广东省战略性新兴产业发展专项资金.doc

附件1：广东省战略性新兴产业发展专项资金（省财政安排）竞争性分配评审要点一、评审主要内容广东省战略性新兴产业发展专项资金（省财政安排）竞争性分配（以下简称专项资金）评审包括准入要件、评审要件两部分。（一）准入要件。专项资金重点支持产业推进类项目，适当兼顾相应的核心技术突破、产业化、人才引进等产业配套的技术研发和应用环境类项目。取得竞争性评审资格的参评单位必须同时具备以下四个条件:1.申报的项目属于太阳能光伏、核电装备、风电、生物制药、新材料、节能环保、航空航天、海洋等8个战略性新兴产业，以及省委、省政府决定的（含近期重点突破的三大产业中超过扶持上限的项目）其他重大项目。2.项目承担主体必须是省内注册的企业或企业与政府、高校、科研机构的联合体。3.项目总投资不低于5,000万元，申请单位自筹资金比例不低于总投资的50%。4.企业主营业务与申报项目的关联度高，或近两年内企业（或联合体）从事过与申报项目相关的产业研发与经营。（二）评审要件。专项资金评审要件按照单个企业项目和产业集群项目组，设置企业实力，项目科技水平、发展前景和可行性，以及参评单位表现等五个一级指标，结合专项资金扶持方向、范围和战略性新兴产业的特点细化为评分的二级指标和三级指标，并按书面评审、现场答辩和实地考察三个环节设定各指标分值，构成完整的专项资金评审要件指标体系。二、评审要件指标体系专项资金评审指标设置以省委、省政府关于加快经济发展方式转变的若干意见（粤发20108号）为指导，充分体现战略性新兴产业发展专项资金（省财政安排）竞争性分配实施方案等要求，从科学合理、简便易行出发，突出可取得、可比较、可考评的特点，实现专项资金分配“多中选好，好中选优”。专项资金评审要件指标体系分为单个企业项目组和产业集群项目组。（一）单个企业项目组评审要件指标体系。单个企业项目组评审要件指标体系包括5个一级指标、10个二级指标和26个三级指标(评审要点附件1-1)。1.企业实力（25分）。(1)财务效益状况（8分）:包括资产负债率（2分）、近三年平均净资产收益率（3分）、近三年平均销售（营业）利润增长率（2分）和企业资信水平（1分）等4个指标。（2）科技研发能力（12分）：包括科技人才密集度（5分）、近三年平均技术投入比率（3分）、研发设施（2分）和自主研发成果（2分）等4个指标。（3）生产条件（5分）：包括设备与工艺先进性（3分）和设备新度（2分）等2个指标。2.项目科技水平（22分）。（4）项目创新性（12分）：包括技术自主创新性（7分）和产品自主创新性（5分）等2个指标。（5）项目先进性（10分）：包括核心技术影响力（6分）和整体技术先进性（4分）等2个指标。3.项目发展前景（28分）。（6）项目产业化（18分）：包括项目投产应用周期（4分）、预期经济效益（6分）和产业可持续发展（8分）等3个指标。（7）项目集聚效应（10分）：包括产业集聚性（6分）和区域带动性（4分）等2个指标。4.项目可行性（10分）。（8）项目技术经济可行性（10分）:包括项目技术成熟和适用（6分）、经营管理水平（4分）等2个指标。5.参评单位表现（15分）。公开答辩效果相关指标仅适用于现场答辩和实地考察环节，各指标括号内第一个分数为书面评审环节分数，第二个分数为现场答辩和现场考察环节分数。（9）项目申报材料（15分/5分）：包括资料数据完整清晰（6分/2分）和资料数据客观真实（9分/3分）等2个指标。（10）公开答辩效果（0分/10分）：包括投影展示演讲效果（0分/3分）、现场答辩效果（0分/5分）和总结性陈述效果（0分/2分）等3个指标。（二）产业集群项目组评审要件指标体系。产业集群项目组评审要件指标体系包括5个一级指标、11个二级指标和31个三级指标(评审要点附件1-2)。1.企业实力（30分）。（1）财务效益状况（8分）:包括资产负债率（2分）、近三年平均净资产收益率（3分）、近三年平均销售（营业）利润增长率（2分）和企业资信水平（1分）等4个指标。