章情况共计扣 分，请立即组织整改。注:1.违章情况的未尽事宜详见附页（照片、资料等证明材料可粘贴在附页中）。2.本通知单一式三联，检查单位、责任承包商及业主项目部各执一份。 以上问题需在 日内整改完毕，并书面报业主项目部复查。检 查 单 位： 检 查 人： 年 月 日通知单接受人： 年 月 日附页： 南方电网公司基建承包商违章处罚操作指引1公司各级基建部门、安监部门相关管理人员、业主项目部项目经理、业主项目部其他管理人员（须经业主项目经理确认），可独立开具处罚通知单。2检查人员根据基建工程实施过程中承包商的违章现象开具处罚通知单。3检查人员在工作中应及时取得并保存现场违章现象的照片、资料等原始凭证。4同一违章现象涉及多个承包商的，应分别开具处罚通知单。5单次检查中所发现同一违章代码的违章现象，不累计扣分。6无法整改的同一违章事件，已接受过处罚扣分的不再进行处罚扣分。7如在检查过程中发现有违章现象，相关责任单位认为本方已履行职责的，应向检查人员提供证明材料，由检查人员进行核实并判定该单位是否承担相应责任。8、检查人员应在处罚单开具2日内将扣分情况录入信息系统。9责任承包商对处罚通知单有异议的，必须在收到处罚通知单之日起三个工作日内，向项目所属地市供电局提交盖有单位公章的书面申诉材料，地市供电局在三个工作日内签署审核意见后报项目所属分、子公司基建部门，相应基建部门在收到申诉材料后五个工作日内出具审定意见。如认定为处罚无效的，由相应分、子公司基建部门负责撤销。如责任承包商对审定意见仍有异议的，可将申述材料报公司基建部处理。10. 责任承包商拒不签字接受处罚通知单，但违章证据确凿的，该处罚通知单仍然有效。南方电网公司基建承包商违章处罚条款序号违章现象违章代码责任单位扣分标准1项目管理承包商将其承包的全部建设工程转给他人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转给其他单位承包。WZ01施工/监理122承包商将专业工程或者劳务作业分包给不具备相应资质单位，或者在未经监理单位审核、建设单位批准的情况下，将承包的部分专业工程或者劳务作业分包给其他单位，或者将基建主体工程的施工内容专业分包给其他单位。WZ02施工/监理123专业分包商再进行专业分包，或者劳务分包商再进行分包。WZ03施工/监理124监理单位、施工单位管理人员未持证上岗，或证书与岗位不对应。WZ04施工/监理0.25承包商使用未在南方电网公司资信备案的分包商。WZ05设计/施工/监理16需持证上岗的作业人员未持证上岗，或证书与岗位不对应。WZ06施工/监理0.37承包商或分包商现场的管理和施工人员不是本单位员工或劳务派遣人员，相应劳动合同不齐全。WZ07施工/监理0.38承包商或分包商主要管理人员现场缺位或与投标组织架构不一致或不一致时未履行变更手续。WZ08施工/监理0.39未办理开工/复工报告擅自施工。WZ09施工/监理110安全管理现场安全“四步法” 未落实：作业指导书未做差异化分析，或内容与现场实际不符；WZ10施工/监理0.211现场安全“四步法” 未落实：现场作业未进行安全风险分析及预控，或与实际情况不符、流于形式；WZ11施工/监理0.212现场安全“四步法” 未落实：无安全施工作业票作业，或作业票填写的相关内容与现场严重不符；WZ12施工/监理0.213现场安全“四步法” 未落实：未开站班会，或站班会安全技术交底等“三交”工作与现场实际不符、流于形式，安全控制措施未真正落实。WZ13施工/监理0.214施工机具（含特种设备）管理不规范，未按照“八步骤”要求执行。（“八步骤”要求：建立起重设备及相关设施清单；记录维护保养项目和周期；执行维保作业指导书；做好设备维护保养台账；配置机具操作手册；政府规定的年检资料齐全；三证合法合规；重点作业前的专项检查且资料齐全。）每缺少一个步骤扣0.05分。