设备验收管理办法.doc

设备验收管理办法二一五年九月 有限公司设备管理部验收组【制度摘要】业务类别 设备管理适用范围 公司所辖设备内容概要 国际 有限公司设备验收管理办法是根据国家及中国 集团公司、 国际发电股份有限公司、 能源化工有限责任公司的有关规定,结合 有限公司实际制定的一部适用公司设备验收管理的办法。本办法共分五章九条，主要从公司制度的组织与职责、制度管理的职责分工、制度管理的评价与考核以及公司制度新建（修订）、制度废止的主要环节和基本程序，对制度文本编写规范做出了详细说明。此办法的的颁布实施,将进一步规范公司制度体系建设夯实公司管理体制的制度基础，提高制度建设的合法性、统一性、规范性、普遍适用性和可操作性，为强化公司执行力发挥制度保障作用.第一章 总 则第一条 为进一步规范和完善 国际 公司设备验收管理工作，实现设备验收管理规范化、标准化，做好设备验收工作，保证投产设备的质量，充分保障公司利益。依据国家有关法令和企业设备管理条例、煤炭工业企业设备管理规程,中国 集团公司、 国际发电股份有限公司的有关规定，结合设备管理部的实际情况,特制定本管理办法.第二条 本办法所指设备验收工作包括矿业公司所有设备的全过程验收管理.分为设备到货验收、设备试运行验收、设备质量保证最终验收三个阶段，对相关流程进行了详细划分。是质保期内验收、考核及付款的依据.第三条 本办法适用于矿业公司所有设备相关的业务部门.第二章 设备验收组织机构及职责第四条 设备管理部下设设备验收组，设备验收组在设备管理部的领导下开展设备验收的具体工作。设备验收组主要职责包括：（一）根据设备验收工作的总体策划安排，制订各阶段设备验收工作的具体计划，包括:设备验收标准、设备验收方式、设备验收时间等;（二）制定设备验收管理办法； （三）制定设备验收工作流程;（四）编制设备验收报告书，为进行内部审批程序流程提供条件；(五）协助设备项目负责人进行现场验收及勘察;(六）办理设备出入库手续并建立设备台账;（七）清点设备随机备品备件及工具等,并办理入库手续；(八）办理设备移交相关手续；（九）协助档案室做好设备资料的收集；（十)掌握设备工具及备品备件等的领用信息，并编制台账；（十一）协调解决设备验收工作中的重要问题和制定解决方案，并上报设备管理部。第三章 设备验收管理第五条 包括接货的准备工作、设备到货验收、设备试运行验收及设备质量保证最终验收三个阶段.接货的准备工作（一）设备供货方在设备到货前5日通知设备项目负责人，设备项目负责人通知监理单位、设备管理部门、设备验收组,做好接货准备工作。包括:通畅道路、储存场地、场地清理、卸货设备等工作。设备验收组准备设备到货验收报告书及备品、备件、工具移交表.（二)设备储存方案、卸货方案、安全措施由监理负责制定.设备到货验收(一）设备验收设备运抵现场，具备验收条件后，由项目负责人组织设备管理部门、设备验收组、监理单位、档案室、设备供货单位等相关部门进行现场验收，同时进行移交工作（主机移交安装单位；随机工具及备品备件全部入库办理入库手续;随机资料移交公司档案室)，并做好移交记录，由设备验收组负责填写设备到货验收报告书，为网上发起设备到货验收审批流程提供条件。(二）设备验收依据1依据设备购置合同对设备进行验收.核对设备数量、供货周期、规格型号、结构、配置、备品备件、外购件品牌、工具、材料（油品等）是否与购置合同相符。如有缺损、配置与合同不符等问题，进行详细记录，按程序进行索赔。2国外进口设备在开箱前必须向商检部门及检验检疫等相关部门递交检验申请并征得同意后进行，或海关派人员参与开箱检查。3到货时外包装有无损伤；若属裸露设备,则要检查其刮碰等伤痕及油漆、海水侵蚀等损伤情况。开箱前逐件检查货物的数量是否与合同、设备清单等相符,并作好清点记录。设备的技术资料(图纸、使用和保养说明书、备件目录、各种证明等)、随机备件、专用工具、检测和诊断仪器、润滑油脂、通讯器材等是否与合同相符。开箱检查、核对实物与订货清单或装箱单是否相符，有无因装卸或运输保管等方面的原因而导致损坏。若发现有残损现象则保持原状，进行拍照、录像，请在现场的商检人员或海关人员共同查看,并办理索赔现场签证事宜。