（2）科技研发能力（10分）：包括科技人才密集度（3分）、近三年平均技术投入比率（3分）、研发设施（2分）和自主研发成果（2分）等4个指标。（3）带动协同能力（12分）：包括行业地位（2分）、产业规模优势（4分）、市场占有率（3分）和示范影响效应（3分）。2.项目科技水平（18分）。（4）项目创新性（10分）：包括技术自主创新性（6分）和产品自主创新性（4分）等2个指标。（5）项目先进性（8分）：包括核心技术影响力（5分）和整体技术先进性（3分）等2个指标。3.项目发展前景（25分）。（6）项目产业化（14分）：包括投产应用周期（3分）、预期经济效益（5分）和产业可持续发展（6分）等3个指标。（7）项目集聚效应（11分）：包括产业集聚性（6分）和区域带动性（5分）等2个指标。4.项目可行性（12分）。（8）项目技术经济可行性（5分）:包括技术成熟和适用（3分）、经营管理水平（2分）等2个指标。（9）集群发展机制（7分）：包括集群发展规划（2分）、集群发展协调机构（2分）和集群公共服务平台（3分）等3个指标。5.参评单位表现（15分）。公开答辩效果相关指标仅适用于现场答辩和实地考察环节，各指标括号内第一个分数为书面评审环节分数，第二个分数为现场答辩和现场考察环节分数。（10）项目申报材料（15分/5分）：包括资料数据完整清晰（6分/2分）和资料数据客观真实（9分/3分）等2个指标。（11）公开答辩效果（0分/10分）：包括投影展示演讲效果（0分/3分）、现场答辩效果（0分/5分）和总结性陈述效果（0分/2分）等3个指标。三、评审要件指标体系运用（一）分类分组评审。8类战略性新兴产业按产业领域和项目性质，每类均分为单个企业项目组和产业集群项目组共16个项目组，评审专家依据评审指标分别对每组的参评项目进行评分及排名，确定各组入选项目名单。某一类产业申报项目低于3个的，原则上不组织评审，专项资金调剂至其他产业安排。（二）评分评判要素。参评项目评分满分为100分，评审专家在书面评审环节，细化至评审要件中的三级指标进行评分；在公开答辩和实地考察环节，细化至二级指标进行评分，三级指标作为专家评分评判要素考虑。（三）评分办法。每个参评项目的最终得分为除去所有评审专家评分中的1位最高分和1位最低分后,汇总其他所有专家评分，平均计算出参评项目的综合得分。某个参评项目的综合得分公式：Pi= aij/j其中，Pi为第i个参评项目的综合得分（保留小数点后两位数），aij为第j个专家对其的评分（除去1位最高分和1位最低分），j为评审专家人数（去掉1位最高分和1位最低分）。四、评审结果确定方法（一）首次参评项目按综合得分排序。对首次参与专项资金竞标的参评项目，在书面评审和公开答辩环节，16个项目组分别按每组组内的所有参评项目综合得分进行排序，确定本组进行公开答辩、实地考察的项目；在实地考察环节，每组参评项目的排序由实地考察后项目的最终得分确定。（二）已中标项目再次参评采用“级差调减”确定得分排序。从第二批次专项资金竞标起，在竞争性书面评审环节，对在本批次竞标前已中标获得过专项资金扶持的参评项目，以级差分作为调减确定综合得分。各组每批次的级差分，按本组前一批次竞争性公开答辩环节参评项目第一名与最后一名综合得分的差值设定，已中标参评项目参加本批次竞标按照级差分n（已中标次数）叠加来调减分值。各组将调减后的已中标参评项目综合得分与其他首次参与竞标的参评项目综合得分进行排序，确定本组进行公开答辩的项目名单。竞争性公开答辩环节不再对已中标项目进行“级差调减”。（三）同分结果采用“投票制”方法确定排名顺序。如出现相同分数而无法确定排名顺序的情况，则由评审专家对这些同分参评项目进行排序投票来确认，参评项目的最终排名根据评审专家的投票序数平均而成。公式如下：PAi = Kij /j(PA为参评项目i的投票最终得分, Kij为任一专家j对该参评项目的排序评分)（四）评审结果公布公示及确认。竞争性公开答辩环节16个项目组参评项目的专家评审意见经审定确认后，现场公布得分及排名。