WZ14施工/监理0.415配网工程现场未按规定设置 “安全文明施工管理十条规范”标识或未执行相关内容。WZ15施工/监理0.216施工临时用电不规范。WZ16施工/监理0.517起重吊装区域没有设警戒标志、无专人指挥。绞磨或卷扬机放置不平稳，锚固不可靠，吊件下方有人通过或逗留。WZ17施工/监理0.318脚手架、跨越架未经使用单位验收合格即投入使用。脚手架搭设未按规定设置扫地杆、剪刀撑、抛撑、连墙件。WZ18施工/监理0.319氧气瓶与乙炔瓶同车运载及混放，氧气瓶、乙炔瓶放置相距不足8米、距明火不足10米、无垂直放置、无防倾倒措施。使用中的乙炔瓶没有防回火装置，蓝色氧气软管与红色乙炔软管混用或有龟裂、鼓包、漏气。WZ19施工/监理0.220在受力钢丝绳、索具、导线的内角侧有人。WZ20施工/监理0.221砂轮机、切割机、锯木机等有牙口、刃口和机械转动部分未加装保护罩。WZ21施工/监理0.222作业人员个人防护用品配备或使用不符合要求。WZ22施工/监理0.323临近带电设备作业未做好有效安全措施，未与带电设备保持相应电压等级的安全距离。WZ23施工/监理0.524作业过程中未做好杆、塔防倾倒措施。WZ24施工/监理0.325沟、坑、孔洞口、预留埋管（顶管）口未设置明显标识及防护措施。WZ25施工/监理0.226停电作业未按规定进行验电、挂接地线、挂标识牌，接地线装设不可靠。WZ26施工/监理0.527高压试验未装设隔离措施、标示牌，加压过程无专人监护。WZ27施工/监理0.528使用无防滑措施的梯子；使用梯子时，无人扶持或绑牢；梯子与地面的倾斜角过大或过小（一般60左右）。WZ28施工/监理0.229仓库、宿舍、加工场地及重要机械设备旁，在山林、牧区施工，以及有动火作业施工场所未按要求配备消防器材，或消防器材过期、失效。WZ29施工/监理0.230作业人员未通过安全教育培训合格即上岗作业。WZ30施工/监理0.231质量管理存在未执行施工作业指导书现象。WZ31施工/监理0.332存在未执行质量控制标准（WHS）现象。WZ32施工/监理0.233监理人员对重大危险点、重要部位、关键工序未进行旁站监理。WZ33监理0.334未进行隐蔽工程验收。WZ34设计/施工/监理0.235需送检的材料、试块未实行见证送检、未按时送检。WZ35施工/监理0.236施工三级验收、监理验收执行不到位。WZ36施工/监理0.337出现违反工程建设强制性条文的情况。WZ37设计/施工/监理0.338进度管理设计原因导致延误工期的情况。WZ38设计0.539造价管理虚报工程量或物资到货量，进度款拨付提交工程量或物资到货量资料严重失实。WZ39施工/监理0.340提交变更时未按要求同步出具变更预算。WZ40设计/监理0.341技术管理无故未按公司要求采用标准设计和典型造价WZ41设计0.542设计单位对设计交底及图纸审查会议中相关单位提出的问题未在所要求时间内答复。WZ42设计0.543对勘察、设计缺陷未按时出具处理方案。设计单位设计深度不足、设计方案不合理导致图纸与现场不符，或导致发生一般设计变更。WZ43设计0.344设计执行“反措”存在错误、遗漏情况，或因设计失误导致重大设计变更。WZ44设计1附录B 南方电网公司基建承包商考核扣分工作流程图附录C 南方电网公司基建承包商考核扣分处罚方式一览表序号本年度累计扣分（N）红绿灯状态处罚计分说明1N6分当年累计扣分归零重计。26分N9分通报批评。当年累计扣分归零重计。39分N12分在3-6个月内其在南方电网公司基建项目招标评标中扣1-3分。当年累计扣分归零重计。4N12分停止其3-12个月内参与南方电网公司基建工程投标及承接分包工程资格。已被红灯处罚的，扣分归零重计，但红灯处罚记录保留。5连续两年9分N12分停止其3-12个月内参与南方电网公司基建工程投标及承接分包工程资格。已被红灯处罚的，扣分归零重计，但红灯处罚记录保留。