办理索赔：不论国外设备还是国内设备,都要按照合同条款的有关索赔、仲裁条件向制造商和承保的保险、运输单位索要设备受损的赔偿。索赔工作由项目负责人发起实施。设备开箱检查后作出详细的检查记录，由设备验收组认真填写。（三）登记存档设备验收后，由设备验收组对设备及备品、备件、工具等办理入库手续；任何人不能以任何理由进行截留，如工程需要则需到物资部领用并办理出库；设备所有资料由档案室现场收回，工程需要时到档案室办理借阅手续；设备验收组建立设备管理台账。验收手续办理完成后，设备验收组负责设备到货验收流程的发起，项目负责人负责设备付款、设备安装协调等工作.设备验收组及时做好入库设备、备品备件等的出库情况记录，准确跟踪设备及备品备件的去向。设备入库后由物资部负责保管,设备办理出库后移交使用部门前,由项目责任部门负责保管。已出库的设备或备品备件如长期不安装或不投入使用，应及时办理退库手续,具备入物资部仓库保存条件的，交由物资部保管；物资部没有能力进行保存的，仍由项目责任部门保管。设备试运行验收(一）试运行验收.单体设备的验收能够独立完成一项工作的设备，在完成组装后由项目负责人联合设备管理部、设备验收组、设备使用部门、设备维修部门、监理单位、设备供应商、设备安装单位根据购置合同的试运行验收规定内容，进行为期一个月的试运行验收，并做好此期间的试运行验收记录，以此作为试运行验收的依据，在试运行验收结束后编写设备试运行验收报告并提起设备试运行验收审批流程。系统性设备的验收与其他设备配套使用的系统性设备安装完成后进行试运行验收，试运行验收分为单机试运行验收和联合试运行验收两部分。单机试运行验收由项目负责人及监理组织，形成验收纪要。联合试运行验收由项目负责人联合设备管理部、设备验收组、设备使用部门、设备维修部门、监理单位、设备供应商、设备安装单位等相关业务部门根据购置合同的试运行验收规定进行试运行验收，并做好此期间的试运行验收记录，以此作为试运行验收的依据。在试运行验收结束后由设备验收组编写设备试运行验收报告并发起设备试运行验收的审批流程。（二)设备验收时主要依据设备购置合同执行。检验、试验、考核、验收要求1设备安装、调试后，设备供应商应派员工参加现场进行的分部试运及严密性试验、整机验收，解决试验中暴露的问题。验收试验工作，应在设备使用现场并在供货方代表的指导和监督下进行。供货方应按其所列试验项目和程序提供必要的试验手段（包括仪器、仪表及其连接和校验等）。设备应进行工厂试验和现场试验，证实材料、工艺及性能满足所采用的标准和本技术规范的要求。应严格按照所采用的标准、规范、规程制定出一套完整的检验、试验和验收试验的项目、步骤以及验收准则,并应以书面的形式随提交设备监理，由监理和我方项目经理审阅并提出意见。在各项检验、试验完成后，供货方应向矿业公司提交检验或试验报告.在验收试验完成后,参验各方均应在验收试验报告上签字。如各阶段检验、试验不能满足相关标准、规范、规程以及本技术规范的要求，由设备负责人要求供货方免费进行调整、修改和补充,直至满足要求为止。供货方应提供所有材料的合格证，制造检验记录以及产品合格证。提供主要外购件的质量保证书,主要外购件的配套厂商应取得我方认可。供货方制定的检验、试验计划，至少应包括下列检验、试验项目：主受力构件的材料试验（包括机械性能、缺陷检查等)、主受力构件的焊缝检查(超声波检查及X射线抽检）、整机性能试验、空载功能试验、有载试运转、生产能力考核、连续作业考核等必要的检验、试验并出示检验检测证明书。设备质量保证最终验收依据合同自设备试运行验收合格后达到合同约定的质保期要求，由项目负责人联合设备管理部、设备验收组、设备使用部门、设备维修部门、监理单位、设备供应商、设备安装单位根据购置合同的质量保证最终验收规定内容进行考核验收,由设备验收组出具质量保证最终验收报告，并发起网上审批流程。报告书作为最终付款的有效凭证. 第四章 设备验收审批流程第六条 设备的验收审批流程要求电子化，工程类设备在工程OA管理系统内实现（工程OA管理系统新建项目拟稿设备到货验收报告书/设备试运行验收报告书/设备质量保证最终验收报告书领导审批会签设备验收流程结束）。