每组按得分排名分别确定进行实地考察的项目名单。评审专家组综合考虑书面评审、公开答辩、实地考察等阶段情况提出的建议扶持项目名单，报省财政厅进行审核后在媒体上进行公示，公示时间不少于7个工作日。公示结束后，拟扶持项目名单由省财政厅报省促进战略性新兴产业发展领导小组确认，确定最终获得扶持资金的项目。评审要点附件：1.广东省战略性新兴产业发展专项资金（省财政安排）竞争性分配评审要件指标体系2.广东省战略性新兴产业发展专项资金（省财政安排）竞争性分配评审要件指标说明广东省战略性新兴产业发展专项资金（省财政安排）评审要点附件1-1:竞争性分配评审要件指标体系（单个企业项目组）一级指标(5个)二级指标(10个)三级指标(26个)（一） 企业实力（25分）1.财务效益状况（8分）（1）资产负债率（2分）（2）近三年平均净资产收益率（3分）（3）近三年平均销售（营业）利润增长率（2分）（4）企业资信水平（1分）2.科技研发能力（12分）（5）科技人才密集度（5分）（6）近三年平均技术投入比率（3分）（7）研发设施（2分）（8）自主研发成果（2分）3.生产条件（5分）（9）设备与工艺先进性（3分）（10）设备新度（2分）（二）项目科技水平（22分）4.项目创新性（12分）（11）技术自主创新性（7分）（12）产品自主创新性（5分）5.项目先进性（10分）（13）核心技术影响力（6分）（14）整体技术先进性（4分）（三）项目发展前景（28分）6.项目产业化(18分)（15）投产应用周期（4分）（16）预期经济效益（6分）（17）产业可持续发展（8分）7.项目集聚效应（10分）（18）产业集聚性（6分）（19）区域带动性（4分）（四）项目可行性（10分）8.项目技术经济可行性（10分）（20）技术成熟和适用（6分）（21）经营管理水平（4分）（五）参评单位表现（15分）9.项目申报材料（15分/5分）（22）资料数据完整清晰（6分/2分）（23）资料数据客观真实（9分/3分）10.公开答辩效果（0分/10分）（24）投影展示演讲效果（0分/3分）（25）现场答辩效果（0分/5分）（26）总结陈述效果（0分/2分）注：1.凡涉及预计、规划、计划等预期目标性质的指标，必须注明达到预期目标的年限。2.相关数据以申报年份的上年度数据为准，如2010年申报项目，以2009年数据为准；净资产收益率、销售（营业）利润增长率、技术投入比率等涉及“近三年数据”的指标，以20072009年的三年数据为准；企业注册年限不足三年的，按实际经营年限计算。3. 公开答辩效果相关指标仅适用于现场答辩和实地考察环节，各指标括号内第一个分数为书面评审环节分数，第二个分数为现场答辩和现场考察环节分数。广东省战略性新兴产业发展专项资金（省财政安排）评审要点附件1-2:竞争性分配评审要件指标体系（产业集群项目组）一级指标(5个)二级指标(11个)三级指标(31个)（一）企业实力（30分）1.财务效益状况(8分)（1）资产负债率（2分）（2）近三年平均净资产收益率（3分）（3）近三年平均销售（营业）利润增长率（2分）（4）企业资信水平（1分）2.科技研发能力（10分）（5）科技人才密集度（3分）（6）近三年平均技术投入比率（3分）（7）研发设施（2分）（8）自主研发成果（2分）3.带动协同能力（12分）（9）行业地位（2分）（10）产业规模优势（4分）（11）市场占有率（3分）（12）示范影响效应（3分）（二）项目科技水平（18分）4.项目创新性（10分）（13）技术自主创新性（6分）（14）产品自主创新性（4分）5.项目先进性（8分）（15）核心技术影响力（5分）（16）整体技术先进性（3分）（三）项目发展前景（25分）6.项目产业化(14分)（17）投产应用周期（3分）（18）预期经济效益（5分）（19）产业可持续发展（6分）7.项目集聚效应（11分）（20）产业集聚性（6分）（21）区域带动性（5分）（四）项目可行性（12分）8.