岗位廉洁风险点登记表--某某财务部.doc

附件3：
岗位廉洁风险点登记表
单位：某某有限公司
岗位名称
部长
部门或单位
财务部
岗位职责
（见职权目录)
风险类别
风 险 点 及 风 险 事 件
风险等级
高
中
低
思想道德风险
1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认识,不能将热情投入到工作中；
2、理想信念动摇，政治素质低,背离社会主义荣辱观；
3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；
4、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。

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岗位职责风险
1、资金审批、费用报销把关不严等风险，导致不廉洁行为发生
2、授意部门人员放宽、放松制度要求的风险，为他人谋取利益
3、利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋取私利
4、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当利益
5、违规改变资金用途、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生
6、财务数据不真实，出现“小金库"风险

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外部环境风险
1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利
2、利益诱惑或其他非正常影响,导致工作人员行为失范
3、受不良社会风气的影响,容易沾染讲义气、讲关系的不良风气,放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险

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现岗位人员(签字)： 领导审核意见（签字)：
年 月 日 年 月 日
注：1．部门人员登记表由部门负责人审核；
2．部门负责人登记表由主管领导审核；
3．此表一式三份,报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份.
附件3:
岗位廉洁风险点登记表
单位：某某有限公司
岗位名称
部长助理
部门或单位
财务部
岗位职责
(见职权目录）
风险类别
风 险 点 及 风 险 事 件
风险等级
高
中
低
思想道德风险
1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认识，不能将热情投入到工作中；
2、理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观;
3、放松自我约束,弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；
4、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。

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岗位职责风险
1、资金审批、费用报销把关不严等风险,导致不廉洁行为发生
2、授意部门人员放宽、放松制度要求的风险，为他人谋取利益
3、利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋取私利
4、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当利益
5、财务数据不真实,出现“小金库"风险

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外部环境风险
1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利
2、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员行为失范
3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误,以权谋私现象发生的风险

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现岗位人员(签字）： 领导审核意见（签字)：
年 月 日 年 月 日
注:1．部门人员登记表由部门负责人审核；
2．部门负责人登记表由主管领导审核;
3．此表一式三份,报领导小组办公室、本部门备案各一份,本人存一份。
附件3:
岗位廉洁风险点登记表
单位:某某有限公司
岗位名称
会计
部门或单位
财务部
岗位职责
（见职权目录)
风险类别
风 险 点 及 风 险 事 件
风险等级
高
中
低
思想道德风险
1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认识，不能将热情投入到工作中;
2、理想信念动摇，政治素质低,背离社会主义荣辱观；
3、放松自我约束，弄虚作假,个人私欲膨胀等风险；
4、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定.

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岗位职责风险
1、原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；
2、因工作失误，对单据审核不严格,出现违反财务管理规定的风险
3、利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋取私利
4、故意泄露公司财务数据和资料,谋取不正当利益
5、不坚持原则，对违反财务制度的现象不抵制，给单位带来损失风险
6、记帐不规范,出现财务数据不准确风险

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外部环境风险
1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利
2、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员行为失范
3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险

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现岗位人员（签字）： 领导审核意见（签字)：
年 月 日 年 月 日
注：1．部门人员登记表由部门负责人审核；
2．部门负责人登记表由主管领导审核;
3．此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份.
附件3：
岗位廉洁风险点登记表
单位：某某有限公司
岗位名称
出纳
部门或单位
财务部
岗位职责
（见职权目录）
风险类别
风 险 点 及 风 险 事 件
风险等级
高
中
低
思想道德风险
1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认识，不能将热情投入到工作中；
2、理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观；
3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；
4、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定.

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岗位职责风险
1、出现坐收、坐支、公款私存、白条抵库、现金账实不符
2、印章保管不力，私自出具空白收据、空白支票等
3、利用职权变相收受或索取他人财物,为他人谋取私利
4、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当利益
5、利用职务之便，随意套取现金,挪用、占用公款等

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外部环境风险
1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利
2、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员行为失范
3、受不良社会风气的影响,容易沾染讲义气、讲关系的不良风气,放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误,以权谋私现象发生的风险

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现岗位人员（签字)： 领导审核意见(签字）：
年 月 日 年 月 日
注：1．部门人员登记表由部门负责人审核；
2．部门负责人登记表由主管领导审核；
3．此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。
附件4:
部门廉洁风险点登记表
单位:某某有限公司
部门(单位)
财务部
工作职责
（见职权目录）
风险类别
风 险 点 及 风 险 事 件
风险等级
高
中
低
业务流程风险
1、资金审批计划程序简化，把关不严，导致不廉洁行为发生
2、违规改变资金用途，扩大使用范围，导致不廉洁行为发生
3、人为制造结算障碍,谋取个人利益等不廉洁行为
4、原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险
5、不按照规定管理、使用发票，致使发票损毁、丢失
6、资产管理制度执行不严，资产调配、报废、闲置资产的管理不能精确到位
7、现金管理不符合规定,随意借支、非法挪用、“白条"抵库
8、预算支出管理不够规范，核定的项目经费支出存在随意性,计划和控制的严谨性不强
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制度机制
风险
1、制度的制订不够科学、严谨,缺乏时效性,造成部分制度可操作性不强；
2、管理不到位、检查指导不力，使子公司对规章制度不能严格落实,不能形成有效的常规化工作措施；
3、一些已经不适应形势变化的制度，不能得到及时补充，修订和完善。
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外部环境
风险
1、不按规定办事,收取请托人礼金、礼物；
2、原则立场不坚定,对基层检察、指导工作时接受宴请，把关不严;
3、受亲属、朋友鼓动,不坚持原则或者降低标准办事。

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部门负责人（签字）： 主管领导审核意见(签字)：
年 月 日 年 月 日
注:此表一式两份,一份报本单位领导小组办公室备案,本部门存一份。