其他生产类设备在OA办公系统内实现（OA办公系统工作流转日常工作设备、合同进度验收填写验收相关信息领导审批会签验收流程结束）。第五章 附 则第七条 对违反本管理办法的规定,未按设备验收管理办法及操作流程进行验收，在设备验收工作中出现徇私舞弊、损公肥私等包庇供货单位损害公司利益的行为，将根据矿业公司有关规定追究有关部门和责任人的责任,并视情节轻重给予批评或相应处罚。(一）设备运抵至现场,具备验收条件后，由项目负责人及时组织相关部门（设备验收组、设备责任部门、档案室、监理单位、设备供货单位）进行现场验收。如通知不及时或相关部门延误达到7天以上考核相应部门200元.（二）依据设备购置合同对设备进行验收.1核对设备数量、供货周期、规格型号、结构、配置、备品备件、外购件品牌、工具、材料（油品等)是否与购置合同相符.2如有缺损、配置与合同不符等问题，进行详细记录，按程序进行索赔（如果由于核对有误有损公司利益按合同设备实际价格考核相关部门）。（三）设备验收完成后，7天内以上各部2门会签验收报告(如有延误考核相应部门100元），并及时报告网上审批(超过3天考核设备验收组100元）.（四）验收完毕后在具备入库条件后（有投资计划的情况下）及时入库（超过3天考核相关部门100元）。（五）设备验收组、设备管理部、设备负责部门、档案室交与分管领导审核(超过3天考核相应部门100元）后存档完成.第八条 本办法由矿业公司设备管理部负责解释和修订.第九条 本办法自颁布之日起执行.二一五年九月八日 附件:1、设备到货验收报告书 2、设备移交单 3、设备专用工具移交单 4、设备备品备件移交单 5、设备技术资料移交清单 6、设备试运行验收报告书 7、设备质量保证最终验收报告书附件1：设备到货验收报告书设备名称数量规格型号合同编号概算归类设备管理单位购置金额(万元)设备安装单位基本情况： 供货单位： 分批验收/一次验收： 到货日期： 年 月 日验收日期： 年 月 日验收地点: 参加验收人员名单： 项目验货情况责任部门主机外观备件、材料随机工具资料存在问题责任部门验收组监理供货商总经部合同：档案：附件2：_设备移交单合同编号存在问题验收结论单台设备供货清单序号名称规格型号单位数量产地生产厂家123456789101112131415供货厂家负责人 年 月 日移交单位负责人年 月 日接收单位负责人年 月 日附件3：_设备专用工具移交单合同编号存在问题验收结论工 具 清 单序号名称规格型号单位数量产地生产厂家123456789101112131415供货厂家负责人 年 月 日移交单位负责人年 月 日接收单位负责人年 月 日附件4：_设备备品备件移交单合同编号存在问题验收结论备品备件清单序号名称规格型号单位数量产地生产厂家123456789101112131415供货厂家负责人 年 月 日移交单位负责人年 月 日接收单位负责人年 月 日附件5：_设备技术资料移交清单合同编号存在问题验收结论资 料 清 单序号名称资料编号单位数量备注123456789101112131415供货厂家负责人 年 月 日移交单位负责人年 月 日接收单位负责人年 月 日附件6:设备试运行验收报告书设备名称 数量规格型号合同编号概算归类设备编号购置金额（万元)设备管理单位设备维修部门设备使用单位基本情况： 供货单位: 分批验收/一次验收： 验收日期： 年 月 日验收地点： 参加验收人员名单： 验收情况：验收项目合同要求、标准实际验收情况设备参数：设备结构、配置：生产能力、性能：四项考核情况无载功能试验有载试运转连续作业考核生产能力考核存在问题：是否合格:责任部门设备部验收组监理供货商使用部门附件7：设备质量保证最终验收报告书设备名称数量规格型号合同编号概算归类设备管理单位购置金额（万元）设备使用单位基本情况： 供货单位: 分批验收/一次验收： 验收日期： 年 月 日验收地点： 参加验收人员名单： 验收情况：验收项目合同要求、标准实际验收情况设备能力情况可用率（平均、单台）售后服务情况培训情况（国内、国外)延伸担保情况：备件索赔及考核情况：存在问题：结论：责任部门设备部验收组监理总经部使用部门17