项目技术经济可行性（5分）（22）技术成熟和适用（3分）（23）经营管理水平（2分）9.集群发展机制（7分）（24）集群发展规划（2分）（25）集群发展协调机构（2分）（26）集群公共服务平台（3分）（五）参评单位表现（15分）10.项目申报材料（15分/5分）（27）资料数据完整清晰（6分/2分）（28）资料数据客观真实（9分/3分）11.公开答辩效果（0分/10分）（29）投影展示演讲效果（0分/3分）（30）现场答辩效果（0分/5分）（31）总结陈述效果（0分/2分）注：1.凡涉及预计、规划、计划等预期目标性质的指标，必须注明达到预期目标的年限。2.相关数据以申报年份的上年度数据为准，如2010年申报项目，以2009年数据为准；净资产收益率、销售（营业）利润增长率、技术投入比率等涉及“近三年数据”的指标，以20072009年的三年数据为准；企业注册年限不足三年的，按实际经营年限计算。3. 公开答辩效果相关指标仅适用于现场答辩和实地考察环节，各指标括号内第一个分数为书面评审环节分数，第二个分数为现场答辩和现场考察环节分数。评审要点附件2:广东省战略性新兴产业发展专项资金（省财政安排）竞争性分配评审要件指标说明一、企业实力（一）财务效益状况。1.资产负债率:反映企业经营风险的大小,以及企业利用债权人提供的资金从事经营活动的能力，集中体现企业融资、用资水平。资产负债率=企业总负债/企业总资产100%2.近三年平均净资产收益率: 净资产收益率反映企业自有资金获取收益的能力，体现企业管理层的经营管理水平。本次专项资金评审以净资产收益率近三年的平均数反映，企业注册年限不足三年的，按实际经营年限计算。净资产收益率=净利润/平均净资产100%平均净资产（年初所有者权益年末所有者权益）/2近三年平均净资产收益率=近三年净资产收益率合计/33.近三年平均销售（营业）利润增长率: 销售（营业）利润增长率反映企业利润增长趋势,体现企业的发展状况和发展能力。本次专项资金评审以销售（营业）利润增长率近三年的平均数反映，企业注册年限不足三年的，按实际经营年限计算。销售（营业）利润增长率（本年主营业务利润总额上年主营业务利润总额）/上年主营业务利润总额100%近三年平均销售（营业）利润增长率=近三年销售（营业）利润增长率合计/3。4.企业资信水平:指金融机构根据企业资产的总体情况所做出的资信等级评价，企业资信水平分为A级、B级和C级。（二）科技研发能力。5. 科技人才密集度: 指企业科技人员占企业当年从业人员总数的比例，反映企业科研人才储备及未来发展潜力。企业科技人员是指与企业签订了劳动合同的、具有大学专科以上学历的、从事研发活动和其他技术活动的直接科技人员及科技辅助人员。对于兼职或临时聘用的研究开发人员，在企业全年累计实际工作时间不少于183天。在企业与高校、科研院所联合体中，与企业合作的高校、科研院所内具有中高级职称的研究人员也应计算在内。科技人才密集度=企业科技人员/当年从业人员总数6. 近三年平均技术投入比率：技术投入比率反映企业研发投入水平和技术开发密度。本次专项资金评审以技术投入比率近三年的平均数反映，企业注册年限不足三年的，按实际经营年限计算。 技术投入比率=本年科技支出合计/主营业务收入净额100%近三年平均技术投入比率=近三年技术投入比率合计/3。7.研发设施：指拥有国家或省部级重点实验室、工程实验室、工程中心、企业技术中心等情况，反映企业或企业联合体研发设施情况和技术开发能力。在企业与高校、科研院所联合体中，与企业合作的高校、科研院所内拥有相关等级实验设施的也应计算在内。8.自主研发成果:指由企业自行研发的，具有独立知识产权或专利技术的数量（包括专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种等核心自主知识产权的数量，不含商标），获得的省级科技进步一级、国家二级以上等。在企业与高校、科研院所联合体中，与企业合作的高校、科研院所内拥有的与申报项目相关的独立知识产权、获得的省级科技进步一级、国家二级以上等也应计算在内。（三）生产条件（适用于单个企业项目组）。9.设备与工艺先进性:指自行研发制造或引进的、具有国内领先水平或国际先进水平的设备与工艺,反映项目承担单位具备的生产条件。10.设备新度：指3年内购置或经技术改造的设备占设备总量的比例。反映企业生产条件的改善状况。设备新度=3年内购置或经技术改造的设备/设备总量100%（四）带动协同能力（适用于产业集群项目组）。11.行业地位：通过主体企业在行业中的地位（如是否为龙头企业、行业协会发起单位或理事长单位；销售收入在行业内领先等），引领带动形成产业集群，反映主体企业在产业集群中的实力和对行业、区域的辐射带动作用，12.产业规模优势：通过主体企业产值占全省该产业总产值的比率反映主体企业对产业发展的影响和优势。产业规模=主体企业产值/全省该产业总产值100%13.市场占有率：指主体企业的销售量在市场同类产品中所占的比重，表明主体企业的产品在市场上所处的地位及对市场的控制能力，很大程度上反映了主体企业的竞争地位和盈利能力。市场占有率=企业销售量/市场总体销售量100%14.示范影响效应：通过拥有中国驰名商标、中国名牌产品或注册集体商标等品牌情况,以及形成行业标准等,反映主体企业的知名度、示范及学习效应。二、项目科技水平（一）项目创新性。15.技术自主创新性:是指项目核心技术属于完全自主创新，及拥有自主知识产权;或属于引进消化吸收再创新,或属于完全依赖技术等情况,反映核心技术自主创新性和消化吸收再创新的能力。16.产品自主创新性:是指项目主导产品属于完全自主创新，及拥有自主知识产权;或属于引进消化吸收再创新,或属于完全依赖技术等情况。（二）项目先进性。17.核心技术影响力:指项目核心技术是否处于产业链关键环节，是否为所属产业的关键技术等。18.整体技术先进性:指项目主导产品能够填补国内空白，达到国际、国内先进水平，从而以主导产品为核心的项目整体技术水平在国际、国内相关领域内处于前列或领先水平，替代进口或突破国外专利和技术封锁。三、项目发展前景（一）项目产业化。19.投产应用周期：指项目核心技术从立项研发到进入市场所需时间，反映研发立项是否以市场为导向，以及研发技术是否随着市场需求的波动而相应做出调整等。20.预期经济效益: 项目预期经济效益以估算的项目内部收益率,以及项目内部收益率与所在行业平均内部收益率相比较的情况反映。内部收益率指项目投资实际可望达到的收益率，即资金流入现值总额与资金流出现值总额相等，净现值等于零的折现率。 21产业可持续发展:指项目发展方向是否代表产业的中长期发展方向,是否符合国家和广东省有关战略性新兴产业发展指导政策，是否符合市场需要。反映项目可持续发展的产业政策保证以及未来的发展前景。（二）项目集聚效应。22.产业集聚性: 指项目实施能够起到促进战略性新兴产业企业集聚，带动同一产业内分工协作，进而完善该产业发展配套设施环境的作用。23.区域带动性:指项目实施能够对地区经济增长和财政税收产生的促进作用。四、项目可行性。（一）技术经济可行性:24.技术成熟及适用性: 指含有项目核心技术的主导产品是否成熟并适用于产业化生产等。25.经营管理水平：指企业自身经营管理水平是否可以支持项目实施，包括经营理念、管理制度、管理人才，以及企业发展规划是否符合国家相关产业政策;项目的筹资估算是否合理,资金来源渠道是否稳定,项目债还能力等;项目可行性研究报告是否按标准编制等。（二）集群发展机制（适用于产业集群项目组）。26.集群发展规划:指产业集群项目发展规划编制及相关制度建设情况。27.集群发展协调机构: 指产业集群项目设立促进集群发展协调机构并配备专门人员等情况,反映产业集群项目组织协调情况。28.集群公共服务平台:指为产业集群服务的公共质量检验检测技术服务平台的建设、建立情况。五、参评单位表现指参评单位项目申报材料数据完整清晰、客观真实情况，以及公开演讲答辩效果（包括投影展示演讲效果、现场答辩效果和总结性陈述效果等，适用于现场答辩和实地考察环节）。- 26 -